オプティム【3694】のコーポレートガバナンス

コーポレートガバナンス概略

発行日2017/6/302018/6/292018/12/282018/12/282018/12/282019/6/282020/6/302020/6/30
外国人保有比率10%未満10%未満10%未満10%未満10%未満10%未満10%未満10%未満
親会社
役員数6人5人5人5人5人5人5人5人
社外役員数1人1人1人1人1人1人1人1人
役員数(定款)7人7人7人7人7人7人7人7人
役員任期2年2年2年2年2年2年2年2年
社外役員の選任選任している選任している選任している選任している選任している選任している選任している選任している
買収防衛××××××××
該当事項はありません。
該当事項はありません。
該当事項はありません。
該当事項はありません。
該当事項はありません。
該当事項はありません。
該当事項はありません。
該当事項はありません。
役員の状況

5【役員の状況】

男性 8 名 女性 - 名 (役員のうち女性の比率- %)

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

代表取締役

社長

技術担当

取締役兼務

菅谷 俊二

昭和51年6月13日

平成12年6月

当社設立

当社代表取締役社長就任(現任)

(注)2

8,796,200

取締役

営業担当

取締役

野々村 耕一郎

昭和51年12月30日

平成11年4月

株式会社ベルシステム24入社

(注)2

75,200

平成12年6月

当社入社

平成18年6月

当社営業担当取締役就任(現任)

取締役

管理担当

取締役

林 昭宏

昭和48年10月22日

平成8年4月

株式会社商工ファンド入社

(注)2

3,520

平成16年7月

株式会社ガリアプラス入社

平成18年1月

株式会社クリアストーン入社

平成19年6月

同社取締役就任

平成22年4月

当社入社

平成23年6月

 

当社管理担当取締役就任(現任)

取締役

九州担当

取締役

友廣 一雄

昭和48年7月4日生

平成8年4月

株式会社さくら銀行(現株式会社三井住友銀行)入行

(注)2

平成12年4月

株式会社ライフコンプリート入社

平成14年6月

同社取締役就任

平成20年4月

当社入社

平成20年6月

当社取締役就任

平成21年2月

アクセプトライフ株式会社監査役就任

平成22年4月

株式会社オーシャン・リゾート開発入社

平成27年8月

医療法人 真仁会 理事就任

平成27年11月

社会福祉法人 紀水会 理事就任

平成29年6月

平成30年4月

当社新規事業担当取締役就任

当社九州担当取締役就任(現任)

取締役

 

江川 力平

昭和20年1月6日

昭和43年4月

早川電機工業株式会社(現シャープ株式会社)入社

(注)1、2

1,600

平成18年4月

NTTエレクトロニクス株式会社入社

平成27年9月

当社取締役就任(現任)

監査役

(常勤)

白田 悟

昭和46年5月4日

平成6年4月

株式会社アクセス通信入社

(注)3

19,512

平成16年7月

当社入社

平成20年1月

当社内部監査室室長就任

平成20年10月

当社常勤監査役就任

平成21年6月

当社取締役就任

平成23年6月

当社常勤監査役就任(現任)

監査役

吉冨 勝男

昭和18年5月20日

昭和37年4月

関戸機鋼株式会社入社

(注)1、3

6,400

昭和38年6月

橋口電機株式会社入社

平成4年4月

同社取締役就任

平成12年6月

平成22年3月

当社監査役就任(現任)

橋口電機株式会社非常勤顧問就任

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

監査役

飯盛 義徳

昭和39年6月9日

昭和62年4月

松下電器産業株式会社入社

(注)1、3

8,000

平成6年4月

飯盛教材株式会社入社

平成8年8月

同社常務取締役就任

平成12年10月

佐賀大学理工学部客員助教授就任

平成17年4月

慶應義塾大学環境情報学部専任

講師就任

平成17年7月

NPO法人鳳雛塾副理事長就任

平成20年4月

慶應義塾大学総合政策学部准教授就任

慶應義塾大学大学院政策・メディア研究科委員就任(現任)

平成20年6月

当社監査役就任(現任)

平成26年3月

NPO法人鳳雛塾理事長就任(現任)

平成26年4月

慶應義塾大学総合政策学部教授

就任(現任)

平成27年10月

慶應義塾大学SFC研究所所長就任

8,910,432

(注)1.取締役、江川力平は社外取締役であります。監査役、吉冨勝男及び飯盛義徳は、社外監査役であります。

2.取締役の任期は、平成30年6月28日開催の定時株主総会の時から、2年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。

