ファンドクリエーショングループ【3266】のコーポレートガバナンス

コーポレートガバナンス概略

発行日2018/3/302019/3/52020/2/28
外国人保有比率10%未満10%未満10%未満
親会社
役員数4人4人4人
社外役員数2人2人2人
役員数(定款)6人6人6人
役員任期1年1年1年
社外役員の選任選任している選任している選任している
買収防衛×××
役員の状況

5【役員の状況】

男性5名 女性2名 (役員のうち女性の比率28.6%)

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(株)

代表取締役

社長

田島 克洋

昭和39年9月7日生

昭和63年4月 大和証券株式会社入社

平成12年2月 プリヴェチューリッヒ証券株式会社

              取締役

平成14年2月 株式会社ジョイント・コーポレーション

       資産証券部長

平成14年3月 株式会社ジョイント・アセットマネジメント 代表取締役社長

平成14年3月 ジョイント証券株式会社

              代表取締役社長

平成14年12月 株式会社ファンドクリエーション設立

       代表取締役社長(現任)

平成16年2月 FCリート・アドバイザーズ株式会社   取締役

平成17年11月 FCパートナーズ株式会社 取締役

平成18年11月 上海創喜投資諮詢有限公司 董事(現任)

平成21年1月 ファンドクリエーション・アール・エム

       株式会社 代表取締役社長

平成21年5月 当社設立 代表取締役社長(現任)

平成23年12月 德石忠源(上海)投資管理有限公司

       副董事長(現任)

平成25年10月 株式会社リンキンオリエント・インベストメント 代表取締役社長(現任)

(注)1.

14,052,400

取締役

経営企画

部長

阪本 浩司

昭和35年2月24日生

昭和57年4月 兼松江商株式会社 入社

平成14年4月 サイトデザイン株式会社

       経営管理本部長

平成14年6月 同社 取締役 経営管理本部長

平成15年12月 株式会社SDホールディングス(現:株式会社フォーシーズホールディングス) 取締役 管理本部長

平成17年7月 株式会社ファンドクリエーション 執行役員 投資管理部長

平成20年7月 ファンドクリエーション・アール・エム株式会社 取締役

成27年3月 FCパートナーズ株式会社 取締役

平成29年1月 当社 経営企画部長

       株式会社ファンドクリエーション
執行役員 経営企画グループ長

平成29年2月 当社 取締役 経営企画部長(現任)

       株式会社ファンドクリエーション
取締役 経営企画グループ長(現任)

上海創喜投資諮詢有限公司 董事(現任)

(注)1.

60,000

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(株)

取締役

佐藤 貴夫

昭和38年8月5日生

平成7年4月 弁護士登録(第二東京弁護士会)

平成13年4月 佐藤貴夫法律事務所 開設

平成17年9月 株式会社ファンドクリエーション

       社外監査役

平成18年5月 株式会社東横イン 社外取締役

平成20年4月 東京簡易裁判所民事調停員(現任)

平成20年6月 株式会社トランスジェニック

       社外監査役(現任)

平成21年5月 当社 社外監査役

平成23年10月 霞ヶ関法律会計事務所 弁護士

平成25年2月 当社 社外取締役(現任)

平成25年2月 株式会社ファンドクリエーション

取締役(現任)

平成27年3月 桜田通り総合法律事務所 弁護士(現任)

平成28年3月 株式会社ACD 代表取締役

(注)1.

(注)3.

4,700

取締役

辻 敏樹

昭和25年9月22日生

昭和50年4月 大和証券株式会社入社

平成8年5月 同社 大分支店 支店長

平成10年5月 同社 高松支店 支店長

平成12年2月 同社 福岡支店 支店長

平成15年2月 同社 コンプライアンス部

平成16年5月 株式会社大和証券グループ本社

経営企画部

平成17年2月 東短ホールディングス株式会社 監査役

平成17年2月 東京短資株式会社 監査役

平成17年4月 大和証券投資信託委託株式会社 監査役

平成18年6月 日の出証券株式会社 監査役

平成25年2月 当社 社外監査役

平成25年2月 株式会社ファンドクリエーション

社外監査役

平成28年2月 当社 社外取締役(現任)

平成28年2月 株式会社ファンドクリエーション

       取締役(現任)

(注)1.

