霞ヶ関キャピタル【3498】のコーポレートガバナンス

コーポレートガバナンス概略

発行日2018/11/282019/12/3
外国人保有比率10%未満10%未満
親会社
役員数6人6人
社外役員数1人1人
役員数(定款)11人11人
役員任期2年2年
社外役員の選任選任している選任している
買収防衛××
役員の状況

5【役員の状況】

男性9名 女性─名(役員のうち女性の比率─%)

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

代表取締役

社長

河本 幸士郎

昭和48年11月24日

平成11年4月

明豊ファシリティワークス株式会社 入社

(注)3

186,600

平成13年4月

株式会社リアルワークス 入社

平成15年6月

グローバンス株式会社 入社

平成18年11月

グロブナー・ファンド・マネジメント・ジャパン・リミテッド 入社

平成26年12月

合同会社フォルテ(現当社) 入社

平成27年8月

当社 代表取締役社長(現任)

取締役

最高執行責任者

小川 潤之

昭和52年8月9日

平成13年11月

三井不動産販売株式会社 入社

(注)3

681,520

平成17年3月

グローバンス株式会社 入社

平成18年10月

クレディ・スイス・プリンシパルインベストメンツ 入社

平成19年5月

ファンド・ディレクション株式会社 代表取締役

平成24年10月

合同会社フォルテ(現当社)入社

平成27年8月

当社 最高財務責任者

平成28年4月

当社 取締役最高財務責任者

平成29年11月

 

平成30年4月

当社 取締役最高執行責任者兼最高投資責任者

当社 取締役最高執行責任者(現任)

取締役

最高財務責任者

廣瀬 一成

昭和49年8月24日

平成9年4月

和光証券株式会社(現みずほ証券株式会社) 入社

(注)3

平成17年10月

メリルリンチ日本証券株式会社(現三菱UFJモルガンスタンレーPB証券株式会社) 入社

平成20年1月

株式会社新生銀行 入行

平成21年7月

SMBCフレンド証券株式会社(現SMBC日興証券株式会社) 入社

平成28年3月

当社入社 経営企画室長

平成28年4月

平成29年9月

 

平成30年4月

当社 取締役最高管理責任者

当社 取締役最高管理責任者兼経営管理部長

当社 取締役最高財務責任者(現任)

取締役

最高管理責任者 /

経営管理部長

鈴木 健仁

昭和51年3月15日

平成10年4月

株式会社千葉銀行 入行

(注)3

平成13年6月

株式会社グラックス&アソシエイツ 嘱託契約

平成14年10月

株式会社ゼクス 入社

平成16年12月

エルシーピー・リート・アドバイザーズ株式会社 出向(現コンソナント・インベストメントマネジメント株式会社)企画部長

平成19年12月

グロブナー・ファンド・マネジメント・ジャパン・リミテッド 入社

コンプライアンスオフィサー

平成25年1月

株式会社フォンテーンリアルエステート 入社 専務執行役員

平成26年8月

リニューアブル・ジャパン株式会社 入社 金融事業本部担当部長

平成28年3月

アールジェイ・インベストメント株式会社 出向 インベストメントオフィサー

平成28年8月

同社 取締役兼投資運用部長

平成29年3月

アールジェイ・インベストメント株式会社 転籍

平成29年11月

当社入社 執行役員(現任)

経営管理部長(現任)

平成30年4月

当社 取締役最高管理責任者(現任)

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

最高投資責任者 /

投資事業部長

緒方 秀和

昭和55年8月28日

平成15年4月

株式会社ゼファー 入社

(注)

平成17年8月

グローバンス株式会社 入社

平成18年12月

PAGインベストメント・マネジメント株式会社 入社

平成29年9月

当社入社 執行役員(現任)

投資事業部長(現任)

平成30年4月

当社 取締役最高投資責任者(現任)

取締役

森 一雄

昭和27年12月11日

昭和52年4月

株式会社日本興業銀行(現株式会社みずほ銀行) 入行

(注)3

平成3年4月

同行 ベルリン駐在員事務所首席駐 在員

平成6年10月

ドイツ興銀 出向 取締役 営業統括

平成9年6月

興銀証券株式会社(現みずほ証券株式会社) 出向

平成11年9月

同社 シンジケーション部長

平成12年8月

同社 市場開発部長

平成13年5月

新光証券株式会社(現みずほ証券株式会社) 出向 資本市場本部 部長

平成14年5月

同社 入社 インベストメントバンキング4部長

平成16年4月

同社 インベストメントバンキング1部長

平成18年4月

同社 執行役員 企業金融5部長

平成20年6月

同社 執行役員M&Aアドバイザリー部門担当

平成21年5月

同社 執行役員

グローバル投資銀行部門 M&A関連担当

平成22年4月

日本証券テクノロジー株式会社 入社 常務執行役員

平成23年4月

同社 取締役

平成25年5月

同社 シニアフェロー

平成26年2月

株式会社リガク 入社 社長室 理事

平成27年4月

森総合事務所 代表(現任)

