ソケッツ【3634】のコーポレートガバナンス

コーポレートガバナンス概略

発行日2018/7/22019/7/4
外国人保有比率10%未満10%未満
親会社
役員数4人4人
社外役員数2人2人
役員数(定款)7人7人
役員任期1年1年
社外役員の選任選任している選任している
買収防衛××
役員の状況

5【役員の状況】

男性 7名 女性 -名 (役員のうち女性の比率-%)

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数(株)

代表取締役

 

浦部 浩司

昭和43年5月18日生

 

平成4年4月

日本合同ファイナンス㈱(現㈱ジャフコ)入社

平成11年10月

㈱ビジュアルコミュニケーション入社 執行役員就任

平成12年6月

当社設立、代表取締役就任(現任)

 

(注3)

732,000

取締役

 

石川 鉄男

昭和40年1月9日生

 

平成7年4月

㈱スマイルカンパニー入社

 

取締役就任

平成19年6月

㈱T.C.FACTORY取締役就任

平成25年7月

当社技術開発部フェロー

平成27年11月

当社R&Dセクターリーダー就任

平成28年4月

当社テクノロジー本部本部長兼R&Dマーケティンググループリーダー就任(現任)

平成28年6月

当社取締役就任(現任)

 

(注3)

2,260

取締役

 

鵜飼 幸弘

(注1)

昭和34年2月19日生

 

昭和56年4月

シャープ㈱入社

平成元年2月

㈱リコー入社

平成2年9月

㈱メガチップス入社

平成10年6月

同社取締役就任

平成12年6月

当社取締役就任(現任)

平成20年6月

㈱メガチップス代表取締役社長就任

平成23年7月

㈱テクノロジーハブ代表取締役社長就任(現任)

 

(注3)

15,000

取締役

 

佐藤 明

(注1)

昭和40年3月17日生

 

昭和62年4月

野村證券㈱入社

平成13年5月

㈱バリュークリエイト代表取締役就任(現任)

平成17年12月

富士製薬工業㈱監査役就任(現任)

平成24年11月

当社取締役就任(現任)

 

(注3)

 

常勤監査役

 

山本 実

(注2)

昭和23年9月16日生

 

昭和46年4月

㈱埼玉銀行(現㈱埼玉りそな銀行)入行

平成8年4月

㈱ランシステム出向

平成12年9月

㈱ランシステム専務取締役就任

平成20年5月

㈱ランシステム代表取締役社長就任

平成21年11月

㈱オフィス・シューエイ監査役就任

平成22年11月

ピーエムアール㈱(現スマイキー㈱)監査役就任

平成23年7月

同社取締役就任

平成24年6月

同社取締役辞任

平成24年6月

当社監査役就任(現任)

 

(注4)

監査役

 

大塚 一郎

(注2)

昭和28年4月20日生

 

昭和56年4月

弁護士登録、竹内澄夫法律事務所入所

昭和63年1月

ニューヨーク州弁護士登録

昭和63年9月

キル・パトリック・アンド・コーディ法律事務所入所

平成2年9月

アレン・アンド・オーヴェリー法律事務所入所

平成4年10月

ブレークモア法律事務所入所

平成11年12月

メリルリンチ日本証券㈱監査役就任

平成14年6月

リシュモンジャパン㈱監査役就任(現任)

平成14年10月

東京六本木法律事務所(現東京六本木法律特許事務所)設立、パートナー就任(現任)

平成20年1月

当社監査役就任(現任)

 

(注4)

5,000

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数(株)

監査役

 

今西 浩之

(注2)

昭和41年9月22日生

 

平成3年10月

太田昭和監査法人(現新日本有限責任監査法人)入所

平成10年7月

公認会計士今西浩之事務所所長就任(現任)

平成13年10月

㈱ランシステム取締役就任

平成15年3月

イマニシ税理士法人 社員(現任)

平成17年3月

㈱朝日ネット監査役就任(現任)

平成17年6月

㈱パイオラックス監査役就任

平成20年6月

当社監査役就任(現任)

平成28年6月

㈱パイオラックス社外取締役(監査等委員)就任(現任)

 

(注4)

754,260

(注)1.取締役鵜飼幸弘氏、取締役佐藤明氏は、社外取締役であります。

2.監査役山本実氏、大塚一郎氏および今西浩之氏は、社外監査役であります。

3.平成30年6月22日選任後1年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結のときまでであります。

4.平成28年6月22日選任後4年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結のときまでであります。

(2)【役員の状況】

①役員一覧

男性 7名 女性 -名 (役員のうち女性の比率-%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数(株)

代表取締役社長

浦部 浩司

1968年5月18日

 

