GCA【2174】のコーポレートガバナンス

コーポレートガバナンス概略

発行日2018/3/292018/12/172019/4/12020/3/25
外国人保有比率30%以上30%以上30%以上30%以上
親会社
役員数13人13人13人13人
社外役員数4人4人4人4人
役員数(定款)16人16人16人16人
役員任期1年1年1年1年
社外役員の選任選任している選任している選任している選任している
買収防衛××××
役員の状況

5【役員の状況】

男性12名 女性1名 (役員のうち女性の比率7.7%)

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

代表取締役

マネージングディレクター

渡辺 章博

1959年2月18日生

1980年10月 平和監査法人入所

1982年5月 Peat Marwick Mitchell &

Co.(現KPMG LLP)ニューヨーク事務所入所

1990年7月 同所パートナー就任

1994年7月 KPMGコーポレイトファイナンス㈱ 代表取締役就任

2002年10月 神戸大学大学院経営学研究科客員教授就任(現任)

2004年4月 GCA㈱設立 代表取締役パートナー就任(注)5

2008年3月 GCAサヴィアングループ㈱(現GCA㈱)設立 代表取締役パートナー(現マネージングディレクター)就任(現任)

2014年2月 MCo㈱ 取締役就任(現任)

2014年4月 アンプリア㈱(現GCAテクノベーション㈱) 取締役就任(現任)

2015年12月 マルホ㈱ 社外取締役就任(現任)

2017年3月 GCA FAS㈱ 取締役就任(現任)

2018年3月 GCA India Investment Advisers Private Limited 取締役就任(現任)

2018年3月 基師亜(上海)投資諮詢有限公司 董事就任(現任)

2018年3月 GCA Singapore Private Limited 取締役就任(現任)

2018年3月 GCA Taiwan Co.,Ltd. 董事就任(現任)

2018年4月 GCA Vietnam LLC. 取締役就任(現任)

(注)3

3,735,600

取締役

マネージングディレクター

トッド・ジェイ・カーター

1963年9月29日生

1988年1月 Smith Barney(現Citigroup

Global Markets Inc.)入社

1991年5月 McKinsey & Company入社

1993年1月 Robertson Stephens, Inc. 入社

2001年4月 同社プレジデント就任

2003年7月 Savvian Advisors, LLC. (現GCA Advisors, LLC.)マネージングディレクター就任(現任)

2008年3月 GCAサヴィアングループ㈱(現GCA㈱)設立 取締役パートナー(現マネージングディレクター)就任(現任)

2016年7月 Providence Service Corporation取締役就任(現任)

(注)3

1,478,079

(注)6、7

取締役

マネージングディレクター

ジェフェリー・ディ・バルドウィン

1965年2月2日生

1987年8月 Kidder, Peabody & Co. M&Aグループ入社

1989年2月 Morgan Grenfell M&Aグループ入社

1992年5月 Salomon Smith Barney 投資銀行部門入社

1998年11月 Morgan Stanley M&Aグループ入社 同社マネージングディレクター就任

2003年7月 Savvian Advisors, LLC. (現GCA Advisors, LLC.)マネージングディレクター就任(現任

2009年9月 GCAサヴィアングループ㈱(現GCA㈱)取締役マネージングディレクター就任(現任)

2014年9月 Unify Square,Inc. Non-Executive Chairman就任(現任)

(注)3

249,953

(注)6

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

マネージングディレクター

フィル・アダムス

1967年3月6日生

1992年8月 Arthur Andersen 入社

1996年11月 Altium Corporate Finance Group Limited(現GCA Altium Corporate Finance Limited) 入社

2010年10月 同社CEO就任(現任)

2016年7月 当社取締役マネージングディレクター就任(現任)

(注)3

935,660

(注)

取締役

マネージングディレクター

サッシャ・ファイファー

1974年3月5日生

1999年2月 Allianz Global Investors (fka Deutscher Investment Trust) 入社

2000年8月 Close Brothers 入社

2005年4月 Close Brothers Corporate Finance(現DC Advisory)入社

2009年5月 DC Advisory マネージングディレクター就任

2013年2月 Altium Corporate Finance Group Limited(現GCA Altium Corporate Finance Limited)マネージングディレクター就任(現任)

2016年7月 当社取締役マネージングディレクター就任(現任)

(注)3

1,055,661

(注)8

取締役

マネージングディレクター

アレクサンダー・エム・グルンワルド

1972年4月11日生

1994年1月 Chiquita Colton PGD Austria 設立

1998年1月 March Fifteen 共同設立

2003年1月 Altium Capital(現GCA Altium Limited)入社

2004年2月 Altium Corporate Finance Group Limited(現GCA Altium Corporate Finance Limited)マネージングディレクター就任(現任)

2016年7月 当社取締役マネージングディレクター就任(現任)

(注)

1,158,581

(注)8

取締役

マネージングディレクター

野々宮 律子

1961年11月28日生

1987年9月 ピート・マーウィック・メイン会計事務所(現KPMG LLP)入社

1997年4月 KPMGコーポレイトファイナンス㈱パートナー就任

2000年11月 UBSウォーバーグ証券会社(現UBS証券会社)入社

2005年1月 同社マネージングディレクター就任

2008年7月 GEキャピタルアジアパシフィック シニアバイスプレジデント ビジネスディベロップメント・リーダー就任

2013年4月 日本GE㈱ GEキャピタルジャパン 専務執行役員 事業開発本部長就任

2013年12月 GCAサヴィアン㈱(現GCA㈱)入社 マネージングディレクター就任(現任)

