カーリットホールディングス【4275】のコーポレートガバナンス

コーポレートガバナンス概略

発行日2018/6/282018/12/272019/6/27
外国人保有比率10%未満10%未満10%未満
親会社
役員数10人10人9人
社外役員数3人3人3人
役員数(定款)11人11人11人
役員任期1年1年1年
社外役員の選任選任している選任している選任している
買収防衛×××
役員の状況

(2)【役員の状況】

① 役員一覧

男性12名 女性1名 (役員のうち女性の比率7.7%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(百株)

代表取締役会長

出口 和男

1948年2月11日

 

1971年4月

日本カーリット㈱入社

1998年6月

取締役営業本部副本部長兼化成品部長

2002年6月

取締役退任
ジェーシービバレッジ㈱常務取締役

2008年6月

日本カーリット㈱執行役員

ジェーシービバレッジ㈱代表取締役社長

2010年2月

執行役員

ジェーシーボトリング㈱代表取締役社長

2010年6月

取締役兼副社長執行役員企画部担当

2011年6月

代表取締役社長

2013年6月

代表取締役会長兼社長営業本部・戦略推進本部・内部監査室管掌

2013年10月

当社代表取締役会長兼社長経営戦略室・内部監査室管掌

2016年6月

当社代表取締役会長(現)

 

(注)4

327

代表取締役社長

内部監査室担当・グループR&D部門統括

廣橋 賢一

1951年7月14日

 

1975年4月

日本カーリット㈱入社

2006年6月

取締役経理部長

2007年6月

取締役兼執行役員経理部長

2012年6月

取締役兼常務執行役員管理本部長

2013年10月

当社取締役兼常務執行役員人事部・総務部・秘書室・財務部・法務部担当

2015年4月

当社取締役兼常務執行役員人事部・総務部・秘書室・財務部・法務部・広報部・ITシステム推進部担当

2016年6月

当社代表取締役社長内部監査室管掌

2018年4月

当社代表取締役社長内部監査室担当・グループR&D部門統括(現)

 

(注)4

318

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(百株)

取締役

常務執行役員グループ戦略部門統括

金子 洋文

1960年4月30日

 

1984年4月

日本カーリット㈱入社

2011年10月

化学品事業本部化成品部長

2013年6月

執行役員営業本部長

2013年10月

当社執行役員

日本カーリット㈱常務取締役営業本部長

2015年6月

当社執行役員

日本カーリット㈱代表取締役社長兼営業本部長

2016年6月

当社取締役兼執行役員グループ営業統括

日本カーリット㈱代表取締役社長

2018年4月

当社取締役兼常務執行役員グループ営業部門統括

2019年4月

当社取締役兼常務執行役員グループ戦略部門統括(現)

 

(注)4

92

取締役

常務執行役員グループ営業部門統括

森下 貴

1958年9月16日

 

1981年4月

日本カーリット㈱入社

2006年4月

大阪事業所長

2013年6月

執行役員戦略推進本部経営戦略室長

2013年10月

当社執行役員経営戦略室長

2015年4月

当社執行役員

㈱シリコンテクノロジー代表取締役社長

2017年6月

当社取締役兼執行役員経営戦略室担当

㈱シリコンテクノロジー代表取締役社長

2018年4月

当社取締役兼常務執行役員グループ戦略部門統括

2019年4月

当社取締役兼常務執行役員グループ営業部門統括(現)

 

(注)4

83

取締役

執行役員グループ管理部門統括

岡本 英夫

1961年7月15日

 

1985年4月

㈱富士銀行(現㈱みずほ銀行)入行

2006年8月

㈱みずほフィナンシャルグループ グループ戦略部次長

2012年4月

みずほ信託銀行㈱法務・受託審査部 法務室長

2013年10月

当社法務部長兼内部監査室長

2016年6月

当社執行役員法務・コンプライアンス部長

2019年6月

当社取締役兼執行役員グループ管理部門統括法務・コンプライアンス部長(現)

 

(注)4

17

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(百株)

取締役

執行役員グループ生産部門統括

坂田 貞二

1960年1月11日

 

1988年4月

日本カーリット㈱入社

2005年7月

化薬事業本部化薬部上級次長

2012年6月

ジェーシーボトリング㈱取締役営業本部長

2015年6月

ジェーシーボトリング㈱常務取締役営業本部長

2017年4月

日本カーリット㈱取締役営業本部長

2018年4月

当社執行役員

日本カーリット㈱代表取締役社長

2019年4月

当社執行役員グループ生産部門統括

日本カーリット㈱代表取締役社長

2019年6月

当社取締役兼執行役員グループ生産部門統括(現)

