堺化学工業【4078】のコーポレートガバナンス

コーポレートガバナンス概略

発行日2017/6/302018/6/272018/12/212019/6/26
外国人保有比率20%以上30%未満10%以上20%未満10%以上20%未満20%以上30%未満
親会社
役員数12人12人12人11人
社外役員数2人2人2人2人
役員数(定款)15人15人15人15人
役員任期1年1年1年1年
社外役員の選任選任している選任している選任している選任している
買収防衛××××
役員の状況

5【役員の状況】

男性14名 女性1名 (役員のうち女性の比率6.67%)

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(千株)

代表取締役社長

 

矢部 正昭

昭和34年8月9日生

昭和57年4月

平成24年6月

平成26年6月

当社入社

取締役

取締役社長(現在に至る)

(注)3

12

常務取締役

研究開発本部長

吉岡 明

昭和32年11月23日生

昭和57年4月

平成26年4月

平成26年6月

平成26年10月

平成27年6月

三菱金属㈱(現 三菱マテリアル㈱)入社

当社顧問

取締役 事業推進室長代理

取締役 研究開発本部長

常務取締役 研究開発本部長(現在に至る)

(注)3

4

常務取締役

小名浜事業所長、大剣製造所長

吉川 嘉之

昭和33年7月21日生

昭和58年4月

平成20年6月

平成24年6月

平成25年6月

平成26年10月

平成28年1月

平成28年6月

当社入社

触媒事業部泉北工場長

共同薬品㈱ 取締役社長

当社取締役 経営企画室長代理

取締役 小名浜事業所長

取締役 小名浜事業所長兼大剣製造所長

常務取締役 小名浜事業所長兼大剣製造所長(現在に至る)

(注)3

4

取締役

人事部長

佐渡 恵

昭和34年4月24日生

昭和58年4月

平成20年6月

平成20年9月

平成21年7月

 

平成21年12月

平成22年9月

平成26年6月

当社入社

小名浜事業所業務管理部長

小名浜事業所長兼業務管理部長

小名浜事業所長兼業務管理部長兼施設管理部長

小名浜事業所長

人事部長

取締役 人事部長(現在に至る)

(注)3

4

取締役

経営戦略本部長、営業企画部長、経理部長

中西 敦也

昭和34年2月24日生

昭和57年4月

平成23年9月

平成25年1月

平成25年6月

平成27年6月

平成28年6月

平成29年6月

㈱三和銀行(現 ㈱三菱UFJ銀行)入行

当社経営企画室次長

樹脂添加剤事業部海外営業部長

樹脂添加剤事業部長

取締役 樹脂添加剤事業部長

取締役 経営戦略本部長

取締役 経営戦略本部長兼営業企画部長兼経理部長(現在に至る)

(注)3

3

取締役

生産技術本部長、堺事業所長

岡本 康寛

昭和38年6月30日生

昭和62年4月

平成23年12月

平成26年10月

平成27年6月

当社入社

無機材料事業部製造部長

無機材料事業部第二生産部長

取締役 生産技術本部長兼堺事業所長(現在に至る)

(注)3

4

取締役

触媒事業部長、営業管理部長

吉田 俊則

昭和34年6月4日生

昭和57年4月

平成19年9月

平成22年10月

平成23年6月

平成28年6月

平成28年9月

平成30年5月

当社入社

樹脂添加剤事業部営業部長

樹脂添加剤事業部営業部長兼海外営業部長

SC有機化学㈱ 取締役社長

取締役 営業推進本部長

取締役 営業管理部長

取締役 触媒事業部長兼営業管理部長(現在に至る)

(注)3

3

取締役

無機材料事業部長

柳下 正之

昭和38年11月14日生

昭和61年4月

平成23年10月

平成25年9月

平成26年10月

平成27年9月

平成28年4月

 

平成28年6月

平成28年9月

平成29年6月

当社入社

酸化チタン事業部営業部長

酸化チタン事業部長兼営業部長

無機材料事業部長兼営業部長

無機材料事業部長

無機材料事業部長兼営業推進本部営業企画部長

取締役 営業推進本部営業企画部長

取締役 経営戦略本部営業企画部長

取締役 無機材料事業部長(現在に至る)