平成29年11月

当社 取締役(現任)

常勤監査役

佐々木 敏夫

昭和23年4月19日

昭和47年4月

株式会社日本興業銀行(現株式会社みずほ銀行) 入行

(注)4

昭和58年3月

石油公団 出向

昭和62年6月

株式会社日本興業銀行 札幌支店 審査役

平成7年3月

同行 業務部 参事役

平成8年3月

同行 融資第二部 参事役

平成10年5月

株式会社マイカル北海道(現イオン北海道株式会社)派遣 経営企画室

平成12年6月

同社 入社 取締役経営企画室長

平成19年3月

株式会社アクティオ 入社

平成21年7月

株式会社エマルシェ 入社 取締役社長室長

平成22年4月

同社 代表取締役社長

平成28年4月

当社 常勤監査役(現任)

監査役

松村 正哲

昭和45年11月19日

平成9年4月

同年同月

 

平成27年3月

平成28年11月

平成29年3月

 

弁護士登録(東京弁護士会入会)

森綜合法律事務所(現森・濱田松本法律事務所) 入所

松村総合法律事務所開設(現任)

当社 監査役(現任)

株式会社global bridge HOLDINGS監査役(現任)

(注)

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

監査役

原田 昌平

昭和32年9月19日

昭和59年10月

監査法人太田哲三事務所(現EY新日本有限責任監査法人) 入所

(注)

平成5年7月

アーンストアンドヤング・ロンドン事務所 出向

平成11年2月

アーンストアンドヤング・グローバルフィナンシャルサービス株式会社 出向

平成11年5月

同法人 パートナー

平成17年2月

同法人 金融サービス部長

平成22年7月

同法人 金融事業部副部長

平成24年9月

同法人 常務理事、アドバイザリー事業部長

平成27年7月

同法人 常務理事、アカウンティング・ソリューション事業部長

平成29年7月

公認会計士原田昌平事務所開設(現仙石山パートナーズ会計事務所)(現任)

同年同月

全国農業協同組合連合会監事(現任)

平成30年4月

CITIC Limited 獨立非執行董事(現任)

同年同月

当社 監査役(現任)

平成30年8月

一般社団法人日本クラウドファンディング協会 理事(現任)

868,120

 (注)1.取締役 森一雄は、社外取締役であります。

2.監査役 佐々木敏夫、松村正哲及び原田昌平は社外監査役であります。

3.取締役の任期は平成30年6月8日開催の臨時株主総会終結の時から2年以内に終了する最終事業年度に関する定時株主総会の終結時までであります。

4.監査役の任期は平成30年6月8日開催の臨時株主総会終結の時から4年以内に終了する最終事業年度に関する定時株主総会の終結時までであります。

 

 

5【役員の状況】

男性9名 女性─名(役員のうち女性の比率─%)

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

代表取締役

社長

河本 幸士郎

昭和48年11月24日

平成11年4月

明豊ファシリティワークス株式会社 入社

(注)3

186,600

平成13年4月

株式会社リアルワークス 入社

平成15年6月

グローバンス株式会社 入社

平成18年11月

グロブナー・ファンド・マネジメント・ジャパン・リミテッド 入社

平成26年12月

合同会社フォルテ(現当社) 入社

平成27年8月

当社 代表取締役社長(現任)

取締役

最高執行責任者

小川 潤之

昭和52年8月9日

平成13年11月

三井不動産販売株式会社 入社

(注)3

681,520

平成17年3月

グローバンス株式会社 入社

平成18年10月

クレディ・スイス・プリンシパルインベストメンツ 入社

平成19年5月

ファンド・ディレクション株式会社 代表取締役

平成24年10月

合同会社フォルテ(現当社)入社

平成27年8月

当社 最高財務責任者

平成28年4月

当社 取締役最高財務責任者

平成29年11月

 

平成30年4月

当社 取締役最高執行責任者兼最高投資責任者

当社 取締役最高執行責任者(現任)

