日本アジアグループ【3751】のコーポレートガバナンス

コーポレートガバナンス概略

発行日2018/6/272018/12/252019/6/262020/6/23
外国人保有比率20%以上30%未満20%以上30%未満20%以上30%未満20%以上30%未満
親会社
役員数6人6人6人5人
社外役員数2人2人2人2人
役員数(定款)11人11人11人11人
役員任期2年2年2年2年
社外役員の選任選任している選任している選任している選任している
買収防衛××××
 該当事項はありません。
 該当事項はありません。
 該当事項はありません。
 該当事項はありません。
役員の状況

 

(2) 【役員の状況】

① 役員一覧

   2019年6月25日(有価証券報告書提出日)現在の役員の状況は以下のとおりであります。

   男性8名 女性1名 (役員のうち女性の比率11.1%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数
(株)

代表取締役会長兼社長

山  下  哲  生

1951年12月20日生

1978年4月

大蔵省(現 財務省)入省

1981年12月

野村證券株式会社入社

1998年12月

Japan Asia Holdings Limited 代表取締役兼CEO(現Chairman)

1999年1月

Japan Asia Securities Limited
Director

2001年5月

日本アジアホールディングズ株式会社代表取締役

2001年11月

金万証券株式会社(現 藍澤證券株式会社)代表取締役

2004年5月

JA Partners Limited Director
(現任)

2007年10月

国際航業ホールディングス株式会社取締役会長

2008年4月

当社取締役

2009年6月

当社代表取締役会長兼社長

2012年5月

JAG国際エナジー株式会社取締役

2013年5月

当社代表取締役会長兼社長(現任)

2014年3月

グリーンプロジェクト株式会社代表取締役(現任)

(注)3

480,930

取締役

呉    文    繍

1963年12月23日生

1993年3月

野村国際(香港)有限公司  入社

1995年7月

China Strategic Holdings
Limited入社

1999年1月

Japan Asia Holdings Limited 代表取締役副社長

2001年8月

日本アジアホールディングズ株式会社代表取締役

2001年11月

 

金万証券株式会社(現 藍澤證券株式会社)代表取締役

2004年5月

JA Partners Limited Director(現任)

2008年6月

国際航業ホールディングス株式会社取締役

2009年2月

当社代表取締役社長

2013年5月

当社取締役(現任)
国際航業株式会社代表取締役会長(現任)

(注)3

34,920

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数
(株)

取締役

清 見 義 明

1963年4月17日生

1986年4月

株式会社三菱銀行(現 株式会社三菱UFJ銀行)入行

2001年4月

アメリカンインターナショナルグループ株式会社入社

2002年3月

マニュライフ生命保険株式会社入社

2005年3月

日本アジアホールディングズ株式会社入社

2008年4月

当社取締役

2013年3月

日本アジアFAS株式会社代表取締役(現任)

2014年5月

当社入社

2015年6月

当社取締役(現任)

2016年4月

当社取締役海外部長

2016年6月

JAGシーベル株式会社取締役(現任)

2016年9月

JAGグリーン投資株式会社(現 JAGフォレスト株式会社)代表取締役(現任)

2017年11月

株式会社坂詰製材所取締役(現任)

(注)3

8,900

取締役
総務人事
部長

渕 田 隆 記

1959年3月18日生

1981年4月

国際航業株式会社入社

2001年4月

同社技術サービス事業本部東北事業部長

2009年10月

同社業務部長

2010年5月

国際航業ホールディングス株式会社管理本部人事部長

2013年4月

国際環境ソリューションズ株式会社取締役

2013年4月

当社総務人事部長

2016年11月

国際航業株式会社執行役員管理本部長

2018年4月

同社取締役管理部長

2018年6月

当社取締役 総務人事部長(現任)

