キャピタル・アセット・プランニング【3965】のコーポレートガバナンス

コーポレートガバナンス概略

発行日2017/1/52018/9/192018/12/262019/12/26
外国人保有比率10%未満10%未満10%未満10%未満
親会社
役員数6人6人7人7人
社外役員数1人1人2人2人
役員数(定款)10人10人10人10人
役員任期2年2年2年2年
社外役員の選任選任している選任している選任している選任している
買収防衛××××
該当事項なし。
該当事項なし。
該当事項なし。
該当事項なし。
役員の状況

 

5 【役員の状況】

男性8名、女性1名  (役員のうち女性の比率11.1%)

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

代表取締役
社長

コンサルティング部
担当

北 山 雅 一

昭和32年2月18日

昭和54年11月

監査法人中央会計事務所入所

(注)3

249,600

昭和58年2月

公認会計士登録

昭和60年2月
 

陽光監査法人(現  新日本有限責任監査法人)入所

昭和60年7月
 

北山雅一公認会計士・税理士事務所を開設し代表に就任(現任)

平成2年4月
 

当社設立

代表取締役社長(現任)

常務取締役

システムソリューション事業本部 担当

洪     竣

昭和38年10月25日

平成元年4月

上海中立計算機有限公司(現  上海ハイロンソフトウェア株式会社)入社

(注)3

54,400

平成6年9月

当社入社

平成11年11月

当社取締役

平成16年11月
 

当社アプリケーションデベロップメントディビジョン 部長

平成18年12月

当社取締役 システムオペレーションコンサルディビジョン 部長

平成26年4月

当社取締役  システムソリューション事業本部 本部長

平成27年12月

当社常務取締役 システムソリューション事業本部担当(現任)

取締役

システムソリューション事業本部 担当

里 見   努

昭和44年5月30日

平成4年4月
 

日本コンピューター・システム株式会社入社

(注)3

54,400

平成9年8月

当社入社

平成19年10月

プロダクトソリューションディビジョン 部長

平成22年4月

当社執行役員 特別開発ディビジョン 統括部長

平成23年6月

当社取締役

平成26年4月
 

当社取締役  システムソリューション事業本部  副本部長

平成27年12月
 

当社取締役  システムソリューション事業本部  本部長(現任)

取締役

総務人事部担当兼
システム
管理部部長

馬 野 功 二

昭和37年12月28日

昭和61年5月

情報処理技術株式会社入社

(注)3

54,400

昭和63年4月
 

株式会社ダイヤモンドユニオン入社

平成3年7月

当社入社

平成8年4月

金融ソリューション 部長

平成11年11月

当社取締役

平成16年1月

当社取締役 システムオペレーションコンサルディビジョン 担当 統括部長

平成21年2月

当社取締役 総務経理管理部部長

平成26年4月

 

 

当社取締役  総務人事部担当兼
システム管理部部長(現任)

取締役

財務経理部部長

青 木 浩 一

昭和38年8月23日

昭和63年10月
 

 

Deloitte Haskins & Sells Japan監査法人三田会計社(現有限責任監査法人トーマツ)東京事務所入所

(注)3

1,200

平成4年8月

公認会計士登録

平成7年7月
 

Deloitte Touche Italy S.p.A. ミラノ事務所出向

平成23年12月
 

当社入社内部監査室内部統制評価担当部長

平成26年1月

コンサルティング部部長

平成27年1月

平成28年12月
 

総務経理管理部部長

当社取締役 財務経理部部長(現任)

取締役

名 越 秀 夫

昭和30年3月2日

昭和58年4月

第一東京弁護士会  弁護士登録

(注)3

平成2年12月

山崎法律特許事務所入所

平成4年11月
 

生田・名越法律特許事務所(現    生田・名越・高橋法律特許事務 所)開設 同事務所代表(現任)

平成20年3月
 

ソフトブレーン株式会社監査役(現任)

平成22年1月

アミタホールディングス株式会社監査役(現任)

平成27年12月

当社取締役(現任)

 

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

常勤監査役

森 本 千 晶

昭和31年12月2日

昭和55年4月

株式会社近畿相互銀行(現  株式会社近畿大阪銀行)入行

(注)6

平成15年11月

箕面あお出張所 所長

平成17年6月

人事部 研修室長

平成19年4月

住吉支店長(住吉エリア 統括営業部長)