2015年1月 GCAサヴィアン㈱(現GCA㈱)執行役員(日本リージョン)就任(現任)

2017年3月 当社取締役就任(現任)

(注)

-

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

 

マネージングディレクター

ジョン・エフ・ランブロス

1965年7月14日生

1994年7月 モルガン・スタンレー入社

2000年4月 Into Networks入社

2004年4月 Savvian Advisors, LLC.(現GCA Advisors,LLC.)入社 ディレクター就任

2007年1月 同社マネージングディレクター就任 デジタルメディア責任者(現任)

2018年3月 当社取締役マネージングディレクター就任(現任)

(注)

45,999

(注

取締役

 

マネージングディレクター

井田 明一

1964年7月23日生

1987年4月 日本電信電話㈱ データ通信事業本部(現㈱エヌ・ティ・ティ・データ)入社

2000年1月 ドレスナー・クラインオート ベンソン証券会社 東京支店入社

2006年6月 UBS証券会社 東京支店(現UBS証券㈱)入社

2013年11月 GCAサヴィアン㈱(現GCA㈱)入社 マネージングディレクター就任(現任)

2017年3月 当社執行役員(日本リージョン)就任(現任)

2017年3月 アンプリア㈱(現GCAテクノベーション㈱) 取締役就任(現任)

2018年3月 同社代表取締役就任(現任)

2019年3月 当社取締役就任(現任)

(注)

-

取締役

(常勤監査等委員)

 

岩﨑 二郎

1945年12月6日生

1974年4月 TDK㈱入社

1996年6月 同社取締役人事教育部長就任

2006年6月 同社取締役専務執行役員アドミニストレイショングループジェネラルマネージャー就任

2008年3月 GCAサヴィアングループ㈱(現GCA㈱)設立 社外監査役就任

2008年10月 JVC・ケンウッド・ホールディングス㈱(現㈱JVCケンウッド) 社外取締役就任

2009年6月 同社取締役執行役員常務就任

2011年3月 SBSホールディングス㈱ 社外監査役就任

2011年4月 帝京大学経済学部経営学科教授就任

2015年3月 SBSホールディングス㈱ 社外取締役就任(現任)

2015年4月 GCAサヴィアン㈱(現GCA㈱) 常勤監査役就任

2015年4月 基師亜(上海)投資諮詢有限公司 監事就任(現任)

2016年3月 当社取締役(常勤監査等委員)就任(現任)

2016年6月 ルネサスエレクトロニクス㈱ 社外取締役就任(現任)

2017年3月 GCA FAS㈱ 監査役就任(現任)

2017年3月 MCo㈱ 監査役就任(現任)

2017年3月 アンプリア㈱(現GCAテクノベーション㈱)監査役就任(現任)

2017年4月 GCA Singapore Pte.Ltd.取締役就任(現任)

2018年1月 GCA Taiwan Co.,Ltd.監事就任(現任)

2018年4月 GCA Vietnam LLC. 監査役就任(現任)

(注)

4,500

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

(監査等委員)

 

米 正剛

1954年7月8日生

1981年4月 弁護士登録

1987年7月 森綜合法律事務所(現森・濱田松本法律事務所)入所

1989年1月 同事務所パートナー就任(現任)

2004年4月 GCA㈱監査役就任(注)5

2005年9月 ㈱バンダイナムコホールディングス 取締役就任

2005年9月 GCA㈱取締役就任(注)5

2008年3月 GCAサヴィアングループ㈱(現GCA㈱)設立 取締役就任

2011年6月 ㈱バンダイナムコゲームス(現バンダイナムコエンターテインメント) 社外監査役就任(現任)

2013年6月 テルモ㈱ 社外監査役就任

2015年6月 テルモ㈱ 社外取締役就任(現任)

2016年3月 当社取締役(監査等委員)就任(現任)

(注)

400,000

(注)9

取締役

(監査等委員)

 

松嶋 宏

1945年8月8日生

1968年4月 ㈱住友銀行(現㈱三井住友銀行)入行

1985年6月 住友ファイナンシャルインターナショナル(ロンドン) 国際金融部長就任

1986年4月 スイス・ユニオン銀行東京支店 バイス・プレジデント就任

1998年6月 長銀ウォーバーグ証券(現UBS証券㈱)投資銀行本部 エグゼクティブ・ディレクター就任

2000年7月 クレディ スイス ファースト ボストン証券会社東京支店(現クレディ・スイス証券㈱)投資銀行本部 マネージング・ディレクター就任

2006年9月 UBS証券会社(現UBS証券㈱)シニア・アドバイザー就任

2018年3月 当社取締役(監査等委員)就任(現任)

(注)

-

取締役

(監査等委員)

 

アンドレアス・アール・キルヒシュレイガー

1971年9月22日生

1996年7月 International Management Symposium St. Gallen

1999年1月 Max Schmidheiny財団代表就任

2002年10月 St. Gallen大学講師就任

2008年5月 Altium AG (現GCA Altium AG)取締役就任(現任)