日本カーリット㈱代表取締役社長(現)

 

(注)4

47

取締役

(注)1

(注)3

大村 扶美枝

1958年7月13日

 

1994年4月

ブレークモア法律事務所入所

1996年9月

坂井秀行法律事務所入所

2006年6月

新堂・松村法律事務所(前 市ヶ谷国際法律事務所)(現)

2015年6月

当社社外取締役(現)

 

(注)4

取締役

(注)1

(注)3

山本 和夫

1948年3月11日

 

1971年4月

監査法人池田昇一事務所(現 EY新日本有限責任監査法人)入所

2010年7月

公認会計士・税理士山本和夫会計事務所所長(現)

2012年6月

㈱ピーシーデポコーポレーション社外監査役(現)

2014年9月

㈱ラクト・ジャパン社外監査役

2016年6月

当社社外取締役(現)

 

(注)4

取締役

(注)1

(注)3

新保 誠一

1951年4月9日

 

1975年4月

東京海上火災保険㈱入社

2003年6月

東京自動車本部自動車営業第三部長

2004年6月

執行役員

2006年10月

東京海上日動火災保険㈱常務執行役員

2009年7月

損害保険契約者保護機構専務理事

2013年6月

東京応化工業㈱社外監査役

2015年6月

伊藤忠エネクス㈱社外取締役(現)

2018年6月

当社社外取締役(現)

 

(注)4

7

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(百株)

監査役(常勤)

(注)2

(注)3

森田 庸夫

1954年4月29日

 

1978年4月

㈱富士銀行入行

2008年6月

㈱みずほフィナンシャルグループ常務取締役内部監査部門長

2009年6月

㈱みずほフィナンシャルグループ常勤監査役

みずほ証券㈱監査役

2011年6月

 

 

 

2017年6月

㈱みずほフィナンシャルグループ理事

みずほビジネスサービス㈱代表取締役社長

当社社外監査役(常勤)(現)

日本カーリット㈱監査役(現)

 

(注)5

監査役

(注)2

(注)3

松尾 典男

1954年12月8日

 

1978年4月

安田信託銀行㈱(現みずほ信託銀行㈱)入行

2006年6月

 

2007年4月

 

2009年4月

みずほ信託銀行㈱執行役員業務統括部長

みずほ信託銀行㈱執行役員名古屋支店長

平成ビルディング㈱専務執行役員

2009年10月

2018年6月

 

平成ビルディング㈱専務取締役

セントラル総合開発㈱監査役(現)

2019年6月

当社社外監査役(現)

 

(注)5

監査役

六本木 英次

1952年4月24日

 

1975年4月

2007年6月

2008年6月

2013年6月

2015年6月

日本カーリット㈱入社

日本研削砥粒㈱取締役

常務取締役

専務取締役

当社監査役

日本カーリット㈱常任監査役

2019年6月

 

当社監査役(現)

日本カーリット㈱監査役(現)

 

(注)5

81

監査役

青木 章哲

1956年1月26日

 

1978年4月

2009年6月

 

2013年10月

 

2017年1月

 

2017年6月

日本カーリット㈱入社

執行役員

第一薬品興業㈱代表取締役社長

当社執行役員

㈱ジャペックス取締役副社長

日本カーリット㈱取締役管理本部長

当社監査役

日本カーリット㈱監査役

2019年6月

当社監査役(現)

日本カーリット㈱常任監査役(現)

 

(注)5

86

1,058

 (注) 1.取締役大村扶美枝、山本和夫、新保誠一の3氏は、社外取締役であります。

2.監査役森田庸夫、松尾典男の両氏は、社外監査役であります。

3.取締役大村扶美枝、山本和夫、新保誠一及び監査役森田庸夫、松尾典男の5氏は、東京証券取引所に対し独立役員として届け出ております。

4.取締役の任期は、2020年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

5.監査役の任期は、2021年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

6.当社は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠監査役1名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。

  氏名

   生年月日

        略歴

 所有株数

 (百株)

 杉浦 哲郎

1954年7月30日

1977年4月

1996年6月

2001年1月

2005年4月

2007年4月

2014年4月

2017年6月

㈱富士銀行入行

富士総合研究所㈱経済調査部長

理事チーフエコノミスト

㈱みずほフィナンシャルグループ執行役員

みずほ総合研究所㈱専務執行役員

一般社団法人日本経済調査協議会専務理事(現)