平成21年4月

人事部(現人材サービス部) 部長

 

 

 

 

平成25年4月

常勤監査役

 

 

 

 

 

 

平成29年12月

当社監査役(現任)

 

 

監査役

鵜 川 正 樹

昭和29年6月27日

昭和52年4月

武蔵野市役所入所

(注)4

6,400

昭和57年10月

監査法人中央会計事務所入所

昭和61年3月

公認会計士登録

平成元年11月

バークレイズ信託銀行株式会社(現  ブラックロック・ジャパン株式会社)入行

平成11年3月

鵜川公認会計士事務所開設
同事務所代表(現任)

平成12年4月

当社入社

平成12年12月

当社監査役(現任)

平成19年7月

監査法人ナカチ社員(現任)

平成25年4月

青山学院大学大学院会計プロフェッション研究科特任教授(現任)

平成25年6月

株式会社アドウェイズ社外監査役(現任)

監査役

川 上 章 夫

昭和26年7月22日

昭和54年11月

中谷公認会計士事務所入所

(注)5

7,400

昭和55年1月

 

陽光監査法人(現  新日本有限責任監査法人)入所

昭和58年9月

公認会計士登録

昭和63年4月

 

公認会計士川上章夫事務所開設
同事務所代表(現任)

平成4年11月

 

パルコンサルタンツ株式会社代表取締役(現任)

平成28年12月

当社監査役(現任)

427,800

 

(注) 1.取締役名越秀夫は、社外取締役であります。

2.監査役森本千晶及び川上章夫は、社外監査役であります。

3.平成29年12月19日開催の定時株主総会終結の時から、平成31年9月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

4.平成28年5月27日開催の臨時株主総会終結の時から、平成31年9月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

5.平成28年12月21日開催の定時株主総会終結の時から、平成31年9月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

6.平成29年12月19日開催の定時株主総会終結の時から、平成32年9月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

7.当社は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠監査役1名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。

 

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

久 堀 好 之

昭和29年1月18日

昭和62年4月

陽光監査法人(現 新日本有限責任監査法人入所)

(注)

800

平成2年2月

公認会計士登録

平成2年5月

税理士登録

平成5年4月

久堀好之公認会計士-税理士事務所開設

平成15年6月

株式会社ライオン事務機 社外監査役就任(現任)

 

(注)  補欠監査役の任期は、就任した時から退任した監査役の任期の満了の時までであります。

 

5 【役員の状況】

男性9名、女性1名  (役員のうち女性の比率10.0%)

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

代表取締役
社長

コンサルティング部
担当

北 山 雅 一

昭和32年2月18日

昭和54年11月

監査法人中央会計事務所入所

昭和58年2月

公認会計士登録

昭和60年2月
 

陽光監査法人(現  EY新日本有限責任監査法人)入所

昭和60年7月
 

北山雅一公認会計士・税理士事務所を開設し代表に就任(現任)

平成2年4月
 

当社設立

代表取締役社長(現任)

(注)3

249,600

常務取締役

システムソリューション事業本部 担当

里 見   努

昭和44年5月30日

平成4年4月
 

日本コンピューター・システム株式会社入社

平成9年8月

当社入社

平成19年10月

プロダクトソリューションディビジョン 部長

平成22年4月

当社執行役員 特別開発ディビジョン 統括部長

平成23年6月

当社取締役

平成26年4月
 

当社取締役  システムソリューション事業本部  副本部長

平成27年12月
 

当社取締役  システムソリューション事業本部  本部長(現任)

平成29年12月

当社常務取締役就任(現任)

(注)3

45,900

取締役

総務人事部担当兼
システム
管理部部長

馬 野 功 二

昭和37年12月28日

昭和61年5月

情報処理技術株式会社入社

昭和63年4月
 

株式会社ダイヤモンドユニオン入社

平成3年7月

当社入社

平成8年4月

金融ソリューション 部長

平成11年11月

当社取締役

平成16年1月

当社取締役 システムオペレーションコンサルディビジョン 担当 統括部長

平成21年2月

当社取締役 総務経理管理部部長

平成26年4月

 

当社取締役  総務人事部担当兼
システム管理部部長(現任)

(注)3

45,900

取締役

財務経理部部長

青 木 浩 一

昭和38年8月23日

昭和63年10月
 

 