(注)3

3

取締役

経営戦略本部副本部長

佐野 俊明

昭和38年12月4日生

昭和62年4月

平成23年6月

平成28年6月

平成29年6月

当社入社

経理部長

取締役 経理部長

取締役 経営戦略本部副本部長(現在に至る)

(注)3

2

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(千株)

取締役

 

井手 明彦

昭和16年10月24日生

昭和40年4月

 

平成16年6月

平成22年6月

平成22年6月

平成27年4月

平成27年6月

平成27年6月

平成29年6月

三菱金属鉱業㈱(現 三菱マテリアル㈱)入社

三菱マテリアル㈱ 取締役社長

三菱マテリアル㈱ 取締役会長

当社取締役(現在に至る)

三菱マテリアル㈱ 取締役相談役

三菱マテリアル㈱ 相談役

東京瓦斯㈱ 社外取締役(現在に至る)

三菱マテリアル㈱ 名誉顧問(現在に至る)

(注)3

取締役

 

笹井 和美

昭和35年1月11日生

平成13年4月

平成19年4月

平成20年4月

 

平成23年6月

 

平成24年4月

平成27年4月

平成27年6月

平成29年5月

 

大阪府立大学大学院 助教授

(大)大阪府立大学大学院 准教授

(大)大阪府立大学大学院 教授(現在に至

る)

(公社)大阪府獣医師会 監事(現在に至る)

(大)大阪府立大学獣医学類 学類長

(大)大阪大学大学院 招聘教授(現在に至る)

当社取締役(現在に至る)

大阪地方裁判所・高等裁判所 専門委員(現在に至る)

(注)3

0

取締役

 

佐野 由美

昭和36年8月20日生

昭和59年4月

平成9年4月

 

平成16年4月

 

平成25年4月

平成26年4月

 

平成29年6月

敷島紡績㈱(現 シキボウ㈱) 入社

関西経営者協会(現 (公社)関西経済連合会) 入局

関西経営者協会(現 (公社)関西経済連合会) 会員部長

(公社)21世紀職業財団 入団

(公社)21世紀職業財団 関西事務所長(現在に至る)

当社取締役(現在に至る)

(注)3

0

常勤監査役

 

図司 忠之

昭和33年8月10日生

昭和56年4月

平成23年6月

 

平成28年6月

㈱三和銀行(現 ㈱三菱UFJ銀行)入行

三菱UFJリサーチ&コンサルティング㈱

常務執行役員

当社常勤監査役(現在に至る)

(注)4

1

常勤監査役

 

木村 豊伸

昭和30年9月6日

昭和54年4月

 

平成19年10月

平成21年6月

三菱信託銀行㈱(現 三菱UFJ信託銀行㈱)入

進和ビル㈱取締役

当社常勤監査役(現在に至る)

(注)4

3

監査役

 

松田 敏明

昭和24年8月1日生

昭和50年10月

平成12年2月

平成16年4月

平成19年6月

平成20年6月

平成21年6月

平成22年5月

 

平成25年4月

平成27年5月

平成28年6月

当社入社

堺事業所泉北工場長

触媒事業部泉北工場長

堺事業所業務管理部長

堺事業所長

樹脂添加剤事業部製造部長

SAKAI CHEMICAL (VIETNAM) CO., LTD. 社

日本カラー工業㈱ 取締役社長

同社相談役

当社監査役(現在に至る)

(注)4

1

50

(注)1 取締役 笹井和美及び佐野由美は、社外取締役です。

2 監査役 図司忠之及び木村豊伸は、社外監査役です。

3 取締役の任期は、平成30年3月期に係る定時株主総会終結の時から平成31年3月期に係る定時株主総会終結の時までです。

4 監査役の任期は、平成28年3月期に係る定時株主総会終結の時から平成32年3月期に係る定時株主総会終結の時までです。

(2)【役員の状況】

① 役員一覧

男性13名 女性1名 (役員のうち女性の比率7.14%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(千株)

代表取締役社長

矢部 正昭

1959年8月9日

 

