トレードワークス【3997】のコーポレートガバナンス

コーポレートガバナンス概略

発行日2018/3/162018/8/162019/3/292020/3/30
外国人保有比率10%未満10%未満10%未満10%未満
親会社
役員数5人5人5人6人
社外役員数1人1人1人2人
役員数(定款)6人6人6人6人
役員任期2年2年2年2年
社外役員の選任選任している選任している選任している選任している
買収防衛××××
役員の状況

5【役員の状況】

男性 8名 女性 -名 (役員のうち女性の比率-%)

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

代表取締役

社長

浅見 勝弘

昭和32年

8月2日生

昭和55年 4月 ㈱ビジネスコンサルタント入社

昭和60年 2月 ㈱アイネス入社

昭和62年 7月 日本ストラタスコンピュータ㈱

(現 日本ストラタステクノロジー㈱)入社

平成 5年 8月 ㈱ヴァーチャルウェア設立

代表取締役社長 就任

平成11年 1月 当社 設立  取締役 就任

平成16年11月 当社代表取締役社長 就任(現任)

(注)3

358,000

取締役

営業部長

徳島 直哉

昭和53年

6月5日生

平成11年 4月 ㈱全商コンピュータサービス入社

平成14年 5月 当社入社

平成21年 1月 当社取締役システム事業本部長 就任

平成28年 4月 当社取締役営業部長 就任(現任)

(注)3

取締役

管理部長

安藤 千年

昭和28年

4月28日生

昭和51年 4月 ユニ・チャーム㈱入社

昭和61年 4月 C&A JAPAN入社

平成 2年 6月 日本ストラタスコンピュータ㈱

(現 日本ストラタステクノロジー㈱)入社

平成 5年 6月 フランクリンミント㈱入社

平成15年 9月 同社代表取締役社長 就任

平成19年 8月 当社入社

平成25年 3月 当社取締役管理本部長 就任

平成28年 4月 当社取締役管理部長 就任(現任)

(注)3

取締役

システム

事業部長

吉﨑 力

昭和51年

9月8日生

平成13年 8月 当社 入社

平成19年10月 ワークステクノロジー㈱へ転籍

平成20年10月 同社 取締役 就任

平成21年12月 当社へ転籍

平成25年 3月 当社取締役システム事業部長 就任(現任)

(注)3

取締役

梅原 久和

昭和30年

7月5日生

昭和49年 4月 東京国税局入局

平成29年 8月 梅原久和税理士事務所 代表(現任)

平成29年 8月 当社取締役 就任(現任)

(注)3

常勤監査役

森山 武彦

昭和22年

3月21日生

昭和45年 4月 三光汽船㈱入社

昭和60年 4月 日興証券㈱(現SMBC日興証券㈱)入社

平成11年 6月 日興ビーンズ証券㈱(現マネックス証券㈱)代表取締役 管理部門管掌 就任

平成16年 6月 マネックス・グループ㈱ 監査役 就任

平成26年 9月 フューテックス㈱ 取締役 就任

平成28年12月 当社 常勤監査役 就任(現任)

(注)4

監査役

中川 秀夫

昭和26年

8月31日生

昭和50年 4月 岡三証券㈱入社

昭和52年 9月 服部公認会計士事務所入所

昭和56年 3月 中川秀夫税理士事務所

(現中川会計事務所)代表(現任)

平成元年 4月 クオリティー・サービス㈱代表(現任)

平成19年 7月 ㈲サイエンスフロンティア代表(現任)

平成28年 3月 当社 監査役 就任(現任)

(注)4

10,000

監査役

高橋 雅之

昭和29年

7月8日生

昭和48年 4月 東京国税局入局

平成27年 8月 高橋雅之税理士事務所 代表(現任)

平成28年 3月 当社 監査役 就任(現任)

(注)4

368,000

(注)1.取締役の梅原久和は、社外取締役であります。

2.常勤監査役の森山武彦、監査役の中川秀夫及び高橋雅之は、社外監査役であります。

3.平成29年8月18日開催の臨時株主総会終結の時から選任後2年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。