2008年8月 elea Foundation for Ethics in Globalization CEO就任(現任)

2013年4月 ARK Advisory Service AG 取締役就任(現任)

2015年11月 PG Impact Investments AG 取締役就任(現任)

2018年3月 当社取締役(監査等委員)就任(現任)

(注)

-

 

 

 

 

 

9,064,033

(注)1.岩﨑二郎氏、米正剛氏、松嶋宏氏及びアンドレアス・アール・キルヒシュレイガー氏は、会社法第2条第15号に定める社外取締役であります。なお、当社は岩﨑二郎氏、米正剛氏及び松嶋宏氏を独立役員として指定し、東京証券取引所に届け出ております。

2.当社の監査等委員会については次のとおりであります。

   委員長 岩﨑 二郎、委員 米 正剛、委員 松嶋 宏、委員 アンドレアス・アール・キルヒシュレイガー

3.2019年12月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。

4.2019年12月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。

5.2004年4月1日に設立されたGCA株式会社は、2007年9月3日付でGCAホールディングス株式会社に商号変更いたしました。また、同社は、同日付で新設分割を行い、GCA株式会社を新たに設立しており、この新たに設立されたGCA株式会社が2008年3月3日付でGCAサヴィアン株式会社に商号変更いたしました。

GCAホールディングス株式会社は2012年12月31日付でGCAサヴィアン株式会社を吸収合併し、同日付でGCAサヴィアングループ株式会社がGCAホールディングス株式会社を吸収合併いたしました。GCAサヴィアングループ株式会社は2013年4月1日付でGCAサヴィアン株式会社に商号変更いたしました。GCAサヴィアン株式会社は2016年7月31日付でGCA株式会社に商号変更いたしました。

6.トッド・ジェイ・カーター氏、ジェフェリー・ディ・バルドウィン氏及びジョン・エフ・ランブロス氏は、所有する当社株式をBank of America Merrill Lynchのオムニバス口座(複数の者による総合勘定)にて保有しており、株主名簿上はMLPFS CUSTODY ACCOUNTとして表記されております。

7.トッド・ジェイ・カーター氏は、所有する当社株式1,478,079株のうち、265,200株をファイブ・シー・パートナーズ・エルピー、ア・カルフォルニア・リミテッド・パートナーシップに信託しており、同社の名義で株主名簿に記載されております。

8.フィル・アダムス氏、サッシャ・ファイファー氏及びアレクサンダー・エム・グルンワルド氏は、所有する当社株式をAGCA HOLDINGS LIMITEDにて保有しており、株主名簿上はAGCA HOLDINGS LIMITEDとして表記されております。

9.取締役米正剛氏は、所有する当社株式400,000株を野村信託銀行株式会社に信託しており、同社の名義で株主名簿に記載されております。

5【役員の状況】

男性12名 女性1名 (役員のうち女性の比率7.7%)

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

代表取締役

マネージングディレクター

渡辺 章博

1959年2月18日生

1980年10月 平和監査法人入所

1982年5月 Peat Marwick Mitchell &

Co.(現KPMG LLP)ニューヨーク事務所入所

1990年7月 同所パートナー就任

1994年7月 KPMGコーポレイトファイナンス㈱ 代表取締役就任

2002年10月 神戸大学大学院経営学研究科客員教授就任(現任)

2004年4月 GCA㈱設立 代表取締役パートナー就任(注)5

2008年3月 GCAサヴィアングループ㈱(現GCA㈱)設立 代表取締役パートナー(現マネージングディレクター)就任(現任)

2014年2月 MCo㈱ 取締役就任(現任)

2014年4月 アンプリア㈱(現GCAテクノベーション㈱) 取締役就任(現任)

2015年12月 マルホ㈱ 社外取締役就任(現任)

2017年3月 GCA FAS㈱ 取締役就任(現任)

2018年3月 GCA India Investment Advisers Private Limited 取締役就任(現任)

2018年3月 基師亜(上海)投資諮詢有限公司 董事就任(現任)

2018年3月 GCA Singapore Private Limited 取締役就任(現任)

2018年3月 GCA Taiwan Co.,Ltd. 董事就任(現任)

2018年4月 GCA Vietnam LLC. 取締役就任(現任)

(注)3

3,735,600

取締役

マネージングディレクター

トッド・ジェイ・カーター

1963年9月29日生

1988年1月 Smith Barney(現Citigroup

Global Markets Inc.)入社

1991年5月 McKinsey & Company入社

1993年1月 Robertson Stephens, Inc. 入社

2001年4月 同社プレジデント就任

2003年7月 Savvian Advisors, LLC. (現GCA Advisors, LLC.)マネージングディレクター就任(現任)

2008年3月 GCAサヴィアングループ㈱(現GCA㈱)設立 取締役パートナー(現マネージングディレクター)就任(現任)

2016年7月 Providence Service Corporation取締役就任(現任)

