サムティ【3244】のコーポレートガバナンス

コーポレートガバナンス概略

発行日2018/2/272018/12/262019/2/272020/2/28
外国人保有比率10%未満10%以上20%未満10%以上20%未満10%以上20%未満
親会社
役員数8人8人8人10人
社外役員数2人2人2人3人
役員数(定款)8人8人8人10人
役員任期2年2年2年2年
社外役員の選任選任している選任している選任している選任している
買収防衛××××
役員の状況

 

5 【役員の状況】

男性11名 女性0名 (役員のうち女性の比率0%)

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

代表取締役
会   長

森山  茂

1950年
2月8日生

1973年4月

㈱地産入社

1982年12月

当社設立 取締役

1996年3月

当社代表取締役社長

2012年2月

当社代表取締役会長(現)

※1

 4,786,682

取 締 役

副 会 長

江口 和志

1955年
11月23日生

1979年4月

㈱地産入社

1984年4月

当社入社

1999年1月

当社営業部長

2004年1月

当社常務取締役

2012年2月

当社代表取締役社長

2019年2月

当社取締役副会長(現)

※1

1,106,682

代表取締役

社   長

小川 靖展

1967年
4月27日生

1993年4月

㈱東海銀行(現㈱三菱UFJ銀行)入行

2001年4月

当社入社

2005年1月

当社経営企画室長

2007年2月

当社取締役

2012年2月

当社常務取締役

2014年12月

当社経営企画部及び支店統括本部担当、支店統括本部長

2017年4月

当社経営企画部及び支店統括本部担当、経営企画部長兼支店統括本部長

2019年2月

当社代表取締役社長(現)

※1

132,519

常務取締役

経営管理本部担当

松井 宏昭

1960年
1月13日生

1982年4月

㈱福徳相互銀行入行

1999年11月

三洋電機クレジット㈱入社

2007年4月

同社執行役員ファイナンス事業本部副本部長

2009年3月

当社入社 財務部長

2010年2月

当社取締役

2014年8月

当社経営管理本部担当(現)、経営管理本部長兼財務部長

2018年5月

当社経営管理本部担当、経営管理本部長

2019年2月

当社常務取締役(現)

※1

42,221

常務取締役

支店統括本部及び建築設計部担当、支店統括本部長

森田 尚宏

1959年
4月1日生

1982年4月

モリタ建設㈱入社

2004年4月

当社入社

2010年12月

当社東京支店長

2016年4月

当社執行役員

2017年4月

当社支店統括本部副本部長兼東京支店長

2018年2月

当社取締役

2019年2月

当社常務取締役(現)、支店統括本部及び建築設計部担当、支店統括本部長(現)

※1

15,110

取 締 役

取締役大阪本店担当、大阪本店長兼大阪不動産事業部長

大川 二郎

1959年
7月10日生

1983年4月

東洋不動産㈱入社

2001年7月

ケネディ・ウィルソン・ジャパン㈱(現ケネディクス㈱)入社

2004年1月

ケイダブリュー・ペンションファンド・アドバイザーズ㈱(現ケネディクス不動産投資顧問㈱)出向

2008年10月

同社取締役

2014年8月

当社入社 不動産事業部長

2016年4月

当社執行役員

2018年2月

当社不動産本部長

2018年10月

当社不動産本部長兼不動産事業部長

2019年2月

当社取締役(現)、取締役大阪本店担当(現)、大阪本店長兼大阪不動産事業部長(現)

※1

取 締 役

三瓶 勝一

1970年
2月15日生

1992年4月

三菱電機マイコン機器ソフトウエア㈱入社

1996年10月

監査法人トーマツ(現有限責任監査法人トーマツ)入所

2002年1月

㈱小林事務所入社

2003年10月

三瓶公認会計士事務所設立 所長(現)

2005年6月

燦キャピタルマネージメント㈱社外監査役

2005年7月

㈱サイベック入社

2007年7月

同社代表取締役

2009年7月

あけぼの監査法人設立 代表社員(現)

2015年2月

当社取締役(現)

