ハピネス・アンド・ディ【3174】のコーポレートガバナンス

コーポレートガバナンス概略

発行日2018/11/292019/11/28
外国人保有比率10%未満10%未満
親会社
役員数8人8人
社外役員数2人2人
役員数(定款)12人12人
役員任期1年1年
社外役員の選任選任している選任している
買収防衛××
役員の状況

5【役員の状況】

男性 7名 女性 1名 (役員のうち女性の比率 12.5%)

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

代表

取締役

社長

田 泰夫

昭和22年10月24日

昭和42年11月

有限会社デン時計店(後に有限会社デンに社名変更)入社

(注)1

780,800

昭和53年7月

同社取締役

平成2年9月

当社設立 代表取締役社長(現任)

取締役

副社長

井上 知恵子

昭和26年10月10日

平成6年1月

当社入社

(注)1

65,600

平成7年5月

当社退社

平成7年9月

有限会社シーアイエス設立 同社代表取締役

平成14年10月

当社入社 取締役

平成17年6月

当社専務取締役

平成20年3月

当社取締役副社長(現任)

取締役

情報推進部長

田 篤史

昭和47年11月13日

平成4年4月

当社入社

(注)1

570,000

平成14年10月

当社取締役エリアマネージャー

平成17年6月

当社常務取締役第一営業企画部長

平成18年7月

当社常務取締役総務部長

平成20年3月

当社取締役経営企画部長

平成21年1月

当社取締役営業本部長

平成22年12月

平成27年9月

平成30年1月

当社取締役営業部長

当社取締役事業推進部長

当社取締役情報推進部長(現任)

取締役

経営企画室長

追川 正義

昭和25年8月11日

昭和55年9月

岡三証券株式会社入社

(注)1

1,500

昭和61年1月

東京証券株式会社(現東海東京証券株式会社)入社

平成15年3月

株式会社夢真入社

平成16年8月

東京CRO株式会社入社

平成22年11月

当社入社 経営企画室長

平成23年6月

当社取締役経営企画室長(現任)

取締役

経理部長

相澤 秀一

昭和28年11月6日

昭和52年3月

株式会社プリンセストラヤ入社

(注)1

3,000

平成4年8月

安芸産業株式会社入社

平成16年7月

株式会社テンポスバスターズ入社

平成18年6月

当社入社

平成19年12月

当社経理部長

平成22年12月

当社執行役員経理部長

平成26年11月

当社取締役経理部長(現任)

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

(監査等委員)

山本 信行

昭和22年11月6日

昭和41年4月

株式会社富士銀行(現株式会社みずほ銀行)入行

(注)2

1,500

平成11年11月

富士銀ファクター株式会社(現みずほファクター株式会社)入社

平成19年12月

当社入社 営業企画部長

平成20年3月

当社取締役営業部長

平成21年1月

当社取締役営業推進部長

平成22年11月

平成30年11月

当社常勤監査役

当社取締役(監査等委員)(現任)

取締役

(監査等委員)

長谷川 正和

昭和41年12月6日

平成元年4月

東京海上火災保険株式会社(現東京海上日動火災保険株式会社)入社

(注)2

700

平成8年9月

水上税務会計事務所入所

平成17年2月

前山税理士事務所入所

平成19年1月

株式会社オペレーション設立 同社代表取締役(現任)

平成19年8月

平成22年12月

 

当社監査役

株式会社イノベーション 社外取締役(現任)

平成24年8月

 

平成28年5月

 

平成30年11月

長谷川正和税理士事務所開設 同所長(現任)

フュージョン株式会社 社外監査役(現任)

当社取締役(監査等委員)(現任)

取締役

(監査等委員)

川﨑 隆治

昭和30年9月2日

昭和55年1月

株式会社和真入社

(注)2

700

昭和55年4月

東京眼鏡専門学院へ転籍

平成2年2月

川﨑経営労務研究所開設

平成3年1月

株式会社サクスィード入社

平成17年4月

株式会社ヴィクトリー・オプティカルへ転籍

平成23年4月

マネジメント・オフィスかわさき代表(現任)

平成23年6月

平成30年11月

当社監査役

当社取締役(監査等委員)(現任)

1,423,800

(注)1.平成30年11月29日開催の定時株主総会の終結のときから1年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結のときまでであります。

