ファーストブラザーズ【3454】のコーポレートガバナンス

コーポレートガバナンス概略

発行日2017/4/142018/2/262018/12/142019/2/272020/2/27
外国人保有比率10%未満10%未満10%未満10%以上20%未満10%以上20%未満
親会社
役員数5人5人5人5人5人
社外役員数1人1人1人1人1人
役員数(定款)10人10人10人10人10人
役員任期1年1年1年1年1年
社外役員の選任選任している選任している選任している選任している選任している
買収防衛×××××
役員の状況

5【役員の状況】

男性 8名 女性 -名 (役員のうち女性の比率-%)

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

代表取締役社長

吉原 知紀

昭和45年5月18日生

平成5年4月 三井信託銀行株式会社(現 三井住友信託銀行株式会社)入社

平成13年5月 株式会社モルガン・スタンレー・プロパティーズ・ジャパン(現 モルガン・スタンレー・キャピタル株式会社)入社

平成16年2月 当社代表取締役社長就任(現任)

平成20年11月 エフビープロパティーズ株式会社(現 ファーストブラザーズキャピタル株式会社)代表取締役社長就任

平成22年11月 エフビー企業投資株式会社代表取締役社長就任

平成23年6月 エフビーエーエム準備会社株式会社(現 ファーストブラザーズ投資顧問株式会社)代表取締役社長就任(現任)

平成24年6月 ユニモマネジメント株式会社(現 Alley株式会社)代表取締役社長就任

平成25年4月 同社代表取締役社長退任

       同社取締役

平成27年5月 ファーストブラザーズリアルエステート株式会社(現 ファーストブラザーズキャピタル株式会社)代表取締役社長退任

       同社取締役(現任

平成29年5月 エフビー企業投資株式会社代表取締役社長退任

平成29年10月 Alley株式会社代表取締役社長就任(現任

(注)3

7,316,000

取締役

総務部長兼

社長室長

辻野 和孝

昭和43年12月5日生

平成3年4月 三井信託銀行株式会社(現 三井住友信託銀行株式会社)入社

平成13年5月 株式会社モルガン・スタンレー・プロパティーズ・ジャパン(現 モルガン・スタンレー・キャピタル株式会社)入社

平成15年9月 青山リアルティー・アドバイザーズ株式会社取締役就任

平成18年2月 当社入社

平成20年5月 当社取締役就任 リスクマネジメント部部長代理

平成21年4月 エフビープロパティーズ株式会社(現 ファーストブラザーズキャピタル株式会社)取締役就任(現任)

平成21年12月 当社取締役 リスクマネジメント部長

平成22年11月 エフビー企業投資株式会社取締役就任

平成23年8月 ファーストブラザーズ投資顧問株式会社取締役就任(現任)

平成23年12月 当社取締役 総務部長

平成25年4月 ユニモマネジメント株式会社(現 Alley株式会社)取締役就任(現任

平成27年6月 当社取締役 総務部長兼社長室長(現任)

平成29年5月 エフビー企業投資株式会社取締役退任

(注)3

131,500

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

経営企画室長

堀田 佳延

昭和44年11月22日生

平成5年4月 三井信託銀行株式会社(現 三井住友信託銀行株式会社)入社

平成13年10月 監査法人トーマツ(現 有限責任監査法人トーマツ)入所

平成15年8月 株式会社さくら綜合事務所入所

平成16年11月 当社入社 経営管理部長

平成17年9月 当社取締役就任 経営管理部長

平成18年10月 当社取締役 経営企画室長(現任)

平成22年2月 エフビープロパティーズ株式会社(現 ファーストブラザーズキャピタル株式会社)取締役就任(現任)

平成22年11月 エフビー企業投資株式会社取締役就任

平成23年8月 ファーストブラザーズ投資顧問株式会社取締役就任(現任)

平成23年10月 エフビーキャピタルインベストメント株式会社代表取締役社長就任

平成25年4月 ユニモマネジメント株式会社(現 Alley株式会社)監査役就任(現任)

平成25年6月 ファーストスタンダード投資顧問株式会社代表取締役社長就任(現任)

平成28年12月 ファーストブラザーズディベロプメント株式会社監査役就任(現任)

平成28年12月 一般社団法人ふじのくに小山ホールディングス代表理事就任(現任)

平成29年5月 エフビー企業投資株式会社取締役退任

(注)3

500,000

取締役

田村幸太郎

昭和32年1月31日生

昭和58年4月 弁護士登録

昭和60年4月 牛島法律事務所(現 牛島総合法律事務所)入所

平成2年1月 同所パートナー就任(現任)