3.監査役の任期は、平成30年6月28日開催の定時株主総会の時から、4年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。

 

 

(2)【役員の状況】

① 役員一覧

男性 8 名 女性 - 名 (役員のうち女性の比率- %)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

代表取締役

社長

技術担当

菅谷 俊二

1976年6月13日

 

2000年6月

当社設立

当社代表取締役社長就任(現任)

 

(注)2

17,592,400

取締役

営業担当

野々村 耕一郎

1976年12月30日

 

1999年4月

株式会社ベルシステム24入社

2000年6月

当社入社

2006年6月

当社営業担当取締役就任(現任)

 

(注)2

150,400

取締役

管理担当

林 昭宏

1973年10月22日

 

1996年4月

株式会社商工ファンド入社

2004年7月

株式会社ガリアプラス入社

2006年1月

株式会社クリアストーン入社

2007年6月

同社取締役就任

2010年4月

当社入社

2011年6月

 

当社管理担当取締役就任(現任)

 

(注)2

7,040

取締役

九州担当

友廣 一雄

1973年7月4日

 

1996年4月

株式会社さくら銀行(現株式会社三井住友銀行)入行

2000年4月

株式会社ライフコンプリート入社

2002年6月

同社取締役就任

2008年4月

当社入社

2008年6月

当社取締役就任

2009年2月

アクセプトライフ株式会社監査役就任

2010年4月

株式会社オーシャン・リゾート開発入社

2015年8月

医療法人 真仁会 理事就任

2015年11月

社会福祉法人 紀水会 理事就任

2017年6月

2018年4月

当社新規事業担当取締役就任

当社九州担当取締役就任(現任)

 

(注)2

3,200

取締役

江川 力平

1945年1月6日

 

1968年4月

早川電機工業株式会社(現シャープ株式会社)入社

2006年4月

NTTエレクトロニクス株式会社入社

2015年9月

当社取締役就任(現任)

 

(注)1、2

3,200

監査役

(常勤)

小島 孝之

1942年3月3日

1966年4月 鹿児島大学 助手

1971年11月 佐賀大学農学部 助教授

1989年5月 同大学農学部 教授

1995年4月 同大学評議会評議員

2002年2月 同大学農学部長

2004年4月 同大学理事会理事

2007年4月 放送大学佐賀学習センター所長

2008年4月 九州電力株式会社 顧問

2018年9月 西九州大学理事会理事(現任)

2019年6月 当社常勤監査役就任(現任)

(注)3

400

監査役

吉冨 勝男

1943年5月20日

 

1962年4月

関戸機鋼株式会社入社

1963年6月

橋口電機株式会社入社

1992年4月

同社取締役就任

2000年6月

2010年3月

当社監査役就任(現任)

橋口電機株式会社非常勤顧問就任

 

(注)1、3

12,800

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

監査役

飯盛 義徳

1964年6月9日

 

1987年4月

松下電器産業株式会社入社

1994年4月

飯盛教材株式会社入社

1996年8月

同社常務取締役就任

2000年10月

佐賀大学理工学部客員助教授就任

2005年4月

慶應義塾大学環境情報学部専任

講師就任

2005年7月

NPO法人鳳雛塾副理事長就任

2008年4月

慶應義塾大学総合政策学部准教授就任

慶應義塾大学大学院政策・メディア研究科委員就任(現任)

2008年6月

当社監査役就任(現任)

2014年3月

NPO法人鳳雛塾理事長就任(現任)

2014年4月

慶應義塾大学総合政策学部教授

就任(現任)

2015年10月

慶應義塾大学SFC研究所所長就任

 

(注)1、3

16,000

計(注)4

17,785,440

(注)1.取締役、江川力平は社外取締役であります。監査役、小島孝之、吉冨勝男及び飯盛義徳は、社外監査役であります。

2.取締役の任期は、2018年6月28日開催の定時株主総会の時から、2年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。

3.監査役の任期は、2018年6月28日開催の定時株主総会の時から、4年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。

4.2019年3月8日開催の取締役会により、2019年4月1日付で1株を2株とする株式分割を行っております。このため、所有株式数は株式分割後の株式数を記載しております。

 

② 社外役員の状況

社外取締役及び社外監査役

 当社の社外取締役は1名、社外監査役は3名であります。

 当社は、社外取締役を複数名選任しておりませんが、社外取締役は独立した立場からの助言機能・監督機能を果たしていただいております。また、監査役制度の充実・強化を図って監査役3名全員が社外監査役として経営監視にあたっており、社外チェックの観点から十分に機能する体制と判断しております。したがって、当社の会社規模、社員数等を考慮し、現状では複数名の社外取締役を直ちに選任する必要性はないと考えております。社外取締役の複数選任が望ましいか否かについては、取締役会の果たすべき役割及び責務と併せて、中長期的に検討し続ける予定です。