(注)3

1,478,079

(注)6、7

取締役

マネージングディレクター

ジェフェリー・ディ・バルドウィン

1965年2月2日生

1987年8月 Kidder, Peabody & Co. M&Aグループ入社

1989年2月 Morgan Grenfell M&Aグループ入社

1992年5月 Salomon Smith Barney 投資銀行部門入社

1998年11月 Morgan Stanley M&Aグループ入社 同社マネージングディレクター就任

2003年7月 Savvian Advisors, LLC. (現GCA Advisors, LLC.)マネージングディレクター就任(現任

2009年9月 GCAサヴィアングループ㈱(現GCA㈱)取締役マネージングディレクター就任(現任)

2014年9月 Unify Square,Inc. Non-Executive Chairman就任(現任)

(注)3

249,953

(注)6

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

マネージングディレクター

フィル・アダムス

1967年3月6日生

1992年8月 Arthur Andersen 入社

1996年11月 Altium Corporate Finance Group Limited(現GCA Altium Corporate Finance Limited) 入社

2010年10月 同社CEO就任(現任)

2016年7月 当社取締役マネージングディレクター就任(現任)

(注)3

935,660

(注)

取締役

マネージングディレクター

サッシャ・ファイファー

1974年3月5日生

1999年2月 Allianz Global Investors (fka Deutscher Investment Trust) 入社

2000年8月 Close Brothers 入社

2005年4月 Close Brothers Corporate Finance(現DC Advisory)入社

2009年5月 DC Advisory マネージングディレクター就任

2013年2月 Altium Corporate Finance Group Limited(現GCA Altium Corporate Finance Limited)マネージングディレクター就任(現任)

2016年7月 当社取締役マネージングディレクター就任(現任)

(注)3

1,055,661

(注)8

取締役

マネージングディレクター

アレクサンダー・エム・グルンワルド

1972年4月11日生

1994年1月 Chiquita Colton PGD Austria 設立

1998年1月 March Fifteen 共同設立

2003年1月 Altium Capital(現GCA Altium Limited)入社

2004年2月 Altium Corporate Finance Group Limited(現GCA Altium Corporate Finance Limited)マネージングディレクター就任(現任)

2016年7月 当社取締役マネージングディレクター就任(現任)

(注)

1,158,581

(注)8

取締役

マネージングディレクター

野々宮 律子

1961年11月28日生

1987年9月 ピート・マーウィック・メイン会計事務所(現KPMG LLP)入社

1997年4月 KPMGコーポレイトファイナンス㈱パートナー就任

2000年11月 UBSウォーバーグ証券会社(現UBS証券会社)入社

2005年1月 同社マネージングディレクター就任

2008年7月 GEキャピタルアジアパシフィック シニアバイスプレジデント ビジネスディベロップメント・リーダー就任

2013年4月 日本GE㈱ GEキャピタルジャパン 専務執行役員 事業開発本部長就任

2013年12月 GCAサヴィアン㈱(現GCA㈱)入社 マネージングディレクター就任(現任)

2015年1月 GCAサヴィアン㈱(現GCA㈱)執行役員(日本リージョン)就任(現任)

2017年3月 当社取締役就任(現任)

(注)

-

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

 

マネージングディレクター

ジョン・エフ・ランブロス

1965年7月14日生

1994年7月 モルガン・スタンレー入社

2000年4月 Into Networks入社

2004年4月 Savvian Advisors, LLC.(現GCA Advisors,LLC.)入社 ディレクター就任

2007年1月 同社マネージングディレクター就任 デジタルメディア責任者(現任)

2018年3月 当社取締役マネージングディレクター就任(現任)

(注)

45,999

(注

取締役

 

マネージングディレクター

井田 明一

1964年7月23日生

1987年4月 日本電信電話㈱ データ通信事業本部(現㈱エヌ・ティ・ティ・データ)入社

2000年1月 ドレスナー・クラインオート ベンソン証券会社 東京支店入社

2006年6月 UBS証券会社 東京支店(現UBS証券㈱)入社

2013年11月 GCAサヴィアン㈱(現GCA㈱)入社 マネージングディレクター就任(現任)

2017年3月 当社執行役員(日本リージョン)就任(現任)

2017年3月 アンプリア㈱(現GCAテクノベーション㈱) 取締役就任(現任)

2018年3月 同社代表取締役就任(現任)

2019年3月 当社取締役就任(現任)

(注)

-

取締役

(常勤監査等委員)

 

岩﨑 二郎

1945年12月6日生

1974年4月 TDK㈱入社

1996年6月 同社取締役人事教育部長就任

2006年6月 同社取締役専務執行役員アドミニストレイショングループジェネラルマネージャー就任

2008年3月 GCAサヴィアングループ㈱(現GCA㈱)設立 社外監査役就任

2008年10月 JVC・ケンウッド・ホールディングス㈱(現㈱JVCケンウッド) 社外取締役就任

2009年6月 同社取締役執行役員常務就任

2011年3月 SBSホールディングス㈱ 社外監査役就任

2011年4月 帝京大学経済学部経営学科教授就任

2015年3月 SBSホールディングス㈱ 社外取締役就任(現任)

2015年4月 GCAサヴィアン㈱(現GCA㈱) 常勤監査役就任

2015年4月 基師亜(上海)投資諮詢有限公司 監事就任(現任)

2016年3月 当社取締役(常勤監査等委員)就任(現任)

2016年6月 ルネサスエレクトロニクス㈱ 社外取締役就任(現任)