取締役

最高財務責任者

廣瀬 一成

昭和49年8月24日

平成9年4月

和光証券株式会社(現みずほ証券株式会社) 入社

(注)3

平成17年10月

メリルリンチ日本証券株式会社(現三菱UFJモルガンスタンレーPB証券株式会社) 入社

平成20年1月

株式会社新生銀行 入行

平成21年7月

SMBCフレンド証券株式会社(現SMBC日興証券株式会社) 入社

平成28年3月

当社入社 経営企画室長

平成28年4月

平成29年9月

 

平成30年4月

当社 取締役最高管理責任者

当社 取締役最高管理責任者兼経営管理部長

当社 取締役最高財務責任者(現任)

取締役

最高管理責任者 /

経営管理部長

鈴木 健仁

昭和51年3月15日

平成10年4月

株式会社千葉銀行 入行

(注)3

平成13年6月

株式会社グラックス&アソシエイツ 嘱託契約

平成14年10月

株式会社ゼクス 入社

平成16年12月

エルシーピー・リート・アドバイザーズ株式会社 出向(現コンソナント・インベストメントマネジメント株式会社)企画部長

平成19年12月

グロブナー・ファンド・マネジメント・ジャパン・リミテッド 入社

コンプライアンスオフィサー

平成25年1月

株式会社フォンテーンリアルエステート 入社 専務執行役員

平成26年8月

リニューアブル・ジャパン株式会社 入社 金融事業本部担当部長

平成28年3月

アールジェイ・インベストメント株式会社 出向 インベストメントオフィサー

平成28年8月

同社 取締役兼投資運用部長

平成29年3月

アールジェイ・インベストメント株式会社 転籍

平成29年11月

当社入社 執行役員(現任)

経営管理部長(現任)

平成30年4月

当社 取締役最高管理責任者(現任)

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

最高投資責任者 /

投資事業部長

緒方 秀和

昭和55年8月28日

平成15年4月

株式会社ゼファー 入社

(注)

平成17年8月

グローバンス株式会社 入社

平成18年12月

PAGインベストメント・マネジメント株式会社 入社

平成29年9月

当社入社 執行役員(現任)

投資事業部長(現任)

平成30年4月

当社 取締役最高投資責任者(現任)

取締役

森 一雄

昭和27年12月11日

昭和52年4月

株式会社日本興業銀行(現株式会社みずほ銀行) 入行

(注)3

平成3年4月

同行 ベルリン駐在員事務所首席駐 在員

平成6年10月

ドイツ興銀 出向 取締役 営業統括

平成9年6月

興銀証券株式会社(現みずほ証券株式会社) 出向

平成11年9月

同社 シンジケーション部長

平成12年8月

同社 市場開発部長

平成13年5月

新光証券株式会社(現みずほ証券株式会社) 出向 資本市場本部 部長

平成14年5月

同社 入社 インベストメントバンキング4部長

平成16年4月

同社 インベストメントバンキング1部長

平成18年4月

同社 執行役員 企業金融5部長

平成20年6月

同社 執行役員M&Aアドバイザリー部門担当

平成21年5月

同社 執行役員

グローバル投資銀行部門 M&A関連担当

平成22年4月

日本証券テクノロジー株式会社 入社 常務執行役員

平成23年4月

同社 取締役

平成25年5月

同社 シニアフェロー

平成26年2月

株式会社リガク 入社 社長室 理事

平成27年4月

森総合事務所 代表(現任)

平成29年11月

当社 取締役(現任)

常勤監査役

佐々木 敏夫

昭和23年4月19日

昭和47年4月

株式会社日本興業銀行(現株式会社みずほ銀行) 入行

(注)4

昭和58年3月

石油公団 出向

昭和62年6月

株式会社日本興業銀行 札幌支店 審査役

平成7年3月

同行 業務部 参事役

平成8年3月

同行 融資第二部 参事役

平成10年5月

株式会社マイカル北海道(現イオン北海道株式会社)派遣 経営企画室

平成12年6月

同社 入社 取締役経営企画室長

平成19年3月

株式会社アクティオ 入社

平成21年7月

株式会社エマルシェ 入社 取締役社長室長

平成22年4月

同社 代表取締役社長

平成28年4月

当社 常勤監査役(現任)

監査役

松村 正哲

昭和45年11月19日

平成9年4月

同年同月

 

平成27年3月

平成28年11月

平成29年3月

 

弁護士登録(東京弁護士会入会)