 社外取締役江川力平氏は、当社株式3,200株を保有しております。同氏とは、顧客の紹介及び経営に関する指導・助言を目的に、アドバイザリー契約を締結しておりましたが、当社の社外取締役就任に伴い契約を解消しております。また、同氏が2011年3月まで勤務していたNTTエレクトロニクス株式会社との間には、「Optimalサービス販売代理契約」に係る取引がありますが、取引の規模や性質に照らして、株主及び投資者の判断に影響を及ぼすおそれはないと判断しております。

 社外監査役飯盛義徳氏は、当社株式16,000株を保有しております。また、実弟である飯盛敦博氏と当社間において顧客の紹介等を目的に、2015年3月までアドバイザリー契約を締結しており、2015年6月から2016年2月まで当社の契約社員として、営業活動に従事しておりましたが、同氏の実弟は、当社の役員や責任者には就任しておらず、重要な業務執行者でないと判断しております。したがって、最近において同氏の実弟とアドバイザリー契約を締結していたこと、また同氏の実弟が当社の一般的な条件に基づく契約社員であったこと以外に、同氏との間に特別な利害関係はなく、一般株主との利益相反が生じる恐れがないと判断しております。

 社外監査役吉冨勝男氏は、当社株式12,800株を保有しておりますが、その他に人的・資本的関係及び取引関係その他の利害関係はありません。

 社外監査役小島孝之氏は、当社株式400株を保有しております。同氏とは、農業とITの融合等に関する指導・助言を目的に、アドバイザリー契約を締結しておりましたが、当社の社外監査役就任に伴い契約を解消しております。

 なお、当社は、社外取締役又は社外監査役の独立性に関する基準や方針については株式会社東京証券取引所が定める独立性基準等を当社の基準として選定しております。

 

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

 社外取締役、社外監査役、内部監査部門及び会計監査人は、監査報告等の定期的な会合を含め、必要に応じて情報交換を行い、相互連携を強めております。

 

(2)【役員の状況】

① 役員一覧

男性 8 名 女性 - 名 (役員のうち女性の比率- %)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

代表取締役

社長

菅谷 俊二

1976年6月13日

 

2000年6月

当社設立

当社代表取締役社長就任(現任)

 

(注)2

35,184,800

取締役

技術担当

谷口 玄太

1982年2月10日

 

2006年4月

当社入社

2020年6月

当社技術担当取締役就任(現任)

 

(注)2

25,600

取締役

営業担当

休坂 健志

1984年8月4日

 

2009年4月

当社入社

2020年6月

当社営業担当取締役就任(現任)

 

(注)2

6,400

取締役

管理担当

林 昭宏

1973年10月22日

 

1996年4月

株式会社商工ファンド入社

2004年7月

株式会社ガリアプラス入社

2006年1月

株式会社クリアストーン入社

2007年6月

同社取締役就任

2010年4月

当社入社

2011年6月

 

当社管理担当取締役就任(現任)

 

(注)2

15,080

取締役

江川 力平

1945年1月6日

 

1968年4月

早川電機工業株式会社(現シャープ株式会社)入社

2006年4月

NTTエレクトロニクス株式会社入社

2015年9月

当社取締役就任(現任)

 

(注)1、2

6,400

監査役

(常勤)

小島 孝之

1942年3月3日

1966年4月 鹿児島大学 助手

1971年11月 佐賀大学農学部 助教授

1989年5月 同大学農学部 教授

1995年4月 同大学評議会評議員

2002年2月 同大学農学部長

2004年4月 同大学理事会理事

2007年4月 放送大学佐賀学習センター所長

2008年4月 九州電力株式会社 顧問

2018年9月 西九州大学理事会理事(現任)

2019年6月 当社常勤監査役就任(現任)

(注)1、3

800

監査役

吉冨 勝男

1943年5月20日

 

1962年4月

関戸機鋼株式会社入社

1963年6月

橋口電機株式会社入社

1992年4月

同社取締役就任

2000年6月

2010年3月

当社監査役就任(現任)

橋口電機株式会社非常勤顧問就任

 

(注)1、3

25,600

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

監査役

飯盛 義徳

1964年6月9日

 