2017年3月 GCA FAS㈱ 監査役就任(現任)

2017年3月 MCo㈱ 監査役就任(現任)

2017年3月 アンプリア㈱(現GCAテクノベーション㈱)監査役就任(現任)

2017年4月 GCA Singapore Pte.Ltd.取締役就任(現任)

2018年1月 GCA Taiwan Co.,Ltd.監事就任(現任)

2018年4月 GCA Vietnam LLC. 監査役就任(現任)

(注)

4,500

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

(監査等委員)

 

米 正剛

1954年7月8日生

1981年4月 弁護士登録

1987年7月 森綜合法律事務所(現森・濱田松本法律事務所)入所

1989年1月 同事務所パートナー就任(現任)

2004年4月 GCA㈱監査役就任(注)5

2005年9月 ㈱バンダイナムコホールディングス 取締役就任

2005年9月 GCA㈱取締役就任(注)5

2008年3月 GCAサヴィアングループ㈱(現GCA㈱)設立 取締役就任

2011年6月 ㈱バンダイナムコゲームス(現バンダイナムコエンターテインメント) 社外監査役就任(現任)

2013年6月 テルモ㈱ 社外監査役就任

2015年6月 テルモ㈱ 社外取締役就任(現任)

2016年3月 当社取締役(監査等委員)就任(現任)

(注)

400,000

(注)9

取締役

(監査等委員)

 

松嶋 宏

1945年8月8日生

1968年4月 ㈱住友銀行(現㈱三井住友銀行)入行

1985年6月 住友ファイナンシャルインターナショナル(ロンドン) 国際金融部長就任

1986年4月 スイス・ユニオン銀行東京支店 バイス・プレジデント就任

1998年6月 長銀ウォーバーグ証券(現UBS証券㈱)投資銀行本部 エグゼクティブ・ディレクター就任

2000年7月 クレディ スイス ファースト ボストン証券会社東京支店(現クレディ・スイス証券㈱)投資銀行本部 マネージング・ディレクター就任

2006年9月 UBS証券会社(現UBS証券㈱)シニア・アドバイザー就任

2018年3月 当社取締役(監査等委員)就任(現任)

(注)

-

取締役

(監査等委員)

 

アンドレアス・アール・キルヒシュレイガー

1971年9月22日生

1996年7月 International Management Symposium St. Gallen

1999年1月 Max Schmidheiny財団代表就任

2002年10月 St. Gallen大学講師就任

2008年5月 Altium AG (現GCA Altium AG)取締役就任(現任)

2008年8月 elea Foundation for Ethics in Globalization CEO就任(現任)

2013年4月 ARK Advisory Service AG 取締役就任(現任)

2015年11月 PG Impact Investments AG 取締役就任(現任)

2018年3月 当社取締役(監査等委員)就任(現任)

(注)

-

 

 

 

 

 

9,064,033

(注)1.岩﨑二郎氏、米正剛氏、松嶋宏氏及びアンドレアス・アール・キルヒシュレイガー氏は、会社法第2条第15号に定める社外取締役であります。なお、当社は岩﨑二郎氏、米正剛氏及び松嶋宏氏を独立役員として指定し、東京証券取引所に届け出ております。

2.当社の監査等委員会については次のとおりであります。

   委員長 岩﨑 二郎、委員 米 正剛、委員 松嶋 宏、委員 アンドレアス・アール・キルヒシュレイガー

3.2019年12月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。

4.2019年12月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。

5.2004年4月1日に設立されたGCA株式会社は、2007年9月3日付でGCAホールディングス株式会社に商号変更いたしました。また、同社は、同日付で新設分割を行い、GCA株式会社を新たに設立しており、この新たに設立されたGCA株式会社が2008年3月3日付でGCAサヴィアン株式会社に商号変更いたしました。

GCAホールディングス株式会社は2012年12月31日付でGCAサヴィアン株式会社を吸収合併し、同日付でGCAサヴィアングループ株式会社がGCAホールディングス株式会社を吸収合併いたしました。GCAサヴィアングループ株式会社は2013年4月1日付でGCAサヴィアン株式会社に商号変更いたしました。GCAサヴィアン株式会社は2016年7月31日付でGCA株式会社に商号変更いたしました。

6.トッド・ジェイ・カーター氏、ジェフェリー・ディ・バルドウィン氏及びジョン・エフ・ランブロス氏は、所有する当社株式をBank of America Merrill Lynchのオムニバス口座(複数の者による総合勘定)にて保有しており、株主名簿上はMLPFS CUSTODY ACCOUNTとして表記されております。

7.トッド・ジェイ・カーター氏は、所有する当社株式1,478,079株のうち、265,200株をファイブ・シー・パートナーズ・エルピー、ア・カルフォルニア・リミテッド・パートナーシップに信託しており、同社の名義で株主名簿に記載されております。

8.フィル・アダムス氏、サッシャ・ファイファー氏及びアレクサンダー・エム・グルンワルド氏は、所有する当社株式をAGCA HOLDINGS LIMITEDにて保有しており、株主名簿上はAGCA HOLDINGS LIMITEDとして表記されております。