2.平成30年11月29日開催の定時株主総会の終結のときから2年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結のときまでであります。

3.取締役 田篤史は代表取締役社長 田泰夫の長男であります。

4.平成30年11月29日開催の定時株主総会において定款の変更が決議されたことにより、当社は同日付をもって監査等委員会設置会社に移行しております。

5.当社の監査等委員会の体制は次のとおりであります。

  委員長 山本信行、委員 長谷川正和、委員 川﨑隆治

6.監査等委員である取締役 長谷川正和及び川﨑隆治は、社外取締役であります。

 

5【役員の状況】

男性 7名 女性 1名 (役員のうち女性の比率 12.5%)

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

代表

取締役

社長

田 泰夫

昭和22年10月24日

昭和42年11月

有限会社デン時計店(後に有限会社デンに社名変更)入社

(注)1

780,800

昭和53年7月

同社取締役

平成2年9月

当社設立 代表取締役社長(現任)

取締役

副社長

井上 知恵子

昭和26年10月10日

平成6年1月

当社入社

(注)1

65,600

平成7年5月

当社退社

平成7年9月

有限会社シーアイエス設立 同社代表取締役

平成14年10月

当社入社 取締役

平成17年6月

当社専務取締役

平成20年3月

当社取締役副社長(現任)

取締役

情報推進部長

田 篤史

昭和47年11月13日

平成4年4月

当社入社

(注)1

570,000

平成14年10月

当社取締役エリアマネージャー

平成17年6月

当社常務取締役第一営業企画部長

平成18年7月

当社常務取締役総務部長

平成20年3月

当社取締役経営企画部長

平成21年1月

当社取締役営業本部長

平成22年12月

平成27年9月

平成30年1月

当社取締役営業部長

当社取締役事業推進部長

当社取締役情報推進部長(現任)

取締役

経営企画室長

追川 正義

昭和25年8月11日

昭和55年9月

岡三証券株式会社入社

(注)1

1,500

昭和61年1月

東京証券株式会社(現東海東京証券株式会社)入社

平成15年3月

株式会社夢真入社

平成16年8月

東京CRO株式会社入社

平成22年11月

当社入社 経営企画室長

平成23年6月

当社取締役経営企画室長(現任)

取締役

経理部長

相澤 秀一

昭和28年11月6日

昭和52年3月

株式会社プリンセストラヤ入社

(注)1

3,000

平成4年8月

安芸産業株式会社入社

平成16年7月

株式会社テンポスバスターズ入社

平成18年6月

当社入社

平成19年12月

当社経理部長

平成22年12月

当社執行役員経理部長

平成26年11月

当社取締役経理部長(現任)

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

(監査等委員)

山本 信行

昭和22年11月6日

昭和41年4月

株式会社富士銀行(現株式会社みずほ銀行)入行

(注)2

1,500

平成11年11月

富士銀ファクター株式会社(現みずほファクター株式会社)入社

平成19年12月

当社入社 営業企画部長

平成20年3月

当社取締役営業部長

平成21年1月

当社取締役営業推進部長

平成22年11月

平成30年11月

当社常勤監査役

当社取締役(監査等委員)(現任)

取締役

(監査等委員)

長谷川 正和

昭和41年12月6日

平成元年4月

東京海上火災保険株式会社(現東京海上日動火災保険株式会社)入社

(注)2

700

平成8年9月

水上税務会計事務所入所

平成17年2月

前山税理士事務所入所

平成19年1月

株式会社オペレーション設立 同社代表取締役(現任)

平成19年8月

平成22年12月

 

当社監査役

株式会社イノベーション 社外取締役(現任)

平成24年8月

 

平成28年5月

 

平成30年11月

長谷川正和税理士事務所開設 同所長(現任)

フュージョン株式会社 社外監査役(現任)

当社取締役(監査等委員)(現任)

取締役

(監査等委員)

川﨑 隆治

昭和30年9月2日

昭和55年1月

株式会社和真入社

(注)2

700

昭和55年4月

東京眼鏡専門学院へ転籍

平成2年2月

川﨑経営労務研究所開設

平成3年1月

株式会社サクスィード入社

平成17年4月

株式会社ヴィクトリー・オプティカルへ転籍

平成23年4月

マネジメント・オフィスかわさき代表(現任)