(注)3

6,370

取締役

田  辺  孝  二

1952年2月1日生

1975年4月

通商産業省(現 経済産業省)入省

2001年4月

早稲田大学客員教授

2001年7月

経済産業省中国経済産業局長

2002年7月

同省経済産業政策局調査統計部長

2004年6月

有限会社Jコンテンツ取締役

2005年4月

東京工業大学大学院イノベーションマネジメント研究科(現 東京工業大学環境・社会理工学院)教授

2008年6月

国際航業ホールディングス株式会社取締役

2012年2月

当社取締役(現任)

2017年4月

東京工業大学名誉教授、同環境・社会理工学院特任教授(現任)

2017年4月

島崎電機株式会社監査役(現任)

2019年6月

株式会社リケン社外取締役(現任)

(注)3

9,240

 

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数
(株)

取締役

八    杉    哲

1947年4月22日生

1970年4月

野村證券株式会社入社

1999年8月

北京大学光華管理学院大学院訪 問教授

2000年4月

鹿児島県立短期大学商経学科教 授

2005年4月

光産業創成大学院大学教授

2005年6月

日本アジアホールディングズ株式会社監査役

2006年1月

日本アジア証券株式会社監査役

日本アジアファイナンシャル サービス株式会社監査役

2009年1月

日本アジアグループ株式会社監査役

2011年4月

日本経済大学経済学部教授

2012年4月

日本経済大学大学院教授

2015年6月

当社取締役(現任)

2019年4月

日本経済大学特任教授(現任)

(注)3

0

常勤監査役

沼  野  健  司

1938年1月30日生

1960年4月

野村證券株式会社入社

1980年9月

野村国際(香港)有限公司副総経 理

1984年4月

シンガポールノムラ・マーチャ ントバンキング・リミテッド取 締役社長

1986年12月

野村バブコック・アンド・ブラ ウン株式会社常務取締役

1994年6月

同社取締役副社長

2004年9月

日本アジアホールディングズ株 式会社監査役

2009年1月

当社監査役(現任)

2016年2月

JAG国際エナジー株式会社監査役

(注)4

15,570

監査役

有  働  達  夫

1952年2月20日生

1974年4月

株式会社第一勧業銀行(現 株式会社みずほ銀行)入行

2006年4月

国際航業株式会社執行役員コン プライアンス統括室長

2007年10月

国際航業ホールディングス株式 会社監査役

2012年2月

当社監査役(現任)

2012年3月

JAG国際エナジー株式会社監査役

2015年6月

国際航業株式会社監査役(現 任)

(注)4

7,490

監査役

小  林  一  男

1959年1月24日生

1982年4月

石川島播磨重工業株式会社(現  株式会社IHI) 入社

1987年1月

日本合同ファイナンス株式会社(現 株式会社ジャフコ) 入社

1990年3月

NOMURA/JAFCO INVESTMENT(ASIA)LTD. 出向

2001年1月

株式会社バイオフロンティア パートナーズ業務部長

2001年6月

ファイナンス・リサーチアンド サポート株式会社取締役

2003年6月

日本アジア証券株式会社監査役

2009年1月

当社監査役(現任)

2009年6月

株式会社フィナンシャル・エージェンシー監査役

2014年6月

株式会社ハプロファーマ 監査役

2015年6月

藍澤證券株式会社社外取締役

2016年6月

JAG国際エナジー株式会社監 査役(現任)

(注)4

10,070

573,490

 

 

(注) 1  取締役田辺孝二、八杉哲は、社外取締役であります。

2  監査役沼野健司、小林一男は、社外監査役であります。

3  取締役の任期は、2018年6月26日開催の定時株主総会終結の時から選任後2年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。

4  監査役沼野健司、有働達夫、小林一男の任期は、2016年6月23日開催の定時株主総会終結の時から選任後4年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。

5  2019年4月1日以降の株式累積投資による取得株式数は、有価証券報告書提出日現在において確認ができないため、2019年3月31日現在の実質持株数を記載しております。

 

