ロードスターキャピタル【3482】のコーポレートガバナンス

コーポレートガバナンス概略

発行日2018/3/302019/3/282020/1/102020/3/31
外国人保有比率30%以上30%以上30%以上30%以上
親会社
役員数6人7人6人6人
社外役員数2人2人2人2人
役員数(定款)7人7人7人7人
役員任期2年2年2年2年
社外役員の選任選任している選任している選任している選任している
買収防衛××××
役員の状況

5 【役員の状況】

男性 8名 女性 1名 (役員のうち女性の比率11.1%)

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数 (株)

代表取締役

社長

-

岩野 達志

1973年5月23日生

1996年 4月 ㈶日本不動産研究所入社

2000年 4月 ゴールドマン・サックス・リアルティ・ジャパン㈲入社

2004年 8月 ロックポイント・マネジメント・ジャパンLLC入社

2012年 3月 当社設立 代表取締役社長就任

(現任)

2014年 5月 ロードスターファンディング㈱代表取締役社長就任(現任)

(注)3

1,680,000

代表取締役

副社長

営業本部長

森田 泰弘

1969年1月21日生

1992年 4月 安田信託銀行㈱(現:みずほ信託銀行㈱)入社

1996年11月 ㈶日本不動産研究所入社

2003年 1月 ゴールドマン・サックス・リアルティ・ジャパン㈲入社

2012年 4月 当社代表取締役副社長就任(現任)

2014年 5月 ロードスターファンディング㈱代表取締役副社長就任(現任)

(注)3

1,510,000

取締役

-

ジェイムズ・

ジエン・リウ

1972年11月12日生

1995年 8月 Boston Consulting Group in China入社

2001年12月 Fortinet入社 取締役就任

2003年 9月 UUMe.com設立 CEO就任

2006年 2月 Renren Inc.COO就任(現任)

2014年 3月 当社取締役就任(現任)

(注)3

-

取締役

管理本部長兼

法務コンプライアンス部長

中川 由紀子

(戸籍上の氏名:

佐藤 由紀子)

1972年4月2日生

2001年 6月 ハドソンジャパン債権回収㈱入社

2003年10月 ゴールドマン・サックス・リアルティ・ジャパン㈲入社

2012年 4月 当社入社

2015年 3月 当社取締役就任(現任)

(注)3

340,000

取締役

運用本部長

貝塚 浩康

1965年4月23日生

1989年 4月 カナダロイヤル銀行 東京支店入行

1993年 7月 リチャードエリス社(現CBRE㈱)入社

1999年 3月 ゴールドマン・サックス・リアルティ・ジャパン㈲入社

2013年11月 ゴールドマン・サックス・アセット・マネジメント㈱ 不動産運用部長就任

2017年12月 当社入社

2018年 3月 当社取締役就任(現任)

(注)3

-

取締役

-

和波 英雄

1952年5月8日生

1980年 4月 東京国税局入局

2005年 7月 国税庁税務大学校教授就任

2007年 7月 京国税局調査一部特別国税調査官就任

2008年 8月 税理士登録

2008年 9月 グラントソントン太陽ASG税理士法人(現太陽グラントソントン税理士法人)常任顧問就任

2009年 7月 税理士法人プライスウォーターハウスクーパース(現PwC税理士法人)入社

2014年 4月 アリックスパートナーズ・アジア・エルエルシー入社

2015年 1月 同社常任顧問就任(現任)

2018年 3月 当社取締役就任(現任)

(注)3

-

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数 (株)

常勤監査役

-

田中 宏

1952年5月8日生

1987年 7月 日本ランディック㈱入社

1999年 5月 ㈱ランドビルマネジメント設立

常務取締役就任

2001年 1月 同社をジョーンズラングラサール㈱に譲渡・経営統合し移籍

2012年 6月 ㈱西武総合企画(現 ㈱西武SCCAT)入社

2013年 6月 エターナルキャピタル㈱設立

代表取締役就任

2014年 4月 ㈱MKKコンサルティング

代表取締役就任

2015年 3月 当社監査役就任(現任)

