ラクーンホールディングス【3031】のコーポレートガバナンス

コーポレートガバナンス概略

発行日2017/7/242018/8/62018/12/262019/8/82020/7/27
外国人保有比率10%未満10%未満10%未満10%以上20%未満10%以上20%未満
親会社
役員数7人9人9人8人8人
社外役員数1人3人3人3人3人
役員数(定款)10人10人20人20人20人
役員任期2年1年1年1年1年
社外役員の選任選任している選任している選任している選任している選任している
買収防衛×××××
具体的な仕組みの導入については特に考えておりませんが、積極的なIR活動等により、株価を適正な水準に保ち、敵対的な買収のターゲットとさ れにくい企業価値の創造を目指していく所存であります。
具体的な仕組みの導入については特に考えておりませんが、積極的なIR活動等により、株価を適正な水準に保ち、敵対的な買収のターゲットとさ れにくい企業価値の創造を目指していく所存であります。
具体的な仕組みの導入については特に考えておりませんが、積極的なIR活動等により、株価を適正な水準に保ち、敵対的な買収のターゲットとさ れにくい企業価値の創造を目指していく所存であります。
具体的な仕組みの導入については特に考えておりませんが、積極的なIR活動等により、株価を適正な水準に保ち、敵対的な買収のターゲットとさ れにくい企業価値の創造を目指していく所存であります。
具体的な仕組みの導入については特に考えておりませんが、積極的なIR活動等により、株価を適正な水準に保ち、敵対的な買収のターゲットとさ れにくい企業価値の創造を目指していく所存であります。
役員の状況

5【役員の状況】

男性8名 女性1名 (役員のうち女性の比率11.1%)

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有
株式数

(株)

代表取締役

社長

 

小方 功

1963年7月5日生

 

1988年4月

パシフィックコンサルタンツ株式会社入社

1993年9月

ラクーントレイドサービス(個人事業主)創業

1995年9月

有限会社ラクーントレイドサービス設立 取締役社長

1996年5月

株式会社ラクーンに組織変更 代表取締役社長

2013年5月

当社代表取締役社長兼SD統括本部長

2015年2月

当社代表取締役社長(現任)

 

(注)2

5,023,800

取締役副社長

経営管理本部長

経営管理本部財務経理部長

今野 智

1972年1月25日生

 

1994年11月

朝日監査法人(現有限責任あずさ監査法人)入所

1998年4月

公認会計士登録

1998年6月

公認会計士福田勉事務所入所

1999年1月

東京共同会計事務所入所

2000年7月

当社入社 財務経理部長

2000年7月

当社取締役財務経理部長

2003年4月

当社取締役副社長兼財務経理部長

2004年5月

当社取締役副社長兼管理部長

2008年7月

当社取締役財務担当副社長兼管理部長(現任)

2010年12月

株式会社トラスト&グロース取締役(現任)

2018年5月

当社取締役財務担当副社長兼経営管理本部長兼経営管理本部 財務経理部長

2018年7月

当社取締役副社長兼経営管理本部長兼経営管理本部 財務経理部長(現任)

(重要な兼職の状況)

株式会社トラスト&グロース 取締役

 

(注)2

213,200

取締役

経営管理本部 経営企画部長

阿部 智樹

1979年10月21日生

 

2001年3月

当社入社

2004年6月

当社セールスマネージメント部
部長

2006年5月

当社経営企画室副室長

2008年5月

当社事業企画部長

2008年7月

2009年5月

2011年5月

 

2011年6月

2012年5月

 

2013年5月

2014年1月

当社取締役事業企画部長

当社取締役社長室長

当社取締役リテイルマネージメント部長

当社取締役社長室長

当社取締役社長室長兼SD統括本部長

当社取締役マーケティング部長

当社取締役COREC事業推進部長

2018年5月

当社取締役経営管理本部 経営企画部長(現任)

2018年7月

株式会社トラスト&グロース取締役(現任)