1992年4月

日本合同ファイナンス㈱(現㈱ジャフコ)入社

1999年10月

㈱ビジュアルコミュニケーション入社 執行役員就任

2000年6月

当社設立、代表取締役就任(現任)

 

(注3)

732,000

取締役

開発本部長

石川 鉄男

1965年1月9日

 

1995年4月

㈱スマイルカンパニー入社

 

取締役就任

2007年6月

㈱T.C.FACTORY取締役就任

2013年7月

当社技術開発部フェロー

2015年11月

当社R&Dセクターリーダー就任

2016年4月

当社テクノロジー本部本部長兼R&Dマーケティンググループリーダー就任

2016年6月

当社取締役就任(現任)

2018年4月

当社開発本部長兼R&Dグループグループ

リーダー就任(現任)

 

(注3)

2,260

取締役

鵜飼 幸弘

(注1)

1959年2月19日

 

1981年4月

シャープ㈱入社

1989年2月

㈱リコー入社

1990年9月

㈱メガチップス入社

1998年6月

同社取締役就任

2000年6月

当社取締役就任(現任)

2008年6月

㈱メガチップス代表取締役社長就任

2011年7月

㈱テクノロジーハブ代表取締役社長就任(現任)

 

(注3)

15,000

取締役

佐藤 明

(注1)

1965年3月17日

 

1987年4月

野村證券㈱入社

2001年5月

㈱バリュークリエイト代表取締役就任(現任)

2005年12月

富士製薬工業㈱監査役就任(現任)

2012年11月

当社取締役就任(現任)

 

(注3)

常勤監査役

山本 実

(注2)

1948年9月16日

 

1971年4月

㈱埼玉銀行(現㈱埼玉りそな銀行)入行

1996年4月

㈱ランシステム出向

2000年9月

㈱ランシステム専務取締役就任

2008年5月

㈱ランシステム代表取締役社長就任

2009年11月

㈱オフィス・シューエイ監査役就任

2010年11月

ピーエムアール㈱(現スマイキー㈱)監査役就任

2011年7月

同社取締役就任

2012年6月

同社取締役辞任

2012年6月

当社監査役就任(現任)

 

(注4)

監査役

大塚 一郎

(注2)

1953年4月20日

 

1981年4月

弁護士登録、竹内澄夫法律事務所入所

1988年1月

ニューヨーク州弁護士登録

1988年9月

キル・パトリック・アンド・コーディ法律事務所入所

1990年9月

アレン・アンド・オーヴェリー法律事務所入所

1992年10月

ブレークモア法律事務所入所

1999年12月

メリルリンチ日本証券㈱監査役就任

2002年6月

リシュモンジャパン㈱監査役就任(現任)

2002年10月

東京六本木法律事務所(現東京六本木法律特許事務所)設立、パートナー就任(現任)

2008年1月

当社監査役就任(現任)

 

(注4)

5,000

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数(株)

監査役

今西 浩之

(注2)

1966年9月22日

 

1991年10月

太田昭和監査法人(現EY新日本有限責任監査法人)入所

1998年7月

公認会計士今西浩之事務所所長就任(現任)

2001年10月

㈱ランシステム取締役就任

2003年3月

イマニシ税理士法人 社員(現任)

2005年3月

㈱朝日ネット監査役就任(現任)

2005年6月

㈱パイオラックス監査役就任

2008年6月

当社監査役就任(現任)

2016年6月

㈱パイオラックス社外取締役(監査等委員)就任(現任)

 

(注4)

5,000

759,260

(注)1.取締役鵜飼幸弘氏、取締役佐藤明氏は、社外取締役であります。

2.監査役山本実氏、大塚一郎氏および今西浩之氏は、社外監査役であります。

3.2019年6月21日選任後1年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結のときまでであります。

4.2016年6月22日選任後4年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結のときまでであります。

 

②社外役員の状況

当社の社外取締役は2名、社外監査役は3名であります。

(ⅰ)会社の社外取締役及び社外監査役の人的関係、資本的関係又は取引関係その他利害関係の概要

 社外取締役鵜飼幸弘は、当社株式を保有している他は、当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他利害関係はございません。本書提出日現在の保有数は以下のとおりです。

鵜飼 幸弘  株式 15,000株

社外取締役佐藤明は、当社新株予約権を保有している他は、当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他利害関係はございません。本書提出日現在の保有数は以下のとおりです。

佐藤  明  70個(7,000株)

社外監査役大塚一郎および今西浩之は、当社株式を保有している他は、当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他利害関係はございません。本書提出日現在の保有数は以下のとおりです。

大塚 一郎  株式  5,000株

今西 浩之  株式  5,000株

社外監査役山本実は、当社新株予約権を保有している他は、当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他利害関係はございません。本書提出日現在の保有数は以下のとおりです。