1982年4月

当社入社

2006年9月

無機材料事業部営業部長

2009年9月

酸化チタン事業部営業部長

2010年9月

電子材料事業部長兼営業部長

2012年6月

取締役

2014年6月

取締役社長(現在に至る)

 

(注)3

17

専務取締役

研究開発本部長

ガバナンス統括本部長

吉岡 明

1957年11月23日

 

1982年4月

三菱金属㈱(現 三菱マテリアル㈱)入社

2014年4月

当社顧問

2014年6月

取締役 事業推進室長代理

2014年10月

取締役 研究開発本部長

2015年6月

常務取締役 研究開発本部長

2019年4月

常務取締役 研究開発本部長兼ガバナンス統括本部長

2019年6月

専務取締役 研究開発本部長兼ガバナンス統括本部長(現在に至る)

 

(注)3

6

常務取締役

小名浜事業所長

吉川 嘉之

1958年7月21日

 

1983年4月

2008年6月

2012年6月

2013年6月

2014年10月

2016年1月

2016年6月

当社入社

触媒事業部泉北工場長

共同薬品㈱ 取締役社長

当社取締役

取締役 小名浜事業所長

取締役 小名浜事業所長兼大剣製造所長

常務取締役 小名浜事業所長(現在に至る)

 

(注)3

7

取締役

管理本部長

ガバナンス統括本部副本部長

人事総務部長

佐渡 恵

1959年4月24日

 

1983年4月

当社入社

2008年6月

小名浜事業所業務管理部長

2008年9月

小名浜事業所長

2010年9月

人事部長

2014年6月

取締役 人事部長

2019年4月

取締役 管理本部長兼ガバナンス統括本部副本部長兼人事総務部長(現在に至る)

 

(注)3

6

取締役

経営戦略本部長

経理部長

中西 敦也

1959年2月24日

 

1982年4月

㈱三和銀行(現 ㈱三菱UFJ銀行)入行

2011年9月

当社経営企画室次長

2013年1月

樹脂添加剤事業部海外営業部長

2013年6月

樹脂添加剤事業部長

2015年6月

取締役 樹脂添加剤事業部長

2016年6月

取締役 経営戦略本部長

2017年6月

取締役 経営戦略本部長兼経理部長(現在に至る)

 

(注)3

4

取締役

生産技術本部長

堺事業所長

岡本 康寛

1963年6月30日

 

1987年4月

当社入社

2011年12月

無機材料事業部製造部長

2014年10月

無機材料事業部第二生産部長

2015年6月

取締役 生産技術本部長兼堺事業所長(現在に至る)

 

(注)3

5

取締役

営業本部長

吉田 俊則

1959年6月4日

 

1982年4月

当社入社

2007年9月

樹脂添加剤事業部営業部長

2010年10月

樹脂添加剤事業部営業部長兼海外営業部長

2011年6月

SC有機化学㈱ 取締役社長

2016年6月

当社取締役 営業推進本部長

2016年9月

取締役 営業管理部長

2018年5月

取締役 触媒事業部長兼営業管理部長

2019年4月

取締役 営業本部長(現在に至る)

 

(注)3

4

取締役

営業本部副本部長

柳下 正之

1963年11月14日

 

1986年4月

当社入社

2011年10月

酸化チタン事業部営業部長

2013年9月

酸化チタン事業部長兼営業部長

2014年10月

無機材料事業部長

2016年4月

無機材料事業部長兼営業推進本部営業企画部長

2016年6月

取締役 営業推進本部営業企画部長

2016年9月

取締役 経営戦略本部営業企画部長

2017年6月

取締役 無機材料事業部長

2019年4月

取締役 営業本部副本部長(現在に至る)

 

(注)3

4

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(千株)

取締役

ガバナンス統括本部副本部長

コンプライアンス・リスク管理推進部長

佐野 俊明

1963年12月4日

 

1987年4月

当社入社

2011年6月

経理部長

2016年6月

取締役 経理部長

2017年6月

取締役 経営戦略本部副本部長

2019年4月

取締役 ガバナンス統括本部副本部長兼コンプライアンス・リスク管理推進部長(現在に至る)

 