※1

348

取 締 役

小寺 哲夫

1953年
3月21日生

1984年4月

神戸地方検察庁検事

2011年7月

長崎地方検察庁検事正

2013年7月

札幌地方検察庁検事正

2015年9月

弁護士登録(大阪弁護士会)(現)

2016年2月

当社監査役

2018年6月

㈱奥村組社外取締役(監査等委員)(現)

2019年2月

当社取締役(現) 

※1

1,764

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

常勤監査役

小井 光介

1950年
9月6日生

1974年4月

㈱近畿相互銀行(現㈱近畿大阪銀行)入行

2002年12月

㈱近畿大阪銀行内部監査部長

2003年6月

同行執行役員内部監査部担当

2004年6月

同行常勤監査役

2005年6月

りそなカード㈱常務取締役

2012年2月

当社監査役

2014年2月

当社常勤監査役(現)

※2

2,113

監 査 役

原 幹夫

1952年
1月4日生

1974年4月

㈱三和銀行(現㈱三菱UFJ銀行)入行

2002年5月

㈱大正銀行入行

2002年6月

同行取締役本店営業部長

2003年6月

同行常務取締役本店営業部長

2005年6月

同行専務取締役(代表取締役)

2015年2月

当社監査役(現)

※3

4,061

監 査 役

澤 利弘

1953年
11月25日生

1976年4月

㈱三和銀行(現㈱三菱UFJ銀行)入行

1996年1月

同行福生支店長

2000年4月

同行三宮支店長

2003年11月

UFJビジネスサービス大阪㈱代表取締役

2007年4月

佐川印刷㈱入社 人事・経営管理部長

2014年4月

同社取締役

2017年4月

同社顧問(現)

2019年2月

当社監査役(現)

※3

6,091,500

 

(注) 1.取締役三瓶勝一、小寺哲夫の各氏は、社外取締役であります。

2.監査役小井光介、原幹夫、澤利弘の各氏は、社外監査役であります。

3.取締役及び監査役の任期は次のとおりであります。

※1 2018年11月期に係る定時株主総会終結の時から2020年11月期に係る定時株主総会終結の時まで。

※2 2015年11月期に係る定時株主総会終結の時から2019年11月期に係る定時株主総会終結の時まで。

※3 2018年11月期に係る定時株主総会終結の時から2022年11月期に係る定時株主総会終結の時まで。

 

5 【役員の状況】

男性11名 女性0名 (役員のうち女性の比率0%)

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

代表取締役
会   長

森山  茂

1950年
2月8日生

1973年4月

㈱地産入社

1982年12月

当社設立 取締役

1996年3月

当社代表取締役社長

2012年2月

当社代表取締役会長(現)

※1

 4,786,682

取 締 役

副 会 長

江口 和志

1955年
11月23日生

1979年4月

㈱地産入社

1984年4月

当社入社

1999年1月

当社営業部長

2004年1月

当社常務取締役

2012年2月

当社代表取締役社長

2019年2月

当社取締役副会長(現)

※1

1,106,682

代表取締役

社   長

小川 靖展

1967年
4月27日生

1993年4月

㈱東海銀行(現㈱三菱UFJ銀行)入行

2001年4月

当社入社

2005年1月

当社経営企画室長

2007年2月

当社取締役

2012年2月

当社常務取締役

2014年12月

当社経営企画部及び支店統括本部担当、支店統括本部長

2017年4月

当社経営企画部及び支店統括本部担当、経営企画部長兼支店統括本部長

2019年2月

当社代表取締役社長(現)

※1

132,519

常務取締役

経営管理本部担当

松井 宏昭

1960年
1月13日生

1982年4月

㈱福徳相互銀行入行

1999年11月

三洋電機クレジット㈱入社

2007年4月

同社執行役員ファイナンス事業本部副本部長

2009年3月

当社入社 財務部長

2010年2月

当社取締役

2014年8月

当社経営管理本部担当(現)、経営管理本部長兼財務部長

2018年5月

当社経営管理本部担当、経営管理本部長

2019年2月

当社常務取締役(現)