②  社外役員の状況

当社では、社外からの経営のチェック機能を果たすために、専門性、独立性の高い社外役員として社外取締役2名、社外監査役2名を選任しております。社外取締役については、社外取締役独立性判断基準を設け、一般株主との利益相反が生じる恐れがなく、経営陣から独立した立場から経営の公正かつ専門的な監査・監督機能を担う機関として、社外取締役および社外監査役全員を東京証券取引所の定めにもとづく独立役員として指定し、同取引所に届け出ております。なお、常勤監査役を社外監査役としております。

社外監査役は、毎月定例で開催される取締役会に、独立した立場として出席しており、取締役の職務執行の監査を行っております。

それぞれの社外取締役および社外監査役の選任理由は、以下のとおりです。

社外取締役田辺孝二は、公務員経験者および学識経験者として幅広い見識を有し、当社取締役就任後、社外取締役として、取締役会に出席し、議案・審議等において適切な助言・提言を行っていること、取締役会実効性評価の検討委員として、当社の経営の透明性・公正性を高めるため、積極的に取締役会のあり方についてのご提言をしていることから、業務執行を監督する適切な人材と判断したため、社外取締役として選任しております。

社外取締役八杉哲は、証券会社および大学教授における豊富な経験と経営学での専門的見識を有し、当社取締役就任後、社外取締役として、取締役会に出席し、議案・審議等において適切な助言・提言を行っていること、取締役会実効性評価の検討委員として、当社の経営の透明性・公正性を高めるため、積極的に取締役会のあり方についてのご提言をしていることから、業務執行を監督する適切な人材と判断したため、社外取締役として選任しております。

社外監査役沼野健司は、金融部門での専門的な知識と海外での会社経営の経験を有し、当社監査役就任後、金融、企業経営に関しての識見を活かし、監査役としての職責を果たしていることから、監査業務を行う適切な人材と判断したため、社外監査役として選任しております。

社外監査役小林一男は、海外を含めたベンチャーキャピタルでの長年の業務執行(企業支援)の経験と複数の会社での監査役(社外役員)としての豊富な経験を有し、当社監査役就任後、企業経営、法務に関しての識見を活かし、監査役としての職責を果たしていることから、監査業務を行う適切な人材と判断したため、社外監査役として選任しております。

 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係について、社外取締役は、外部的視点から取締役の業務執行を監視し、取締役会で独立の立場で発言を行うこととしています。また、内部監査、監査役監査及び会計監査の報告を受け、必要に応じて意見交換をすることにより、内部監査、監査役監査及び会計監査と相互連携した監督機能を果たすこととしております。

社外監査役は、外部的視点から取締役の業務執行を監視し、取締役会、監査役会で独立の立場で発言を行うこととしております。内部監査、監査役監査及び会計監査人監査の状況については、取締役会で報告され、社外監査役は取締役会に出席することにより、これらの状況を把握することで相互連携を図っております。また、社外監査役を含む監査役全員は、会計監査人から会計監査の状況について説明を受けることにより、その状況を把握し、会計監査人との相互連携を図っております。

なお、「①  役員一覧」に記載のとおり、社外取締役田辺孝二および社外監査役は、それぞれ当社株式を保有しておりますが、僅少であり、当社との人的関係、資本的関係または取引関係その他特別の利害関係はありません。

 

 

(2) 【役員の状況】

① 役員一覧

   2019年6月25日(有価証券報告書提出日)現在の役員の状況は以下のとおりであります。

   男性8名 女性1名 (役員のうち女性の比率11.1%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数
(株)

代表取締役会長兼社長

山  下  哲  生

1951年12月20日生

1978年4月

大蔵省(現 財務省)入省

1981年12月

野村證券株式会社入社

1998年12月

Japan Asia Holdings Limited 代表取締役兼CEO(現Chairman)

1999年1月

Japan Asia Securities Limited
Director

2001年5月

日本アジアホールディングズ株式会社代表取締役

2001年11月

金万証券株式会社(現 藍澤證券株式会社)代表取締役

2004年5月

JA Partners Limited Director
(現任)

2007年10月

国際航業ホールディングス株式会社取締役会長

2008年4月

当社取締役

2009年6月

当社代表取締役会長兼社長

2012年5月

JAG国際エナジー株式会社取締役

2013年5月

当社代表取締役会長兼社長(現任)