平成17年9月 当社取締役就任(現任)

平成20年9月 プルデンシャル・リアルエステート・インベスターズジャパン株式会社(現 PGIMリアルエステート・ジャパン株式会社)監査役就任(現任)

(注)3

40,000

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

渡辺 達郎

昭和23年4月3日生

昭和47年4月 大蔵省(現 財務省)入省

平成13年7月 金融庁証券取引等監視委員会事務局長就任

平成14年6月 預金保険機構理事就任

平成16年6月 日本証券業協会専務理事就任

平成17年6月 株式会社ジャスダック証券取引所(現 株式会社大阪取引所)社外取締役就任

平成17年7月 日本証券業協会副会長就任

平成21年2月 在アラブ首長国連邦特命全権大使就任

平成24年10月 公益財団法人金融情報システムセンター常務理事就任

平成26年2月 当社取締役就任(現任)

平成26年6月 公益財団法人金融情報システムセンター理事長就任

平成29年6月 同法人理事長退任

(注)3

常勤監査役

土田  猛

昭和22年11月17日生

昭和41年5月 警視庁入庁

平成17年10月  警視庁成城警察署長

平成19年4月  野村證券株式会社参与就任

平成24年4月  株式会社レンタルのニッケン顧問就任

平成25年4月 当社常勤監査役(社外監査役)就任(現任)

平成25年4月 ファーストブラザーズ投資顧問株式会社監査役就任(現任)

平成25年4月 ファーストブラザーズリアルエステート株式会社(現ファーストブラザーズキャピタル株式会社)監査役就任(現任)

(注)4

監査役

齋藤  剛

昭和20年8月24日生

昭和39年4月 広島国税局入局

平成2年7月 甲府税務署総務課長

平成5年7月 浅草税務署副署長

平成11年7月 三原税務署長

平成15年7月 神田税務署長

平成16年8月 齋藤剛税理士事務所開設(現任)

平成19年11月 当社社外監査役就任(現任)

平成20年6月 光村印刷株式会社社外監査役就任(現任)

(注)4

監査役

臼井  丈

昭和46年9月23日生

平成6年4月 関東日本フード株式会社入社

平成7年10月 司法書士中川事務所(現 品川法務・登記総合事務所)入所

平成10年9月 司法書士玉井事務所入所

平成11年11月 司法書士船崎事務所(現 司法書士法人ふなざき総合事務所)入所

平成17年3月 司法書士臼井事務所開設(現任)

平成17年9月 当社監査役就任

平成19年2月 当社社外監査役就任(現任)

(注)4

7,987,500

 (注)1.取締役渡辺達郎は、社外取締役であります。

2.監査役土田猛、齋藤剛及び臼井丈は、社外監査役であります。

3.平成30年2月23日開催の定時株主総会の終結の時から、平成30年11月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。

4.平成30年2月23日開催の定時株主総会の終結の時から、平成33年11月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。

 

5【役員の状況】

男性 8名 女性 -名 (役員のうち女性の比率-%)

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

代表取締役社長

吉原 知紀

1970年5月18日生

1993年4月 三井信託銀行株式会社(現 三井住友信託銀行株式会社)入社

2001年5月 株式会社モルガン・スタンレー・プロパティーズ・ジャパン(現 モルガン・スタンレー・キャピタル株式会社)入社

2004年2月 当社代表取締役社長就任(現任)

2008年11月 エフビープロパティーズ株式会社(現 ファーストブラザーズキャピタル株式会社)代表取締役社長就任

2010年11月 エフビー企業投資株式会社代表取締役社長就任

2011年6月 エフビーエーエム準備会社株式会社(現 ファーストブラザーズ投資顧問株式会社)代表取締役社長就任(現任)

2012年6月 ユニモマネジメント株式会社(現 Alley株式会社)代表取締役社長就任

2013年4月 同社代表取締役社長退任

同社取締役

2015年5月 ファーストブラザーズリアルエステート株式会社(現 ファーストブラザーズキャピタル株式会社)代表取締役社長退任

同社取締役(現任

2017年5月 エフビー企業投資株式会社代表取締役社長退任

2017年10月 Alley株式会社代表取締役社長就任(現任

(注)3

7,316,000

取締役

総務部長兼

社長室長

辻野 和孝

1968年12月5日生

1991年4月 三井信託銀行株式会社(現 三井住友信託銀行株式会社)入社

2001年5月 株式会社モルガン・スタンレー・プロパティーズ・ジャパン(現 モルガン・スタンレー・キャピタル株式会社)入社

2003年9月 青山リアルティー・アドバイザーズ株式会社取締役就任

2006年2月 当社入社

2008年5月 当社取締役就任 リスクマネジメント部部長代理

2009年4月 エフビープロパティーズ株式会社(現 ファーストブラザーズキャピタル株式会社)取締役就任(現任)