(重要な兼職の状況)

株式会社トラスト&グロース 取締役

(注)2

100,800

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有
株式数

(株)

取締役

人事総務部長

植松 定啓

1964年2月28日生

 

1986年4月

株式会社マルフル(現株式会社AOKI)入社

2006年4月

同社経理部長

2007年10月

株式会社MX(現株式会社AOKI)管理部長

2008年4月

同社執行役 経理部長

2009年10月

株式会社AOKIホールディングス 出向

2010年4月

同社転籍

2013年11月

株式会社AOKI出向

2016年7月

当社社外監査役

2016年7月

株式会社トラスト&グロース取締役

2017年7月

当社取締役

2017年8月

当社取締役人事総務部長(現任)

 

(注)2

700

取締役

技術戦略部長

デザイン戦略部長

田邨 知浩

1976年9月25日生

 

2000年4月

株式会社システムハウス.アイエヌジー入社

2003年12月

同社退社

2004年2月

株式会社ヒューマンシステム入社

2008年5月

同社退社

2008年6月

当社入社

2013年5月

当社技術戦略部長

2018年5月

当社技術戦略部長兼デザイン戦略部長

2018年7月

当社取締役技術戦略部長兼デザイン戦略部長(現任)

 

(注)2

6,300

取締役(監査等委員)

 

林 藤吉郎

1969年10月21日生

 

1996年3月

株式会社ジャパンスリーブ入社

2002年1月

同社退社

2005年3月

当社入社

2006年5月

当社セールスマネージメント部流通開発  チームリーダー

2008年5月

当社OG事業推進部マネージメントチーム

2008年7月

当社管理部総務人事チーム

2015年7月

当社社長室 内部監査担当

2017年7月

当社監査役

2018年7月

当社取締役(監査等委員)(現任)

2018年7月

株式会社トラスト&グロース取締役(現任)

(重要な兼職の状況)

株式会社トラスト&グロース 監査役

(注)3

7,800

取締役(監査等委員)

 

中辻 一剛

(注)1

1971年5月19日生

 

1997年10月

監査法人トーマツ(現有限責任監査法人トーマツ)入所

2001年4月

公認会計士登録

2006年7月

勤業衆信會計師事務所(現勤業衆信聯合會計師事務)台北事務所出向

2010年8月

有限責任監査法人トーマツ帰任

2011年10月

 

2011年12月

2012年7月

中辻馬口公認会計士事務所(現FPC会計事務所)設立 代表

税理士登録

当社社外監査役

2014年3月

監査法人フロンティアパートナークラウド社員(現任)

2016年6月

合同会社FPC設立 代表社員(現任)

2016年7月

FPC会計事務所 パートナー(現任)

2018年7月

当社取締役(監査等委員)(現任)

(重要な兼職の状況)

合同会社FPC 代表社員

FPC会計事務所 パートナー

監査法人フロンティアパートナークラウド 社員

 

(注)3

10,500

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有
株式数

(株)

取締役(監査等委員)

 

小宮山 澄枝

(注)1

1960年2月20日生

 

1987年4月

弁護士登録

1987年4月

片岡総合法律事務所入所

2002年4月

片岡総合法律事務所休職

2002年7月

米国ウィスコンシン州立大学ロースクール入学

2004年10月

片岡総合法律事務所復職

2006年10月

片岡総合法律事務所退所

2006年11月

小宮山澄枝法律事務所開設

同事務所所長(現任)

2010年6月

株式会社Minoriソリューションズ監査役

2012年10月

オリックス債権回収株式会社取締役(現任)

2014年7月

当社社外監査役

2015年4月

国立研究開発法人土木研究所監事(現任)

2017年7月

全国農業協同組合連合会参事(現任)

2018年7月

当社取締役(監査等委員)(現任)

(重要な兼職の状況)

小宮山澄枝法律事務所 所長

オリックス債権回収株式会社 取締役

国立研究開発法人土木研究所 監事

全国農業協同組合連合会 監事

 