(注)4

10,000

監査役

-

有泉 毅

1953年2月6日生

1979年 4月 東急不動産㈱入社

1988年 9月 住友信託銀行㈱(現 三井住友信託銀行㈱)入社

2006年 1月 住信不動産投資顧問㈱(現 三井住友トラスト不動産投資顧問㈱) 代表取締役社長就任

2015年 9月 当社監査役就任(現任)

(注)4

-

監査役

-

上埜 喜章

1970年3月16日生

1993年 4月 朝日新和会計社(現 有限責任あずさ監査法人)入所

2003年 3月 ㈱新生銀行入社

2013年 7月 Australia and New Zealand Banking Group Limited入社

2016年 3月 当社監査役就任(現任)

2017年 9月 セブンシーズアドバイザーズ㈱

入社(現職)

(注)4

-

3,540,000

(注)1. 取締役のジェイムズ・ジエン・リウ及び和波英雄は、社外取締役であります。

2. 監査役の有泉毅及び上埜喜章は、社外監査役であります。

3. 2018年3月29日開催の定時株主総会終結の時から、選任後2年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。

4. 2016年8月31日開催の臨時株主総会終結の時から、選任後4年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。

 

5 【役員の状況】

男性 10名 女性 -名 (役員のうち女性の比率-%)

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数 (株)

代表取締役

社長

-

岩野 達志

1973年5月23日生

1996年 4月 ㈶日本不動産研究所入社

2000年 4月 ゴールドマン・サックス・リアルティ・ジャパン㈲入社

2004年 8月 ロックポイント・マネジメント・ジャパンLLC入社

2012年 3月 当社設立 代表取締役社長就任

(現任)

2014年 5月 ロードスターファンディング㈱代表取締役社長就任(現任)

(注)4

3,360,000

代表取締役

副社長

営業本部長

森田 泰弘

1969年1月21日生

1992年 4月 安田信託銀行㈱(現:みずほ信託銀行㈱)入社

1996年11月 ㈶日本不動産研究所入社

2003年 1月 ゴールドマン・サックス・リアルティ・ジャパン㈲入社

2012年 4月 当社代表取締役副社長就任(現任)

2014年 5月 ロードスターファンディング㈱代表取締役副社長就任(現任)

(注)4

3,020,000

取締役

運用本部長

貝塚 浩康

1965年4月23日生

1989年 4月 カナダロイヤル銀行 東京支店入行

1993年 7月 リチャードエリス社(現CBRE㈱)入社

1999年 3月 ゴールドマン・サックス・リアルティ・ジャパン㈲入社

2013年11月 ゴールドマン・サックス・アセット・マネジメント㈱ 不動産運用部長就任

2017年12月 当社入社

2018年 3月 当社取締役就任(現任)

(注)4

-

取締役

営業部長

久保 直之

1973年5月15日生

1996年 4月 農林中央金庫入社

1999年11月 ㈶日本不動産研究所入社

2014年 2月 当社入社

2017年 1月 当社執行役員営業部長就任

2018年 5月 ソラリオ㈱設立 代表取締役就任(現任)

2019年 3月 当社取締役就任(現任)

(注)5

280,000

取締役

運用部長

成田 洋

1983年9月2日生

2006年 4月 ファイナンシャル・セキュリティ・アシュアランス・インク入社

2009年 9月 タッチストーン・キャピタル・マネージメント㈱入社

2014年 7月 当社入社

2017年 1月 当社執行役員運用部長就任

2019年 3月 当社取締役就任(現任)

(注)5

248,000

取締役

-

和波 英雄

1952年5月8日生

1980年 4月 東京国税局入局

2005年 7月 国税庁税務大学校教授就任

2007年 7月 東京国税局調査一部特別国税調査官就任

2008年 8月 税理士登録

2008年 9月 グラントソントン太陽ASG税理士法人(現太陽グラントソントン税理士法人)常任顧問就任

2009年 7月 税理士法人プライスウォーターハウスクーパース(現PwC税理士法人)入社

2014年 4月 アリックスパートナーズ・アジア・エルエルシー入社

2015年 1月 同社常任顧問就任(現任)