(注)3.

5,700

 

 

 

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(株)

常勤監査役

立石 則章

昭和26年11月16日生

昭和49年4月 三光汽船株式会社 入社

昭和61年9月 住友電工システムズ株式会社 経理部長

平成9年3月 株式会社ネットマークス

       取締役 執行役員 経理部長

平成20年7月 株式会社ファンドクリエーション 管理部

       部長

平成20年11月 同社 執行役員 管理グループ長

平成21年5月 当社 管理部長

平成25年2月 FCパートナーズ株式会社 取締役

平成25年12月 上海創喜投資諮詢有限公司 董事長

平成29年2月 当社 監査役(現任)

       株式会社ファンドクリエーション     監査役(現任)

       ファンドクリエーション・アール・エム

       株式会社 監査役(現任)

       上海創喜投資諮詢有限公司 監事(現任)

       FCパートナーズ株式会社 監査役

       株式会社FCインベストメント・アドバイ

       ザーズ 監査役(現任)

       株式会社リンキンオリエント・インベストメント 監査役(現任)

(注)2.

1,700

監査役

神谷 有子

昭和39年11月25日生

昭和63年4月 株式会社QUICK入社

平成5年4月 朝日新和会計社(現:有限責任あずさ監査法人) 入社

平成12年9月 株式会社エフエム東京 入社

平成20年11月 ジグノシステムジャパン株式会社 取締役

平成24年4月 税理士法人会計実践研究会 入社

平成27年9月 神谷有子税理士事務所開業

平成28年2月 当社 社外監査役(現任)

平成28年2月 株式会社ファンドクリエーション 監査役

(注)2.

(注)4.

1,700

監査役

松村眞理子

昭和34年9月24日生

昭和61年4月 最高裁判所司法研修所 司法研修生第40期

昭和63年4月 弁護士登録(第一東京弁護士会)

昭和63年4月 ブラウン・守谷・帆足・窪田法律事務所

平成6年2月 龍土綜合法律事務所

平成18年1月 真和総合法律事務所          パートナー弁護士(現任)

平成29年2月 当社 社外監査役(現任)

(注)2.

(注)4.

700

14,126,900

(注)1.取締役の任期は、平成30年2月27日より平成30年11月期に係る定時株主総会の終結の時であります。

2.監査役立石則章、神谷有子及び松村眞理子の任期は、平成29年2月27日より平成32年11月期に係る定時株主総会の終結の時であります。

3.取締役佐藤貴夫及び辻敏樹は、会社法第2条第15号に定める社外取締役であります。

.監査役神谷有子及び松村眞理子は、会社法第2条第16号に定める社外監査役であります。

5.当社は法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠監査役1名を選出しております。補欠監査役の略歴は以下のとおりであります。

氏名

生年月日

略歴

所有株式数

(株)

 石垣 敦朗

昭和38年4月29日生

 昭和62年10月 中央新光監査法人入所

 平成7年7月 石垣公認会計士事務所 開業

      (注)1.補欠監査役は、社外監査役の要件を満たしております。

         2.補欠監査役の任期は、就任した時から退任した監査役の任期の満了の時までであります。

 

5 【役員の状況】

男性5名 女性2名 (役員のうち女性の比率28.6%)

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数 (株)

代表取締役

社長

田島 克洋

1964年

9月7日生

1988年4月

大和証券㈱ 入社

2000年2月

プリヴェチューリッヒ証券㈱ 取締役

2002年2月

㈱ジョイント・コーポレーション 資産証券部長

2002年3月

㈱ジョイント・アセットマネジメント 代表取締役社長

2002年3月

ジョイント証券㈱ 代表取締役社長

2002年12月

㈱ファンドクリエーション設立 代表取締役社長(現任)

2005年11月

FCパートナーズ㈱ 取締役

2006年11月

上海創喜投資諮詢有限公司 董事(現任)