森綜合法律事務所(現森・濱田松本法律事務所) 入所

松村総合法律事務所開設(現任)

当社 監査役(現任)

株式会社global bridge HOLDINGS監査役(現任)

(注)

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

監査役

原田 昌平

昭和32年9月19日

昭和59年10月

監査法人太田哲三事務所(現EY新日本有限責任監査法人) 入所

(注)

平成5年7月

アーンストアンドヤング・ロンドン事務所 出向

平成11年2月

アーンストアンドヤング・グローバルフィナンシャルサービス株式会社 出向

平成11年5月

同法人 パートナー

平成17年2月

同法人 金融サービス部長

平成22年7月

同法人 金融事業部副部長

平成24年9月

同法人 常務理事、アドバイザリー事業部長

平成27年7月

同法人 常務理事、アカウンティング・ソリューション事業部長

平成29年7月

公認会計士原田昌平事務所開設(現仙石山パートナーズ会計事務所)(現任)

同年同月

全国農業協同組合連合会監事(現任)

平成30年4月

CITIC Limited 獨立非執行董事(現任)

同年同月

当社 監査役(現任)

平成30年8月

一般社団法人日本クラウドファンディング協会 理事(現任)

868,120

 (注)1.取締役 森一雄は、社外取締役であります。

2.監査役 佐々木敏夫、松村正哲及び原田昌平は社外監査役であります。

3.取締役の任期は平成30年6月8日開催の臨時株主総会終結の時から2年以内に終了する最終事業年度に関する定時株主総会の終結時までであります。

4.監査役の任期は平成30年6月8日開催の臨時株主総会終結の時から4年以内に終了する最終事業年度に関する定時株主総会の終結時までであります。

 

 

(2)【役員の状況】

① 役員一覧

男性9名 女性-名(役員のうち女性の比率-%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役会長

小川 潤之

1977年8月9日

 

2001年11月

三井不動産販売株式会社(現三井不動産リアルティ株式会社) 入社

2005年3月

グローバンス株式会社 入社

2006年10月

クレディ・スイス・プリンシパルインベストメンツ 入社

2007年5月

ファンド・ディレクション株式会社 代表取締役

2012年10月

合同会社フォルテ(現当社)入社

2015年8月

当社 最高財務責任者

2016年4月

当社 取締役最高財務責任者

2017年11月

当社 取締役最高執行責任者兼最高投資責任者

2018年4月

当社 取締役最高執行責任者

2019年4月

当社 取締役会長(現任)

 

(注)3

1,263,040

代表取締役社長

河本 幸士郎

1973年11月24日

 

1999年4月

明豊ファシリティワークス株式会社 入社

2001年4月

株式会社リアルワークス 入社

2003年6月

グローバンス株式会社 入社

2006年11月

グロブナー・ファンド・マネジメント・ジャパン・リミテッド 入社

2014年12月

合同会社フォルテ(現当社) 入社

2015年8月

当社 代表取締役社長(現任)

 

(注)3

346,400

取締役

管理本部長兼

経理部長兼広報・IR部長

廣瀬 一成

1974年8月24日

 

1997年4月

和光証券株式会社(現みずほ証券株式会社) 入社

2005年10月

メリルリンチ日本証券株式会社(現三菱UFJモルガンスタンレーPB証券株式会社) 入社

2008年1月

株式会社新生銀行 入行

2009年7月

SMBCフレンド証券株式会社(現SMBC日興証券株式会社) 入社

2016年3月

当社入社 経営企画室長

2016年4月

当社 取締役最高管理責任者

2017年9月

当社 取締役最高管理責任者兼経営管理部長

2018年4月

当社 取締役最高財務責任者

2019年2月

当社 取締役最高財務責任者兼財務経理部長

2019年4月

当社 取締役管理本部長兼経理部長

2019年9月

当社 取締役管理本部長兼経理部長兼広報・IR部長(現任)

 

(注)3

-

取締役

執行役員

投資事業本部長兼

プロパティマネジメント事業部長

緒方 秀和

1980年8月28日

 

2003年4月

株式会社ゼファー 入社

2005年8月

グローバンス株式会社 入社

2006年12月

PAGインベストメント・マネジメント株式会社 入社

2017年9月

当社入社 執行役員(現任)

投資事業部長

2018年4月

当社 取締役最高投資責任者

2018年11月

当社 取締役最高投資責任者兼投資事業部長

2019年4月

当社 取締役投資事業本部長

2019年6月

当社 取締役投資事業本部長兼自然エネルギー部長

2019年9月

当社 取締役執行役員投資事業本部長兼プロパティマネジメント事業部長(現任)