(注)3

取締役(監査等委員)

 

多喜田 二郎

(注)1

1953年7月5日生

 

1976年4月

株式会社柏そごう(現株式会社そごう・西武) 入社

1979年6月

株式会社ソニープラザ(現株式会社スタイリングライフ・ホールディングス) 入社

2005年6月

同社執行役員

2010年3月

株式会社スタイリングライフ・ホールディングス取締役

2012年3月

同社取締役退任

2012年4月

同社シェアサービスカンパニーデピュティプレジデント

2013年8月

同社グループコンプライアンス本部本部長

2014年7月

同社退社

2015年7月

当社社外取締役

2018年7月

当社取締役(監査等委員)(現任)

 

(注)3

 計

5,363,100

 

   (注)1.取締役中辻一剛、小宮山澄枝及び多喜田二郎は、社外取締役であります。

2.2018年7月28日開催の定時株主総会の終結の時から1年間

3.2018年7月28日開催の定時株主総会の終結の時から2年間

4.2018年7月28日開催の定時株主総会において定款の変更が決議されたことにより、当社は同日付をもって監査等委員会設置会社へ移行しました。

5.監査等委員会の体制は、次のとおりであります。

委員長 林藤吉郎 委員 中辻一剛 委員 小宮山澄枝 委員 多喜田二郎

 

(2)【役員の状況】

① 役員一覧

男性7名 女性1名 (役員のうち女性の比率12.5%)

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(株)

代表取締役

社長

小方 功

1963年7月5日

 

1988年4月

パシフィックコンサルタンツ株式会社入社

1993年9月

ラクーントレイドサービス(個人事業主)創業

1995年9月

有限会社ラクーントレイドサービス設立 取締役社長

1996年5月

株式会社ラクーンに組織変更 代表取締役社長

2013年5月

当社代表取締役社長兼SD統括本部長

2015年2月

当社代表取締役社長(現任)

 

(注)2

4,875,800

取締役副社長

経営管理本部長

経営管理本部財務経理部長

今野 智

1972年1月25日

 

1994年11月

朝日監査法人(現有限責任あずさ監査法人)入所

1998年4月

公認会計士登録

1998年6月

公認会計士福田勉事務所入所

1999年1月

東京共同会計事務所入所

2000年7月

当社入社 財務経理部長

2000年7月

当社取締役財務経理部長

2003年4月

当社取締役副社長兼財務経理部長

2004年5月

当社取締役副社長兼管理部長

2008年7月

当社取締役財務担当副社長兼管理部長(現任)

2010年12月

株式会社トラスト&グロース(現株式会社ラクーンフィナンシャル)取締役(現任)

2018年5月

当社取締役財務担当副社長兼経営管理本部長兼経営管理本部 財務経理部長

2018年7月

当社取締役副社長兼経営管理本部長兼経営管理本部 財務経理部長(現任)

2018年11月

株式会社ラクーンコマース取締役(現任)

(重要な兼職の状況)

株式会社ラクーンフィナンシャル 取締役

株式会社ラクーンコマース 取締役

 

(注)2

338,400

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(株)

取締役

経営管理本部 経営企画部長

阿部 智樹

1979年10月21日

 

2001年3月

当社入社

2004年6月

当社セールスマネージメント部
部長

2006年5月

当社経営企画室副室長

2008年5月

当社事業企画部長

2008年7月

当社取締役事業企画部長

2009年5月

当社取締役社長室長

2011年5月

当社取締役リテイルマネージメント部長

2011年6月

当社取締役社長室長

2012年5月

当社取締役社長室長兼SD統括本部長

2013年5月

当社取締役マーケティング部長

2014年1月

当社取締役COREC事業推進部長

2018年5月

当社取締役経営管理本部 経営企画部長(現任)

2018年7月

株式会社トラスト&グロース(現株式会社ラクーンフィナンシャル)取締役(現任)

