サンマルクホールディングス【3395】のコーポレートガバナンス

コーポレートガバナンス概略

発行日2017/7/72018/7/102018/12/192019/7/92020/4/10
外国人保有比率20%以上30%未満20%以上30%未満20%以上30%未満20%以上30%未満20%以上30%未満
親会社
役員数9人8人7人7人6人
社外役員数3人3人3人3人2人
役員数(定款)12人12人12人12人12人
役員任期2年2年2年2年2年
社外役員の選任選任している選任している選任している選任している選任している
買収防衛×××××
役員の状況

5【役員の状況】

男性 11名 女性 1名 (役員のうち女性の比率8.3%)

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(千株)

代表取締役

社長

 

片山 直之

昭和33年1月15日生

 

昭和55年9月

新谷製菓株式会社入社

平成元年3月

株式会社大元サンマルク専務取締役就任

平成3年7月

当社取締役就任

平成3年9月

株式会社サンマルク代表取締役社長就任

平成13年5月

株式会社クレオ代表取締役会長就任

平成15年1月

当社取締役辞任

平成16年3月

当社取締役就任

平成17年6月

当社代表取締役就任

平成17年11月

当社代表取締役社長就任(現任)

平成17年12月

株式会社クレオ取締役(現任)

 

(注)4

5,365

専務取締役

管理本部長

綱嶋 耕二

昭和41年8月5日生

 

平成2年4月

大和証券株式会社入社

平成4年5月

株式会社サンマルク入社

平成14年6月

同社執行役員管理本部管理部長

平成18年1月

当社執行役員管理本部管理部長

平成18年6月

当社取締役管理本部管理部長就任

平成20年6月

当社常務取締役管理本部長就任

平成29年4月

当社専務取締役管理本部長就任(現任)

 

(注)4

39

常務取締役

社長室長

藤井 律子

昭和25年3月13日生

 

昭和45年2月

新谷製菓株式会社入社

平成元年3月

株式会社大元サンマルク入社

平成9年6月

株式会社サンマルク取締役社長室長(部長)就任

平成11年4月

同社取締役社長室長

平成14年6月

同社常務取締役社長室長就任

平成17年11月

当社常務取締役就任

平成18年1月

当社常務取締役社長室長就任(現任)

 

(注)4

82

常務取締役

SSC本部長

尾崎 人士

昭和37年9月6日生

 

平成4年4月

アール・ズィーピー株式会社入社

平成4年10月

株式会社サンマルク入社

平成9年6月

同社取締役店舗運営本部東日本FC運営部部長兼商品開発担当就任

平成12年5月

同社取締役経営本部商品設備担当兼GSV

平成13年4月

同社取締役営業支援本部商品・設備担当兼GSV

平成14年6月

同社常務取締役商品本部長就任

平成17年4月

同社常務取締役営業本部長就任

平成17年11月

当社常務取締役就任

平成18年3月

当社常務取締役SSC本部長就任(現任)

 

(注)4

22

常務取締役

店舗開発本部長

浅野 克彦

昭和30年12月8日生

 

昭和57年10月

青山商事株式会社入社

平成14年2月

株式会社サンマルク入社

平成14年4月

同社執行役員店舗開発室長

平成16年4月

同社執行役員店舗開発本部長

平成18年3月

当社執行役員店舗開発本部長

平成18年6月

当社常務取締役店舗開発本部長就任(現任)

 

(注)4

9

取締役

 

中川 雅文

昭和49年2月22日

 

平成8年4月

中央監査法人入所

平成11年4月

公認会計士登録(現在)

平成19年7月

京都監査法人(現PwC京都監査法人)入所

平成21年6月

京都監査法人(現PwC京都監査法人)パートナー就任

平成23年7月

中川公認会計士事務所代表就任(現在)

平成23年9月

税理士登録(現在)

平成26年6月

当社取締役就任(現任)

平成27年6月

はるやま商事株式会社(現株式会社はるやまホールディングス)監査役就任(現任)

 

(注)4

0

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(千株)

取締役

 