平成23年6月

平成30年11月

当社監査役

当社取締役(監査等委員)(現任)

1,423,800

(注)1.平成30年11月29日開催の定時株主総会の終結のときから1年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結のときまでであります。

2.平成30年11月29日開催の定時株主総会の終結のときから2年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結のときまでであります。

3.取締役 田篤史は代表取締役社長 田泰夫の長男であります。

4.平成30年11月29日開催の定時株主総会において定款の変更が決議されたことにより、当社は同日付をもって監査等委員会設置会社に移行しております。

5.当社の監査等委員会の体制は次のとおりであります。

  委員長 山本信行、委員 長谷川正和、委員 川﨑隆治

6.監査等委員である取締役 長谷川正和及び川﨑隆治は、社外取締役であります。

 

(2)【役員の状況】

① 役員一覧

男性 8名 女性 -名 (役員のうち女性の比率 -%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

代表取締役

会長

田 泰夫

1947年10月24日

 

1967年11月

有限会社デン時計店(後に有限会社デンに社名変更)入社

1978年7月

同社取締役

1990年9月

当社設立 代表取締役社長

2019年11月

当社代表取締役会長(現任)

 

(注)1

780,800

代表取締役

社長

田 篤史

1972年11月13日

 

1992年4月

当社入社

2002年10月

当社取締役エリアマネージャー

2005年6月

当社常務取締役第一営業企画部長

2006年7月

当社常務取締役総務部長

2008年3月

当社取締役経営企画部長

2009年1月

当社取締役営業本部長

2010年12月

当社取締役営業部長

2015年9月

当社取締役事業推進部長

2018年1月

当社取締役情報推進部長

2019年11月

当社代表取締役社長(現任)

 

(注)1

570,000

取締役

経営企画室長

追川 正義

1950年8月11日

 

1980年9月

岡三証券株式会社入社

1986年1月

東京証券株式会社(現東海東京証券株式会社)入社

2003年3月

株式会社夢真入社

2004年8月

東京CRO株式会社入社

2010年11月

当社入社 経営企画室長

2011年6月

当社取締役経営企画室長(現任)

 

(注)1

1,800

取締役

経理部長

相澤 秀一

1953年11月6日

 

1977年3月

株式会社プリンセストラヤ入社

1992年8月

安芸産業株式会社入社

2004年7月

株式会社テンポスバスターズ入社

2006年6月

当社入社

2007年12月

当社経理部長

2010年12月

当社執行役員経理部長

2014年11月

当社取締役経理部長(現任)

 

(注)1

3,300

取締役

総務人事部長

高安 勝

1968年2月19日

 

1991年3月

日興通信株式会社入社

2005年12月

アデコ株式会社入社

2006年3月

株式会社ワンビシアーカイブズ入社

2010年9月

当社入社

2013年10月

当社執行役員人事部長

2015年3月

当社総務人事部長

2015年11月

当社取締役総務人事部長

2017年11月

当社執行役員総務人事部長

2019年11月

当社取締役総務人事部長(現任)

 

(注)1

1,100

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

(監査等委員)

山本 信行

1947年11月6日

 

1966年4月

株式会社富士銀行(現株式会社みずほ銀行)入行

1999年11月

富士銀ファクター株式会社(現みずほファクター株式会社)入社

2007年12月

当社入社 営業企画部長

2008年3月

当社取締役営業部長

2009年1月

当社取締役営業推進部長

2010年11月

当社常勤監査役

2018年11月

当社取締役(監査等委員)(現任)

 

(注)2

1,800

取締役

(監査等委員)

長谷川 正和

1966年12月6日

 

1989年4月

東京海上火災保険株式会社(現東京海上日動火災保険株式会社)入社

1996年9月

水上税務会計事務所入所

2005年2月

前山税理士事務所入所

2007年1月

株式会社オペレーション設立 同社代表取締役(現任)

2007年8月

当社監査役

2010年12月

株式会社イノベーション 社外取締役(現任)

2012年8月

長谷川正和税理士事務所開設 同所長(現任)

2016年5月

フュージョン株式会社 社外監査役(現任)

2018年11月

当社取締役(監査等委員)(現任)

 

(注)2

900

取締役

(監査等委員)