2018年11月

株式会社ラクーンコマース取締役(現任)

2018年12月

ALEMO株式会社取締役(現任)

(重要な兼職の状況)

株式会社ラクーンフィナンシャル 取締役

株式会社ラクーンコマース 取締役

ALEMO株式会社 取締役

 

(注)2

101,200

取締役

デザイン戦略部長

田邨 知浩

1976年9月25日

 

2000年4月

株式会社システムハウス.アイエヌジー入社

2003年12月

同社退社

2004年2月

株式会社ヒューマンシステム入社

2008年5月

同社退社

2008年6月

当社入社

2013年5月

当社技術戦略部長

2018年5月

当社技術戦略部長兼デザイン戦略部長

2018年7月

当社取締役技術戦略部長兼デザイン戦略部長

2019年5月

当社取締役デザイン戦略部長(現任)

 

(注)2

7,400

取締役(監査等委員)

林 藤吉郎

1969年10月21日

 

1996年3月

株式会社ジャパンスリーブ入社

2002年1月

同社退社

2005年3月

当社入社

2006年5月

当社セールスマネージメント部流通開発  チームリーダー

2008年5月

当社OG事業推進部マネージメントチーム

2008年7月

当社管理部総務人事チーム

2015年7月

当社社長室 内部監査担当

2017年7月

当社監査役

2018年7月

当社取締役(監査等委員)(現任)

2018年7月

株式会社トラスト&グロース(現株式会社ラクーンフィナンシャル)監査役(現任)

2018年11月

株式会社ラクーンコマース監査役(現任)

(重要な兼職の状況)

株式会社ラクーンフィナンシャル 監査役

株式会社ラクーンコマース 監査役

 

(注)3

8,000

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(株)

取締役(監査等委員)

中辻 一剛

(注)1

1971年5月19日

 

1997年10月

監査法人トーマツ(現有限責任監査法人トーマツ)入所

2001年4月

公認会計士登録

2006年7月

勤業衆信會計師事務所(現勤業衆信聯合會計師事務)台北事務所出向

2010年8月

有限責任監査法人トーマツ帰任

2011年10月

中辻馬口公認会計士事務所(現FPC会計事務所)設立 代表

2011年12月

税理士登録

2012年7月

当社社外監査役

2014年3月

監査法人フロンティアパートナークラウド社員(現任)

2016年6月

合同会社FPC設立 代表社員(現任)

2016年7月

FPC会計事務所 パートナー(現任)

2018年7月

当社取締役(監査等委員)(現任)

(重要な兼職の状況)

合同会社FPC 代表社員

FPC会計事務所 パートナー

監査法人フロンティアパートナークラウド 社員

 

(注)3

11,500

取締役(監査等委員)

小宮山 澄枝

(注)1

1960年2月20日

 

1987年4月

弁護士登録

1987年4月

片岡総合法律事務所入所

2002年4月

片岡総合法律事務所休職

2002年7月

米国ウィスコンシン州立大学ロースクール入学

2004年10月

片岡総合法律事務所復職

2006年10月

片岡総合法律事務所退所

2006年11月

小宮山澄枝法律事務所開設

同事務所所長(現任)

2010年6月

株式会社Minoriソリューションズ監査役

2012年10月

オリックス債権回収株式会社取締役(現任)

2014年7月

当社社外監査役

2015年4月

国立研究開発法人土木研究所監事(現任)

2017年7月

全国農業協同組合連合会参事(現任)

2018年7月

当社取締役(監査等委員)(現任)

(重要な兼職の状況)

小宮山澄枝法律事務所 所長

オリックス債権回収株式会社 取締役

国立研究開発法人土木研究所 監事

全国農業協同組合連合会 監事

 

(注)3

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(株)

取締役(監査等委員)

多喜田 二郎

(注)1

1953年7月5日

 