増田 穣

昭和31年10月1日生

 

昭和55年4月

野村證券投資信託販売株式会社入社

平成3年6月

国際証券株式会社藤沢支店長

平成13年4月

同社執行役員北海道・東部ブロック長

平成17年10月

三菱UFJ証券株式会社(現:三菱UFJ証券ホールディングス株式会社)執行役員九州中四国地区担当

平成22年5月

三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社執行役員名古屋支店長

平成24年6月

同社常務執行役員福岡駐在

平成27年6月

同社顧問

平成29年6月

当社取締役就任(現任)

 

(注)4

0

取締役

 

渡辺 勝志

昭和40年8月29日生

 

平成7年4月

岡山弁護士会に弁護士登録(現在)

平成7年4月

山下一盛法律事務所勤務

平成10年4月

渡辺勝志法律事務所所長就任(現在)

平成19年4月

岡山弁護士会副会長

平成21年12月

岡山市教育委員会委員

平成24年9月

岡山市教育委員会委員長

平成29年6月

当社取締役就任(現任)

 

(注)4

0

常勤監査役

 

北島 久

昭和23年2月9日生

 

昭和46年4月

株式会社阿波銀行入行

平成7年6月

同行岡山支店長

平成9年6月

同行資金証券部長

平成12年8月

同行リスク管理部長

平成16年4月

国立大学法人徳島大学理事・副学長就任

平成22年6月

当社常勤監査役就任

平成24年6月

当社監査役就任

平成30年6月

当社常勤監査役就任(現任)

 

(注)5

2

監査役

 

江郷 知己

昭和21年7月25日生

 

昭和45年4月

株式会社香川銀行入行

平成7年6月

同行取締役岡山支店長就任

平成10年8月

同行常務取締役融資本部長兼審査部長就任

平成16年6月

株式会社香川銀リース取締役社長就任

平成19年6月

当社常勤監査役就任

平成30年6月

当社監査役就任(現任)

 

(注)6

3

監査役

 

石井 辰彦

昭和27年3月9日生

 

昭和55年4月

弁護士登録(現在)

昭和55年4月

岡崎法律事務所(現石井法律事務所)勤務

平成5年8月

同事務所所長就任(現在)

平成8年6月

株式会社サンマルク監査役就任

平成17年11月

当社監査役就任(現任)

平成24年1月

萩原工業株式会社監査役就任(現任)

 

(注)6

監査役

 

福原 一義

昭和24年9月27日生

 

昭和52年3月

公認会計士登録(現在)

昭和59年12月

税理士登録(現在)

平成元年6月

株式会社ウエスコ(現株式会社ウエスコホールディングス)監査役就任

平成13年11月

福原一義公認会計士事務所所長就任(現在)

平成16年6月

株式会社サンマルク監査役就任

平成17年11月

当社監査役就任(現任)

平成26年10月

株式会社ウエスコホールディングス取締役就任(現任)

 

(注)6

 

 

 

 

 

 

5,527

 

(注)1.取締役中川雅文、増田穣及び渡辺勝志は、社外取締役であります。

2.監査役北島久、江郷知己、石井辰彦及び福原一義は、社外監査役であります。

3.上記記載の株式会社大元サンマルクは、平成2年7月株式会社サンマルクに、株式会社サンマルクは、平成18年3月株式会社サンマルクカフェに商号変更しております。

4.平成30年6月26日開催の定時株主総会の終結の時から2年間。

5.平成28年6月28日開催の定時株主総会の終結の時から4年間。

6.平成30年6月26日開催の定時株主総会の終結の時から4年間。

(2)【役員の状況】

① 役員一覧

男性 10名 女性 1名 (役員のうち女性の比率9.1%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(千株)

代表取締役

社長

綱嶋 耕二

1966年8月5日

 

1990年4月

大和証券株式会社入社

1992年5月

株式会社サンマルク入社

2002年6月

同社執行役員管理本部管理部長

2006年1月

当社執行役員管理本部管理部長

2006年6月

当社取締役管理本部管理部長就任

2008年6月

当社常務取締役管理本部長就任

2017年4月

2018年8月

当社専務取締役管理本部長就任

当社代表取締役社長就任(現任)