2009年1月

ファンドクリエーション・アール・エム㈱ 代表取締役社長

2009年5月

当社設立 代表取締役社長(現任)

2011年12月

德石忠源(上海)投資管理有限公司 副董事長(現任)

2013年10月

㈱リンキンオリエント・インベストメント

代表取締役社長(現任)

(注)1

14,052,400

取締役

経営企画
部長

阪本 浩司

1960年

2月24日生

1982年4月

兼松江商㈱ 入社

2002年4月

サイトデザイン㈱ 経営管理本部長

2002年6月

同社 取締役 経営管理本部長

2003年12月

㈱SDホールディングス(現:㈱フォーシーズホールディングス) 取締役 管理本部長

2005年7月

㈱ファンドクリエーション 執行役員 投資管理部長

2008年7月

ファンドクリエーション・アール・エム㈱ 取締役

2015年3月

FCパートナーズ㈱ 取締役

2017年1月

当社 経営企画部長
㈱ファンドクリエーション 執行役員 経営企画グループ長

2017年2月

当社 取締役 経営企画部長(現任)
㈱ファンドクリエーション

取締役 経営企画グループ長(現任)

上海創喜投資諮詢有限公司 董事(現任)

(注)1

60,000

取締役

佐藤 貴夫

1963年

8月5日生

1995年4月

弁護士登録(第二東京弁護士会)

2001年4月

佐藤貴夫法律事務所 開設

2005年9月

㈱ファンドクリエーション 社外監査役

2006年5月

㈱東横イン 社外取締役

2008年4月

東京簡易裁判所民事調停員 (現任)

2008年6月

株式会社トランスジェニック 社外監査役(現任)

2009年5月

当社 社外監査役

2011年10月

霞ヶ関法律会計事務所 弁護士

2013年2月

当社 社外取締役(現任)

2013年2月

㈱ファンドクリエーション 取締役(現任)

2015年3月

桜田通り総合法律事務所 弁護士(現任)

2016年3月

㈱ACD 代表取締役

(注)1

5,400

取締役

辻 敏樹

1950年

9月22日生

1975年4月

大和証券㈱ 入社

1996年5月

同社 大分支店 支店長

1998年5月

同社 高松支店 支店長

2000年2月

同社 福岡支店 支店長

2003年2月

同社 コンプライアンス部

2004年5月

㈱大和証券グループ本社 経営企画部

2005年2月

東短ホールディングス㈱ 監査役

2005年2月

東京短資㈱ 監査役

2005年4月

大和証券投資信託委託㈱ 監査役

2006年6月

日の出証券㈱ 監査役

2013年2月

当社 社外監査役

2013年2月

㈱ファンドクリエーション 社外監査役

2016年2月

当社 社外取締役(現任)

2016年2月

㈱ファンドクリエーション 取締役(現任)

(注)1

6,400

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数
(株)

常勤監査役

立石 則章

1951年

11月16日生

1974年4月

三光汽船㈱ 入社

1986年9月

住友電工システムズ㈱ 経理部長

1997年3月

㈱ネットマークス 取締役 執行役員 経理部長

2008年7月

㈱ファンドクリエーション 管理部部長

2008年11月

同社 執行役員 管理グループ長

2009年5月

当社 管理部長

2013年2月

FCパートナーズ㈱ 取締役

2013年12月

上海創喜投資諮詢有限公司 董事長

2017年2月

当社 監査役(現任)
㈱ファンドクリエーション 監査役(現任)
ファンドクリエーション・アール・エム㈱ 監査役(現任)
上海創喜投資諮詢有限公司 監事(現任)
FCパートナーズ㈱ 監査役
㈱FCインベストメント・アドバイザーズ 監査役(現任)
㈱リンキンオリエント・インベストメント 監査役(現任)

(注)2

2,400

監査役

神谷 有子

1964年

11月25日生

1988年4月

㈱QUICK 入社

1993年4月

朝日新和会計社(現:有限責任あずさ監査法人) 入社

2000年9月

㈱エフエム東京 入社

2008年11月

ジグノシステムジャパン㈱ 取締役

2012年4月

税理士法人会計実践研究会 入社

2015年9月

神谷有子税理士事務所開業

2016年2月

当社 社外監査役(現任)