1976年4月

株式会社柏そごう(現株式会社そごう・西武) 入社

1979年6月

株式会社ソニープラザ(現株式会社スタイリングライフ・ホールディングス) 入社

2005年6月

同社執行役員

2010年3月

株式会社スタイリングライフ・ホールディングス取締役

2012年3月

同社取締役退任

2012年4月

同社シェアサービスカンパニーデピュティプレジデント

2013年8月

同社グループコンプライアンス本部本部長

2014年7月

同社退社

2015年7月

当社社外取締役

2018年7月

当社取締役(監査等委員)(現任)

 

(注)3

5,342,300

   (注)1.取締役中辻一剛、小宮山澄枝及び多喜田二郎は、社外取締役であります。

2.2019年7月27日開催の定時株主総会の終結の時から1年間

3.2018年7月28日開催の定時株主総会の終結の時から2年間

4.2018年7月28日開催の定時株主総会において定款の変更が決議されたことにより、当社は同日付をもって監査等委員会設置会社へ移行しました。

5.監査等委員会の体制は、次のとおりであります。

委員長 林藤吉郎 委員 中辻一剛 委員 小宮山澄枝 委員 多喜田二郎

 

② 社外役員の状況

 当社の社外取締役は3名で、その全員が監査等委員であります。当社には社外取締役を選任するための当社独自の独立性に関する基準または方針は定めておりませんが、選任にあたっては株式会社東京証券取引所が定める独立役員の独立性の判断基準等を参考にしております。

 当社は社外取締役として中辻一剛氏、小宮山澄枝氏及び多喜田二郎氏を選任し、全員を独立役員として指定しております。当社は、社外取締役に対し専門的知識と経験を踏まえ、かつ独立的な立場から積極的に発言し、業務執行を客観的に監査することを期待しております

 中辻一剛氏は、公認会計士実務及び税理士実務を通じて培われた豊富な経験と、財務・会計に関する専門的な知識を有しており、当社の監査・監督に反映していただけるものと判断しております。なお、同氏は当社の会計監査人である有限責任監査法人トーマツをすでに退社しており、同法人在籍時に当社および当社子会社の監査に従事しておりません。当社と同氏の間には、特別な人的関係、その他利害関係はなく、同氏は「①役員一覧」に記載のとおり当社の株式11,500株を保有しておりますが、重要性はないと判断しており、必要な独立性を有しているものと考えております。

 小宮山澄枝氏は、弁護士としての豊富な経験と専門知識を有しており、当社の監査・監督に反映していただけるものと判断しております。なお、当社と同氏の間には、特別な人的関係、その他利害関係はありません。

 多喜田二郎氏は、これまで培ってきた豊富なビジネス経験や実績に基づき、企業経営に係る幅広い知識と見識を有しており、当社の監査・監督に反映していただけるものと判断しております。なお、当社と同氏の間には、特別な人的関係、その他利害関係はありません。

 

③ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会による監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

 社外取締役である監査等委員会は、年間の監査方針を立案後、実施計画を作成しております。監査に当たっては、議事録、稟議書、契約書等書類の査閲を行うとともに、関係者へのヒアリング、会計監査人の会計監査への立会、実地調査並びに取締役会の他、社内の重要会議への出席を実施しております。期末監査終了後は、会計監査人と意見交換を行い、監査報告書を作成、代表取締役社長に提出し、定時株主総会の席上で、監査報告を行っております。また、当社の内部監査は、代表取締役社長直轄の社長室に所属する内部監査専任者(1名)が担当しております。内部監査専任者は代表取締役社長の承認を得た内部監査基本計画に基づき、経営の合理化、効率化および業務の適正な遂行について、全部門及び子会社を対象に監査を実施しております。内部監査専任者は、内部監査の結果を代表取締役社長に報告し、また、被監査部門にも通知しております。なお、改善指示のあった事項について、通知後遅滞なく改善指示に対する業務改善が行われているか確認を行っております。

 

(2)【役員の状況】

① 役員一覧

男性7名 女性1名 (役員のうち女性の比率12.5%)