Deloitte Haskins & Sells Japan監査法人三田会計社(現有限責任監査法人トーマツ)東京事務所入所

平成4年8月

公認会計士登録

平成7年7月
 

Deloitte Touche Italy S.p.A. ミラノ事務所出向

平成23年12月
 

当社入社内部監査室内部統制評価担当部長

平成26年1月

コンサルティング部部長

平成27年1月

平成28年12月
 

総務経理管理部部長

当社取締役 財務経理部部長(現任)

(注)3

1,200

取締役

システムソリューション事業本部

副本部長兼
システム
開発第3部部長

安 藤 恵 郎

昭和53年6月20日

平成18年11月

当社入社

平成29年5月

当社システム開発第4部部長

平成29年10月
 

当社システム開発第3部部長
(現任)

平成30年10月
 

当社システムソリューション事業本部副本部長(現任

平成30年12月

当社取締役(現任)

(注)7

800

取締役

名 越 秀 夫

昭和30年3月2日

昭和58年4月

第一東京弁護士会  弁護士登録

平成2年12月

山崎法律特許事務所入所

平成4年11月
 

生田・名越法律特許事務所(現    生田・名越・高橋法律特許事務 所)開設 同事務所代表(現任)

平成20年3月
 

ソフトブレーン株式会社監査役(現任)

平成22年1月

アミタホールディングス株式会社監査役(現任)

平成27年12月

当社取締役(現任)

(注)3

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

取締役

坂 本 忠 弘

昭和41年8月16日

平成2年4月

大蔵省(現財務省)入省

平成18年7月

財務省退官

平成19年10月

地域共創ネットワーク株式会社
設立 同社代表取締役(現任)

平成20年8月

コモンズ投信株式会社取締役

平成27年12月

PCIホールディングス株式会社取締役(現任)

平成28年6月

京都信用金庫非常勤理事
(現任)

平成30年12月

当社取締役(現任)

(注)7

常勤監査役

森 本 千 晶

昭和31年12月2日

昭和55年4月

株式会社近畿相互銀行(現  株式会社近畿大阪銀行)入行

平成15年11月

箕面あお出張所 所長

平成17年6月

人事部 研修室長

平成19年4月

住吉支店長(住吉エリア 統括営業部長)

平成21年4月

人事部(現人材サービス部) 部長

平成25年4月

常勤監査役

平成29年12月

当社監査役(現任)

(注)6

監査役

鵜 川 正 樹

昭和29年6月27日

昭和52年4月

武蔵野市役所入所

昭和57年10月

監査法人中央会計事務所入所

昭和61年3月

公認会計士登録

平成元年11月

バークレイズ信託銀行株式会社(現  ブラックロック・ジャパン株式会社)入行

平成11年3月

鵜川公認会計士事務所開設
同事務所代表(現任)

平成12年4月

当社入社

平成12年12月

当社監査役(現任)

平成19年7月

監査法人ナカチ社員(現任)

平成25年4月

青山学院大学大学院会計プロフェッション研究科特任教授(現任)

平成25年6月

株式会社アドウェイズ社外監査役(現任)

(注)4

6,400

監査役

川 上 章 夫

昭和26年7月22日

昭和54年11月

中谷公認会計士事務所入所

昭和55年1月

 

陽光監査法人(現  EY新日本有限責任監査法人)入所

昭和58年9月

公認会計士登録

昭和63年4月

 

公認会計士川上章夫事務所開設
同事務所代表(現任)

平成4年11月

 

パルコンサルタンツ株式会社代表取締役(現任)

平成28年12月

当社監査役(現任)

(注)5

7,400

357,200

 

 

(注) 1.取締役名越秀夫及び坂本忠弘は、社外取締役であります。

2.監査役森本千晶及び川上章夫は、社外監査役であります。

3.平成29年12月19日開催の定時株主総会終結の時から、平成31年9月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

4.平成28年5月27日開催の臨時株主総会終結の時から、平成31年9月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

5.平成28年12月21日開催の定時株主総会終結の時から、平成31年9月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

6.平成29年12月19日開催の定時株主総会終結の時から、平成32年9月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

7.平成30年12月25日開催の定時株主総会終結の時から、平成31年9月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

8.当社は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠監査役1名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。

 

 