 

(注)4

40

常務取締役

社長室長

藤井 律子

1950年3月13日

 

1970年2月

新谷製菓株式会社入社

1989年3月

株式会社大元サンマルク入社

1997年6月

株式会社サンマルク取締役社長室長(部長)就任

1999年4月

同社取締役社長室長

2002年6月

同社常務取締役社長室長就任

2005年11月

当社常務取締役就任

2006年1月

当社常務取締役社長室長就任(現任)

 

(注)4

83

常務取締役

SSC本部長

尾崎 人士

1962年9月6日

 

1992年4月

アール・ズィーピー株式会社入社

1992年10月

株式会社サンマルク入社

1997年6月

同社取締役店舗運営本部東日本FC運営部部長兼商品開発担当就任

2000年5月

同社取締役経営本部商品設備担当兼GSV

2001年4月

同社取締役営業支援本部商品・設備担当兼GSV

2002年6月

同社常務取締役商品本部長就任

2005年4月

同社常務取締役営業本部長就任

2005年11月

当社常務取締役就任

2006年3月

当社常務取締役SSC本部長就任(現任)

 

(注)4

21

常務取締役

店舗開発本部長

浅野 克彦

1955年12月8日

 

1982年10月

青山商事株式会社入社

2002年2月

株式会社サンマルク入社

2002年4月

同社執行役員店舗開発室長

2004年4月

同社執行役員店舗開発本部長

2006年3月

当社執行役員店舗開発本部長

2006年6月

当社常務取締役店舗開発本部長就任(現任)

 

(注)4

9

取締役

中川 雅文

1974年2月22日

 

1996年4月

中央監査法人入所

1999年4月

公認会計士登録(現在)

2007年7月

京都監査法人(現PwC京都監査法人)入所

2009年6月

京都監査法人(現PwC京都監査法人)パートナー就任

2011年7月

中川公認会計士事務所代表就任(現在)

2011年9月

税理士登録(現在)

2014年6月

当社取締役就任(現任)

2015年6月

はるやま商事株式会社(現株式会社はるやまホールディングス)監査役就任(現任)

 

(注)4

1

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(千株)

取締役

増田 穣

1956年10月1日

 

1980年4月

野村證券投資信託販売株式会社入社

1991年6月

国際証券株式会社藤沢支店長

2001年4月

同社執行役員北海道・東部ブロック長

2005年10月

三菱UFJ証券株式会社(現:三菱UFJ証券ホールディングス株式会社)執行役員九州中四国地区担当

2010年5月

三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社執行役員名古屋支店長

2012年6月

同社常務執行役員福岡駐在

2015年6月

同社顧問

2017年6月

当社取締役就任(現任)

 

(注)4

0

取締役

渡辺 勝志

1965年8月29日

 

1995年4月

岡山弁護士会に弁護士登録(現在)

1995年4月

山下一盛法律事務所勤務

1998年4月

渡辺勝志法律事務所所長就任(現在)

2007年4月

岡山弁護士会副会長

2009年12月

岡山市教育委員会委員

2012年9月

岡山市教育委員会委員長

2017年6月

当社取締役就任(現任)

 

(注)4

0

常勤監査役

北島 久

1948年2月9日

 

1971年4月

株式会社阿波銀行入行

1995年6月

同行岡山支店長

1997年6月

同行資金証券部長

2000年8月

同行リスク管理部長

2004年4月

国立大学法人徳島大学理事・副学長就任

2010年6月

当社常勤監査役就任

2012年6月

当社監査役就任

2018年6月

当社常勤監査役就任(現任)

 

(注)5

3

監査役

江郷 知己

1946年7月25日

 

1970年4月

株式会社香川銀行入行

1995年6月

同行取締役岡山支店長就任

1998年8月

同行常務取締役融資本部長兼審査部長就任

2004年6月

株式会社香川銀リース取締役社長就任

2007年6月

当社常勤監査役就任

2018年6月

当社監査役就任(現任)