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(株)

代表取締役

社長

小方 功

1963年7月5日

 

1988年4月

パシフィックコンサルタンツ株式会社入社

1993年9月

ラクーントレイドサービス(個人事業主)創業

1995年9月

有限会社ラクーントレイドサービス設立 取締役社長

1996年5月

株式会社ラクーンに組織変更 代表取締役社長

2013年5月

当社代表取締役社長兼SD統括本部長

2015年2月

当社代表取締役社長(現任)

 

(注)2

4,877,300

取締役副社長

経営管理本部長

経営管理本部財務経理部長

今野 智

1972年1月25日

 

1994年11月

朝日監査法人(現有限責任あずさ監査法人)入所

1998年4月

公認会計士登録

1998年6月

公認会計士福田勉事務所入所

1999年1月

東京共同会計事務所入所

2000年7月

当社入社 財務経理部長

2000年7月

当社取締役財務経理部長

2003年4月

当社取締役副社長兼財務経理部長

2004年5月

当社取締役副社長兼管理部長

2008年7月

当社取締役財務担当副社長兼管理部長

2010年12月

株式会社トラスト&グロース(現株式会社ラクーンフィナンシャル)取締役(現任)

2018年5月

当社取締役財務担当副社長兼経営管理本部長兼経営管理本部 財務経理部長

2018年7月

当社取締役副社長兼経営管理本部長兼経営管理本部 財務経理部長(現任)

2018年11月

株式会社ラクーンコマース取締役(現任)

(重要な兼職の状況)

株式会社ラクーンフィナンシャル 取締役

株式会社ラクーンコマース 取締役

 

(注)2

299,200

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(株)

取締役

経営管理本部 経営企画部長

阿部 智樹

1979年10月21日

 

2001年3月

当社入社

2004年6月

当社セールスマネージメント部
部長

2006年5月

当社経営企画室副室長

2008年5月

当社事業企画部長

2008年7月

当社取締役事業企画部長

2009年5月

当社取締役社長室長

2011年5月

当社取締役リテイルマネージメント部長

2011年6月

当社取締役社長室長

2012年5月

当社取締役社長室長兼SD統括本部長

2013年5月

当社取締役マーケティング部長

2014年1月

当社取締役COREC事業推進部長

2018年5月

当社取締役経営管理本部 経営企画部長(現任)

2018年7月

株式会社トラスト&グロース(現株式会社ラクーンフィナンシャル)取締役(現任)

2018年11月

株式会社ラクーンコマース取締役(現任)

2018年12月

ALEMO株式会社(現株式会社ラクーンレント)取締役(現任)

2019年12月

TAAS株式会社取締役(現任)

(重要な兼職の状況)

株式会社ラクーンフィナンシャル 取締役

株式会社ラクーンコマース 取締役

株式会社ラクーンレント 取締役

TAAS株式会社 取締役

 

(注)2

101,500

取締役

技術戦略部長

デザイン戦略部長

田邨 知浩

1976年9月25日

 

2000年4月

株式会社システムハウス.アイエヌジー入社

2003年12月

同社退社

2004年2月

株式会社ヒューマンシステム入社

2008年5月

同社退社

2008年6月

当社入社

2013年5月

当社技術戦略部長

2018年5月

当社技術戦略部長兼デザイン戦略部長

2018年7月

当社取締役技術戦略部長兼デザイン戦略部長

2019年5月

当社取締役デザイン戦略部長

2020年5月

当社取締役技術戦略部長兼デザイン戦略部長(現任)

 

(注)2

7,400

取締役(監査等委員)

林 藤吉郎

1969年10月21日

 

1996年3月

株式会社ジャパンスリーブ入社

2002年1月

同社退社

2005年3月

当社入社

2006年5月

当社セールスマネージメント部流通開発  チームリーダー

2008年5月

当社OG事業推進部マネージメントチーム

2008年7月

当社管理部総務人事チーム

2015年7月

当社社長室 内部監査担当

2017年7月

当社監査役

2018年7月

当社取締役(監査等委員)(現任)