(注)3

3

取締役

笹井 和美

1960年1月11日

 

2001年4月

大阪府立大学大学院 助教授

2007年4月

(大)大阪府立大学大学院 准教授

2008年4月

(大)大阪府立大学大学院 教授(現在に至

る)

2011年6月

(公社)大阪府獣医師会 監事(現在に至る)

2012年4月

(大)大阪府立大学獣医学類 学類長

2015年4月

(大)大阪大学大学院 招聘教授(現在に至る)

2015年6月

当社取締役(現在に至る)

2017年5月

大阪地方裁判所・高等裁判所 専門委員(現在に至る)

 

(注)3

1

取締役

佐野 由美

1961年8月20日

 

1984年4月

敷島紡績㈱(現 シキボウ㈱) 入社

1997年4月

関西経営者協会(現 (公社)関西経済連合会) 入局

2004年4月

関西経営者協会(現 (公社)関西経済連合会) 会員部長

2013年4月

(公社)21世紀職業財団 入団

2014年4月

(公社)21世紀職業財団 関西事務所長(現在に至る)

2017年6月

当社取締役(現在に至る)

 

(注)3

0

常勤監査役

図司 忠之

1958年8月10日

 

1981年4月

㈱三和銀行(現 ㈱三菱UFJ銀行)入行

2011年6月

三菱UFJリサーチ&コンサルティング㈱

常務執行役員

2016年6月

当社常勤監査役(現在に至る)

 

(注)4

1

常勤監査役

木村 豊伸

1955年9月6日

 

1979年4月

三菱信託銀行㈱(現 三菱UFJ信託銀行㈱)入社

2007年10月

進和ビル㈱取締役

2009年6月

当社常勤監査役(現在に至る)

 

(注)4

3

監査役

松田 敏明

1949年8月1日

 

1975年10月

当社入社

2000年2月

堺事業所泉北工場長

2004年4月

触媒事業部泉北工場長

2007年6月

堺事業所業務管理部長

2008年6月

堺事業所長

2009年6月

樹脂添加剤事業部製造部長

2010年5月

SAKAI CHEMICAL (VIETNAM) CO., LTD. 社長

2013年4月

日本カラー工業㈱ 取締役社長

2015年5月

同社相談役

2016年6月

当社監査役(現在に至る)

 

(注)4

2

68

(注)1 取締役 笹井和美及び佐野由美は、社外取締役です。

2 監査役 図司忠之及び木村豊伸は、社外監査役です。

3 取締役の任期は、2019年3月期に係る定時株主総会終結の時から2020年3月期に係る定時株主総会終結の時までです。

4 監査役の任期は、2016年3月期に係る定時株主総会終結の時から2020年3月期に係る定時株主総会終結の時までです。

 

② 社外役員の状況

当社の社外取締役は2名、社外監査役は2名です。

・社外取締役笹井和美氏は、公立大学法人大阪府立大学大学院および国立大学法人大阪大学大学院をはじめ、その他の団体における豊富な経験と幅広い見識を生かし、経営全般に対して提言を行っております。

当社は、同氏の兼職先である大学法人に対し寄付を行ったことがありますが、その寄付金額はいずれも過去3年間の平均で20万円以下と僅少でよって、同氏の独立性に問題なく、一般株主との間に利益相反が生じる恐れがないと判断しております

・社外取締役佐野由美氏は、財政経済、産業、社会労働に関する専門的な知識と経験に基づき、経営全般に対して提言を行っております。

同氏の兼職先である公益財団法人21世紀職業財団と当社の間には取引関係は存在しません。よって、同氏の独立性に問題なく、一般株主との間に利益相反が生じる恐れがないと判断しております。

 

・社外監査役図司忠之氏は、財務及び会計等について豊富な業務経験を有しており、客観的な立場から監査を行っております。

当社の主要取引銀行である株式会社三菱UFJ銀行に勤務していましたが、退職後8年以上を経過しております。株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループの機能別再編に伴い、2018年4月16日付で三菱UFJ信託銀行株式会社の借入金が同行に移管・集約され、同行に対する借入の総資産に占める比率は5.5%となっておりますが、同氏は出身会社の影響を受ける立場にありません。