 

(注)6

4

監査役

石井 辰彦

1952年3月9日

 

1980年4月

弁護士登録(現在)

1980年4月

岡崎法律事務所(現石井法律事務所)勤務

1993年8月

同事務所所長就任(現在)

1996年6月

株式会社サンマルク監査役就任

2005年11月

当社監査役就任(現任)

2012年1月

萩原工業株式会社監査役就任(現任)

 

(注)6

監査役

福原 一義

1949年9月27日

 

1977年3月

公認会計士登録(現在)

1984年12月

税理士登録(現在)

1989年6月

株式会社ウエスコ(現株式会社ウエスコホールディングス)監査役就任

2001年11月

福原一義公認会計士事務所所長就任(現在)

2004年6月

株式会社サンマルク監査役就任

2005年11月

当社監査役就任(現任)

2014年10月

株式会社ウエスコホールディングス取締役就任(現任)

 

(注)6

 

 

 

 

163

 

(注)1.取締役中川雅文、増田穣及び渡辺勝志は、社外取締役であります。

2.監査役北島久、江郷知己、石井辰彦及び福原一義は、社外監査役であります。

3.上記記載の株式会社大元サンマルクは、1990年7月株式会社サンマルクに、株式会社サンマルクは、2006年3月株式会社サンマルクカフェに商号変更しております。

4.2018年6月26日開催の定時株主総会の終結の時から2年間。

5.2016年6月28日開催の定時株主総会の終結の時から4年間。

6.2018年6月26日開催の定時株主総会の終結の時から4年間。

 

② 社外役員の状況

 当社の社外取締役は3名、社外監査役は4名であります。

 当社では、社外取締役及び社外監査役を選任するための独立性に関する基準又は方針として明確に定めたものはありませんが、選任にあたっては、一般株主と利益相反が生じるおそれがなく、経営に関する幅広い知識及び経験を有し、社外の客観的・中立的立場から監査、助言等の職務を適切に遂行し得る十分な独立性が確保できる者を選任しております。

 社外取締役中川雅文氏は、公認会計士及び税理士(中川公認会計士事務所代表)であり、財務及び会計に関する豊富な専門的知識・経験等を有しており、独立した立場と外部の客観的な視点から当社の経営全般への助言をいただくために選任しております。また、株式会社東京証券取引所に対し、独立役員として届け出ております。

 社外取締役増田穣氏は、幅広い業界に精通した豊富な知識と見識に基づき、有益なご意見や率直なご指摘をいただくことで、経営意思決定のさらなる健全性・適正性の確保と透明性の向上に資することを期待し、社外取締役として選任しております。また、株式会社東京証券取引所に対し、独立役員として届け出ております。

 社外取締役渡辺勝志氏は、弁護士としての経験と法務知識を有しており、これらの専門的な知識・経験と高い見識を当社の経営に活かしていただくため、社外取締役として選任しております。また、株式会社東京証券取引所に対し、独立役員として届け出ております。

 社外監査役北島久氏は、株式会社阿波銀行及び国立大学法人徳島大学における経歴、実務経験に基づき、幅広い見識を有していることから社外監査役に選任しております。

 社外監査役江郷知己氏につきましては、経営面全般の実務経験に基づく監視機能を確保するために選任しております。また、株式会社東京証券取引所に対し、独立役員として届け出ております。

 社外監査役石井辰彦氏は、弁護士(石井法律事務所所長)であり、法務面の豊富な経験に基づくコンプライアンスに関する監視機能を確保するために選任しております。

 社外監査役福原一義氏は、公認会計士及び税理士(福原一義公認会計士事務所所長)であり、財務及び会計に関する相当程度の知見を有する者であります。従って、会計、税務面の豊富な経験に基づく税務・会計処理等の適正性に関する監視機能を確保するために選任しております。

 なお、中川雅文氏、増田穣氏、渡辺勝志氏、北島久氏及び江郷知己氏は当社の株主であります。社外取締役及び社外監査役が保有する当社株式の状況は「①役員一覧」に記載の通りです。この他に当社と社外取締役及び社外監査役との間に人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。