9.取締役米正剛氏は、所有する当社株式400,000株を野村信託銀行株式会社に信託しており、同社の名義で株主名簿に記載されております。

(2)【役員の状況】

① 役員一覧

男性12名 女性1名 (役員のうち女性の比率7.7%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

代表取締役

渡辺 章博

1959年2月18日

1980年10月 平和監査法人入所

1982年5月 Peat Marwick Mitchell &

      Co.(現KPMG LLP)ニューヨーク事務所入所

1990年7月 同所パートナー就任

1994年7月 KPMGコーポレイトファイナンス㈱ 代表取締役就任

2002年10月 神戸大学大学院経営学研究科客員教授就任(現任)

2004年4月 GCA㈱設立 代表取締役パートナー就任(注)5

2008年3月 GCAサヴィアングループ㈱(現GCA㈱)設立 代表取締役就任(現任)

2014年2月 MCo㈱ 取締役就任(現任)

2014年4月 アンプリア㈱(現GCAテクノベーション㈱) 取締役就任

2015年12月 マルホ㈱ 社外取締役就任(現任)

2017年3月 GCA FAS㈱ 取締役就任(現任)

2018年3月 GCA India Investment Advisers Private Limited 取締役就任(現任)

2018年3月 基師亜(上海)投資諮詢有限公司 董事就任(現任)

2018年3月 GCA Singapore Private Limited 取締役就任(現任)

2018年3月 GCA Taiwan Co.,Ltd. 董事就任(現任)

2018年4月 GCA Vietnam LLC. 取締役就任(現任)

2019年6月 GCAサクセション㈱設立 代表取締役就任(現任)

2019年7月 GCAアドバイザーズ㈱設立 代表取締役マネージングディレクター就任(現任)

(注)3

3,851,900

取締役

 

トッド・ジェイ・カーター

1963年9月29日

1988年1月 Smith Barney(現Citigroup

      Global Markets Inc.)入社

1991年5月 McKinsey & Company入社

1993年1月 Robertson Stephens, Inc. 入社

2001年4月 同社プレジデント就任

2003年7月 Savvian Advisors, LLC. (現GCA Advisors, LLC.)マネージングディレクター就任(現任)

2008年3月 GCAサヴィアングループ㈱(現GCA㈱)設立 取締役就任(現任)

2016年7月 Providence Service Corporation取締役就任(現任)

(注)3

1,557,193

(注)6、7

取締役

 

ジェフェリー・ディ・バルドウィン

1965年2月2日

1987年8月 Kidder, Peabody & Co. M&Aグループ入社

1989年2月 Morgan Grenfell M&Aグループ入社

1992年5月 Salomon Smith Barney 投資銀行部門入社

1998年11月 Morgan Stanley M&Aグループ入社 同社マネージングディレクター就任

2003年7月 Savvian Advisors, LLC. (現GCA Advisors, LLC.)マネージングディレクター就任(現任

2009年9月 GCAサヴィアングループ㈱(現GCA㈱)取締役就任(現任)

2014年9月 Unify Square,Inc. Non-Executive Chairman就任(現任)

(注)3

338,319

(注)6

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

 

フィル・アダムス

1967年3月6日

1992年8月 Arthur Andersen 入社

1996年11月 Altium Corporate Finance Group Limited(現GCA Altium Corporate Finance Limited) 入社

2010年10月 同社CEO就任(現任)

2016年7月 当社取締役就任(現任)

(注)3

842,660

(注)8

取締役

 

サッシャ・ファイファー

1974年3月5日

1999年2月 Allianz Global Investors (fka Deutscher Investment Trust) 入社

2000年8月 Close Brothers 入社

2005年4月 Close Brothers Corporate Finance(現DC Advisory)入社

2009年5月 DC Advisory マネージングディレクター就任

2013年2月 Altium Corporate Finance Group Limited(現GCA Altium Corporate Finance Limited)マネージングディレクター就任(現任)

2016年7月 当社取締役就任(現任)

(注)3

1,055,661

(注)8

取締役

 

アレクサンダー・エム・グルンワルド

1972年4月11日

1994年1月 Chiquita Colton PGD Austria 設立

1998年1月 March Fifteen 共同設立

2003年1月 Altium Capital(現GCA Altium Limited)入社

2004年2月 Altium Corporate Finance Group Limited(現GCA Altium Corporate Finance Limited)マネージングディレクター就任(現任)

2016年7月 当社取締役就任(現任)

(注)3

1,178,575

(注)8

取締役

 

野々宮 律子

1961年11月28日

1987年9月 ピート・マーウィック・メイン会計事務所(現KPMG LLP)入社

1997年4月 KPMGコーポレイトファイナンス㈱パートナー就任

2000年11月 UBSウォーバーグ証券会社(現UBS証券㈱)入社

2005年1月 同社マネージングディレクター就任

2008年7月 GEキャピタルアジアパシフィック シニアバイスプレジデント ビジネスディベロップメント・リーダー就任

2013年4月 日本GE㈱ GEキャピタルジャパン 専務執行役員 事業開発本部長就任

2013年12月 GCAサヴィアン㈱(現GCA㈱)入社 マネージングディレクター就任

2017年3月 当社取締役就任(現任)

2019年7月 GCAアドバイザーズ㈱設立 執行役員マネージングディレクター就任(現任)