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

久 堀 好 之

昭和29年1月18日

昭和62年4月

陽光監査法人(現 EY新日本有限責任監査法人入所)

(注)

800

平成2年2月

公認会計士登録

平成2年5月

税理士登録

平成5年4月

久堀好之公認会計士-税理士事務所開設

平成15年6月

株式会社ライオン事務機 社外監査役就任(現任)

 

(注)  補欠監査役の任期は、就任した時から退任した監査役の任期の満了の時までであります。

 

(2) 【役員の状況】

① 役員一覧

男性9名、女性1名  (役員のうち女性の比率10.0%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

代表取締役社長
コンサルティング部担当

北 山 雅 一

1957年2月18日

1979年11月

監査法人中央会計事務所入所

1983年2月

公認会計士登録

1985年2月
 

陽光監査法人(現  EY新日本有限責任監査法人)入所

1985年7月
 

北山雅一公認会計士・税理士事務所を開設し代表に就任(現任)

1990年4月
 

当社設立

代表取締役社長(現任)

(注)3

499,200

専務取締役
システムソリューション
事業本部担当

里 見   努

1969年5月30日

1992年4月
 

日本コンピューター・システム株式会社入社

1997年8月

当社入社

2007年10月

プロダクトソリューションディビジョン 部長

2010年4月

当社執行役員 特別開発ディビジョン 統括部長

2011年6月

当社取締役

2014年4月
 

当社取締役  システムソリューション事業本部  副本部長

2015年12月
 

当社取締役  システムソリューション事業本部  本部長(現任)

2017年12月

当社常務取締役就任

2018年12月

当社専務取締役就任(現任)

2019年1月

株式会社インフォーム代表取締役(現任)

(注)3

91,800

取締役
総務人事部担当兼
システム管理部部長

馬 野 功 二

1962年12月28日

1986年5月

情報処理技術株式会社入社

1988年4月
 

株式会社ダイヤモンドユニオン入社

1991年7月

当社入社

1996年4月

金融ソリューション 部長

1999年11月

当社取締役

2004年1月

当社取締役 システムオペレーションコンサルディビジョン 担当 統括部長

2009年2月

当社取締役 総務経理管理部部長

2014年4月

 

当社取締役  総務人事部担当兼
システム管理部部長(現任)

(注)3

91,800

取締役
財務経理部部長

青 木 浩 一

1963年8月23日

1988年10月
 

 

Deloitte Haskins & Sells Japan監査法人三田会計社(現有限責任監査法人トーマツ)東京事務所入所

1992年8月

公認会計士登録

1995年7月
 

Deloitte Touche Italy S.p.A. ミラノ事務所出向

2011年12月
 

当社入社内部監査室内部統制評価担当部長

2014年1月

コンサルティング部部長

2015年1月

総務経理管理部部長

2016年12月

当社取締役 財務経理部部長(現任)

(注)3

2,400

取締役
システムソリューション
事業本部副本部長兼
システムソリューション
事業企画部部長

安 藤 恵 郎

1978年6月20日

2006年11月

当社入社

2017年5月

当社システム開発第4部部長

2017年10月

当社システム開発第3部部長
 

2018年10月
 

当社システムソリューション事業本部副本部長(現任

2018年12月

当社取締役(現任)

2019年4月

当社システムソリューション事業企画部部長(現任)

(注)3

1,600

取締役

名 越 秀 夫

1955年3月2日

1983年4月

第一東京弁護士会  弁護士登録

1990年12月

山崎法律特許事務所入所

1992年11月
 

生田・名越法律特許事務所(現    生田・名越・高橋法律特許事務 所)開設 同事務所代表(現任)

2008年3月
 

ソフトブレーン株式会社監査役(現任)

2010年1月

アミタホールディングス株式会社監査役(現任)

2015年12月

当社取締役(現任)

(注)3

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

取締役

坂 本 忠 弘

1966年8月16日

1990年4月

大蔵省(現財務省)入省

2006年7月

財務省退官

2007年10月

地域共創ネットワーク株式会社
設立 同社代表取締役(現任)

2008年8月

コモンズ投信株式会社取締役

2015年12月

PCIホールディングス株式会社取締役

2016年6月

京都信用金庫非常勤理事
(現任)

2018年12月

当社取締役(現任)