川﨑 隆治

1955年9月2日

 

1980年1月

株式会社和真入社

1980年4月

東京眼鏡専門学院へ転籍

1990年2月

川﨑経営労務研究所開設

1991年1月

株式会社サクスィード入社

2005年4月

株式会社ヴィクトリー・オプティカルへ転籍

2011年4月

マネジメント・オフィスかわさき代表(現任)

2011年6月

当社監査役

2018年11月

当社取締役(監査等委員)(現任)

 

(注)2

900

1,360,600

(注)1.2019年11月28日開催の定時株主総会の終結のときから1年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結のときまでであります。

2.2018年11月29日開催の定時株主総会の終結のときから2年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結のときまでであります。

3.代表取締役社長 田 篤史は代表取締役会長 田 泰夫の長男であります。

4.2018年11月29日開催の定時株主総会において定款の変更が決議されたことにより、当社は同日付をもって監査等委員会設置会社に移行しております。

5.当社の監査等委員会の体制は次のとおりであります。

  委員長 山本 信行、委員 長谷川 正和、委員 川﨑 隆治

 

② 社外役員の状況

 当社の社外役員は、社外取締役2名であり、いずれも監査等委員である取締役であります。

イ.社外取締役と当社との人的関係、資本関係または取引関係その他の利害関係

 社外取締役長谷川 正和は、長谷川正和税理士事務所長、株式会社オペレーション代表取締役、株式会社イノベーション社外取締役及びフュージョン株式会社社外監査役に就任しており、また、同じく社外取締役川﨑 隆治は、特定社会保険労務士でありマネジメント・オフィスかわさき代表に就任しております。当社とこれら法人との間に人的関係、資本関係または取引関係その他の利害関係はありません。社外取締役2名は個人として当社株式を所有しておりますが、その所有株式数に照らして、業務の独立性に影響を及ぼす恐れはないと判断しております。社外取締役個人と会社との間にその他の人的関係、資本的関係または取引関係その他の利害関係はありません。

 

ロ.社外取締役が当社の企業統治において果たす機能及び役割

 当社は、監査等委員会設置会社であり、監査等委員3名(うち2名が社外取締役)、そのうち1名が常勤監査等委員の構成となっており、社外取締役2名を東京証券取引所に対し、独立役員として届け出ております。

 社外取締役は、毎月開催される取締役会及び監査等委員会に出席するほか、常勤監査等委員と常に連携し、経営に係る重要事項を把握し、それぞれの専門的知識や経験を活かすとともに、客観的な視点から経営全般の監督、監査を行います。

 当社は、事業内容や規模を勘案し、現在のコーポレート・ガバナンス体制において、外部からの客観的かつ中立的な経営監視機能が確保されると考えております。

ハ.社外取締役の選任状況に関する当社の考え方

 当社は、社外取締役を選任するための当社からの独立性に関する基準または方針を定めておりませんが、会社から独立した立場からの専門的知見に基づく適切な監査、監督により、経営判断の妥当性及び透明性を高めることができる人物を選定することとしております。

 

③ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

 当社の社外取締役は、監査等委員会のほか、会計監査人、内部監査室など内部統制に係る組織と必要に応じて相互に連携し三様監査の実効性を高めるとともに、公正な経営の意思決定を確保するための指摘・提言等を行っております。

 

社外役員の選任

2018/11/292019/11/28選任の理由
長谷川 正和税理士資格を有し、他の企業での取締役を経験しており、企業経営の視点を有しているほか、知識・経験及び能力において、当社の社外取締役(監査等委員)として適任と認識しております。また、当社との間に特別な利害関係はないため、一般株主との利益相反の生じる恐れがないものと判断し、独立役員として選任いたします。
川﨑 隆治特定社会保険労務士資格を有し、他の企業での勤務経験も豊富であり、企業経営の視点を有しているほか、知識・経験及び能力において、当社の社外取締役(監査等委員)として適任と認識しております。また、平成23年3月末まで株式会社ヴィクトリー・オプティカルに勤務しており、当社は、直前事業年度において同社との取引関係及び同社株式の保有関係を有するものの、その取引及び株式保有の規模に照らして、株主・投資者の判断に影響を及ぼす恐れはないと判断されることから、独立役員として選任いたします。