 当社の社外取締役3名と社外監査役4名は豊かな経験と専門的知識、高い見識を有する者であり、当社とは特別の利害関係のない者であります。社外取締役及び社外監査役を招聘し、取締役会等に出席することを通じて、経営の客観性と透明性を高めることができると判断し、現状のガバナンス体制を採用しております

 

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

・会計監査人による期中監査及び期末監査期間中において、当社監査役は、会計監査人との面談の機会の場をもれなく設け、会計監査人による当社の会計監査状況及びその進捗の報告を受けるとともに、監査上、必要な意見交換を実施しております。

・監査役は、内部監査部門の監査に同行し、または監査状況のヒアリングの場を設け、監査上重要性の高いものと判断される場合には、適時取締役会に報告するなど、スピーディに全社的な改善が促されるよう、必要に応じて情報交換を積極的に行い、相互の監査内容の充実に資するよう、日頃から連携に努めております。

 

 

 

(2)【役員の状況】

① 役員一覧

男性 13名 女性 -名 (役員のうち女性の比率-%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(千株)

代表取締役

社長

難波 篤

1978年9月9日

 

2007年12月

監査法人トーマツ(現有限責任監査法人トーマツ)入所

2012年6月

当社入社

2013年4月

当社管理本部広報IR担当マネージャー

2013年9月

公認会計士登録(現在)

2017年4月

当社管理本部管理部長

2018年4月

当社執行役員管理本部管理部長

2018年8月

当社執行役員管理本部長

2020年6月

当社代表取締役社長就任(現任)

 

(注)4

0

取締役

事業会社担当

富樫 司

1956年10月17日

 

1980年4月

株式会社マルエツ入社

1981年9月

新谷製菓株式会社入社

1989年3月

株式会社大元サンマルク入社

1991年9月

株式会社サンマルク取締役総務部長就任

1996年4月

同社取締役店舗運営本部長就任

2002年6月

同社常務取締役営業本部長就任

2007年4月

同社代表取締役社長就任

2020年4月

当社執行役員事業会社担当

2020年6月

当社取締役事業会社担当就任(現任)

 

(注)4

39

取締役

SSC本部長

飯田 隆文

1967年6月29日

 

1986年4月

サイタ工業株式会社入社

2003年5月

株式会社マグナ入社

2009年4月

当社入社

2012年4月

当社商品第2部長

2017年4月

当社執行役員商品第2部長

2019年12月

当社執行役員SSC本部副本部長

2020年6月

当社取締役SSC本部長就任(現任)

 

(注)4

取締役

店舗開発本部長

一杉 博文

1970年3月11日

 

1992年4月

株式会社スペース入社

2015年3月

当社入社

2015年4月

当社店舗開発本部設計担当マネージャー

2018年4月

当社店舗開発本部設計担当部長

2019年12月

当社執行役員店舗開発本部副本部長

2020年6月

当社取締役店舗開発本部長就任(現任)

 

(注)4

0

取締役

情報システム本部長

下司 貴永

1964年12月10日

 

1989年4月

日本エクスラン工業株式会社入社

2001年9月

株式会社シンフォーム入社

2011年12月

当社入社 執行役員SSC本部情報システム部長

2020年4月

当社執行役員情報システム本部長

2020年6月

当社取締役情報システム本部長就任(現任)

 

(注)4

1

取締役

管理本部長

岡村 淳弘

1976年11月8日

 

2004年12月

あずさ監査法人(現有限責任あずさ監査法人)入所

2008年5月

公認会計士登録(現在)

2013年9月

当社入社 管理本部財務担当マネージャー

2017年4月

当社管理本部部長 兼 財務担当 兼 IR担当

2019年12月

当社執行役員管理本部副本部長

2020年6月

当社取締役管理本部長就任(現任)

 

(注)4

0

取締役

社長室長

藤川 祐樹

1988年12月18日

 