また、同氏は、三菱UFJリサーチ&コンサルティング株式会社の業務執行者でしたが、退任後3年以上経過しております。三菱UFJリサーチ&コンサルティング株式会社と当社との間には取引関係が存在しますが、過去3年間において、当社が同社に対し支払った額は平均で10万円以下と僅少です。

よって、同氏の独立性に問題なく、一般株主との間に利益相反が生じる恐れがないと判断しております。

・社外監査役木村豊伸氏は、財務及び会計等について豊富な業務経験を有しており、客観的な立場から監査を行っております。

当社の主要取引銀行である三菱UFJ信託銀行株式会社に過去勤務していましたが、退職後11年以上を経過しており、同氏は出身会社の影響を受ける立場にありません。よって、同氏の独立性に問題なく、一般株主との間に利益相反が生じる恐れがないと判断しております。

 なお、資本的関係のうち社外取締役及び社外監査役の当社株式の保有状況については、役員一覧に記載しております。いずれも一般株主と利益相反が生じるおそれのある重要な利害関係ではなく、社外取締役及び社外監査役の全員を東京証券取引所の定めに基づく独立役員として同取引所に届け出ております。

 また、社外監査役の独立性については、証券取引所が開示を求める独立性に関する要件を基準にしていますが、社外取締役の独立性については、下記のとおり基準を定めております。

<独立社外取締役選定基準>

当社の社外取締役については、原則として以下のいずれにも該当しない場合に独立性を有する者と判断する。

1.現在または過去10年間において、当社または当社の子会社(以下、「当社グループ」という)の業務執行取締役または使用人(以下、「業務執行者」という)であった者

2.当社の現在の大株主(議決権の5%以上を直接または間接的に保有している株主をいう)またはその業務執行者

3.当社の主要な取引先(直近事業年度における当社グループとの取引額が、当社グループまたは当該取引先の連結売上高の2%以上に相当する取引先をいう)またはその業務執行者

4.当社グループの資金調達において必要不可欠であり、代替性がない程度に依存している金融機関その他の大口債権者またはその業務執行者

5.当社グループから過去3年間の平均で1,000万円以上の寄付を受けた法人その他の団体の業務執行者

6.当社グループから役員報酬以外に、過去3年間の平均で1,000万円以上の金銭その他の財産を得たコンサルタント、会計専門家または法律専門家(法人その他の団体である場合は当該団体に所属する者を含む)

7.当社グループの業務執行者を取締役として受入れている会社の業務執行者

8.上記1~7に該当する者の配偶者または二親等以内の親族

 

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

当社は、社外取締役による監督機能を充実するため、社外取締役に必要な情報が適切に提供されるよう、取締役会の事前に経営状況及び議案に関する説明を取締役会事務局等が行っております。

社外監査役は、常勤監査役として、内部監査については監査室から、会計監査人の監査計画及び決算に関するレビュー・監査結果については会計監査人から直接説明を受け、情報・意見交換を行っております。このほか、内部統制部門から適宜報告及び説明を受け、監査を実施しております。

 

(2)【役員の状況】

① 役員一覧

男性13名 女性1名 (役員のうち女性の比率7.14%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

代表取締役社長

矢部 正昭

1959年8月9日

 

1982年4月

当社入社

2006年9月

無機材料事業部営業部長

2009年9月

酸化チタン事業部営業部長

2010年9月

電子材料事業部長兼営業部長

2012年6月

取締役

2014年6月

取締役社長(現在に至る)

 

(注)3

22,061

専務取締役

堺事業所長

生産技術本部長

吉岡 明

1957年11月23日

 

1982年4月

三菱金属㈱(現 三菱マテリアル㈱)入社

2014年4月

当社顧問

2014年6月

取締役

2014年10月

取締役 研究開発本部長

2015年6月

常務取締役 研究開発本部長

2019年4月

常務取締役 研究開発本部長兼ガバナンス統括本部長

2019年6月

専務取締役 研究開発本部長兼ガバナンス統括本部長

2020年6月

専務取締役 堺事業所長兼生産技術本部長(現在に至る)