2018年 3月 当社取締役就任(現任)

(注)4

-

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数 (株)

取締役

-

大西 純

1973年4月28日生

1996年 4月 ㈶日本不動産研究所入社

2011年 1月 あると法律経済綜合事務所入所

      あると不動産鑑定事務所設立 所長就任

2012年 2月 市ヶ谷駅前法律事務所入所

      (あると不動産鑑定事務所を市ヶ谷駅前不動産鑑定事務所に改称)

2013年11月 大西東京法律不動産鑑定事務所設立 所長就任(現任)

      (市ヶ谷駅前不動産鑑定事務所は同所に屋号統合)

2019年 3月 当社取締役就任(現任)

(注)5

-

常勤監査役

-

田中 宏

1952年5月8日生

1987年 7月 日本ランディック㈱入社

1999年 5月 ㈱ランドビルマネジメント設立

常務取締役就任

2001年 1月 同社をジョーンズラングラサール㈱に譲渡・経営統合し移籍

2012年 6月 ㈱西武総合企画(現 ㈱西武SCCAT)入社

2013年 6月 エターナルキャピタル㈱設立

代表取締役就任

2014年 4月 ㈱MKKコンサルティング

代表取締役就任

2015年 3月 当社監査役就任(現任)

(注)6

20,000

監査役

-

有泉 毅

1953年2月6日生

1979年 4月 東急不動産㈱入社

1988年 9月 住友信託銀行㈱(現 三井住友信託銀行㈱)入社

2006年 1月 住信不動産投資顧問㈱(現 三井住友トラスト不動産投資顧問㈱) 代表取締役社長就任

2015年 9月 当社監査役就任(現任)

(注)6

-

監査役

-

上埜 喜章

1970年3月16日生

1993年 4月 朝日新和会計社(現 有限責任あずさ監査法人)入所

2003年 3月 ㈱新生銀行入社

2013年 7月 Australia and New Zealand Banking Group Limited入社

2016年 3月 当社監査役就任(現任)

2017年 9月 セブンシーズアドバイザーズ㈱

入社(現職)

(注)6

-

6,928,000

(注)1. 所有する当社の株式数は2018年12月31日現在のものです。

2. 取締役の和波英雄及び大西純は、社外取締役であります。

3. 監査役の有泉毅及び上埜喜章は、社外監査役であります。

4. 2018年3月29日開催の定時株主総会終結の時から、選任後2年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。

5. 2019年3月28日開催の定時株主総会終結の時から、選任後2年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。

6. 2016年8月31日開催の臨時株主総会終結の時から、選任後4年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。

 

(2) 【役員の状況】

① 役員一覧

男性 9名 女性 -名 (役員のうち女性の比率-%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数 (株)

代表取締役

社長

岩野 達志

1973年5月23日

1996年 4月 ㈶日本不動産研究所入社

2000年 4月 ゴールドマン・サックス・リアルティ・ジャパン㈲入社

2004年 8月 ロックポイント・マネジメント・ジャパンLLC入社

2012年 3月 当社設立 代表取締役社長就任

      (現任)

2014年 5月 ロードスターファンディング㈱代表取締役社長就任(現任)

2019年 8月 ロードスターインベストメンツ㈱ 取締役就任(現任)

(注)4

3,360,000

取締役

運用本部長

貝塚 浩康

1965年4月23日

1989年 4月 カナダロイヤル銀行 東京支店入行

1993年 7月 リチャードエリス社(現CBRE㈱)入社

1999年 3月 ゴールドマン・サックス・リアルティ・ジャパン㈲入社

2012年 4月 Beizhong&Company㈱設立 代表取締役就任(現任)