2011年4月

三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社入社

2019年4月

当社入社 管理本部IR担当部長

2019年12月

当社執行役員社長室副室長

2020年6月

当社取締役社長室長就任(現任)

 

(注)4

0

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(千株)

取締役

中川 雅文

1974年2月22日

 

1996年4月

中央監査法人入所

1999年4月

公認会計士登録(現在)

2007年7月

京都監査法人(現PwC京都監査法人)入所

2009年6月

京都監査法人(現PwC京都監査法人)パートナー就任

2011年7月

中川公認会計士事務所代表就任(現在)

2011年9月

税理士登録(現在)

2014年6月

当社取締役就任(現任)

2015年6月

はるやま商事株式会社(現株式会社はるやまホールディングス)監査役就任(現任)

 

(注)4

1

取締役

渡辺 勝志

1965年8月29日

 

1995年4月

岡山弁護士会に弁護士登録(現在)

1995年4月

山下一盛法律事務所勤務

1998年4月

渡辺勝志法律事務所所長就任(現在)

2007年4月

岡山弁護士会副会長

2009年12月

岡山市教育委員会委員

2012年9月

岡山市教育委員会委員長

2017年6月

当社取締役就任(現任)

 

(注)4

0

常勤監査役

北島 久

1948年2月9日

 

1971年4月

株式会社阿波銀行入行

1995年6月

同行岡山支店長

1997年6月

同行資金証券部長

2000年8月

同行リスク管理部長

2004年4月

国立大学法人徳島大学理事・副学長就任

2010年6月

当社常勤監査役就任

2012年6月

当社監査役就任

2018年6月

当社常勤監査役就任(現任)

 

(注)5

3

監査役

江郷 知己

1946年7月25日

 

1970年4月

株式会社香川銀行入行

1995年6月

同行取締役岡山支店長就任

1998年8月

同行常務取締役融資本部長兼審査部長就任

2004年6月

株式会社香川銀リース取締役社長就任

2007年6月

当社常勤監査役就任

2018年6月

当社監査役就任(現任)

 

(注)6

2

監査役

石井 辰彦

1952年3月9日

 

1980年4月

弁護士登録(現在)

1980年4月

岡崎法律事務所(現石井法律事務所)勤務

1993年8月

同事務所所長就任(現在)

1996年6月

株式会社サンマルク監査役就任

2005年11月

当社監査役就任(現任)

2012年1月

萩原工業株式会社監査役就任(現任)

 

(注)6

監査役

福原 一義

1949年9月27日

 

1977年3月

公認会計士登録(現在)

1984年12月

税理士登録(現在)

1989年6月

株式会社ウエスコ(現株式会社ウエスコホールディングス)監査役就任

2001年11月

福原一義公認会計士事務所所長就任(現在)

2004年6月

株式会社サンマルク監査役就任

2005年11月

当社監査役就任(現任)

2014年10月

株式会社ウエスコホールディングス取締役就任(現任)

 

(注)6

 

 

 

 

50

 

(注)1.取締役中川雅文及び渡辺勝志は、社外取締役であります。

2.監査役北島久、江郷知己、石井辰彦及び福原一義は、社外監査役であります。

3.上記記載の株式会社大元サンマルクは、1990年7月株式会社サンマルクに、株式会社サンマルクは、2006年3月株式会社サンマルクカフェに商号変更しております。

4.2020年6月25日開催の定時株主総会の終結の時から2年間。

5.2020年6月25日開催の定時株主総会の終結の時から4年間。

6.2018年6月26日開催の定時株主総会の終結の時から4年間。

 

② 社外役員の状況

 当社の社外取締役は2名、社外監査役は4名であります。

 当社では、社外取締役及び社外監査役を選任するための独立性に関する基準又は方針として明確に定めたものはありませんが、選任にあたっては、一般株主と利益相反が生じるおそれがなく、経営に関する幅広い知識及び経験を有し、社外の客観的・中立的立場から監査、助言等の職務を適切に遂行し得る十分な独立性が確保できる者を選任しております。