2014年3月

グリーンプロジェクト株式会社代表取締役(現任)

(注)3

480,930

取締役

呉    文    繍

1963年12月23日生

1993年3月

野村国際(香港)有限公司  入社

1995年7月

China Strategic Holdings
Limited入社

1999年1月

Japan Asia Holdings Limited 代表取締役副社長

2001年8月

日本アジアホールディングズ株式会社代表取締役

2001年11月

 

金万証券株式会社(現 藍澤證券株式会社)代表取締役

2004年5月

JA Partners Limited Director(現任)

2008年6月

国際航業ホールディングス株式会社取締役

2009年2月

当社代表取締役社長

2013年5月

当社取締役(現任)
国際航業株式会社代表取締役会長(現任)

(注)3

34,920

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数
(株)

取締役

清 見 義 明

1963年4月17日生

1986年4月

株式会社三菱銀行(現 株式会社三菱UFJ銀行)入行

2001年4月

アメリカンインターナショナルグループ株式会社入社

2002年3月

マニュライフ生命保険株式会社入社

2005年3月

日本アジアホールディングズ株式会社入社

2008年4月

当社取締役

2013年3月

日本アジアFAS株式会社代表取締役(現任)

2014年5月

当社入社

2015年6月

当社取締役(現任)

2016年4月

当社取締役海外部長

2016年6月

JAGシーベル株式会社取締役(現任)

2016年9月

JAGグリーン投資株式会社(現 JAGフォレスト株式会社)代表取締役(現任)

2017年11月

株式会社坂詰製材所取締役(現任)

(注)3

8,900

取締役
総務人事
部長

渕 田 隆 記

1959年3月18日生

1981年4月

国際航業株式会社入社

2001年4月

同社技術サービス事業本部東北事業部長

2009年10月

同社業務部長

2010年5月

国際航業ホールディングス株式会社管理本部人事部長

2013年4月

国際環境ソリューションズ株式会社取締役

2013年4月

当社総務人事部長

2016年11月

国際航業株式会社執行役員管理本部長

2018年4月

同社取締役管理部長

2018年6月

当社取締役 総務人事部長(現任)

(注)3

6,370

取締役

田  辺  孝  二

1952年2月1日生

1975年4月

通商産業省(現 経済産業省)入省

2001年4月

早稲田大学客員教授

2001年7月

経済産業省中国経済産業局長

2002年7月

同省経済産業政策局調査統計部長

2004年6月

有限会社Jコンテンツ取締役

2005年4月

東京工業大学大学院イノベーションマネジメント研究科(現 東京工業大学環境・社会理工学院)教授

2008年6月

国際航業ホールディングス株式会社取締役

2012年2月

当社取締役(現任)

2017年4月

東京工業大学名誉教授、同環境・社会理工学院特任教授(現任)

2017年4月

島崎電機株式会社監査役(現任)

2019年6月

株式会社リケン社外取締役(現任)

(注)3

9,240

 

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数
(株)

取締役

八    杉    哲

1947年4月22日生

1970年4月

野村證券株式会社入社

1999年8月

北京大学光華管理学院大学院訪 問教授

2000年4月

鹿児島県立短期大学商経学科教 授

2005年4月

光産業創成大学院大学教授

2005年6月

日本アジアホールディングズ株式会社監査役

2006年1月

日本アジア証券株式会社監査役

日本アジアファイナンシャル サービス株式会社監査役

2009年1月

日本アジアグループ株式会社監査役

2011年4月

日本経済大学経済学部教授

2012年4月

日本経済大学大学院教授

2015年6月

当社取締役(現任)

2019年4月

日本経済大学特任教授(現任)