 

(注)3

-

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

執行役員

戦略投資事業本部長兼

自然エネルギー事業部長

川口 正人

1974年5月21日

 

1997年4月

有限会社弘栄不動産 入社

2002年1月

三井不動産販売株式会社(現三井不動産リアルティ株式会社) 入社

2006年8月

シティグループ・プリンシパル・ファイナンス・ジャパン合同会社 入社

2010年10月

マーキュリアインベストメント株式会社 入社

2018年4月

株式会社メイプルズ 入社

2019年9月

当社入社 執行役員 戦略投資事業本

部長兼自然エネルギー事業部長

2019年11月

当社 取締役執行役員戦略投資事業本部長兼自然エネルギー事業部長(現任)

 

(注)3

160,000

取締役

森 一雄

1952年12月11日

 

1977年4月

株式会社日本興業銀行(現株式会社みずほ銀行) 入行

1991年4月

同行 ベルリン駐在員事務所首席駐在員

1994年10月

ドイツ興銀 出向 取締役 営業統括

1997年6月

興銀証券株式会社(現みずほ証券株式会社) 出向

1999年9月

同社 シンジケーション部長

2000年8月

同社 市場開発部長

2001年5月

新光証券株式会社(現みずほ証券株式会社) 出向 資本市場本部 部長

2002年5月

同社 入社 インベストメントバンキング4部長

2004年4月

同社 インベストメントバンキング1部長

2006年4月

同社 執行役員 企業金融5部長

2008年6月

同社 執行役員M&Aアドバイザリー部門担当

2009年5月

みずほ証券株式会社 執行役員 グローバル投資銀行部門 M&A関連担当

2010年4月

日本証券テクノロジー株式会社 入社 常務執行役員

2011年4月

同社 取締役

2013年5月

同社 シニアフェロー

2014年2月

株式会社リガク 入社 社長室 理事

2015年4月

森総合事務所 代表(現任)

2017年11月

当社 社外取締役(現任)

 

(注)3

-

常勤監査役

佐々木 敏夫

1948年4月19日

 

1972年4月

株式会社日本興業銀行(現株式会社みずほ銀行) 入行

1983年3月

石油公団 出向

1987年6月

株式会社日本興業銀行 札幌支店 審査役

1995年3月

同行 業務部 参事役

1996年3月

同行 融資第二部 参事役

1998年5月

株式会社マイカル北海道(現イオン北海道株式会社)派遣 経営企画室

2000年6月

同社 入社 取締役経営企画室長

2007年3月

株式会社アクティオ 入社

2009年7月

株式会社エマルシェ 入社 取締役社長室長

2010年4月

同社 代表取締役社長

2016年4月

当社 常勤監査役(現任)

 

(注)4

-

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

監査役

松村 正哲

1970年11月19日

 

1997年4月

弁護士登録(東京弁護士会入会)

同年同月

森綜合法律事務所(現森・濱田松本法律事務所) 入所

2015年3月

松村総合法律事務所開設(現任)

2016年11月

当社 監査役(現任)

2017年3月

株式会社global bridge HOLDINGS監査役(現任)

 

(注)4

-

監査役

原田 昌平

1957年9月19日

 

1984年10月

監査法人太田哲三事務所(現EY新日本有限責任監査法人) 入所

1993年7月

アーンストアンドヤング・ロンドン事務所 出向

1999年2月

アーンストアンドヤング・グローバルフィナンシャルサービス株式会社 出向

1999年5月

同法人 パートナー

2005年2月

同法人 金融サービス部長

2010年7月

同法人 金融事業部副部長

2012年9月

同法人 常務理事、アドバイザリー事業部長

2015年7月

同法人 常務理事、アカウンティング・ソリューション事業部長

2017年7月

公認会計士原田昌平事務所開設(現仙石山監査共同事務所)(現任)

同年同月

全国農業協同組合連合会 監事(現任)

2018年4月

CITIC Limited 獨立非執行董事(現任)

同年同月

当社 監査役(現任)

2018年8月

一般社団法人日本クラウドファンディング協会 理事(現任)

2018年11月

MULプライベートリート投資法人 監督役員(現任)

 