芙蓉オートリース㈱社外監査役(現)

-

 

② 社外役員の状況

 当社取締役会は、社外取締役の選定にあたり、人格・経験・見識に優れ、業務執行から独立した立場から経営の健全性確保及びコーポレートガバナンス強化に貢献が期待できる者を選任しております。なお、社外取締役及び社外監査役の独立性判断基準に関しましては、東京証券取引所が定める基準に準じております。

 

 当社の社外取締役は3名であります。

 当社取締役(社外取締役)大村扶美枝氏は、弁護士としての専門的な知識・経験等を当社の経営に生かしていただき、経営全般の助言を期待し、コーポレート・ガバナンス強化に寄与していただくため、社外取締役として選任しております。また、当社の主要株主、主要な取引先の出身者等ではないことから、一般株主との間に利益相反が生じる恐れはなく、中立・公平な立場を保持できるものと判断し、独立役員として適任であると判断しております。

 当社取締役(社外取締役)山本和夫氏は、1971年4月に監査法人池田昇一事務所(現 EY新日本有限責任監査法人)に入所。2010年7月に公認会計士・税理士山本和夫会計事務所を立ち上げ所長に就任。公認会計士としての専門的な知識と他社の社外監査役を務めるなど経営を監督する経験を有しているため、社外取締役として選任しております。また、当社とEY新日本有限責任監査法人との間には特別な利害関係はなく、一般株主との間に利益相反が生じる恐れはないことから、中立・公平な立場を保持できるものと判断し、独立役員として適任であると判断しております。

 当社取締役(社外取締役)新保誠一氏は、東京海上日動火災保険㈱常務執行役員を経て、数社において社外取締役・社外監査役を歴任するなど経営全般に関する豊富な知識を有していることから、社外取締役として選任しております。また、当社の主要株主、主要な取引先の出身者等ではないことから、一般株主との間に利益相反が生じる恐れはなく、独立役員として適任であると判断しております。なお、新保誠一氏は当社株式を700株保有しております。

 

 当社の社外監査役は2名であります。

 当社の社外監査役は毎月開催される定時取締役会、臨時に開催される臨時取締役会に出席し、社外のチェックという観点から必要に応じて意見を述べ、取締役の業務執行を監視しております。また、監査役会は毎月開催され、必要に応じて臨時に開催されております。

 当社常勤監査役(社外監査役)森田庸夫氏は2009年6月に㈱みずほフィナンシャルグループ常勤監査役、2011年6月に㈱みずほフィナンシャルグループ理事ならびにみずほビジネスサービス㈱代表取締役社長に就任。経営全般に関する知見や監査について豊富な経験を有しており、客観的視点から独立性をもって経営の監視を遂行するのに適任であり、取締役会の透明性の向上及び監督機能の強化に繋がるものと判断し社外監査役として選任しております。

 ㈱みずほフィナンシャルグループと当社との関係については、同社傘下の㈱みずほ銀行、みずほ信託銀行㈱、みずほ証券㈱と取引がありますが、いずれの会社との取引もグループ全体の取引額と比べて突出していないことから、㈱みずほフィナンシャルグループの当社に対する影響度は希薄であると判断しております。以上のことから、一般株主と利益相反の生じるおそれのない独立役員として中立・公正な立場を保持できるものと判断しております。

 当社監査役(社外監査役)松尾典男氏は、2009年3月まで当社と取引のあるみずほ信託銀行㈱の執行役員として勤務し、平成ビルディング㈱専務取締役を経て、現在はセントラル総合開発㈱監査役を兼務しております。経営に関する経験などが豊富であり、客観的視点から独立性をもって経営の監視を遂行するに適任であり、取締役会の透明性の向上及び監督機能の強化に繋がるものと判断し社外監査役として選任しております。また、みずほ信託銀行㈱と当社の関係については、当社は複数の金融機関と取引をしており、みずほ信託銀行㈱に対する借入依存度は突出しておらず、みずほ信託銀行㈱の当社に対する影響度は希薄であると判断しております。以上のことから一般株主と利益相反が生じるおそれのない独立役員として中立・公正な立場を保持できるものと判断しております。

 