(注)3

0

常勤監査役

沼  野  健  司

1938年1月30日生

1960年4月

野村證券株式会社入社

1980年9月

野村国際(香港)有限公司副総経 理

1984年4月

シンガポールノムラ・マーチャ ントバンキング・リミテッド取 締役社長

1986年12月

野村バブコック・アンド・ブラ ウン株式会社常務取締役

1994年6月

同社取締役副社長

2004年9月

日本アジアホールディングズ株 式会社監査役

2009年1月

当社監査役(現任)

2016年2月

JAG国際エナジー株式会社監査役

(注)4

15,570

監査役

有  働  達  夫

1952年2月20日生

1974年4月

株式会社第一勧業銀行(現 株式会社みずほ銀行)入行

2006年4月

国際航業株式会社執行役員コン プライアンス統括室長

2007年10月

国際航業ホールディングス株式 会社監査役

2012年2月

当社監査役(現任)

2012年3月

JAG国際エナジー株式会社監査役

2015年6月

国際航業株式会社監査役(現 任)

(注)4

7,490

監査役

小  林  一  男

1959年1月24日生

1982年4月

石川島播磨重工業株式会社(現  株式会社IHI) 入社

1987年1月

日本合同ファイナンス株式会社(現 株式会社ジャフコ) 入社

1990年3月

NOMURA/JAFCO INVESTMENT(ASIA)LTD. 出向

2001年1月

株式会社バイオフロンティア パートナーズ業務部長

2001年6月

ファイナンス・リサーチアンド サポート株式会社取締役

2003年6月

日本アジア証券株式会社監査役

2009年1月

当社監査役(現任)

2009年6月

株式会社フィナンシャル・エージェンシー監査役

2014年6月

株式会社ハプロファーマ 監査役

2015年6月

藍澤證券株式会社社外取締役

2016年6月

JAG国際エナジー株式会社監 査役(現任)

(注)4

10,070

573,490

 

 

(注) 1  取締役田辺孝二、八杉哲は、社外取締役であります。

2  監査役沼野健司、小林一男は、社外監査役であります。

3  取締役の任期は、2018年6月26日開催の定時株主総会終結の時から選任後2年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。

4  監査役沼野健司、有働達夫、小林一男の任期は、2016年6月23日開催の定時株主総会終結の時から選任後4年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。

5  2019年4月1日以降の株式累積投資による取得株式数は、有価証券報告書提出日現在において確認ができないため、2019年3月31日現在の実質持株数を記載しております。

 

②  社外役員の状況

当社では、社外からの経営のチェック機能を果たすために、専門性、独立性の高い社外役員として社外取締役2名、社外監査役2名を選任しております。社外取締役については、社外取締役独立性判断基準を設け、一般株主との利益相反が生じる恐れがなく、経営陣から独立した立場から経営の公正かつ専門的な監査・監督機能を担う機関として、社外取締役および社外監査役全員を東京証券取引所の定めにもとづく独立役員として指定し、同取引所に届け出ております。なお、常勤監査役を社外監査役としております。

社外監査役は、毎月定例で開催される取締役会に、独立した立場として出席しており、取締役の職務執行の監査を行っております。

それぞれの社外取締役および社外監査役の選任理由は、以下のとおりです。

社外取締役田辺孝二は、公務員経験者および学識経験者として幅広い見識を有し、当社取締役就任後、社外取締役として、取締役会に出席し、議案・審議等において適切な助言・提言を行っていること、取締役会実効性評価の検討委員として、当社の経営の透明性・公正性を高めるため、積極的に取締役会のあり方についてのご提言をしていることから、業務執行を監督する適切な人材と判断したため、社外取締役として選任しております。

社外取締役八杉哲は、証券会社および大学教授における豊富な経験と経営学での専門的見識を有し、当社取締役就任後、社外取締役として、取締役会に出席し、議案・審議等において適切な助言・提言を行っていること、取締役会実効性評価の検討委員として、当社の経営の透明性・公正性を高めるため、積極的に取締役会のあり方についてのご提言をしていることから、業務執行を監督する適切な人材と判断したため、社外取締役として選任しております。