2009年12月 当社取締役 リスクマネジメント部長

2010年11月 エフビー企業投資株式会社取締役就任

2011年8月 ファーストブラザーズ投資顧問株式会社取締役就任(現任)

2011年12月 当社取締役 総務部長

2013年4月 ユニモマネジメント株式会社(現 Alley株式会社)取締役就任(現任

2015年6月 当社取締役 総務部長兼社長室長(現任)

2017年5月 エフビー企業投資株式会社取締役退任

(注)3

132,400

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

経営企画室長

堀田 佳延

1969年11月22日生

1993年4月 三井信託銀行株式会社(現 三井住友信託銀行株式会社)入社

2001年10月 監査法人トーマツ(現 有限責任監査法人トーマツ)入所

2003年8月 株式会社さくら綜合事務所入所

2004年11月 当社入社 経営管理部長

2005年9月 当社取締役就任 経営管理部長

2006年10月 当社取締役 経営企画室長(現任)

2010年2月 エフビープロパティーズ株式会社(現 ファーストブラザーズキャピタル株式会社)取締役就任(現任)

2010年11月 エフビー企業投資株式会社取締役就任

2011年8月 ファーストブラザーズ投資顧問株式会社取締役就任(現任)

2011年10月 エフビーキャピタルインベストメント株式会社代表取締役社長就任

2013年4月 ユニモマネジメント株式会社(現 Alley株式会社)監査役就任(現任)

2013年6月 ファーストスタンダード投資顧問株式会社代表取締役社長就任(現任)

2016年12月 ファーストブラザーズディベロプメント株式会社監査役就任(現任)

2016年12月 一般社団法人ふじのくに小山ホールディングス代表理事就任(現任)

2017年5月 エフビー企業投資株式会社取締役退任

(注)3

500,000

取締役

田村幸太郎

1957年1月31日生

1983年4月 弁護士登録

1985年4月 牛島法律事務所(現 牛島総合法律事務所)入所

1990年1月 同所パートナー就任(現任)

2005年9月 当社取締役就任(現任)

2008年9月 プルデンシャル・リアルエステート・インベスターズジャパン株式会社(現 PGIMリアルエステート・ジャパン株式会社)監査役就任(現任)

2018年10月 株式会社センターポイント・ディベロップメント監査役就任(現任)

(注)3

40,000

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

渡辺 達郎

1948年4月3日生

1972年4月 大蔵省(現 財務省)入省

2001年7月 金融庁証券取引等監視委員会事務局長就任

2002年6月 預金保険機構理事就任

2004年6月 日本証券業協会専務理事就任

2005年6月 株式会社ジャスダック証券取引所(現 株式会社大阪取引所)社外取締役就任

2005年7月 日本証券業協会副会長就任

2009年2月 在アラブ首長国連邦特命全権大使就任

2012年10月 公益財団法人金融情報システムセンター常務理事就任

2014年2月 当社取締役就任(現任)

2014年6月 公益財団法人金融情報システムセンター理事長就任

2017年6月 同法人理事長退任

(注)3

常勤監査役

土田  猛

1947年11月17日生

1966年5月 警視庁入庁

2005年10月  警視庁成城警察署長

2007年4月  野村證券株式会社参与就任

2012年4月  株式会社レンタルのニッケン顧問就任

2013年4月 当社常勤監査役(社外監査役)就任(現任)

2013年4月 ファーストブラザーズ投資顧問株式会社監査役就任(現任)

2013年4月 ファーストブラザーズリアルエステート株式会社(現ファーストブラザーズキャピタル株式会社)監査役就任(現任)

(注)4

監査役

齋藤  剛

1945年8月24日生

1964年4月 広島国税局入局

1990年7月 甲府税務署総務課長

1993年7月 浅草税務署副署長

1999年7月 三原税務署長

2003年7月 神田税務署長

2004年8月 齋藤剛税理士事務所開設(現任)

2007年11月 当社社外監査役就任(現任)

2008年6月 光村印刷株式会社社外監査役就任(現任)

(注)4

監査役

臼井  丈

1971年9月23日生

1994年4月 関東日本フード株式会社入社

1995年10月 司法書士中川事務所(現 品川法務・登記総合事務所)入所

1998年9月 司法書士玉井事務所入所

1999年11月 司法書士船崎事務所(現 司法書士法人ふなざき総合事務所)入所

2005年3月 司法書士臼井事務所開設(現任)