※1

42,221

常務取締役

支店統括本部及び建築設計部担当、支店統括本部長

森田 尚宏

1959年
4月1日生

1982年4月

モリタ建設㈱入社

2004年4月

当社入社

2010年12月

当社東京支店長

2016年4月

当社執行役員

2017年4月

当社支店統括本部副本部長兼東京支店長

2018年2月

当社取締役

2019年2月

当社常務取締役(現)、支店統括本部及び建築設計部担当、支店統括本部長(現)

※1

15,110

取 締 役

取締役大阪本店担当、大阪本店長兼大阪不動産事業部長

大川 二郎

1959年
7月10日生

1983年4月

東洋不動産㈱入社

2001年7月

ケネディ・ウィルソン・ジャパン㈱(現ケネディクス㈱)入社

2004年1月

ケイダブリュー・ペンションファンド・アドバイザーズ㈱(現ケネディクス不動産投資顧問㈱)出向

2008年10月

同社取締役

2014年8月

当社入社 不動産事業部長

2016年4月

当社執行役員

2018年2月

当社不動産本部長

2018年10月

当社不動産本部長兼不動産事業部長

2019年2月

当社取締役(現)、取締役大阪本店担当(現)、大阪本店長兼大阪不動産事業部長(現)

※1

取 締 役

三瓶 勝一

1970年
2月15日生

1992年4月

三菱電機マイコン機器ソフトウエア㈱入社

1996年10月

監査法人トーマツ(現有限責任監査法人トーマツ)入所

2002年1月

㈱小林事務所入社

2003年10月

三瓶公認会計士事務所設立 所長(現)

2005年6月

燦キャピタルマネージメント㈱社外監査役

2005年7月

㈱サイベック入社

2007年7月

同社代表取締役

2009年7月

あけぼの監査法人設立 代表社員(現)

2015年2月

当社取締役(現)

※1

348

取 締 役

小寺 哲夫

1953年
3月21日生

1984年4月

神戸地方検察庁検事

2011年7月

長崎地方検察庁検事正

2013年7月

札幌地方検察庁検事正

2015年9月

弁護士登録(大阪弁護士会)(現)

2016年2月

当社監査役

2018年6月

㈱奥村組社外取締役(監査等委員)(現)

2019年2月

当社取締役(現) 

※1

1,764

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

常勤監査役

小井 光介

1950年
9月6日生

1974年4月

㈱近畿相互銀行(現㈱近畿大阪銀行)入行

2002年12月

㈱近畿大阪銀行内部監査部長

2003年6月

同行執行役員内部監査部担当

2004年6月

同行常勤監査役

2005年6月

りそなカード㈱常務取締役

2012年2月

当社監査役

2014年2月

当社常勤監査役(現)

※2

2,113

監 査 役

原 幹夫

1952年
1月4日生

1974年4月

㈱三和銀行(現㈱三菱UFJ銀行)入行

2002年5月

㈱大正銀行入行

2002年6月

同行取締役本店営業部長

2003年6月

同行常務取締役本店営業部長

2005年6月

同行専務取締役(代表取締役)

2015年2月

当社監査役(現)

※3

4,061

監 査 役

澤 利弘

1953年
11月25日生

1976年4月

㈱三和銀行(現㈱三菱UFJ銀行)入行

1996年1月

同行福生支店長

2000年4月

同行三宮支店長

2003年11月

UFJビジネスサービス大阪㈱代表取締役

2007年4月

佐川印刷㈱入社 人事・経営管理部長

2014年4月

同社取締役

2017年4月

同社顧問(現)

2019年2月

当社監査役(現)

※3

6,091,500

 

(注) 1.取締役三瓶勝一、小寺哲夫の各氏は、社外取締役であります。

2.監査役小井光介、原幹夫、澤利弘の各氏は、社外監査役であります。

3.取締役及び監査役の任期は次のとおりであります。

※1 2018年11月期に係る定時株主総会終結の時から2020年11月期に係る定時株主総会終結の時まで。

※2 2015年11月期に係る定時株主総会終結の時から2019年11月期に係る定時株主総会終結の時まで。

※3 2018年11月期に係る定時株主総会終結の時から2022年11月期に係る定時株主総会終結の時まで。

 