社外監査役沼野健司は、金融部門での専門的な知識と海外での会社経営の経験を有し、当社監査役就任後、金融、企業経営に関しての識見を活かし、監査役としての職責を果たしていることから、監査業務を行う適切な人材と判断したため、社外監査役として選任しております。

社外監査役小林一男は、海外を含めたベンチャーキャピタルでの長年の業務執行(企業支援)の経験と複数の会社での監査役(社外役員)としての豊富な経験を有し、当社監査役就任後、企業経営、法務に関しての識見を活かし、監査役としての職責を果たしていることから、監査業務を行う適切な人材と判断したため、社外監査役として選任しております。

 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係について、社外取締役は、外部的視点から取締役の業務執行を監視し、取締役会で独立の立場で発言を行うこととしています。また、内部監査、監査役監査及び会計監査の報告を受け、必要に応じて意見交換をすることにより、内部監査、監査役監査及び会計監査と相互連携した監督機能を果たすこととしております。

社外監査役は、外部的視点から取締役の業務執行を監視し、取締役会、監査役会で独立の立場で発言を行うこととしております。内部監査、監査役監査及び会計監査人監査の状況については、取締役会で報告され、社外監査役は取締役会に出席することにより、これらの状況を把握することで相互連携を図っております。また、社外監査役を含む監査役全員は、会計監査人から会計監査の状況について説明を受けることにより、その状況を把握し、会計監査人との相互連携を図っております。

なお、「①  役員一覧」に記載のとおり、社外取締役田辺孝二および社外監査役は、それぞれ当社株式を保有しておりますが、僅少であり、当社との人的関係、資本的関係または取引関係その他特別の利害関係はありません。

 

 

(2) 【役員の状況】

① 役員一覧

   2020年6月25日(有価証券報告書提出日)現在の役員の状況は以下のとおりであります。

   男性7名 女性1名 (役員のうち女性の比率12.5%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数
(株)

代表取締役会長兼社長

山  下  哲  生

1951年12月20日生

1978年4月

大蔵省入省

1981年12月

野村證券株式会社入社

1998年12月

Japan Asia Holdings Limited 代表取締役兼CEO(現Chairman)

1999年1月

Japan Asia Securities Limited Director

2001年5月

日本アジアホールディングズ株式会社代表取締役

2001年11月

金万証券株式会社代表取締役

2004年5月

JA Partners Limited Director(現任)

2007年10月

国際航業ホールディングス株式会社取締役会長

2008年4月

当社取締役

2009年6月

当社代表取締役会長兼社長

2012年5月

JAG国際エナジー株式会社取締役

2013年5月

当社代表取締役会長兼社長(現任)

2014年3月

グリーンプロジェクト株式会社代表取締役
(現任)

2018年4月

株式会社ザクティ取締役会長

(注)3

487,630

取締役

呉    文    繍

1963年12月23日生

1993年3月

野村国際(香港)有限公司入社

1995年7月

China Strategic Holdings Limited入社

1999年1月

Japan Asia Holdings Limited 代表取締役副社長

2001年8月

日本アジアホールディングズ株式会社代表取締役

2001年11月

 

金万証券株式会社代表取締役

2004年5月

JA Partners Limited Director(現任)

2009年2月

当社代表取締役社長

2009年6月

国際航業ホールディングス株式会社代表取締役社長

2013年5月

当社取締役(現任)

国際航業株式会社代表取締役会長(現任)

(注)3

36,620

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数
(株)

取締役
 財務部長

西 田 信 一

1966年12月8日生

1989年4月

山一證券株式会社入社

1999年7月

パートナーズ投信株式会社入社

2002年8月

日本アジア証券株式会社入社

2012年2月

当社財務開発部長

2012年12月

JAGエナジーアセットマネジメント株式会社(現JAGパワーエンジニアリング株式会社)代表取締役社長

2014年8月

JAGインベストメントマネジメント株式会社代表取締役社長

2020年4月

当社財務部長

2020年6月

JAGインベストメントマネジメント株式会社取締役(現任)

2020年6月

国際航業株式会社取締役(現任)

2020年6月

当社取締役財務部長(現任)