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

 監査役会は常勤監査役1名、非常勤監査役3名により構成され、監査に関する重要事項についての協議のほか、意見交換などを行います。

 社外取締役と監査役会はガバナンスや内部統制等を含めた広範囲な意見交換を定期的に行っており、また、社外取締役と内部監査室は適宜ミーティングを行い、内部統制等に関して意見交換を行っております。

 監査役は、会計監査人から監査計画の説明を受け、事業所往査等に立会うとともに、監査結果について会計監査人から報告を受けるほか、意見交換会を開催し、緊密な連携を図ります。

 また、当社グループは内部統制に関する業務を統括する内部監査室を設置しております。

 内部監査室(4名)は内部統制システムの運用状況について定期的に監査を実施し、監査対象部門に対する問題点の指摘を行い、業務改善の指示を発します。

 監査役は内部監査室と緊密な連携を保ち、内部監査の計画・結果等について報告を求め、コンプライアンス重視の視点に立った提言を行います。

 

(2)【役員の状況】

① 役員一覧

男性12名 女性1名 (役員のうち女性の比率7.7%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(百株)

代表取締役会長

出口 和男

1948年2月11日

 

1971年4月

日本カーリット㈱入社

1998年6月

取締役営業本部副本部長兼化成品部長

2002年6月

取締役退任
ジェーシービバレッジ㈱常務取締役

2008年6月

日本カーリット㈱執行役員

ジェーシービバレッジ㈱代表取締役社長

2010年2月

執行役員

ジェーシーボトリング㈱代表取締役社長

2010年6月

取締役兼副社長執行役員企画部担当

2011年6月

代表取締役社長

2013年6月

代表取締役会長兼社長営業本部・戦略推進本部・内部監査室管掌

2013年10月

当社代表取締役会長兼社長経営戦略室・内部監査室管掌

2016年6月

当社代表取締役会長(現)

 

(注)4

327

代表取締役社長

内部監査室担当・グループR&D部門統括

廣橋 賢一

1951年7月14日

 

1975年4月

日本カーリット㈱入社

2006年6月

取締役経理部長

2007年6月

取締役兼執行役員経理部長

2012年6月

取締役兼常務執行役員管理本部長

2013年10月

当社取締役兼常務執行役員人事部・総務部・秘書室・財務部・法務部担当

2015年4月

当社取締役兼常務執行役員人事部・総務部・秘書室・財務部・法務部・広報部・ITシステム推進部担当

2016年6月

当社代表取締役社長内部監査室管掌

2018年4月

当社代表取締役社長内部監査室担当・グループR&D部門統括(現)

 

(注)4

318

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(百株)

取締役

常務執行役員グループ戦略部門統括

金子 洋文

1960年4月30日

 

1984年4月

日本カーリット㈱入社

2011年10月

化学品事業本部化成品部長

2013年6月

執行役員営業本部長

2013年10月

当社執行役員

日本カーリット㈱常務取締役営業本部長

2015年6月

当社執行役員

日本カーリット㈱代表取締役社長兼営業本部長

2016年6月

当社取締役兼執行役員グループ営業統括

日本カーリット㈱代表取締役社長

2018年4月

当社取締役兼常務執行役員グループ営業部門統括

2019年4月

当社取締役兼常務執行役員グループ戦略部門統括(現)

 

(注)4

92

取締役

常務執行役員グループ営業部門統括

森下 貴

1958年9月16日

 

1981年4月

日本カーリット㈱入社

2006年4月

大阪事業所長

2013年6月

執行役員戦略推進本部経営戦略室長

2013年10月

当社執行役員経営戦略室長

2015年4月

当社執行役員

㈱シリコンテクノロジー代表取締役社長

2017年6月

当社取締役兼執行役員経営戦略室担当

㈱シリコンテクノロジー代表取締役社長

2018年4月

当社取締役兼常務執行役員グループ戦略部門統括

2019年4月

当社取締役兼常務執行役員グループ営業部門統括(現)

 

(注)4

83

取締役

執行役員グループ管理部門統括

岡本 英夫

1961年7月15日

 

1985年4月

㈱富士銀行(現㈱みずほ銀行)入行

2006年8月

㈱みずほフィナンシャルグループ グループ戦略部次長

2012年4月

みずほ信託銀行㈱法務・受託審査部 法務室長

2013年10月

当社法務部長兼内部監査室長

2016年6月

当社執行役員法務・コンプライアンス部長

2019年6月

当社取締役兼執行役員グループ管理部門統括法務・コンプライアンス部長(現)

 

(注)4

17

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(百株)