1987年4月

松下電器産業株式会社入社

1994年4月

飯盛教材株式会社入社

1996年8月

同社常務取締役就任

2000年10月

佐賀大学理工学部客員助教授就任

2005年4月

慶應義塾大学環境情報学部専任

講師就任

2005年7月

NPO法人鳳雛塾副理事長就任

2008年4月

慶應義塾大学総合政策学部准教授就任

慶應義塾大学大学院政策・メディア研究科委員就任(現任)

2008年6月

当社監査役就任(現任)

2014年3月

NPO法人鳳雛塾理事長就任(現任)

2014年4月

慶應義塾大学総合政策学部教授

就任(現任)

2015年10月

慶應義塾大学SFC研究所所長就任

 

(注)1、3

32,000

計(注)4

35,296,680

(注)1.取締役、江川力平は社外取締役です。監査役、小島孝之、吉冨勝男及び飯盛義徳は、社外監査役です。

2.取締役の任期は、2020年6月26日開催の定時株主総会の時から、2年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までです。

3.監査役の任期は、2018年6月28日開催の定時株主総会の時から、4年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までです。

4.2020年3月4日開催の取締役会により、2020年4月1日付で1株を2株とする株式分割を行っております。このため、所有株式数は株式分割後の株式数を記載しております。

 

② 社外役員の状況

社外取締役及び社外監査役

 当社の社外取締役は1名、社外監査役は3名です。

 当社は、社外取締役を複数名選任しておりませんが、社外取締役は独立した立場からの助言機能・監督機能を果たしていただいております。また、監査役制度の充実・強化を図って監査役3名全員が社外監査役として経営監視にあたっており、社外チェックの観点から十分に機能する体制と判断しております。したがって、当社の会社規模、社員数等を考慮し、現状では複数名の社外取締役を直ちに選任する必要性はないと考えております。社外取締役の複数選任が望ましいか否かについては、取締役会の果たすべき役割及び責務と併せて、中長期的に検討し続ける予定です。

 社外取締役江川力平氏は、当社株式6,400株を保有しております。同氏とは、顧客の紹介及び経営に関する指導・助言を目的に、アドバイザリー契約を締結しておりましたが、当社の社外取締役就任に伴い契約を解消しております。また、同氏が2011年3月まで勤務していたNTTエレクトロニクス株式会社との間には、「Optimalサービス販売代理契約」に係る取引がありますが、取引の規模や性質に照らして、株主及び投資者の判断に影響を及ぼすおそれはないと判断しております。

 社外監査役飯盛義徳氏は、当社株式32,000株を保有しております。また、実弟である飯盛敦博氏と当社間において顧客の紹介等を目的に、2015年3月までアドバイザリー契約を締結しており、2015年6月から2016年2月まで当社の契約社員として、営業活動に従事しておりましたが、同氏の実弟は、当社の役員や責任者には就任しておらず、重要な業務執行者でないと判断しております。したがって、最近において同氏の実弟とアドバイザリー契約を締結していたこと、また同氏の実弟が当社の一般的な条件に基づく契約社員であったこと以外に、同氏との間に特別な利害関係はなく、一般株主との利益相反が生じる恐れがないと判断しております。

 社外監査役吉冨勝男氏は、当社株式25,600株を保有しておりますが、その他に人的・資本的関係及び取引関係その他の利害関係はありません。

 社外監査役小島孝之氏は、当社株式800株を保有しております。同氏とは、農業とITの融合等に関する指導・助言を目的に、アドバイザリー契約を締結しておりましたが、当社の社外監査役就任に伴い契約を解消しております。

 なお、当社は、社外取締役又は社外監査役の独立性に関する基準や方針については株式会社東京証券取引所が定める独立性基準等を当社の基準として選定しております。

 

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

 社外取締役、社外監査役、内部監査部門及び会計監査人は、監査報告等の定期的な会合を含め、必要に応じて情報交換を行い、相互連携を強めております。

 

社外役員の選任

2017/6/302018/6/292018/12/282018/12/282018/12/282019/6/282020/6/302020/6/30選任の理由
江川 力平同氏は、役員として会社経営に関与したことこそないものの、豊富な営業経験を当社の経営に活かし、営業実務において習熟されたリスク管理等の視点を当社の経営に反映することで、当社の社外取締役としての職務を適切に遂行できるものと判断し、社外取締役に選任しております。また、当社との間に特別な利害関係はなく、一般株主との利益相反が生じる恐れがないと判断し、同氏を独立役員として指定するものであります。