(注)3

2,784

取締役

田  辺  孝  二

1952年2月1日生

1975年4月

通商産業省入省

2001年4月

早稲田大学客員教授

2001年7月

経済産業省中国経済産業局長

2002年7月

同省経済産業政策局調査統計部長

2004年6月

有限会社Jコンテンツ取締役

2005年4月

東京工業大学大学院イノベーションマネジメント研究科教授

2008年6月

国際航業ホールディングス株式会社取締役

2012年2月

当社取締役(現任)

2017年4月

東京工業大学名誉教授、同環境・社会理工学院特任教授(現任)

2017年4月

島崎電機株式会社監査役(現任)

2019年6月

株式会社リケン社外取締役(現任)

(注)3

9,240

取締役

八    杉    哲

1947年4月22日生

1970年4月

野村證券株式会社入社

1999年8月

北京大学光華管理学院大学院訪問教授

2000年4月

鹿児島県立短期大学商経学科教授

2005年4月

光産業創成大学院大学教授

2005年6月

日本アジアホールディングズ株式会社監査役

2006年1月

日本アジア証券株式会社監査役

日本アジアファイナンシャルサービス株式会社監査役

2009年1月

日本アジアグループ株式会社監査役

2011年4月

日本経済大学経済学部教授

2012年4月

日本経済大学大学院教授

2015年6月

当社取締役(現任)

2019年4月

日本経済大学特任教授(現任)

(注)3

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数
(株)

常勤監査役

有  働  達  夫

1952年2月20日生

1974年4月

株式会社第一勧業銀行(現 株式会社みずほ銀行)入行

2006年4月

国際航業株式会社執行役員コンプライアンス統括室長

2007年10月

国際航業ホールディングス株式会社監査役

2012年2月

当社監査役(現任)

2012年3月

JAG国際エナジー株式会社監査役

2015年6月

国際航業株式会社監査役(現任)

(注)4

7,790

監査役

小  林  一  男

1959年1月24日生

1982年4月

石川島播磨重工業株式会社入社

1987年1月

日本合同ファイナンス株式会社入社

2001年1月

株式会社バイオフロンティアパートナーズ業務部長

2003年6月

日本アジア証券株式会社監査役

2009年1月

当社監査役(現任)

2016年6月

JAG国際エナジー株式会社監査役(現任)

2016年6月

JAGインベストメントマネジメント株式会社監査役(現任)

(注)4

11,770

監査役

吉 本 清 志

1960年11月11日生

1983年4月

共同石油株式会社入社

1989年4月

株式会社am/pmジャパン出向

2006年3月

同社常務取締役財務責任者

2010年2月

株式会社乃村工藝社入社

2011年5月

同社取締役経営企画本部長(CFO)

2015年5月

同社常務取締役コーポレート本部長(CFO)

2017年3月

同社常務取締役第一事業本部長

2018年12月

株式会社ボヌールマネジメントコンサルティング代表取締役(現任)

2020年6月

当社監査役就任(現任)

(注)4

555,834

 

 

 

(注) 1  取締役田辺孝二、八杉哲は、社外取締役であります。

2  監査役小林一男、吉本清志は、社外監査役であります。

3  取締役の任期は、2020年6月25日開催の定時株主総会終結の時から選任後2年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。

4  監査役有働達夫、小林一男、吉本清志の任期は、2020年6月25日開催の定時株主総会終結の時から選任後4年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。

5  2020年4月1日以降の株式累積投資による取得株式数は、有価証券報告書提出日現在において確認ができないため、2020年3月31日現在の実質持株数を記載しております。

 

②  社外役員の状況

当社では、社外からの経営のチェック機能を果たすために、専門性、独立性の高い社外役員として社外取締役2名、社外監査役2名を選任しております。社外取締役については、社外取締役独立性判断基準を設け、一般株主との利益相反が生じる恐れがなく、経営陣から独立した立場から経営の公正かつ専門的な監査・監督機能を担う機関として、社外取締役および社外監査役全員を東京証券取引所の定めにもとづく独立役員として指定し、同取引所に届け出ております。