取締役

執行役員グループ生産部門統括

坂田 貞二

1960年1月11日

 

1988年4月

日本カーリット㈱入社

2005年7月

化薬事業本部化薬部上級次長

2012年6月

ジェーシーボトリング㈱取締役営業本部長

2015年6月

ジェーシーボトリング㈱常務取締役営業本部長

2017年4月

日本カーリット㈱取締役営業本部長

2018年4月

当社執行役員

日本カーリット㈱代表取締役社長

2019年4月

当社執行役員グループ生産部門統括

日本カーリット㈱代表取締役社長

2019年6月

当社取締役兼執行役員グループ生産部門統括(現)

日本カーリット㈱代表取締役社長(現)

 

(注)4

47

取締役

(注)1

(注)3

大村 扶美枝

1958年7月13日

 

1994年4月

ブレークモア法律事務所入所

1996年9月

坂井秀行法律事務所入所

2006年6月

新堂・松村法律事務所(前 市ヶ谷国際法律事務所)(現)

2015年6月

当社社外取締役(現)

 

(注)4

取締役

(注)1

(注)3

山本 和夫

1948年3月11日

 

1971年4月

監査法人池田昇一事務所(現 EY新日本有限責任監査法人)入所

2010年7月

公認会計士・税理士山本和夫会計事務所所長(現)

2012年6月

㈱ピーシーデポコーポレーション社外監査役(現)

2014年9月

㈱ラクト・ジャパン社外監査役

2016年6月

当社社外取締役(現)

 

(注)4

取締役

(注)1

(注)3

新保 誠一

1951年4月9日

 

1975年4月

東京海上火災保険㈱入社

2003年6月

東京自動車本部自動車営業第三部長

2004年6月

執行役員

2006年10月

東京海上日動火災保険㈱常務執行役員

2009年7月

損害保険契約者保護機構専務理事

2013年6月

東京応化工業㈱社外監査役

2015年6月

伊藤忠エネクス㈱社外取締役(現)

2018年6月

当社社外取締役(現)

 

(注)4

7

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(百株)

監査役(常勤)

(注)2

(注)3

森田 庸夫

1954年4月29日

 

1978年4月

㈱富士銀行入行

2008年6月

㈱みずほフィナンシャルグループ常務取締役内部監査部門長

2009年6月

㈱みずほフィナンシャルグループ常勤監査役

みずほ証券㈱監査役

2011年6月

 

 

 

2017年6月

㈱みずほフィナンシャルグループ理事

みずほビジネスサービス㈱代表取締役社長

当社社外監査役(常勤)(現)

日本カーリット㈱監査役(現)

 

(注)5

監査役

(注)2

(注)3

松尾 典男

1954年12月8日

 

1978年4月

安田信託銀行㈱(現みずほ信託銀行㈱)入行

2006年6月

 

2007年4月

 

2009年4月

みずほ信託銀行㈱執行役員業務統括部長

みずほ信託銀行㈱執行役員名古屋支店長

平成ビルディング㈱専務執行役員

2009年10月

2018年6月

 

平成ビルディング㈱専務取締役

セントラル総合開発㈱監査役(現)

2019年6月

当社社外監査役(現)

 

(注)5

監査役

六本木 英次

1952年4月24日

 

1975年4月

2007年6月

2008年6月

2013年6月

2015年6月

日本カーリット㈱入社

日本研削砥粒㈱取締役

常務取締役

専務取締役

当社監査役

日本カーリット㈱常任監査役

2019年6月

 

当社監査役(現)

日本カーリット㈱監査役(現)

 

(注)5

81

監査役

青木 章哲

1956年1月26日

 

1978年4月

2009年6月

 

2013年10月

 

2017年1月

 

2017年6月

日本カーリット㈱入社

執行役員

第一薬品興業㈱代表取締役社長

当社執行役員

㈱ジャペックス取締役副社長

日本カーリット㈱取締役管理本部長

当社監査役

日本カーリット㈱監査役

2019年6月

当社監査役(現)

日本カーリット㈱常任監査役(現)

 

(注)5

86

1,058

 (注) 1.取締役大村扶美枝、山本和夫、新保誠一の3氏は、社外取締役であります。

2.監査役森田庸夫、松尾典男の両氏は、社外監査役であります。

3.取締役大村扶美枝、山本和夫、新保誠一及び監査役森田庸夫、松尾典男の5氏は、東京証券取引所に対し独立役員として届け出ております。

4.取締役の任期は、2020年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

5.監査役の任期は、2021年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

6.当社は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠監査役1名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。