2016年2月

㈱ファンドクリエーション 監査役

(注)2

3,000

監査役

松村眞理子

1959年

9月24日生

1986年4月

最高裁判所司法研修所 司法研修生第40期

1988年4月

弁護士登録(第一東京弁護士会)

1988年4月

ブラウン・守谷・帆足・窪田法律事務所

1994年2月

龍土綜合法律事務所

2006年1月

真和総合法律事務所 パートナー弁護士(現任)

2017年2月

当社 社外監査役(現任)

2018年6月

明治ホールディングス㈱ 社外取締役(現任)

(注)2
 

1,400

14,130,400

 

(注) 1.取締役の任期は、2018年11月期に係る定時株主総会終結の時からより2019年11月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。

2.監査役立石則章、神谷有子及び松村眞理子の任期は、2017年2月27日より2020年11月期に係る定時株主総会の終結の時であります。

3.取締役佐藤貴夫及び辻敏樹は、会社法第2条第15号に定める社外取締役であります。

4.監査役神谷有子及び松村眞理子は、会社法第2条第16号に定める社外監査役であります。

5.当社は法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠監査役1名を選出しております。補欠監査役の略歴は以下のとおりであります。

 

氏名

生年月日

略歴

所有株式数

(株)

石垣 敦朗

1963年

4月29日生

1987年10月

中央新光監査法人入所

1991年3月

公認会計士登録

1995年7月

石垣公認会計士事務所 開業

1999年3月

税理士登録

 

 (注) 1.補欠監査役は、社外監査役の要件を満たしております。

2.補欠監査役の任期は、就任した時から退任した監査役の任期の満了の時までであります。

 

 

(2) 【役員の状況】

男性5名 女性2名 (役員のうち女性の比率28.6%)

① 役員一覧

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数 (株)

代表取締役
社長

田島 克洋

1964年9月7日生

1988年4月

大和証券㈱ 入社

2000年2月

プリヴェチューリッヒ証券㈱ 取締役

2002年2月

㈱ジョイント・コーポレーション 資産証券部長

2002年3月

㈱ジョイント・アセットマネジメント 代表取締役社長

2002年3月

ジョイント証券㈱ 代表取締役社長

2002年12月

㈱ファンドクリエーション設立 代表取締役社長(現任)

2005年11月

FCパートナーズ㈱ 取締役

2006年11月

上海創喜投資諮詢有限公司 董事(現任)

2009年1月

ファンドクリエーション・アール・エム㈱ 代表取締役社長

2009年5月

当社設立 代表取締役社長(現任)

2011年12月

德石忠源(上海)投資管理有限公司 副董事長(現任)

2013年10月

㈱リンキンオリエント・インベストメント

代表取締役社長(現任)

(注)1

14,052,400

取締役
経営企画部長

阪本 浩司

1960年2月24日生

1982年4月

兼松江商㈱ 入社

2002年4月

サイトデザイン㈱ 経営管理本部長

2002年6月

同社 取締役 経営管理本部長

2003年12月

㈱SDホールディングス(現:㈱フォーシーズホールディングス) 取締役 管理本部長

2005年7月

㈱ファンドクリエーション 執行役員 投資管理部長

2008年7月

ファンドクリエーション・アール・エム㈱ 取締役

2015年3月

FCパートナーズ㈱ 取締役

2017年1月

当社 経営企画部長
㈱ファンドクリエーション 執行役員 経営企画グループ長

2017年2月

当社 取締役 経営企画部長(現任)
㈱ファンドクリエーション

取締役 経営企画グループ長(現任)

上海創喜投資諮詢有限公司 董事(現任)

(注)1

60,000

取締役

佐藤 貴夫

1963年8月5日生

1995年4月

弁護士登録(第二東京弁護士会)

2001年4月

佐藤貴夫法律事務所 開設

2005年9月

㈱ファンドクリエーション 社外監査役

2006年5月

㈱東横イン 社外取締役

2008年4月

東京簡易裁判所民事調停委員 (現任)