 社外取締役中川雅文氏は、公認会計士及び税理士(中川公認会計士事務所代表)であり、財務及び会計に関する豊富な専門的知識・経験等を有しており、独立した立場と外部の客観的な視点から当社の経営全般への助言をいただくために選任しております。また、株式会社東京証券取引所に対し、独立役員として届け出ております。

 社外取締役渡辺勝志氏は、弁護士としての経験と法務知識を有しており、これらの専門的な知識・経験と高い見識を当社の経営に活かしていただくため、社外取締役として選任しております。また、株式会社東京証券取引所に対し、独立役員として届け出ております。

 社外監査役北島久氏は、株式会社阿波銀行及び国立大学法人徳島大学における経歴、実務経験に基づき、幅広い見識を有していることから社外監査役に選任しております。

 社外監査役江郷知己氏につきましては、経営面全般の実務経験に基づく監視機能を確保するために選任しております。また、株式会社東京証券取引所に対し、独立役員として届け出ております。

 社外監査役石井辰彦氏は、弁護士(石井法律事務所所長)であり、法務面の豊富な経験に基づくコンプライアンスに関する監視機能を確保するために選任しております。

 社外監査役福原一義氏は、公認会計士及び税理士(福原一義公認会計士事務所所長)であり、財務及び会計に関する相当程度の知見を有する者であります。従って、会計、税務面の豊富な経験に基づく税務・会計処理等の適正性に関する監視機能を確保するために選任しております。

 なお、中川雅文氏、渡辺勝志氏、北島久氏及び江郷知己氏は当社の株主であります。社外取締役及び社外監査役が保有する当社株式の状況は「①役員一覧」に記載の通りです。この他に当社と社外取締役及び社外監査役との間に人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。

 当社の社外取締役2名と社外監査役4名は豊かな経験と専門的知識、高い見識を有する者であり、当社とは特別の利害関係のない者であります。社外取締役及び社外監査役を招聘し、取締役会等に出席することを通じて、経営の客観性と透明性を高めることができると判断し、現状のガバナンス体制を採用しております

 

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

・会計監査人による期中監査及び期末監査期間中において、当社監査役は、会計監査人との面談の機会の場をもれなく設け、会計監査人による当社の会計監査状況及びその進捗の報告を受けるとともに、監査上、必要な意見交換を実施しております。

・監査役は、内部監査部門の監査に同行し、または監査状況のヒアリングの場を設け、監査上重要性の高いものと判断される場合には、適時取締役会に報告するなど、スピーディに全社的な改善が促されるよう、必要に応じて情報交換を積極的に行い、相互の監査内容の充実に資するよう、日頃から連携に努めております。

 

 

 

社外役員の選任

2017/7/72018/7/102018/12/192019/7/92020/4/10選任の理由
中川雅文【招聘理由】 公認会計士及び税理士としての豊富な専門的知識・経験等を当社の経営に活かしていただくため。 【独立役員指定理由】 東京証券取引所の定める独立性の基準を満たしており、当社と同氏との間には、特別の利害関係はなく、一般株主と利益相反の生じるおそれがないと考えられるため、独立役員として指定しております。
渡辺勝志【招聘理由】 弁護士としての経験と法務知識を有しており、これらの専門的な知識・経験と高い見識を当社の経営に活かしていただくため、社外取締役として選任しております。 【独立役員指定理由】 東京証券取引所の定める独立性の基準を満たしており、当社と同氏との間には、特別の利害関係はなく、一般株主と利益相反の生じるおそれがないと考えられるため、独立役員として指定しております。
増田穣-【招聘理由】 証券会社における経歴、実務経験を有しており、幅広い業界に精通した豊富な知識と見識に基づき、有益なご意見や率直なご指摘をいただくことで、経営意思決定のさらなる健全性・適正性の確保と透明性の向上に資することを期待し、社外取締役として選任しております。 【独立役員指定理由】 東京証券取引所の定める独立性の基準を満たしており、当社と同氏との間には、特別の利害関係はなく、一般株主と利益相反の生じるおそれがないと考えられるため、独立役員として指定しております。