2013年11月 ゴールドマン・サックス・アセット・マネジメント㈱ 不動産運用部長就任

2017年12月 当社入社

2018年 3月 当社取締役運用本部長就任(現任)

2019年 8月 ロードスターインベストメンツ㈱代表取締役社長就任(現任)

(注)4

-

取締役

営業本部長

久保 直之

1973年5月15日

1996年 4月 農林中央金庫入社

1999年11月 ㈶日本不動産研究所入社

2014年 2月 当社入社

2017年 1月 当社執行役員営業部長就任

2018年 5月 ソラリオ㈱設立 代表取締役就任(現任)

2019年 3月 当社取締役営業本部長就任(現任)

2020年 1月 ロードスターファンディング㈱取締役就任(現任)

(注)5

280,900

取締役

管理本部長

成田 洋

1983年9月2日

2006年 4月 ファイナンシャル・セキュリティ・アシュアランス・インク入社

2009年 9月 タッチストーン・キャピタル・マネージメント㈱入社

2014年 7月 当社入社

2017年 1月 当社執行役員運用部長就任

2019年 3月 当社取締役就任

2019年 7月 当社取締役管理本部長就任(現任)

2019年 8月 ロードスターインベストメンツ㈱ 取締役就任(現任)

(注)5

248,000

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数 (株)

取締役

和波 英雄

1952年5月8日

1980年 4月 東京国税局入局

2005年 7月 国税庁税務大学校教授就任

2007年 7月 東京国税局調査一部特別国税調査官就任

2008年 8月 税理士登録

2008年 9月 グラントソントン太陽ASG税理士法人(現太陽グラントソントン税理士法人)常任顧問就任

2009年 7月 税理士法人プライスウォーターハウスクーパース(現PwC税理士法人)入社

2014年 4月 アリックスパートナーズ・アジア・エルエルシー入社

2015年 1月 同社常任顧問就任

2018年 3月 当社取締役就任(現任)

(注)4

-

取締役

大西 純

1973年4月28日

1996年 4月 ㈶日本不動産研究所入社

2011年 1月 あると法律経済綜合事務所入所

      あると不動産鑑定事務所設立 所長就任

2012年 2月 市ヶ谷駅前法律事務所入所

      (あると不動産鑑定事務所を市ヶ谷駅前不動産鑑定事務所に改称)

2013年11月 大西東京法律不動産鑑定事務所設立 所長就任(現任)

      (市ヶ谷駅前不動産鑑定事務所は同所に屋号統合)

2019年 3月 当社取締役就任(現任)

(注)5

-

常勤監査役

田中 宏

1952年5月8日

1987年 7月 日本ランディック㈱入社

1999年 5月 ㈱ランドビルマネジメント設立

      常務取締役就任

2001年 1月 同社をジョーンズラングラサール㈱に譲渡・経営統合し移籍

2012年 6月 ㈱西武総合企画(現 ㈱西武SCCAT)入社

2013年 6月 エターナルキャピタル㈱設立

      代表取締役就任

2014年 4月 ㈱MKKコンサルティング

      代表取締役就任

2015年 3月 当社監査役就任(現任)

2019年 8月 ロードスターインベストメンツ㈱ 監査役就任(現任)

(注)6

20,000

監査役

有泉 毅

1953年2月6日

1978年 4月 東急不動産㈱入社

1988年 9月 住友信託銀行㈱(現 三井住友信託銀行㈱)入社

2006年 1月 住信不動産投資顧問㈱(現 三井住友トラスト不動産投資顧問㈱) 代表取締役社長就任

2015年 9月 当社監査役就任(現任)

(注)6

-

監査役

上埜 喜章

1970年3月16日

1993年 4月 朝日新和会計社(現 有限責任あずさ監査法人)入所

2003年 3月 ㈱新生銀行入社

2013年 7月 Australia and New Zealand Banking Group Limited入社

2016年 3月 当社監査役就任(現任)

2017年 9月 セブンシーズアドバイザーズ㈱

      入社(現職)

2019年 5月 ㈱ビザスク社外監査役就任(現任)