(2) 【役員の状況】

  ① 役員一覧

 男性13名 女性0名 (役員のうち女性の比率0%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

代表取締役
会   長

森山  茂

1950年2月8日

1973年4月

㈱地産入社

1982年12月

当社設立 取締役

1996年3月

当社代表取締役社長

2012年2月

当社代表取締役会長(現)

※1

 3,005,326

取 締 役
副 会 長

江口 和志

1955年11月23日

1979年4月

㈱地産入社

1984年4月

当社入社

1999年1月

当社営業部長

2004年1月

当社常務取締役

2012年2月

当社代表取締役社長

2019年2月

当社取締役副会長(現)

※1

802,578

代表取締役
社   長

小川 靖展

1967年4月27日

1993年4月

㈱東海銀行(現㈱三菱UFJ銀行)入行

2001年4月

当社入社

2005年1月

当社経営企画室長

2007年2月

当社取締役

2012年2月

当社常務取締役

2014年12月

当社経営企画部及び支店統括本部担当、支店統括本部長

2017年4月

当社経営企画部及び支店統括本部担当、経営企画部長兼支店統括本部長

2019年2月

当社代表取締役社長(現)

※1

144,904

常務取締役
経営管理本部担当

松井 宏昭

1960年1月13日

1982年4月

㈱福徳相互銀行入行

1999年11月

三洋電機クレジット㈱入社

2007年4月

同社執行役員ファイナンス事業本部副本部長

2009年3月

当社入社 財務部長

2010年2月

当社取締役

2014年8月

当社経営管理本部担当(現)、経営管理本部長兼財務部長

2018年5月

当社経営管理本部担当、経営管理本部長

2019年2月

当社常務取締役(現)

※1

47,727

常務取締役
支店統括本部
及び建築設計部担当、
支店統括本部長

森田 尚宏

1959年4月1日

1982年4月

モリタ建設㈱入社

2004年4月

当社入社

2010年12月

当社東京支店長

2016年4月

当社執行役員

2017年4月

当社支店統括本部副本部長兼東京支店長

2018年2月

当社取締役

2019年2月

当社常務取締役(現)、支店統括本部及び建築設計部担当、支店統括本部長(現)

※1

23,962

取 締 役
取締役大阪本店担当、
大阪本店長
兼大阪不動産事業部長

大川 二郎

1959年7月10日

2001年7月

ケネディ・ウィルソン・ジャパン㈱(現ケネディクス㈱)入社

2004年1月

ケイダブリュー・ペンションファンド・アドバイザーズ㈱(現ケネディクス不動産投資顧問㈱)出向

2008年10月

同社取締役

2014年8月

当社入社 不動産事業部長

2016年4月

当社執行役員

2018年2月

当社不動産本部長

2018年10月

当社不動産本部長兼不動産事業部長

2019年2月

当社取締役(現)、取締役大阪本店担当(現)、大阪本店長兼大阪不動産事業部長(現)

※1

2,927

取 締 役
グループ営業推進部長

寺内 孝春

1962年12月4日

1986年4月

大京観光㈱(現㈱大京)入社

2001年3月

㈱日本エスコン入社

2007年3月

同社執行役員

2008年3月

同社取締役

2013年4月

当社入社 東京支店副支店長

2017年4月

当社支店統括本部福岡支店長

2019年2月

当社執行役員 サムティアセットマネジメント㈱取締役副社長

2019年10月

当社執行役員 グループ営業推進部長(現)

2020年2月

当社取締役(現)

※4

54

取 締 役

三瓶 勝一

1970年2月15日

1992年4月

三菱電機マイコン機器ソフトウエア㈱入社

1996年10月

監査法人トーマツ(現有限責任監査法人トーマツ)入所

2002年1月

㈱小林事務所入社

2003年10月

三瓶公認会計士事務所設立 所長(現)