2020年3月 同社取締役就任(現任)

2020年3月 ㈱資生堂 社外監査役就任(現任)

(注)3

-

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

 

ジョン・エフ・ランブロス

1965年7月14日

1994年7月 モルガン・スタンレー入社

2000年4月 Into Networks入社

2004年4月 Savvian Advisors, LLC.(現GCA Advisors,LLC.)入社 ディレクター就任

2007年1月 同社マネージングディレクター就任 デジタルメディア責任者(現任)

2018年3月 当社取締役就任(現任)

(注)3

74,002

(注)6

取締役

 

井田 明一

1964年7月23日

1987年4月 日本電信電話㈱ データ通信事業本部(現㈱エヌ・ティ・ティ・データ)入社

2000年1月 ドレスナー・クラインオート ベンソン証券会社 東京支店入社

2006年6月 UBS証券会社 東京支店(現UBS証券㈱)入社

2013年11月 GCAサヴィアン㈱(現GCA㈱)入社 マネージングディレクター就任

2017年3月 アンプリア㈱(現GCAテクノベーション㈱) 取締役就任

2018年3月 同社代表取締役就任(現任)

2019年3月 当社取締役就任(現任)

2019年7月 GCAアドバイザーズ㈱設立 執行役員マネージングディレクター就任(現任)

2020年3月 同社取締役就任(現任)

(注)3

72,500

取締役

(常勤監査等委員)

岩﨑 二郎

1945年12月6日

1974年4月 TDK㈱入社

1996年6月 同社取締役人事教育部長就任

1998年6月 同社常務取締役記録メディア事業本部長就任

2006年6月 同社取締役専務執行役員アドミニストレイショングループジェネラルマネージャー就任

2008年3月 GCAサヴィアングループ㈱(現GCA㈱)設立 社外監査役就任

2009年6月 ㈱JVCケンウッド取締役執行役員常務コーポレート戦略部長就任

2011年3月 SBSホールディングス㈱ 社外監査役就任

2011年4月 帝京大学経済学部経営学科教授就任

2015年3月 SBSホールディングス㈱ 社外取締役就任(現任)

2015年4月 GCAサヴィアン㈱(現GCA㈱) 常勤監査役就任

2015年4月 基師亜(上海)投資諮詢有限公司 監事就任(現任)

2016年3月 当社取締役(常勤監査等委員)就任(現任)

2016年6月 ルネサスエレクトロニクス㈱ 社外取締役就任(現任)

2017年3月 MCo㈱ 監査役就任(現任)

2017年4月 GCA Singapore Pte.Ltd.取締役就任(現任)

2018年1月 GCA Taiwan Co.,Ltd.監事就任(現任)

2018年4月 GCA Vietnam LLC. 監査役就任(現任)

(注)4

4,500

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

(監査等委員)

米 正剛

1954年7月8日

1981年4月 弁護士登録

1987年7月 森綜合法律事務所(現森・濱田松本法律事務所)入所

1989年1月 同事務所パートナー就任(現任)

2004年4月 GCA㈱監査役就任(注)5

2005年9月 ㈱バンダイナムコホールディングス 取締役就任

2005年9月 GCA㈱取締役就任(注)5

2008年3月 GCAサヴィアングループ㈱(現GCA㈱)設立 取締役就任

2011年6月 ㈱バンダイナムコゲームス(現バンダイナムコエンターテインメント) 社外監査役就任(現任)

2013年6月 テルモ㈱ 社外監査役就任

2015年6月 テルモ㈱ 社外取締役就任

2016年3月 当社取締役(監査等委員)就任(現任)

2019年3月 ヤマハ発動機㈱ 社外監査役就任(現任)

2019年12月 スカイマーク㈱ 社外取締役就任(現任)

(注)4

400,000

(注)9

取締役

(監査等委員)

松嶋 宏

1945年8月8日

1968年4月 ㈱住友銀行(現㈱三井住友銀行)入行

1985年6月 住友ファイナンシャルインターナショナル(ロンドン) 国際金融部長就任

1986年4月 スイス・ユニオン銀行東京支店 バイス・プレジデント就任

1998年6月 長銀ウォーバーグ証券(現UBS証券㈱)投資銀行本部 エグゼクティブ・ディレクター就任

2000年7月 クレディ スイス ファースト ボストン証券会社東京支店(現クレディ・スイス証券㈱)投資銀行本部 マネージング・ディレクター就任

2006年9月 UBS証券会社(現UBS証券㈱)シニア・アドバイザー就任

2018年3月 当社取締役(監査等委員)就任(現任)

(注)4

-

取締役

(監査等委員)

アンドレアス・アール・キルヒシュレイガー

1971年9月22日

1996年7月 International Management Symposium St. Gallen

1999年1月 Max Schmidheiny財団代表就任

2002年10月 St. Gallen大学講師就任

2008年5月 Altium AG (現GCA Altium AG)取締役就任(現任)

2008年8月 elea Foundation for Ethics in Globalization CEO就任(現任)

2013年4月 ARK Advisory Service AG 取締役就任(現任)

2015年11月 PG Impact Investments AG 取締役就任(現任)

2018年3月 当社取締役(監査等委員)就任(現任)