 

(注)3

9,888

常務取締役

経営戦略本部長

中西 敦也

1959年2月24日

 

1982年4月

㈱三和銀行(現 ㈱三菱UFJ銀行)入行

2011年9月

当社経営企画室次長

2013年1月

樹脂添加剤事業部海外営業部長

2013年6月

樹脂添加剤事業部長

2015年6月

取締役 樹脂添加剤事業部長

2016年6月

取締役 経営戦略本部長

2017年6月

取締役 経営戦略本部長兼経理部長

2019年6月

堺商事㈱ 非常勤取締役(現在に至る)

2020年6月

常務取締役 経営戦略本部長(現在に至る)

 

(注)3

5,992

取締役

小名浜事業所長

岡本 康寛

1963年6月30日

 

1987年4月

当社入社

2011年12月

無機材料事業部製造部長

2014年10月

無機材料事業部第二生産部長

2015年6月

取締役 生産技術本部長兼堺事業所長

2019年9月

取締役 小名浜事業所長(現在に至る)

 

(注)3

7,197

取締役

営業本部長

吉田 俊則

1959年6月4日

 

1982年4月

当社入社

2007年9月

樹脂添加剤事業部営業部長

2010年10月

樹脂添加剤事業部営業部長兼海外営業部長

2011年6月

SC有機化学㈱ 取締役社長

2016年6月

当社取締役 営業推進本部長

2016年9月

取締役 営業管理部長

2018年5月

取締役 触媒事業部長兼営業管理部長

2019年4月

取締役 営業本部長(現在に至る)

 

(注)3

5,117

取締役

営業本部副本部長

柳下 正之

1963年11月14日

 

1986年4月

当社入社

2011年10月

酸化チタン事業部営業部長

2013年9月

酸化チタン事業部長兼営業部長

2014年10月

無機材料事業部長

2016年4月

無機材料事業部長兼営業推進本部営業企画部長

2016年6月

取締役 営業推進本部営業企画部長

2016年9月

取締役 経営戦略本部営業企画部長

2017年6月

取締役 無機材料事業部長

2019年4月

取締役 営業本部副本部長(現在に至る)

 

(注)3

6,953

取締役

研究開発本部長

生産技術副本部長

中原 慎治

1958年7月22日

 

1981年4月

当社入社

2007年6月

中央研究所長

2012年2月

㈱片山製薬所 代表取締役社長

2020年6月

当社取締役 研究開発本部長兼生産技術副本部長(現在に至る)

 

(注)3

1,559

取締役

経営戦略副本部長

経理部長

コンプライアンス・リスク管理推進部長

服部 浩之

1964年6月11日

 

1988年4月

当社入社

2014年6月

カイゲンファーマ㈱ 業務管理部長

2015年4月

同社 総務部長兼管理部長

2017年6月

同社 取締役 総務部長兼管理部長

2018年10月

同社 取締役 総務部長

2020年6月

当社取締役 経営戦略副本部長兼経理部長兼コンプライアンス・リスク管理推進部長(現在に至る)

 

(注)3

444

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

管理本部長

矢倉 敏行

1964年6月24日

 

1988年4月

当社入社

2014年6月

経営企画室長

2019年9月

人事総務部長

2020年6月

取締役 管理本部長(現在に至る)

 

(注)3

2,048

取締役

笹井 和美

1960年1月11日

 

2001年4月

大阪府立大学大学院 助教授

2007年4月

(大)大阪府立大学大学院 准教授

2008年4月

(大)大阪府立大学大学院 教授(現在に至

る)

2011年6月

(公社)大阪府獣医師会 監事(現在に至る)

2012年4月

(大)大阪府立大学獣医学類 学類長

2015年4月

(大)大阪大学大学院 招聘教授(現在に至る)

2015年6月

当社取締役(現在に至る)

2017年5月

大阪地方裁判所・高等裁判所 専門委員(現在に至る)

 

(注)3

1,277

取締役

佐野 由美

1961年8月20日

 