4.平成29年8月18日開催の臨時株主総会終結の時から選任後4年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。

 

5【役員の状況】

男性 8名 女性 -名 (役員のうち女性の比率-%)

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

代表取締役

社長

浅見 勝弘

1957年

8月2日生

1980年 4月 ㈱ビジネスコンサルタント入社

1985年 2月 ㈱アイネス入社

1987年 7月 日本ストラタスコンピュータ㈱

(現 日本ストラタステクノロジー㈱)入社

1993年 8月 ㈱ヴァーチャルウェア設立

代表取締役社長 就任

1999年 1月 当社 設立  取締役 就任

2004年11月 当社代表取締役社長 就任(現任)

(注)3

1,074,200

取締役

金融ソリューション事業部長兼金融ソリューション第二部長

徳島 直哉

1978年

6月5日生

1999年 4月 ㈱全商コンピュータサービス入社

2002年 5月 当社入社

2009年 1月 当社取締役システム事業本部長 就任

2016年 4月 当社取締役営業部長 就任

2018年 8月 当社取締役金融ソリューション事業部長兼金融ソリューション第二部長 就任(現任)

(注)3

取締役

管理本部長

安藤 千年

1953年

4月28日生

1976年 4月 ユニ・チャーム㈱入社

1986年 4月 C&A JAPAN入社

1990年 6月 日本ストラタスコンピュータ㈱

(現 日本ストラタステクノロジー㈱)入社

1993年 6月 フランクリンミント㈱入社

1993年 9月 同社代表取締役社長 就任

2007年 8月 当社入社

2016年 3月 当社取締役管理本部長 就任

2016年 4月 当社取締役管理部長 就任

2018年 8月 当社取締役管理本部長 就任(現任)

(注)3

取締役

金融ソリューション事業副部長兼金融ソリューション第一部長

吉﨑 力

1976年

9月8日生

2001年 8月 当社 入社

2007年10月 ワークステクノロジー㈱へ転籍

2008年10月 同社 取締役 就任

2009年12月 当社へ転籍

2013年 3月 当社取締役システム事業部長 就任

2018年 8月 当社取締役金融ソリューション事業副部長兼金融ソリューション第一部長 就任(現任)

(注)3

取締役

梅原 久和

1955年

7月5日生

1974年 4月 東京国税局入局

2017年 8月 梅原久和税理士事務所 代表(現任)

2017年 8月 当社取締役 就任(現任)

(注)3

常勤監査役

森山 武彦

1947年

3月21日生

1970年 4月 三光汽船㈱入社

1985年 4月 日興証券㈱(現SMBC日興証券㈱)入社

1999年 6月 日興ビーンズ証券㈱(現マネックス証券㈱)代表取締役 管理部門管掌 就任

2004年 6月 マネックス・グループ㈱ 監査役 就任

2014年 9月 フューテックス㈱ 取締役 就任

2016年12月 当社 常勤監査役 就任(現任)

(注)4

100

監査役

中川 秀夫

1951年

8月31日生

1975年 4月 岡三証券㈱入社

1977年 9月 服部公認会計士事務所入所

1981年 3月 中川秀夫税理士事務所

(現中川会計事務所)代表(現任)

1989年 4月 クオリティー・サービス㈱代表(現任)

2007年 7月 ㈲サイエンスフロンティア代表(現任)

2016年 3月 当社 監査役 就任(現任)

(注)4

20,200

監査役

高橋 雅之

1954年

7月8日生

1973年 4月 東京国税局入局

2015年 8月 高橋雅之税理士事務所 代表(現任)

2016年 3月 当社 監査役 就任(現任)

(注)4

1,094,500

(注)1.取締役の梅原久和は、社外取締役であります。

2.常勤監査役の森山武彦、監査役の中川秀夫及び高橋雅之は、社外監査役であります。

3.2019年3月28日開催の定時株主総会終結の時から選任後2年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。

4.2017年8月18日開催の臨時株主総会終結の時から選任後4年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。