2008年6月

株式会社トランスジェニック 社外監査役(現任)

2009年5月

当社 社外監査役

2011年10月

霞ヶ関法律会計事務所 弁護士

2013年2月

当社 社外取締役(現任)

2013年2月

㈱ファンドクリエーション 取締役(現任)

2015年3月

桜田通り総合法律事務所 弁護士(現任)

2016年3月

㈱ACD 代表取締役

(注)1

6,700

取締役

辻 敏樹

1950年9月22日生

1975年4月

大和証券㈱ 入社

1996年5月

同社 大分支店 支店長

1998年5月

同社 高松支店 支店長

2000年2月

同社 福岡支店 支店長

2003年2月

同社 コンプライアンス部

2004年5月

㈱大和証券グループ本社 経営企画部

2005年2月

東短ホールディングス㈱ 監査役

2005年2月

東京短資㈱ 監査役

2005年4月

大和証券投資信託委託㈱ 監査役

2006年6月

日の出証券㈱ 監査役

2013年2月

当社 社外監査役

2016年2月

当社 社外取締役(現任)

2016年2月

㈱ファンドクリエーション 取締役(現任)

(注)1

7,600

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数
(株)

常勤監査役

立石 則章

1951年11月16日生

1974年4月

三光汽船㈱ 入社

1986年9月

住友電工システムズ㈱ 経理部長

1997年3月

㈱ネットマークス 取締役 執行役員 経理部長

2008年7月

㈱ファンドクリエーション 管理部部長

2008年11月

同社 執行役員 管理グループ長

2009年5月

当社 管理部長

2013年2月

FCパートナーズ㈱ 取締役

2013年12月

上海創喜投資諮詢有限公司 董事長

2017年2月

当社 監査役(現任)
㈱ファンドクリエーション 監査役(現任)
ファンドクリエーション・アール・エム㈱ 監査役(現任)
上海創喜投資諮詢有限公司 監事(現任)
FCパートナーズ㈱ 監査役
㈱FCインベストメント・アドバイザーズ 監査役(現任)
㈱リンキンオリエント・インベストメント 監査役(現任)

(注)2

3,700

監査役

神谷 有子

1964年11月25日生

1988年4月

㈱QUICK 入社

1993年4月

朝日新和会計社(現:有限責任あずさ監査法人) 入社

2000年9月

㈱エフエム東京 入社

2008年11月

ジグノシステムジャパン㈱ 取締役

2012年4月

税理士法人会計実践研究会 入社

2015年9月

神谷有子税理士事務所開業

2016年2月

当社 社外監査役(現任)

2016年2月

㈱ファンドクリエーション 監査役

(注)2

5,600

監査役

松村眞理子

1959年9月24日生

1986年4月

最高裁判所司法研修所 司法研修生第40期

1988年4月

弁護士登録(第一東京弁護士会)

1988年4月

ブラウン・守谷・帆足・窪田法律事務所

1994年2月

龍土綜合法律事務所

2006年1月

真和総合法律事務所 パートナー弁護士(現任)

2017年2月

当社 社外監査役(現任)

2018年6月

明治ホールディングス㈱ 社外取締役(現任)

2019年5月

㈱アダストリア 社外監査役(現任)

(注)2

2,600

14,138,600

 

(注) 1.取締役の任期は、2019年11月期に係る定時株主総会終結の時より2020年11月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。

2.監査役立石則章、神谷有子及び松村眞理子の任期は、2017年2月27日より2020年11月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。

3.取締役佐藤貴夫及び辻敏樹は、会社法第2条第15号に定める社外取締役であります。

4.監査役神谷有子及び松村眞理子は、会社法第2条第16号に定める社外監査役であります。

5.当社は法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠監査役1名を選出しております。補欠監査役の略歴は以下のとおりであります。

 

氏名

生年月日

略歴

所有株式数

(株)

石垣 敦朗

1963年

4月29日生

1987年10月

中央新光監査法人入所

1991年3月

公認会計士登録

1995年7月

石垣公認会計士事務所 開業

1999年3月

税理士登録

 