2018年7月

株式会社トラスト&グロース(現株式会社ラクーンフィナンシャル)監査役(現任)

2018年11月

株式会社ラクーンコマース監査役(現任)

2019年11月

ALEMO株式会社(現株式会社ラクーンレント)監査役(現任)

(重要な兼職の状況)

株式会社ラクーンフィナンシャル 監査役

株式会社ラクーンコマース 監査役

株式会社ラクーンレント 監査役

 

(注)3

8,100

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(株)

取締役(監査等委員)

小宮山 澄枝

(注)1

1960年2月20日

 

1987年4月

弁護士登録

1987年4月

片岡総合法律事務所入所

2002年4月

片岡総合法律事務所休職

2002年7月

米国ウィスコンシン州立大学ロースクール入学

2004年10月

片岡総合法律事務所復職

2006年10月

片岡総合法律事務所退所

2006年11月

小宮山澄枝法律事務所開設

同事務所所長(現任)

2010年6月

株式会社Minoriソリューションズ監査役

2012年10月

オリックス債権回収株式会社取締役(現任)

2014年7月

当社社外監査役

2015年4月

国立研究開発法人土木研究所監事(現任)

2017年7月

全国農業協同組合連合会参事(現任)

2018年7月

当社取締役(監査等委員)(現任)

(重要な兼職の状況)

小宮山澄枝法律事務所 所長

オリックス債権回収株式会社 取締役

国立研究開発法人土木研究所 監事

全国農業協同組合連合会 監事

 

(注)3

取締役(監査等委員)

多喜田 二郎

(注)1

1953年7月5日

 

1976年4月

株式会社柏そごう(現株式会社そごう・西武) 入社

1979年6月

株式会社ソニープラザ(現株式会社スタイリングライフ・ホールディングス) 入社

2005年6月

同社執行役員

2010年3月

株式会社スタイリングライフ・ホールディングス取締役

2012年3月

同社取締役退任

2012年4月

同社シェアサービスカンパニーデピュティプレジデント

2013年8月

同社グループコンプライアンス本部本部長

2014年7月

同社退社

2015年7月

当社社外取締役

2018年7月

当社取締役(監査等委員)(現任)

 

(注)3

取締役(監査等委員)

福田 素裕

(注)1

1975年12月18日

 

1998年4月

経済産業省九州経済産業局入局

2008年3月

監査法人トーマツ(現有限責任監査法人トーマツ)入所

2015年6月

デロイト中国香港事務所出向

2019年7月

有限責任監査法人トーマツ帰任

2020年4月

福田素裕公認会計士事務所設立 代表(現任)

2020年7月

当社取締役(監査等委員)(現任)

(重要な兼職の状況)

福田素裕公認会計士事務所 代表

 

(注)3

5,293,500

   (注)1.取締役小宮山澄枝、多喜田二郎及び福田素裕は、社外取締役であります。

2.2020年7月23日開催の定時株主総会の終結の時から1年間

3.2020年7月23日開催の定時株主総会の終結の時から2年間

4.監査等委員会の体制は、次のとおりであります。

委員長 林藤吉郎 委員 小宮山澄枝 委員 多喜田二郎 委員 福田素裕

 

 

② 社外役員の状況

 当社の社外取締役は3名で、その全員が監査等委員であります。当社には社外取締役を選任するための当社独自の独立性に関する基準または方針は定めておりませんが、選任にあたっては株式会社東京証券取引所が定める独立役員の独立性の判断基準等を参考にしております。

 当社は社外取締役として小宮山澄枝氏、多喜田二郎氏及び福田素裕氏を選任し、全員を独立役員として指定しております。当社は、社外取締役に対し専門的知識と経験を踏まえ、かつ独立的な立場から積極的に発言し、業務執行を客観的に監査することを期待しております