2005年9月 当社監査役就任

2007年2月 当社社外監査役就任(現任)

(注)4

7,988,400

 (注)1.取締役渡辺達郎は、社外取締役であります。

2.監査役土田猛、齋藤剛及び臼井丈は、社外監査役であります。

3.2019年2月26日開催の定時株主総会の終結の時から、2019年11月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。

4.2018年2月23日開催の定時株主総会の終結の時から、2021年11月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。

 

(2)【役員の状況】

① 役員一覧

男性 8名 女性 -名 (役員のうち女性の比率-%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

代表取締役社長

吉原 知紀

1970年5月18日

1993年4月 三井信託銀行株式会社(現 三井住友信託銀行株式会社)入社

2001年5月 株式会社モルガン・スタンレー・プロパティーズ・ジャパン(現 モルガン・スタンレー・キャピタル株式会社)入社

2004年2月 当社代表取締役社長就任(現任)

2008年11月 エフビープロパティーズ株式会社(現 ファーストブラザーズキャピタル株式会社)代表取締役社長就任

2011年6月 エフビーエーエム準備会社株式会社(現 ファーストブラザーズ投資顧問株式会社)代表取締役社長就任(現任)

2015年5月 ファーストブラザーズリアルエステート株式会社(現 ファーストブラザーズキャピタル株式会社)代表取締役社長退任

      同社取締役(現任)

2017年10月 Alley株式会社代表取締役社長就任

(注)3

7,316,000

取締役

総務部長兼

社長室長

辻野 和孝

1968年12月5日

1991年4月 三井信託銀行株式会社(現 三井住友信託銀行株式会社)入社

2001年5月 株式会社モルガン・スタンレー・プロパティーズ・ジャパン(現 モルガン・スタンレー・キャピタル株式会社)入社

2003年9月 青山リアルティー・アドバイザーズ株式会社取締役就任

2006年2月 当社入社

2008年5月 当社取締役就任 リスクマネジメント部部長代理

2009年4月 エフビープロパティーズ株式会社(現 ファーストブラザーズキャピタル株式会社)取締役就任(現任)

2009年12月 当社取締役 リスクマネジメント部長

2011年8月 ファーストブラザーズ投資顧問株式会社取締役就任(現任)

2011年12月 当社取締役 総務部長

2015年6月 当社取締役 総務部長兼社長室長(現任)

 

(注)3

133,500

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

経営企画室長

堀田 佳延

1969年11月22日

1993年4月 三井信託銀行株式会社(現 三井住友信託銀行株式会社)入社

2001年10月 監査法人トーマツ(現 有限責任監査法人トーマツ)入所

2003年8月 株式会社さくら綜合事務所入所

2004年11月 当社入社 経営管理部長

2005年9月 当社取締役就任 経営管理部長

2006年10月 当社取締役 経営企画室長(現任)

2010年2月 エフビープロパティーズ株式会社(現 ファーストブラザーズキャピタル株式会社)取締役就任(現任)

2011年8月 ファーストブラザーズ投資顧問株式会社取締役就任(現任)

2013年6月 ファーストスタンダード投資顧問株式会社代表取締役社長就任(現任)

2016年12月 ファーストブラザーズディベロプメント株式会社監査役就任(現任)

2016年12月 一般社団法人ふじのくに小山ホールディングス代表理事就任

(注)3

500,000

取締役

田村幸太郎

1957年1月31日

1983年4月 弁護士登録

1985年4月 牛島法律事務所(現 牛島総合法律事務所)入所

1990年1月 同所パートナー就任(現任)

2005年9月 当社取締役就任(現任)

2008年9月 プルデンシャル・リアルエステート・インベスターズジャパン株式会社(現 PGIMリアルエステート・ジャパン株式会社)監査役就任(現任)

2018年10月 株式会社センターポイント・ディベロップメント監査役就任(現任)

(注)3

40,000

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

渡辺 達郎

1948年4月3日

1972年4月 大蔵省(現 財務省)入省

2001年7月 金融庁証券取引等監視委員会事務局長就任

2002年6月 預金保険機構理事就任

2004年6月 日本証券業協会専務理事就任

2005年6月 株式会社ジャスダック証券取引所(現 株式会社大阪取引所)社外取締役就任

2005年7月 日本証券業協会副会長就任

2009年2月 在アラブ首長国連邦特命全権大使就任

2012年10月 公益財団法人金融情報システムセンター常務理事就任

2014年2月 当社取締役就任(現任)