2005年6月

燦キャピタルマネージメント㈱社外監査役

2005年7月

㈱サイベック入社

2007年7月

同社代表取締役

2009年7月

あけぼの監査法人設立 代表社員(現)

2015年2月

当社取締役(現)

※1

627

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

取 締 役

小寺 哲夫

1953年3月21日

1984年4月

神戸地方検察庁検事

2011年7月

長崎地方検察庁検事正

2013年7月

札幌地方検察庁検事正

2015年9月

弁護士登録(大阪弁護士会)(現)

2016年2月

当社監査役

2018年6月

㈱奥村組社外取締役(監査等委員)(現)

2019年2月

当社取締役(現) 

※1

1,977

取 締 役

吉田 光太郎

1968年6月3日

1992年4月

大和証券㈱(現㈱大和証券グループ本社)入社

2012年10月

大和証券㈱ダイレクト企画部長

2016年10月

同社プロダクトソリューション企画部長

2019年4月

㈱大和証券グループ本社経営企画部長兼大和証券㈱経営企画部長(現)

2019年4月

大和企業投資㈱取締役(現)

2019年4月

大和PIパートナーズ㈱取締役(現)

2019年4月

㈱大和ファンド・コンサルティング取締役(現)

2019年6月

㈱マネーパートナーズグループ社外取締役(現)

2019年9月

Global X Japan㈱監査役(現)

2020年2月

当社取締役(現)

※4

常勤監査役

小井 光介

1950年9月6日

1974年4月

㈱近畿相互銀行(現㈱近畿大阪銀行)入行

2002年12月

㈱近畿大阪銀行内部監査部長

2003年6月

同行執行役員内部監査部担当

2004年6月

同行常勤監査役

2005年6月

りそなカード㈱常務取締役

2012年2月

当社監査役

2014年2月

当社常勤監査役(現)

※2

2,216

監 査 役

原 幹夫

1952年1月4日

1974年4月

㈱三和銀行(現㈱三菱UFJ銀行)入行

2002年5月

㈱大正銀行入行

2002年6月

同行取締役本店営業部長

2003年6月

同行常務取締役本店営業部長

2005年6月

同行専務取締役(代表取締役)

2015年2月

当社監査役(現)

※3

4,654

監 査 役

澤 利弘

1953年11月25日

1976年4月

㈱三和銀行(現㈱三菱UFJ銀行)入行

1996年1月

同行福生支店長

2000年4月

同行三宮支店長

2003年11月

UFJビジネスサービス大阪㈱代表取締役

2007年4月

佐川印刷㈱入社 人事・経営管理部長

2014年4月

同社取締役

2017年4月

同社顧問(現)

2019年2月

当社監査役(現)

※2

27

4,036,979

 

(注) 1.取締役三瓶勝一、小寺哲夫、吉田光太郎の各氏は、社外取締役であります。

2.監査役小井光介、原幹夫、澤利弘の各氏は、社外監査役であります。

3.取締役及び監査役の任期は次のとおりであります。

※1 2018年11月期に係る定時株主総会終結の時から2020年11月期に係る定時株主総会終結の時まで。

※2 2019年11月期に係る定時株主総会終結の時から2023年11月期に係る定時株主総会終結の時まで。

※3 2018年11月期に係る定時株主総会終結の時から2022年11月期に係る定時株主総会終結の時まで。

※4 2019年11月期に係る定時株主総会終結の時から2020年11月期に係る定時株主総会終結の時まで。

 

 

② 社外役員の状況

当社の社外取締役は3名、社外監査役は3名であります。

取締役三瓶勝一氏は、長年にわたる公認会計士としての豊富な経験と財務及び会計に関する専門的な知見に加え、他の会社の経営経験を有し、独立かつ中立の立場から、その幅広い見識に基づき、有益な指摘・発言をいただくことで、当社経営の適正性の確保に大きく寄与いただいております。

同氏は本書提出日現在、当社株式を627株所有しておりますが、当社との間にこれ以外の人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係ありません。なお、当社は株式会社東京証券取引所に対し、同氏を独立役員として届け出ております。