社外監査役は、毎月定例で開催される取締役会に、独立した立場として出席しており、取締役の職務執行の監査を行っております。

それぞれの社外取締役および社外監査役の選任理由は、以下のとおりです。

社外取締役田辺孝二は、公務員経験者および学識経験者として幅広い見識を有し、当社取締役就任後、社外取締役として、取締役会に出席し、議案・審議等において適切な助言・提言を行っていること、取締役会実効性評価の検討委員として、当社の経営の透明性・公正性を高めるため、積極的に取締役会のあり方についてのご提言をしていることから、業務執行を監督する適切な人材と判断したため、社外取締役として選任しております。

社外取締役八杉哲は、証券会社および大学教授における豊富な経験と経営学での専門的見識を有し、当社取締役就任後、社外取締役として、取締役会に出席し、議案・審議等において適切な助言・提言を行っていること、取締役会実効性評価の検討委員として、当社の経営の透明性・公正性を高めるため、積極的に取締役会のあり方についてのご提言をしていることから、業務執行を監督する適切な人材と判断したため、社外取締役として選任しております。

社外監査役小林一男は、海外を含めたベンチャーキャピタルでの長年の業務執行(企業支援)の経験と複数の会社での監査役(社外役員)としての豊富な経験を有し、当社監査役就任後、企業経営、法務に関しての識見を活かし、監査役としての職責を果たしていることから、監査業務を行う適切な人材と判断したため、社外監査役として選任しております。

社外監査役吉本清志氏は、事業会社での専門的な知識と会社経営の経験を有しており、中立的・客観的な立場からの監査機能を期待できることから、当社が持続的な企業価値の向上を目指すにあたり、社外監査役として適任であると判断したため、社外監査役として選任しております。

 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係について、社外取締役は、外部的視点から取締役の業務執行を監視し、取締役会で独立の立場で発言を行うこととしています。また、内部監査、監査役監査及び会計監査の報告を受け、必要に応じて意見交換をすることにより、内部監査、監査役監査及び会計監査と相互連携した監督機能を果たすこととしております。

社外監査役は、外部的視点から取締役の業務執行を監視し、取締役会、監査役会で独立の立場で発言を行うこととしております。内部監査、監査役監査及び会計監査人監査の状況については、取締役会で報告され、社外監査役は取締役会に出席することにより、これらの状況を把握することで相互連携を図っております。また、社外監査役を含む監査役全員は、会計監査人から会計監査の状況について説明を受けることにより、その状況を把握し、会計監査人との相互連携を図っております。

なお、「①  役員一覧」に記載のとおり、社外取締役田辺孝二および社外監査役小林一男は、それぞれ当社株式を保有しておりますが、僅少であり、当社との人的関係、資本的関係または取引関係その他特別の利害関係はありません。

 

社外役員の選任

2018/6/272018/12/252019/6/262020/6/23選任の理由
田辺 孝二公務員経険者および学識経験者として幅広い見識を有しており、当社取締役就任後、社外取締役として、取締役会に出席し、議案・審議等において適切な助言・提言を行っています。また、取締役会実効性評価の検討委員として、当社の経営の透明性・公正性を高めるため、積極的に取締役会のあり方についてのご提言をいただいております。また、同氏は当社の主要株主・取引先の出身者ではないことから、一般株主との間に利益相反が生じる恐れはなく、独立役員として適格であると判断しております。
八杉 哲証券会社および大学教授における豊富な経験と経営学での専門的見識を有しており、当社取締役就任後、社外取締役として、取締役会に出席し、議案・審議等において適切な助言・提言を行っています。また、取締役会実効性評価の検討委員として、当社の経営の透明性・公平性を高めるため、積極的に取締役会のあり方についてのご提言をいただいております。また、同氏は当社の主要株主・取引先の出身者ではないことから、一般株主との間に利益相反が生じる恐れはなく、独立役員として適格であると判断しております。