山本  実  50個(5,000株)

 

(ⅱ)社外取締役又は社外監査役が提出会社の企業統治において果たす機能及び役割

 社外取締役には、それぞれ上場企業経営者、証券アナリストとしての豊富な経験・知識に基づいた助言や監視を受け、経営意思決定に役立てています。
 社外監査役は、企業経営、会計、法務等に関しての豊富な知識・経験に基づいた発言を取締役会、監査役会などで行なっており、その立場から適正な監査を実施しております。

 

(ⅲ)社外取締役又は社外監査役を選任するための提出会社からの独立性に関する基準又は方針の内容

 当社は、社外取締役および社外監査役を選任するための独立性の基準として、東京証券取引所の定める独立役員の要件を満たすことを選任の要件としております。

 

(ⅳ)社外取締役及び社外監査役の選任状況に関する提出会社の考え方

 社外取締役鵜飼幸弘は、上場企業運営における経験が当社にとって有益であるとの判断から選任しております。

 社外取締役佐藤明は、証券アナリストとして数多くの企業分析に携われた豊富な経験および企業運営にかかる幅広い見識が当社にとって有益であるとの判断から選任しております。

 社外監査役山本実は、同氏の長年にわたる経営者としての豊富な経験や見識を活かし、経営全般に対する監査と有効な助言を期待できるとの判断から選任をしております。

 社外監査役大塚一郎は、弁護士としての法務面での高い専門的見地および提言が的確であり、また、他社での監査役経験も豊富なことから、コンプライアンスおよびリスク管理面での監査役機能強化のために適任であると判断し、選任しております。

 社外監査役今西浩之は、会計・税務の専門家として高い知見、経験を持ち、他の上場企業での監査役経験も豊富なことから、会計・税務および開示面での監査機能強化に適任であると判断し、選任しております。

 

③社外監査役による監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

「(3)[監査の状況]①監査役監査の状況」に記載しております。

 

(2)【役員の状況】

①役員一覧

男性 6名 女性 -名 (役員のうち女性の比率-%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数(株)

代表取締役社長

浦部 浩司

1968年5月18日

 

1992年4月

日本合同ファイナンス㈱(現㈱ジャフコ)入社

1999年10月

㈱ビジュアルコミュニケーション入社 執行役員就任

2000年6月

2020年4月

当社設立、代表取締役就任(現任)

当社コーポレートマネジメント室 室長(現任)

 

(注3)

711,700

取締役

鵜飼 幸弘

(注1)

1959年2月19日

 

1981年4月

シャープ㈱入社

1989年2月

㈱リコー入社

1990年9月

㈱メガチップス入社

1998年6月

同社取締役就任

2000年6月

当社取締役就任(現任)

2008年6月

㈱メガチップス代表取締役社長就任

2011年7月

2019年7月

㈱テクノロジーハブ代表取締役社長就任(現任)

SeeDevice Inc.取締役就任(現任)

 

(注3)

15,000

取締役

佐藤 明

(注1)

1965年3月17日

 

1987年4月

野村證券㈱入社

2001年5月

㈱バリュークリエイト代表取締役就任(現任)

2005年12月

富士製薬工業㈱監査役就任

2012年11月

当社取締役就任(現任)

 

(注3)

常勤監査役

山本 実

(注2)

1948年9月16日

 

1971年4月

㈱埼玉銀行(現㈱埼玉りそな銀行)入行

1996年4月

㈱ランシステム出向

2000年9月

㈱ランシステム専務取締役就任

2008年5月

㈱ランシステム代表取締役社長就任

2009年11月

㈱オフィス・シューエイ監査役就任

2010年11月

ピーエムアール㈱(現スマイキー㈱)監査役就任

2011年7月

同社取締役就任

2012年6月

同社取締役辞任

2012年6月

当社監査役就任(現任)

 

(注4)

監査役

大塚 一郎

(注2)

1953年4月20日

 

1981年4月

弁護士登録、竹内澄夫法律事務所入所

1988年1月

ニューヨーク州弁護士登録

1988年9月

キル・パトリック・アンド・コーディ法律事務所入所

1990年9月

アレン・アンド・オーヴェリー法律事務所入所

1992年10月

ブレークモア法律事務所入所

1999年12月

メリルリンチ日本証券㈱監査役就任

2002年6月

リシュモンジャパン㈱監査役就任(現任)

2002年10月

東京六本木法律事務所(現東京六本木法律特許事務所)設立、パートナー就任(現任)

2008年1月

当社監査役就任(現任)

 

(注4)

5,000

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数(株)

監査役

今西 浩之

(注2)

1966年9月22日

 