(注)6

-

3,908,900

(注)1. 所有する当社の株式数は2019年12月31日現在のものです。

2. 取締役の和波英雄及び大西純は、社外取締役であります。

3. 監査役の有泉毅及び上埜喜章は、社外監査役であります。

4. 2020年3月31日開催の定時株主総会終結の時から、選任後2年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。

5. 2019年3月28日開催の定時株主総会終結の時から、選任後2年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。

6. 2020年3月31日開催の定時株主総会終結の時から、選任後4年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。

 

② 社外役員の状況

当社の社外取締役は2名、社外監査役は2名であり、社外役員全員を㈱東京証券取引所の定めに基づく独立役員として届け出ております。また、社外役員全員及びそれぞれの重要な兼職先と当社の間には、特別な関係及び取引関係はありません。

社外取締役の和波英雄は、国税局の要職を歴任し、また、国税庁税務大学校教授及び税理士としての職務経験から財務及び会計に精通し、税務監査に関する高い見識を有しております。同氏に企業経営の経験はないものの、顧問の立場から企業経営を支援してきており、その豊富な知識と経験に基づく専門的な見地から、取締役会において公平公正に有益な発言をしております。

社外取締役の大西純は、弁護士資格及び不動産鑑定士資格を有し、不動産関連法務のみならず不動産鑑定評価にも精通しており、取締役会の監督機能強化等、当社経営体制の一層の強化・充実に貢献しております。

社外監査役の有泉毅は、マンション開発業務に始まり、信託業務、J-REITをはじめとした不動産ファンド関連業務に従事し、不動産業界において多様な知識と深い経験を有しております。また、不動産投資運用会社の代表取締役社長も経験し、会社経営にも従事いたしました。これらの豊富な経験と高い見識に基づき、取締役の職務執行を適切に監査しております。

社外監査役の上埜喜章は、公認会計士試験合格後、監査法人にて勤務し、その後複数の金融機関においてチーフ・フィナンシャル・オフィサー(以下、「CFO」という。)や子会社の役員を務めておりました。直近において不動産ファンドAM会社にてCFOとして従事しているほか、複数の企業における社外監査役の経験を有しております。これらの会計分野における豊富な経験と高い見識に基づき、取締役の職務執行を適切に監査しております。

当社は、社外取締役又は社外監査役を選任するための独立性に関する基準又は方針として明確に定めたものはありませんが、選任にあたっては、経歴や当社との関係を踏まえて、当社経営陣から独立した立場で社外役員としての職務を遂行できる十分な独立性が確保できることを前提に判断しております。

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

社外取締役又は社外監査役は定期的に会計監査人、内部監査室と協議の場を設け、実効的な監査を行うための情報交換を行っております。

 

社外役員の選任

2018/3/302019/3/282020/1/102020/3/31選任の理由
和波 英雄国税局の要職を歴任し、また、国税庁税務大学校教授及び税理士としての職務経験から財務及び会計に精通し、税務監査に関する高い見識を有しております。同氏に企業経営の経験はないものの、顧問の立場から企業経営を支援してきており、その豊富な知識と経験に基づく専門的な見地から、取締役会において公平公正に有益な発言をしております。これらのことから、社外取締役として指定しております。
大西 純-不動産鑑定士の資格に加え、不動産鑑定会社での職務経歴を有していることから不動産鑑定実務に精通しており、また弁護士として法律にも精通しております。同氏に企業経営の経験はないものの、専門家として多数の企業に対し不動産鑑定及び法律のアドバイスを提供してきた業務経験から、当社経営体制の一層の強化・充実に資することを期待できる人材であると判断し、かつ、一般投資家との利益相反が生じるおそれがないことから、社外取締役として新たに指定しております。
ジェイムズ・ジエン・リウ---経営者としての豊富な経験とIT及びシステム等に関する幅広い見識に基づく提言・助言により当社の経営体制及び会社事業の強化が期待できるため、社外取締役として選任しております。