(注)4

-

1,769,440

 (注)1.取締役森一雄は、社外取締役であります。

2.常勤監査役佐々木敏夫、監査役松村正哲、監査役原田昌平は社外監査役であります。

3.取締役の任期は2019年11月28日開催の定時株主総会終結の時から2年以内に終了する最終事業年度に関する定時株主総会の終結時までであります

4.監査役の任期は2018年6月8日開催の臨時株主総会終結の時から4年以内に終了する最終事業年度に関する定時株主総会の終結時までであります

5.当社は、2019年11月28日開催の定時株主総会において、監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠監査役1名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。

氏名

生年月日

略歴

所有株式数

(株)

戸田 千史

1950年5月26日

1974年4月

株式会社日本興業銀行(現株式会社みずほ銀行) 入行

1996年6月

同行 証券営業部副部長

1998年2月

同行 難波支店長

2000年9月

株式会社みずほホールディングス 個人業務部長

2002年6月

興和不動産株式会社 総務本部関係会社室長

2004年7月

同社 執行役員ビル事業本部営業統括部長

2009年3月

ジャパンエクセレントアセットマネジメント株式会社 代表取締役社長

2014年3月

品川インターシティマネジメント株式会社 代表取締役社長

 

② 社外役員の状況

 当社の社外取締役は1名、社外監査役は3名であります。

 社外取締役森一雄は、長年の金融機関での勤務で培った専門的な知識・経験を有しております。経営から独立した客観的かつ中立的な立場から当社の経営に関して的確な助言を頂けるものと考え、社外取締役に招聘したものであります。

 同氏と当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はなく、高い独立性を保持しております。また、同氏は森総合事務所の代表でありますが、同社と当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他利害関係はなく、特別な利害関係はありません。

 社外監査役佐々木敏夫は、長年の金融機関での勤務で培った専門的な実務経験と豊富な知識を有しております。当社が成長していく過程での組織構築や当社の適切な組織運営に関する助言・提言を期待して監査役に招聘したものであります。

 同氏と当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はなく、高い独立性を保持しております。また、同氏は、株式会社エマルシェの代表取締役でありましたが、同社と当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他利害関係はなく、特別な利害関係はありません。

 社外監査役松村正哲は、弁護士としての専門的な知見と豊富な経験を有しており、コンプライアンスに係る助言・提言に加えて、幅広い見識を当社の監査に反映して頂けることを期待して監査役に招聘したものであります。

 同氏と当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はなく、高い独立性を保持しております。また、同氏は松村総合法律事務所の代表であり、株式会社global bridge HOLDINGSの監査役でありますが、同社と当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他利害関係はなく、特別な利害関係はありません。

 社外監査役原田昌平は、公認会計士としての監査経験を通じ、財務及び会計に関する高度な知見と経験を有しており、その知識経験に基づき、議案審議等への助言・提言を期待して監査役に招聘したものであります。

 同氏と当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はなく、高い独立性を保持しております。また、同氏は仙石山監査共同事務所代表、全国農業協同組合連合会監事、CITIC Limited獨立非執行董事、一般社団法人日本クラウドファンディング協会理事、MULプライベートリート投資法人監督役員を兼務しておりますが、当社とこれら5社との間には、同社と当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他利害関係はなく、特別な利害関係はありません。

 なお、社外取締役1名及び社外監査役3名はそれぞれ、当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係において当社の一般株主との利益相反が生じるおそれがなく、東京証券取引所の定めに基づく独立役員として指定し、同取引所に届け出ております。

 なお、当事業年度は、定時取締役会を12回、臨時取締役会を18回(その他、書面決議2回)開催し、社外取締役の出席率は100%、社外監査役の出席率は94%となっております。監査役会は13回開催し、社外監査役の出席率は100%となっております。

 当社は、社外取締役又は社外監査役を選任するための独立性に関する基準又は方針として明確に定めたものはありませんが、選任にあたっては、経歴や当社との関係を踏まえて、当社経営陣からの独立した立場で社外役員としての職務を遂行できる十分な独立性が確保できることを前提に判断しております。

 

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

 社外取締役と社外監査役とは定期的に意見交換を行っており、また、社外監査役と内部監査室及び会計監査人は、定期的にまたは必要に応じて、監査業務等について意見交換を行い相互の連携を図っております。さらに、内部統制を行う部門には監督・監査を行う立場から業務に対する助言・指導等を行い、かつ、必要に応じ意見交換を行っております。

 

 

社外役員の選任

2018/11/282019/12/3選任の理由
森 一雄大手銀行及び証券会社における豊富な経験と幅広い見識による助言をいただくために、当社より社外取締役の就任を要請したものです。