1984年4月

敷島紡績㈱(現 シキボウ㈱) 入社

1997年4月

関西経営者協会(現 (公社)関西経済連合会) 入局

2004年4月

関西経営者協会(現 (公社)関西経済連合会) 会員部長

2013年4月

(公財)21世紀職業財団 入団

2014年4月

(公財)21世紀職業財団 関西事務所長(現在に至る)

2017年6月

当社取締役(現在に至る)

 

(注)3

608

常勤監査役

図司 忠之

1958年8月10日

 

1981年4月

㈱三和銀行(現 ㈱三菱UFJ銀行)入行

2000年4月

同行 新大阪支店長兼新大阪駅前支店長

2002年1月

㈱UFJ銀行(現 ㈱三菱UFJ銀行) 企業第1部調査役

2005年6月

同行 和歌山支店長兼和歌山法人営業部長

2007年5月

㈱三菱東京UFJ銀行(現 ㈱三菱UFJ銀行) 法人企画部法人業務移行室長

2009年5月

同行 堺支社長

2011年6月

三菱UFJリサーチ&コンサルティング㈱

常務執行役員大阪本部長

2016年6月

当社常勤監査役(現在に至る)

 

(注)4

1,532

常勤監査役

高松 輝也

1959年10月18日

 

1983年4月

三菱信託銀行㈱(現 三菱UFJ信託銀行㈱)入社

2002年7月

同社 本店営業部プライベートバンキング推進室長

2003年2月

同社 本店営業部統括マネージャー

2005年6月

同社 千住支店長

2007年6月

三菱UFJ信託銀行㈱ 渋谷支店長兼渋谷中央支店長

2010年4月

同社 札幌支店長

2012年2月

三菱UFJ代行ビジネス㈱ 常務取締役

2020年4月

同社 顧問

2020年6月

当社常勤監査役(現在に至る)

 

(注)4

監査役

佐渡 恵

1959年4月24日

 

1983年4月

当社入社

2008年6月

小名浜事業所業務管理部長

2008年9月

小名浜事業所長

2010年9月

人事部長

2014年6月

取締役 人事部長

2019年4月

取締役 管理本部長兼ガバナンス統括本部副本部長兼人事総務部長

2019年9月

取締役 管理本部長兼ガバナンス統括本部副本部長

2020年6月

当社監査役(現在に至る)

 

(注)4

7,736

72,412

(注)1 取締役 笹井和美及び佐野由美は、社外取締役です。

2 監査役 図司忠之及び高松輝也は、社外監査役です。

3 取締役の任期は、2020年3月期に係る定時株主総会終結の時から2021年3月期に係る定時株主総会終結の時までです。

4 監査役の任期は、2020年3月期に係る定時株主総会終結の時から2024年3月期に係る定時株主総会終結の時までです。

 

② 社外役員の状況

当社の社外取締役は2名、社外監査役は2名です。

・社外取締役笹井和美氏は、公立大学法人大阪 大阪府立大学大学院および国立大学法人大阪大学大学院をはじめ、その他の団体における豊富な経験と幅広い見識を活かし、経営全般に対して提言を行っております。

当社は、同氏の兼職先である国立大学法人大阪大学に寄付を行ったことがありますが、過去3年間の実績はありません。また、公立大学法人大阪 大阪府立大学と共同研究を行っており、その金額は当事業年度で100万円であり、特別の利害関係を生じさせる重要性はありません。

・社外取締役佐野由美氏は、産業、労働経済に関する専門的な知識と経験に基づく経営全般に対しての提言をいただいております。

当社は、同氏の兼職先である公益財団法人21世紀職業財団に社員に対する働き方に関するアンケート調査・分析を委託しましたが、その金額は154万円であり、特別の利害関係を生じさせる重要性はありません。

・社外監査役図司忠之氏は、財務、会計、監査等について豊富な業務経験を有しており、客観的な立場から取締役の業務執行の適法性を厳正に監査しております。

当社の主要取引先である株式会社三菱UFJ銀行の業務執行者として勤務しておりましたが、同行に対する借入の総資産に占める比率は約5.4%(2020年3月末時点)、同行の当社に対する持株比率も2.5%(2020年3月末時点)と、同行の当社に対する影響度は高いものではなく、また同氏は2011年5月に同行を退行しており、同行の影響を受ける立場にはありません。また、同氏は過去に当社と取引関係のある三菱UFJリサーチ&コンサルティング株式会社の業務執行者として勤務しておりましたが、過去3年間において同社との取引はなく、同氏は2016年6月に同社を退職しており、同社の影響を受ける立場にはありません。