(注)4

-

9,375,310

(注)1.岩﨑二郎氏、米正剛氏、松嶋宏氏及びアンドレアス・アール・キルヒシュレイガー氏は、会社法第2条第15号に定める社外取締役であります。なお、当社は岩﨑二郎氏、米正剛氏及び松嶋宏氏を独立役員として指定し、東京証券取引所に届け出ております。

2.当社の監査等委員会については次のとおりであります。

   委員長 岩﨑 二郎、委員 米 正剛、委員 松嶋 宏、委員 アンドレアス・アール・キルヒシュレイガー

3.2020年12月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。

4.2021年12月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。

5.2004年4月1日に設立されたGCA株式会社は、2007年9月3日付でGCAホールディングス株式会社に商号変更いたしました。また、同社は、同日付で新設分割を行い、GCA株式会社を新たに設立しており、この新たに設立されたGCA株式会社が2008年3月3日付でGCAサヴィアン株式会社に商号変更いたしました。

GCAホールディングス株式会社は2012年12月31日付でGCAサヴィアン株式会社を吸収合併し、同日付でGCAサヴィアングループ株式会社がGCAホールディングス株式会社を吸収合併いたしました。GCAサヴィアングループ株式会社は2013年4月1日付でGCAサヴィアン株式会社に商号変更いたしました。GCAサヴィアン株式会社は2016年7月31日付でGCA株式会社に商号変更いたしました。

6.トッド・ジェイ・カーター氏、ジェフェリー・ディ・バルドウィン氏及びジョン・エフ・ランブロス氏は、所有する当社株式をBank of America Merrill Lynchのオムニバス口座(複数の者による総合勘定)にて保有しており、株主名簿上はMLPFS CUSTODY ACCOUNTとして表記されております。

7.トッド・ジェイ・カーター氏は、所有する当社株式1,557,193株のうち、265,200株をファイブ・シー・パートナーズ・エルピー、ア・カリフォルニア・リミテッド・パートナーシップに信託しており、同社の名義で株主名簿に記載されております。

8.フィル・アダムス氏、サッシャ・ファイファー氏及びアレクサンダー・エム・グルンワルド氏は、所有する当社株式をAGCA HOLDINGS LIMITEDにて保有しており、株主名簿上はAGCA HOLDINGS LIMITEDとして表記されております。

9.米正剛氏は、所有する当社株式400,000株を野村信託銀行株式会社に信託しており、同社の名義で株主名簿に記載されております。

 

② 社外役員の状況

 当社の社外取締役は4名であり、全員が監査等委員であります。

 岩﨑二郎氏は、他の会社の取締役を長年に亘り経験しており、取締役会においては主として取締役の行動規範について助言・提言を行っております。

 米正剛氏は、M&A業務に精通した弁護士として会社の事業展開について意見を述べるとともに、企業経営を支援する弁護士としての専門的見地から取締役会の意思決定の妥当性・適正性を確保するための助言・提言を行っております。

 松嶋宏氏は、他の会社の各部門において培った幅広く高度な見識と長年の豊富な経験に鑑み、取締役会においては主として取締役の行動規範について助言・提言を行っております。

 アンドレアス・アール・キルヒシュレイガー氏は、他の会社の経営者を長年にわたり経験しており、取締役会においては主として取締役の行動規範について助言・提言を行っております。

 社外取締役の独立性に関する基準又は方針については特段定めておりませんが、選任にあたっては、東京証券取引所が定める独立役員に関する基準等を参考にしております。

 当社と社外取締役との人的関係、資本関係、取引関係、その他の特別な利害関係はありません。

 当社と兼職先である会社等との間には特筆すべき利害関係はありません。

 

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

当社は、執行部門から独立した監査部門として内部監査室(内部監査・内部統制を所管)を設置し、内部管理体制の適切性や有効性を定期的に検証し、業務執行の状況について監査を実施しております。

監査等委員会は、常勤監査等委員1名、非常勤監査等委員3名で構成され、4名が社外取締役であります。また、監査等委員会は、経営執行状況について監査を実施するとともに、会計監査人から監査に関する重要な事項の報告を受け、協議を行い常に連携を保っております。内部監査、監査等委員会監査及び会計監査は、各業務を適切に遂行するため、少なくとも四半期決算ごとに情報交換の場を設けております。

上記のとおり、当社の監査等委員4名は社外取締役であり、取締役の監査・監督を実施しております。常勤監査等委員は内部監査、会計監査並びに内部統制部門との連携を密にしており、非常勤監査等委員とも監査等委員会にて情報共有を行っております。さらに、非常勤監査等委員である米正剛氏は弁護士でもあることから、頻繁に情報共有を行うとともに、法務上の観点からの見解等を得るようにしております。

 

社外役員の選任

2018/3/292018/12/172019/4/12020/3/25選任の理由
米 正剛企業経営を支援する弁護士としての専門的見地から取締役会の意思決定の妥当性・適正性を確保するための助言・提言を行っていただくことによるものです。
岩崎 二郎企業経営に関する豊富な経験のみならず、幅 広い見識を有する人材であり、経営に対する客観性・中立性などの観点から、助言・提言を行っていただくことによるものです。
松嶋 宏
アンドレアス・アール・キルヒシュレイガー