1991年10月

太田昭和監査法人(現EY新日本有限責任監査法人)入所

1998年7月

公認会計士今西浩之事務所所長就任(現任)

2001年10月

㈱ランシステム取締役就任

2003年3月

イマニシ税理士法人 社員(現任)

2005年3月

㈱朝日ネット監査役就任(現任)

2005年6月

㈱パイオラックス監査役就任

2008年6月

当社監査役就任(現任)

2016年6月

㈱パイオラックス社外取締役(監査等委員)就任(現任)

 

(注4)

5,000

736,700

(注)1.取締役鵜飼幸弘氏、取締役佐藤明氏は、社外取締役であります。

2.監査役山本実氏、大塚一郎氏および今西浩之氏は、社外監査役であります。

3.2020年6月22日選任後1年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結のときまでであります。

4.2020年6月22日選任後4年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結のときまでであります。

 

②社外役員の状況

当社の社外取締役は2名、社外監査役は3名であります。

(ⅰ)会社の社外取締役及び社外監査役の人的関係、資本的関係又は取引関係その他利害関係の概要

 社外取締役鵜飼幸弘は、当社株式を保有している他は、当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他利害関係はございません。本書提出日現在の保有数は以下のとおりです。

鵜飼 幸弘  株式 15,000株

社外取締役佐藤明は、当社新株予約権を保有している他は、当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他利害関係はございません。本書提出日現在の保有数は以下のとおりです。

佐藤  明  70個(7,000株)

社外監査役大塚一郎および今西浩之は、当社株式を保有している他は、当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他利害関係はございません。本書提出日現在の保有数は以下のとおりです。

大塚 一郎  株式  5,000株

今西 浩之  株式  5,000株

社外監査役山本実は、当社新株予約権を保有している他は、当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他利害関係はございません。本書提出日現在の当社新株予約権の保有数は以下のとおりです

山本  実  50個(5,000株)

 

(ⅱ)社外取締役又は社外監査役が提出会社の企業統治において果たす機能及び役割

 社外取締役には、それぞれ上場企業経営者、証券アナリストとしての豊富な経験・知識に基づいた助言や監視を受け、経営意思決定に役立てています。
 社外監査役は、企業経営、会計、法務等に関しての豊富な知識・経験に基づいた発言を取締役会、監査役会などで行なっており、その立場から適正な監査を実施しております。

 

(ⅲ)社外取締役又は社外監査役を選任するための提出会社からの独立性に関する基準又は方針の内容

 当社は、社外取締役および社外監査役を選任するための独立性の基準として、東京証券取引所の定める独立役員の要件を満たすことを選任の要件としております。

 

(ⅳ)社外取締役及び社外監査役の選任状況に関する提出会社の考え方

 社外取締役鵜飼幸弘は、上場企業運営における経験が当社にとって有益であるとの判断から選任しております。

 社外取締役佐藤明は、証券アナリストとして数多くの企業分析に携われた豊富な経験および企業運営にかかる幅広い見識が当社にとって有益であるとの判断から選任しております。

 社外監査役山本実は、同氏の長年にわたる経営者としての豊富な経験や見識を活かし、経営全般に対する監査と有効な助言を期待できるとの判断から選任をしております。

 社外監査役大塚一郎は、弁護士としての法務面での高い専門的見地および提言が的確であり、また、他社での監査役経験も豊富なことから、コンプライアンスおよびリスク管理面での監査役機能強化のために適任であると判断し、選任しております。

 社外監査役今西浩之は、会計・税務の専門家として高い知見、経験を持ち、他の上場企業での監査役経験も豊富なことから、会計・税務および開示面での監査機能強化に適任であると判断し、選任しております。

 

③社外監査役による監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

「(3)[監査の状況]①監査役監査の状況」に記載しております。

 

社外役員の選任

2018/7/22019/7/4選任の理由
鵜飼 幸弘鵜飼氏の上場企業運営における経験が当社にとって有益であるとの判断から選任しております。また、鵜飼氏が代表取締役社長を務める株式会社テクノロジーハブと当社には取引関係がなく、「有価証券上場規程施行規則第211条第4項第6号」等に定められているいずれの要件にも該当しない独立性があることから、一般株主との利益相反が生じるおそれがないと判断し、独立役員に指定しております。
佐藤 明企業運営における経験が当社にとって有益で あるとの判断から選任しております。また、佐 藤氏が代表取締役を務める株式会社バリュー クリエイトと当社との間には取引関係がなく、 「有価証券上場規程施行規則第211条第4項第6号」等に定められているいずれの要件にも該当しない独立性があることから、一般株主との利益相反が生じるおそれがないと判断し、独立役員に指定しております。