 (注) 1.補欠監査役は、社外監査役の要件を満たしております。

2.補欠監査役の任期は、就任した時から退任した監査役の任期の満了の時までであります。

 

 

② 社外取締役及び社外監査役の状況

当社では社外取締役2名、社外監査役2名を選任しております。

社外取締役である佐藤貴夫氏は、当社との間に訴訟代理人に関する委任等の取引がありますが、その報酬額は同氏の独立性に影響を与える恐れのない僅少なものであります。それ以外には同氏と当社や当社のグループ会社との主要な取引はなく、かつ当社の主要株主でないこと、同氏が社外監査役を務める㈱トランスジェニックと当社のグループ会社との取引はないことから当社からの独立性が高く、弁護士としての経験も豊富なことから、法務面からの客観的意見を取り入れるため選任いたしました。その独立性の高さから当社は同氏を独立役員として選任しております。また同氏は、当社株式を6,700株保有しております。

同じく社外取締役である辻敏樹氏は株式会社大和証券グループ本社において金融に関する豊富な知識・経験を有し、また、当社において社外監査役を3年間務めた経験から当社グループの事業について深く理解されており、社外取締役として適切に業務を遂行していただけるものと判断して選任いたしました。なお、当社との間には、特別な利害関係はありません。その独立性の高さから当社は同氏を独立役員として選任しております。また同氏は、当社株式を7,600株保有しております。

社外監査役である神谷有子氏は、公認会計士として専門知識を有し、客観的立場から当社の経営を監査されることを期待し選任いたしました。なお、当社との間には特別な利害関係はありません。また同氏は、当社株式を5,600株保有しております。

同じく社外監査役である松村眞理子氏は、弁護士として専門知識を有し、客観的立場から当社の経営を監査されることを期待し選任いたしました。なお、当社との間には特別な利害関係はなく、同氏が社外取締役を務める明治ホールディングス㈱並びに同氏が社外監査役を務める㈱アダストリアと当社のグループ会社との取引もありません。また同氏は、当社株式を2,600株保有しております。

なお、当社では、社外取締役及び社外監査役を選任するための独立性に関する基準または方針は定めておりませんが、選任にあたっては東京証券取引所の独立役員の独立性に関する基準等を参考にしております。

また、社外取締役及び社外監査役に対しては、取締役会及び監査役会事務局の経営企画部が事前の議案・資料配布や必要に応じ事前説明を行うなど、社外取締役及び社外監査役が円滑に取締役会・監査役会に臨めるためのサポートをしております。

 

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

社外取締役及び社外監査役は、取締役会に出席し、法令に定められた事項や経営に関する重要事項の決定、業務執行の状況について監督を行う場において、それぞれの豊富な経験や専門的見地から発言を行っております。

また、社外監査役は、会計監査人から監査計画、監査結果の説明を受けており、必要に応じて各担当部門等との連携を図ることとしております。

 

社外役員の選任

2018/3/302019/3/52020/2/28選任の理由
佐藤 貴夫同氏と当社グループとの間には、過去に訴訟代理人に関する委任等の取引がありましたが、本報告書の提出日現在その取引は終了しております。また、その際の報酬額は同氏の独立性に影響を与える恐れのない僅少なものでした。それ以外には同氏と当社グループとの間に主要な取引はなく、また、同氏が社外監査役を務める㈱トランスジェニックと当社グループとの間に取引はありません。かつ、同氏は当社の主要株主ではないことから、当社からの独立性が高く、弁護士としての豊富な経験に基づく法務面からの客観的意見を取り入れるため、社外取締役として選任しました。なお、同氏は当社及び当社の経営陣から独立した立場にあり、一般株主との間に利益相反を生じる恐れがないと判断し、独立役員として指定しております。
辻   敏樹当社グループやその主要取引先との主要な取引がなく、かつ主要株主でもなく当社からの独立性が高いこと、また、金融証券業に精通されており、客観的な視点で独立性をもった意見が期待できると判断し、社外取締役として選任しました。なお、同氏は当社及び当社の経営陣から独立した立場にあり、一般株主との間に利益相反を生じる恐れがないと判断し、独立役員として指定しております。