取締役小寺哲夫氏は、検事及び弁護士としての長年の経験による幅広い見識に基づき、独立かつ中立の立場から有益な指摘・発言をいただくことで、当社経営の適正性の確保に大きく寄与いただいております。

同氏は検事退官後、弁護士登録を経て当社役員に就任しております。同氏は本書提出日現在、当社株式を1,977株所有しておりますが、当社との間にこれ以外の人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。なお、当社は株式会社東京証券取引所に対し、同氏を独立役員として届け出ております。

取締役吉田光太郎氏は、証券会社において経営企画部門の責任者を務めるなど、金融商品取引業に関する豊富な経験、知識に加え、他の会社の経営経験も有し、独立かつ中立の立場から、その幅広い見識に基づき、有益な指摘・発言をいただくことで、当社経営の適正性の確保に大きく寄与いただいております。

同氏は、当社の主要株主であり、かつ、その他の関係会社である㈱大和証券グループ本社の従業員であり、当社は同社と資本業務提携契約を締結しております。

常勤監査役小井光介氏は、出身銀行における長年の経験の中で内部監査部門長、内部監査部担当執行役員を経て常勤監査役に就任し、その後、他の会社の取締役及び監査役を歴任するなど、財務及び会計に関する相当程度の知見を有しており、その幅広い見識に基づき、有益な指摘・発言をいただくことで、当社経営の適正性の確保に大きく寄与いただいております。

同氏は本書提出日現在、当社株式を2,216株所有しておりますが、当社との間にこれ以外の人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。なお、当社は株式会社東京証券取引所に対し、同氏を独立役員として届け出ております。

監査役原幹夫氏は、出身銀行における長年の経験の中で取締役、代表取締役に就任しており、その幅広い見識に基づき、有益な指摘・発言をいただくことで、当社経営の適正性の確保に大きく寄与いただいております。

同氏は本書提出日現在、当社株式を4,654株所有しておりますが、当社との間にこれ以外の人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。なお、当社は同氏の出身銀行から融資を受けておりますが、その取引規模に照らし、社外監査役としての独立性に影響を与えるものではないと判断しております。

監査役澤利弘氏は、金融機関における長年の経験に加え、他の複数の会社の代表取締役、取締役としての経営経験を有しており、その幅広い見識に基づき、有益な指摘・発言をいただくことで、当社経営の適正性の確保に大きく寄与いただいております。

同氏は本書提出日現在、当社株式を27株所有しておりますが、当社との間にこれ以上の人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。なお、当社は同氏の出身銀行から融資を受けておりますが、その取引規模に照らし、社外監査役としての独立性に影響を与えるものではないと判断しております。

当社においては、社外取締役及び社外監査役を選任するための会社からの独立性を定めており、社外役員(社外取締役及び社外監査役)が次の基準を満たす場合、その者は独立性を有し、一般株主と利益相反が生じるおそれがない者と判断しております。

1. 現在又は過去において、当社グループ(注1)の業務執行者等(注2)であったことがないこと。

       (注1)「当社グループ」とは、当社並びに当社の子会社及び関連会社をいう。

(注2)「業務執行者等」とは、取締役(社外取締役を除く。)、監査役(社外監査役を除く。)、執行役、会計参与その他これらに類する役職者又は使用人をいう。

2. 現在又は過去5年間において、

             (1) 当社の大株主(注3)又はその業務執行者等であったことがないこと。

             (2) 当社グループが大株主(注3)である会社の業務執行者等であったことがないこと。

             (注3)「大株主」とは、議決権の10%以上を保有する株主をいう。

3. 現在又は過去5年間において、当社グループの主要取引先(注4)又はその業務執行者等であったことがないこと。

(注4)「主要取引先」とは、当社グループの間で、双方いずれかの連結売上高の2%以上に相当する額の取引がある取引先をいう。

 

4. 現在又は過去5年間において、

(1) 当社グループから、役員報酬以外にコンサルタント、会計専門家又は法律専門家として、年間1,000万円以上の報酬を得ている者(その者が法人・団体等の場合は当該法人・団体等に所属する者)であったことがないこと。