 小宮山澄枝氏は、弁護士としての豊富な経験と専門知識を有しており、当社の監査・監督に反映していただけるものと判断しております。なお、当社と同氏の間には、特別な人的関係、その他利害関係はありません。

 多喜田二郎氏は、これまで培ってきた豊富なビジネス経験や実績に基づき、企業経営に係る幅広い知識と見識を有しており、当社の監査・監督に反映していただけるものと判断しております。なお、当社と同氏の間には、特別な人的関係、その他利害関係はありません。

 福田素裕氏は、公認会計士実務を通じて培われた豊富な経験と、財務・会計に関する専門的な知識を当社の監査・監督に反映していただけるものと判断しております。なお、同氏は当社の会計監査人である有限責任監査法人トーマツをすでに退社しており、同法人在籍時に当社および当社子会社の監査に従事しておりません。なお、当社と同氏の間には、特別な人的関係、その他利害関係はありません。

 

③ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会による監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

 社外取締役を含む監査等委員会は、年間の監査方針を立案後、実施計画を作成しております。監査に当たっては、議事録、稟議書、契約書等書類の査閲を行うとともに、関係者へのヒアリング、会計監査人の会計監査への立会、実地調査並びに取締役会の他、社内の重要会議への出席を実施しております。期末監査終了後は、会計監査人と意見交換を行い、監査報告書を作成、代表取締役社長に提出し、定時株主総会の席上で、監査報告を行っております。また、当社の内部監査は、代表取締役社長直轄の社長室に所属する内部監査専任者(1名)が担当しております。内部監査専任者は代表取締役社長の承認を得た内部監査基本計画に基づき、経営の合理化、効率化および業務の適正な遂行について、全部門及び子会社を対象に監査を実施しております。内部監査専任者は、内部監査の結果を代表取締役社長に報告し、また、被監査部門にも通知しております。なお、改善指示のあった事項について、通知後遅滞なく改善指示に対する業務改善が行われているか確認を行っております。

 

社外役員の選任

2017/7/242018/8/62018/12/262019/8/82020/7/27選任の理由
小宮山 澄枝-同氏の弁護士としての豊富な経験と専門知識を当社の監査・監督に反映していただけるものと考えております。なお、同氏は、東京証券取引所の定める独立役員の要件をすべて満たしており、一般株主との間に利益相反を生じるおそれはないと判断し、独立役員に指定しております。
多喜田 二郎-同氏のこれまで培ってきた豊富なビジネス経験や実績に基づく企業経営に係る幅広い知識と見識を当社の監査・監督に反映していただけるものと考えております。なお、同氏は、東京証券取引所の定める独立役員の要件をすべて満たしており、一般株主との間に利益相反を生じるおそれはないと判断し、独立役員に指定しております。
福田 素裕----同氏の公認会計士実務を通じて培われた豊富な経験と、財務・会計に関する専門的な知識を当社の監査・監督に反映していただけるものと考えております。なお、同氏は、東京証券取引所の定める独立役員の要件をすべて満たしており、一般株主との間に利益相反を生じるおそれはないと判断し、独立役員に指定しております。
中辻 一剛--同氏の公認会計士実務及び税理士実務を通じて培われた豊富な経験と、財務・会計に関する専門的な知識を当社の監査・監督に反映していただけるものと考えております。同氏は上記、役員の属性のチェック項目のうち、hに該当しておりますが、同氏と当社との間には特別な利害関係はないため、一般株主との利益相反が生じるおそれはないものと判断し、独立役員に指定しております。
多喜田二郎----これまで培ってきた豊富なビジネス経験や実績に基づき、企業経営に係る幅広い知識と見識を有しております。その経歴から培われた豊富な知識・経験と幅広い見識に基づき当社の経営の監督と助言を行うことを期待しております。 一般株主との利益相反が生じるおそれはないものと判断し、独立役員として指定いたしました。