(2)【役員の状況】

① 役員一覧

男性 8名 女性 1名 (役員のうち女性の比率11.1%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

代表取締役

社長

浅見 勝弘

1957年8月2日

1980年 4月 ㈱ビジネスコンサルタント入社

1985年 2月 ㈱アイネス入社

1987年 7月 日本ストラタスコンピュータ㈱

      (現 日本ストラタステクノロジー㈱)入社

1993年 8月 ㈱ヴァーチャルウェア設立

      代表取締役社長 就任

1999年 1月 当社 設立  取締役 就任

2004年11月 当社代表取締役社長 就任(現任)

(注)3

1,075,000

取締役

徳島 直哉

1978年6月5日

1999年 4月 ㈱全商コンピュータサービス入社

2002年 5月 当社入社

2009年 1月 当社取締役システム事業本部長 就任

2016年 4月 当社取締役営業部長 就任

2018年 8月 当社取締役金融ソリューション事業部長 就任(現任)

(注)3

200

取締役

安藤 千年

1953年4月28日

1976年 4月 ユニ・チャーム㈱入社

1986年 4月 C&A JAPAN入社

1990年 6月 日本ストラタスコンピュータ㈱

      (現 日本ストラタステクノロジー㈱)入社

1993年 6月 フランクリンミント㈱入社

1993年 9月 同社代表取締役社長 就任

2007年 8月 当社入社

2016年 3月 当社取締役管理本部長 就任

2016年 4月 当社取締役管理部長 就任

2018年 8月 当社取締役管理本部長 就任(現任)

(注)3

24,300

取締役

加藤 雅也

1978年12月13日

2006年10月 当社入社

2019年 4月 当社金融ソリューション第二部長 就任

2020年 3月 当社取締役金融ソリューション事業副部長 就任(現任)

(注)4

300

取締役

梅原 久和

1955年7月5日

1974年 4月 東京国税局入局

2017年 8月 梅原久和税理士事務所 代表(現任)

2017年 8月 当社取締役 就任(現任)

(注)3

200

取締役

引間 多美

1979年12月11日

2002年 4月 ㈱ジェイティービー入社

2006年 4月 司法書士登録

2006年 4月 セブン合同事務所入所

2007年 8月 相馬司法事務所入所

2010年 3月 引間司法書士事務所開設 所長(現任)

2017年 6月 ㈱ミクリード監査役(現任)

2020年 3月 当社取締役 就任(現任)

(注)4

常勤監査役

森山 武彦

1947年3月21日

1970年 4月 三光汽船㈱入社

1985年 4月 日興証券㈱(現SMBC日興証券㈱)入社

1999年 6月 日興ビーンズ証券㈱(現マネックス証券㈱)代表取締役 管理部門管掌 就任

2004年 6月 マネックス・グループ㈱ 監査役 就任

2014年 9月 フューテックス㈱ 取締役 就任

2016年12月 当社常勤監査役 就任(現任)

(注)5

500

監査役

中川 秀夫

1951年8月31日

1975年 4月 岡三証券㈱入社

1977年 9月 服部公認会計士事務所入所

1981年 3月 中川秀夫税理士事務所

       (現中川会計事務所)代表(現任)

1989年 4月 クオリティー・サービス㈱代表(現任)

2007年 7月 ㈲サイエンスフロンティア代表(現任)

2016年 3月 当社監査役 就任(現任)

(注)5

21,000

監査役

高橋 雅之

1954年7月8日

1973年 4月 東京国税局入局

2015年 8月 高橋雅之税理士事務所 代表(現任)

2016年 3月 当社監査役 就任(現任)

(注)5

200

1,121,700

 

(注)1.取締役の梅原久和及び引間多美は、社外取締役であります。

2.常勤監査役の森山武彦、監査役の中川秀夫及び高橋雅之は、社外監査役であります。

3.2019年3月28日開催の定時株主総会終結の時から選任後2年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。

4.2020年3月27日開催の定時株主総会終結の時から選任後2年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結のときまでであります。

5.2017年8月18日開催の臨時株主総会終結の時から選任後4年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。