2014年6月 公益財団法人金融情報システムセンター理事長就任

(注)3

-

常勤監査役

土田  猛

1947年11月17日

1966年5月 警視庁入庁

2005年10月  警視庁成城警察署長

2007年4月  野村證券株式会社参与就任

2012年4月  株式会社レンタルのニッケン顧問就任

2013年4月 当社常勤監査役(社外監査役)就任(現任)

2013年4月 ファーストブラザーズ投資顧問株式会社監査役就任(現任)

2013年4月 ファーストブラザーズリアルエステート株式会社(現ファーストブラザーズキャピタル株式会社)監査役就任(現任)

(注)4

-

監査役

齋藤  剛

1945年8月24日

1964年4月 広島国税局入局

1990年7月 甲府税務署総務課長

1993年7月 浅草税務署副署長

1999年7月 三原税務署長

2003年7月 神田税務署長

2004年8月 齋藤剛税理士事務所開設(現任)

2007年11月 当社社外監査役就任(現任)

2008年6月 光村印刷株式会社社外監査役就任(現任)

(注)4

-

監査役

臼井  丈

1971年9月23日

1994年4月 関東日本フード株式会社入社

1995年10月 司法書士中川事務所(現 品川法務・登記総合事務所)入所

1998年9月 司法書士玉井事務所入所

1999年11月 司法書士船崎事務所(現 司法書士法人ふなざき総合事務所)入所

2005年3月 司法書士臼井事務所開設(現任)

2005年9月 当社監査役就任

2007年2月 当社社外監査役就任(現任)

(注)4

-

7,989,500

 (注)1.取締役渡辺達郎は、社外取締役であります。

2.監査役土田猛、齋藤剛及び臼井丈は、社外監査役であります。

3.2020年2月26日開催の定時株主総会の終結の時から、2020年11月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。

4.2018年2月23日開催の定時株主総会の終結の時から、2021年11月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。

 

② 社外役員の状況

 当社の社外取締役は1名、社外監査役は3名であります。

当社と社外取締役又は当社と社外監査役との間には、人的関係、資本的関係又は取引関係その他の特別の利害関係はありません。

 社外取締役渡辺達郎氏は、大蔵省(現 財務省)を経て金融業界の要職を歴任し、金融行政及び金融業界における豊富な経験と幅広い見識を有しており、他の取締役を監督し、取締役会の意思決定の妥当性・適正性を確保するための助言・提言を得られるとの判断から招聘しております。

 社外監査役土田猛氏は、警視庁に長年勤めた経験とそれに基づく豊富な知識を有しており、その幅広い見識により経営を独立的な立場で監査することができるとの判断から招聘しております。

 社外監査役齋藤剛氏は、国税局及び税務署に長年勤め、税理士としての資格を有しているため、専門的見地から経営を独立的な立場で監査することができるとの判断から招聘しております。なお、同氏は齋藤剛税理士事務所の所長であり、光村印刷株式会社の社外監査役に就任しておりますが、当社と同事務所又は同社との間に資本的関係、取引関係等において特別な利害関係はありません。

 社外監査役臼井丈氏は、司法書士としての資格を有し、専門的見地から経営を独立的な立場で監査することができるとの判断から招聘しております。なお、同氏は司法書士臼井事務所の所長でありますが、当社と同事務所との間に資本的関係、取引関係等において特別な利害関係はありません。

 当社は、社外取締役又は社外監査役を選任にあたって、東京証券取引所の独立役員の独立性に関する基準を基に、大株主、主要な取引先の出身者等ではなく、独立性が十分に確保されている方を選任することを方針としております。また、当社は、社外取締役の渡辺達郎氏、社外監査役の土田猛、齋藤剛及び臼井丈氏を、一般株主との利益相反が生じるおそれがないことから、東京証券取引所の定めに基づく独立役員として指定し、同取引所に届け出ております。

 なお、当社の社外取締役は取締役の職務の執行を監督し、当社の業務の執行を監督しております。また、社外監査役は、取締役の職務の執行の監査、並びに監査法人による会計監査の監督を行っております。社外監査役は、会計監査人・内部監査室と相互に連携を密にし、コンプライアンス体制を含めた業務監査及び会計監査を実施しております。

 

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係につきましては、取締役会及び監査役会の他、必要に応じて意見交換及び情報交換を行うことで相互の連携を高めております。

 

社外役員の選任

2017/4/142018/2/262018/12/142019/2/272020/2/27選任の理由
渡辺 達郎金融行政及び金融業界における豊富な経験と幅広い見識に基づき、他の取締役を監督し、取締役会の意思決定の妥当性・適正性を確保するための助言・提言が期待できるため、社外取締役に選任しております。また、一般株主との利益相反が生じるおそれがないと判断したため、独立役員として指定しております。