             (2) 当社グループの会計監査人の社員、パートナー又は従業員であったことがないこと。

5. 現在又は過去5年において、当社グループから年間1,000万円以上の寄付を受けている者(その者が法人・団体等の場合は当該法人・団体等に所属する者)であったことがないこと。

6. 現在又は過去5年において、当社グループとの間で、役員が相互に就任している関係にある者の業務執行者等であったことがないこと。

7. 上記1から6までのいずれかに該当する者(重要でない者を除く。)の二親等内の親族でないこと。

8. その他、職務を執行する上で重大な利益相反を生じさせ得る事項又は判断に影響を及ぼすおそれのある利害関係がある者でないこと。

 

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

社外取締役は、全取締役及び全監査役との原則月1回以上の定期的会合、経営管理本部との随時の会合を通じ、内部監査、監査役監査及び内部統制の整備・運用状況を含む当社グループの現状と課題を把握し、必要に応じて取締役会で意見を表明しております。

内部監査室と監査役は、随時のミーティングを通じて情報を共有するとともに、各々が実施する監査において相互に連携することにより、監査の効率化・有効化を図っております。

また、監査役会と会計監査人は、主として、会計監査についての報告会を通じて情報の共有化を行い、相互の連携を図っております。

当社における内部統制部門は、管理部及び経理部がこれに当たっており、当該部門の主催する内部統制会議における取り組みを通じて、当社グループの内部統制システム全般に関する横断的管理を図っております。内部監査室及び監査役は、内部統制会議にオブザーバーとして参加しており、各々の立場から、又は共同して、内部統制の構築・推進部門に対して必要な助言・指導を行っております。

 

社外役員の選任

2018/2/272018/12/262019/2/272020/2/28選任の理由
三瓶 勝一長年にわたる公認会計士としての豊富な経験と財務及び会計に関する専門的な知見に加え、他の会社の経営経験を有しております。2015年2月に当社社外取締役に就任し、独立かつ中立の立場から、その職責を適切に果たしております。この豊富な経験及び実績を活かして、今後も当社のコーポレートガバナンスの強化への貢献が期待できると判断し、選任しております。なお、東証規則に則った当社が定める社外役員の独立性判断基準(別紙)を充足しており、独立役員に指定するものです。
小寺 哲夫--長年にわたる検事及び弁護士としての豊富な経験、知識を有しております。2016年2月に当社社外監査役に就任したのち、2019年2月に社外取締役に就任し、独立かつ中立の立場から、その職責を適切に果たしております。この豊富な経験及び実績を活かして、今後も当社のコーポレートガバナンスの強化への貢献が期待できると判断し、選任しております。なお、同氏は会社経営に直接関与した経験はありませんが、専門分野に関する幅広い経験を踏まえ、客観的な視点から社外取締役としての職務を適切に遂行いただけるものと判断しております。また、東証規則に則った当社が定める社外役員の独立性判断基準(別紙)を充足しており、独立役員に指定するものです。
吉田 光太郎---証券会社において経営企画部門の責任者を務めるなど、金融商品取引業に関する豊富な経験、知識を有し、また、他の会社の経営経験を有しております。この豊富な経験及び実績を活かして、当社の経営及びコーポレートガバナンスの強化への貢献が期待できると判断し、選任しております。
佐藤 信昭--長年にわたる検事及び弁護士としての豊富な経験、知識を有しております。平成20年2月に当社社外監査役に就任したのち、平成28年2月に社外取締役に就任し、独立かつ中立の立場から、その職責を適切に果たしております。この豊富な経験及び実績を活かして、今後も当社のコーポレートガバナンスの強化への貢献が期待できると判断し、選任しております。なお、同氏は会社経営に直接関与した経験はありませんが、専門分野に関する幅広い経験を踏まえ、客観的な視点から社外取締役としての職務を適切に遂行いただけるものと判断しております。なお、東証規則に則った当社が定める独立役員の独立性判断基準(別紙)を充足しており、独立役員に指定するものです。