6.当社は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠監査役1名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。

氏名

生年月日

略歴

所有株式数

(株)

高部 眞義

1947年6月19日生

1970年4月 三光汽船㈱入社

1984年9月 ㈱シーイーシー人事部次長

1996年4月 同社取締役

2002年6月 ㈱ニーズエージェンシー理事・業務部長

2005年6月 ㈱ワイエムシイ常勤監査役

2006年10月 ホシザキ電機㈱(現ホシザキ㈱)総務部主事

2018年3月 当社補欠監査役(現任)

(注) 補欠監査役の任期は、就任した時から退任した監査役の任期の満了の時までであります。

 

② 社外役員の状況

有価証券報告書提出日現在、当社の社外取締役は2名、社外監査役は3名であります。

社外取締役梅原久和氏は、長年にわたり東京国税局の要職を歴任し、また、税理士の資格を有し、会計・税務の豊富な経験と幅広い知見を有しており、当社の経営に対する有用な提言・助言及び業務執行の監視監督の強化を果たすことができると判断し、社外取締役に選任しております。同氏は、当社株式200株を所有しておりますが、その他に人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。

社外取締役引間多美氏は、司法書士の資格を有し、法務に関する豊富な経験と幅広い知見を有しており、当社の経営に対する有用な提言・助言及び業務執行の監視監督の強化を果たすことができると判断し、社外取締役に選任しております。同氏と当社との間に登記等業務の委託取引がありますが、その他に人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。

社外監査役森山武彦氏は、長年にわたる総務・経理部門及び上場企業での監査役としての豊富な経験と幅広い見識を有しており、経営全般に対する監視と有効な助言が期待されるため、社外監査役に選任しております。同氏は、当社株式500株を所有しておりますが、その他に人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。

社外監査役中川秀夫氏は、税理士の資格を有し、会計・税務の豊富な経験と幅広い知見を有しており、経営全般に対する監視と有効な助言が期待されるため、社外監査役に選任しております。同氏は、当社株式21,000株を所有しておりますが、その他に人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。

社外監査役高橋雅之氏は、長年にわたり東京国税局の要職を歴任し、また、税理士の資格を有し、会計・税務の豊富な経験と幅広い知見を有しており、経営全般に対する監視と有効な助言が期待されるため、社外監査役に選任しております。同氏は、当社株式200株を所有しておりますが、その他に人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。

当社は、社外取締役又は社外監査役を選任するための独立性に関する基準又は方針として明確に定めたものはありませんが、その選任に際しては、経歴や当社との関係を踏まえるとともに、株式会社東京証券取引所の定める独立性に関する判断基準を参考にしております。

 

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

社外取締役は、取締役会へ出席し独立した立場から適宜意見を述べ、取締役の職務執行を監督しております。

社外監査役は、監査役会で内部監査室の内部監査及び内部統制評価の結果について報告を受け、会計監査人からの監査計画の説明や監査結果等の報告を受け、必要に応じて意見を述べるほか、情報・意見交換等を行うための定期的な会合を開催し、連携を強化しております。

社外役員の選任

2018/3/162018/8/162019/3/292020/3/30選任の理由
梅原 久和長年にわたり東京国税局の要職を歴任し、また、税理士の資格を有し、会計・税務の豊富な経験と幅広い知見を有しており、当社の経営に対する有用な提言・助言及び業務執行の監視監督の強化を果たすことができると判断し、社外取締役に選任しております。 また、東京証券取引所が定める独立性基準に抵触しておらず、一般株主と利益相反が生じるおそれはないと判断し、独立役員に指定しております。
引間 多美---司法書士の資格を有し、法務に関する豊富な経験と幅広い知見を有しており、また、他社の社外監査役としての経験を有しており、当社の経営に対する有用な提言・助言及び業務執行の監視監督の強化を果たすことができると判断し、社外取締役に選任しております。 また、東京証券取引所が定める独立性基準に抵触しておらず、一般株主と利益相反が生じるおそれはないと判断し、独立役員に指定しております。