・社外監査役高松輝也氏は、財務及び会計等について豊富な業務経験を有しており、客観的な立場から取締役の業務執行の適法性を厳正に監査するのに相応しいと判断し、選任しております。

当社の主要取引先である三菱UFJ信託銀行株式会社の業務執行者として勤務しておりましたが、その取引額は過去3年間の平均で3,000万円未満です。また、同社の当社に対する持株比率は2.5%(2020年3月末時点)であり、当社に対する影響度は高いものではなく、また同氏は2012年2月より三菱UFJ代行ビジネス株式会社に勤務しており、同社の影響を受ける立場にはありません。

 なお、資本的関係のうち社外取締役及び社外監査役の当社株式の保有状況については、①役員一覧に記載しております。いずれも一般株主と利益相反が生じるおそれのある重要な利害関係ではなく、社外取締役及び社外監査役の全員を東京証券取引所の定めに基づく独立役員として同取引所に届け出ております。

 また、社外役員の独立性については、下記のとおり基準を定めております。

独立社外役員選定基準

当社の社外役員については、原則として以下のいずれにも該当しない場合に独立性を有する者と判断する。

1.現在または過去10年間において、当社または当社の子会社(以下、「当社グループ」という)の業務執行取締役または使用人(以下、「業務執行者」という)であった者

2.当社の現在の大株主(議決権の5%以上を直接または間接的に保有している株主をいう)またはその業務執行者

3.当社の主要な取引先(直近事業年度における当社グループとの取引額が、当社グループまたは当該取引先の連結売上高の2%以上に相当する取引先をいう)またはその業務執行者

4.当社グループの資金調達において必要不可欠であり、代替性がない程度に依存している金融機関その他の大口債権者またはその業務執行者

5.最近3年間において、2~4に該当していた者

6.当社グループから過去3年間の平均で1,000万円以上の寄付を受けた法人その他の団体の業務執行者

7.当社グループから役員報酬以外に、過去3年間の平均で1,000万円以上の金銭その他の財産を得たコンサルタント、会計専門家または法律専門家(法人その他の団体である場合は当該団体に所属する者を含む)

8.当社グループの業務執行者を取締役として受入れている会社の業務執行者

9.上記1~8に該当する者の配偶者または二親等以内の親族

 

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

当社は、社外取締役による監督機能を充実するため、社外取締役に必要な情報が適切に提供されるよう、取締役会の事前に経営状況及び議案に関する説明を取締役会事務局等が行っております。

社外監査役は、常勤監査役として、内部監査については監査室から、会計監査人の監査計画及び決算に関するレビュー・監査結果については会計監査人から直接説明を受け、情報・意見交換を行っております。このほか、内部統制部門から適宜報告及び説明を受け、監査を実施しております。

 

社外役員の選任

2017/6/302018/6/272018/12/212019/6/26選任の理由
笹井 和美笹井和美氏は当社の社外取締役となること以外の方法で企業経営に関与された経験はありませんが、公立大学法人大阪府立大学大学院および国立大学法人大阪大学大学院をはじめ、その他の団体における幅広い経験、見識に基づいた助言をいただけるものと判断し、選任しております。 また、同氏は、当社の独立性基準を満たしており、当社との間に特別な利害関係は存在しないことから、一般株主との利益相反を生じるおそれがないと判断し、独立役員として指定しております。
佐野 由美佐野由美氏は当社の社外取締役となること以外の方法で企業経営に関与した経験はありませんが、その経歴を通じて培われた財政経済、産業、社会労働に関する専門的な知識と経験に基づく経営全般に対しての助言をいただけるものと判断し、選任しております。 また、同氏は、当社の独立性基準を満たしており、当社との間に特別な利害関係は存在しないことから、一般株主との利益相反を生じるおそれがないと判断し、独立役員として指定しております。