(注)3

常勤監査役

森 本 千 晶

1956年12月2日

1980年4月

株式会社近畿相互銀行(現  株式会社近畿大阪銀行)入行

2003年11月

箕面あお出張所 所長

2005年6月

人事部 研修室長

2007年4月

住吉支店長(住吉エリア 統括営業部長)

2009年4月

人事部(現人材サービス部) 部長

2013年4月

常勤監査役

2017年12月

当社監査役(現任)

2019年1月

株式会社インフォーム監査役
 (現任)

(注)5

監査役

鵜 川 正 樹

1954年6月27日

1977年4月

武蔵野市役所入所

1982年10月

監査法人中央会計事務所入所

1986年3月

公認会計士登録

1989年11月

バークレイズ信託銀行株式会社(現  ブラックロック・ジャパン株式会社)入行

1999年3月

鵜川公認会計士事務所開設
同事務所代表(現任)

2000年4月

当社入社

2000年12月

当社監査役(現任)

2007年7月

監査法人ナカチ社員(現任)

2013年4月

青山学院大学大学院会計プロフェッション研究科特任教授(現任)

2013年6月

株式会社アドウェイズ社外監査役(現任)

2018年4月

学校法人武蔵野大学経営学部教授(現任)

(注)4

12,800

監査役

川 上 章 夫

1951年7月22日

1979年11月

中谷公認会計士事務所入所

1980年1月

 

陽光監査法人(現  EY新日本有限責任監査法人)入所

1983年9月

公認会計士登録

1988年4月

 

公認会計士川上章夫事務所開設
同事務所代表(現任)

1992年11月

 

パルコンサルタンツ株式会社代表取締役(現任)

2016年12月

当社監査役(現任)

2018年6月

株式会社ラ・クゥ代表取締役社長(現任)

(注)4

14,800

714,400

 

 

(注) 1.取締役名越秀夫及び坂本忠弘は、社外取締役であります。

2.監査役森本千晶及び川上章夫は、社外監査役であります。

3.2019年12月24日開催の定時株主総会終結の時から、2021年9月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

4.2019年12月24日開催の定時株主総会終結の時から、2023年9月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

5.2017年12月19日開催の定時株主総会終結の時から、2021年9月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

6.当社は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠監査役1名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。

 

 

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

久 堀 好 之

1954年1月18日

1987年4月

陽光監査法人(現 EY新日本有限責任監査法人入所)

(注)

800

1990年2月

公認会計士登録

1990年5月

税理士登録

1993年4月

久堀好之公認会計士-税理士事務所開設

2003年6月

株式会社ライオン事務機 社外監査役就任(現任)

 

(注)  補欠監査役の任期は、就任した時から退任した監査役の任期の満了の時までであります。

 

② 社外役員の状況

当社は、社外取締役につきましては、名越秀夫及び坂本忠弘の2名を、社外監査役につきましては、森本千晶及び川上章夫の2名を選任しております。社外取締役及び社外監査役との間に、人的関係、資本的関係または取引関係その他特別な利害関係はありません。

 当社は、社外取締役及び社外監査役を選任するための独立性に関する基準及び方針は定めておりませんが、株式会社東京証券取引所が定める独立役員の独立性に関する判断基準を参考に選任しております。

当社社外監査役および社外取締役は全員独立役員であり、毎月1回開催される取締役会及び監査役会に出席し、当社取締役の業務執行の状況を監視するほか、内部監査室における内部監査の状況、会計監査人による会計監査報告の内容、内部統制システムの構築状況を監視し、必要に応じてそれぞれの関係部門と連携をとり、業務の適正化を図っております。

 

社外役員の選任

2017/1/52018/9/192018/12/262019/12/26選任の理由
名越 秀夫弁護士としての専門的な知識・経験および経営全般についての幅広い見識から社外取締役としての職務を適切に遂行していただけるものと判断したためであります。当社と名越秀夫氏との間に利害関係はなく、同氏は東京証券取引所が定める独立性の要件を満たしており、一般株主との利益相反が生じる恐れはないと考えております。
坂本 忠弘--金融庁監督局等で培った金融行政に関する幅広い見識と豊富な経験を有すると共に、経営に関する知見も豊富なことから、当社の対処すべき課題等に対し、客観的な立場から経営に対し監督を行っていただけるものと判断したためであります。なお、当社との間に特別の利害関係はなく、一般株主と利益相反が生ずる恐れはないと考えております。