  氏名

   生年月日

        略歴

 所有株数

 (百株)

 杉浦 哲郎

1954年7月30日

1977年4月

1996年6月

2001年1月

2005年4月

2007年4月

2014年4月

2017年6月

㈱富士銀行入行

富士総合研究所㈱経済調査部長

理事チーフエコノミスト

㈱みずほフィナンシャルグループ執行役員

みずほ総合研究所㈱専務執行役員

一般社団法人日本経済調査協議会専務理事(現)

芙蓉オートリース㈱社外監査役(現)

-

 

② 社外役員の状況

 当社取締役会は、社外取締役の選定にあたり、人格・経験・見識に優れ、業務執行から独立した立場から経営の健全性確保及びコーポレートガバナンス強化に貢献が期待できる者を選任しております。なお、社外取締役及び社外監査役の独立性判断基準に関しましては、東京証券取引所が定める基準に準じております。

 

 当社の社外取締役は3名であります。

 当社取締役(社外取締役)大村扶美枝氏は、弁護士としての専門的な知識・経験等を当社の経営に生かしていただき、経営全般の助言を期待し、コーポレート・ガバナンス強化に寄与していただくため、社外取締役として選任しております。また、当社の主要株主、主要な取引先の出身者等ではないことから、一般株主との間に利益相反が生じる恐れはなく、中立・公平な立場を保持できるものと判断し、独立役員として適任であると判断しております。

 当社取締役(社外取締役)山本和夫氏は、1971年4月に監査法人池田昇一事務所(現 EY新日本有限責任監査法人)に入所。2010年7月に公認会計士・税理士山本和夫会計事務所を立ち上げ所長に就任。公認会計士としての専門的な知識と他社の社外監査役を務めるなど経営を監督する経験を有しているため、社外取締役として選任しております。また、当社とEY新日本有限責任監査法人との間には特別な利害関係はなく、一般株主との間に利益相反が生じる恐れはないことから、中立・公平な立場を保持できるものと判断し、独立役員として適任であると判断しております。

 当社取締役(社外取締役)新保誠一氏は、東京海上日動火災保険㈱常務執行役員を経て、数社において社外取締役・社外監査役を歴任するなど経営全般に関する豊富な知識を有していることから、社外取締役として選任しております。また、当社の主要株主、主要な取引先の出身者等ではないことから、一般株主との間に利益相反が生じる恐れはなく、独立役員として適任であると判断しております。なお、新保誠一氏は当社株式を700株保有しております。

 

 当社の社外監査役は2名であります。

 当社の社外監査役は毎月開催される定時取締役会、臨時に開催される臨時取締役会に出席し、社外のチェックという観点から必要に応じて意見を述べ、取締役の業務執行を監視しております。また、監査役会は毎月開催され、必要に応じて臨時に開催されております。

 当社常勤監査役(社外監査役)森田庸夫氏は2009年6月に㈱みずほフィナンシャルグループ常勤監査役、2011年6月に㈱みずほフィナンシャルグループ理事ならびにみずほビジネスサービス㈱代表取締役社長に就任。経営全般に関する知見や監査について豊富な経験を有しており、客観的視点から独立性をもって経営の監視を遂行するのに適任であり、取締役会の透明性の向上及び監督機能の強化に繋がるものと判断し社外監査役として選任しております。

 ㈱みずほフィナンシャルグループと当社との関係については、同社傘下の㈱みずほ銀行、みずほ信託銀行㈱、みずほ証券㈱と取引がありますが、いずれの会社との取引もグループ全体の取引額と比べて突出していないことから、㈱みずほフィナンシャルグループの当社に対する影響度は希薄であると判断しております。以上のことから、一般株主と利益相反の生じるおそれのない独立役員として中立・公正な立場を保持できるものと判断しております。

 当社監査役(社外監査役)松尾典男氏は、2009年3月まで当社と取引のあるみずほ信託銀行㈱の執行役員として勤務し、平成ビルディング㈱専務取締役を経て、現在はセントラル総合開発㈱監査役を兼務しております。経営に関する経験などが豊富であり、客観的視点から独立性をもって経営の監視を遂行するに適任であり、取締役会の透明性の向上及び監督機能の強化に繋がるものと判断し社外監査役として選任しております。また、みずほ信託銀行㈱と当社の関係については、当社は複数の金融機関と取引をしており、みずほ信託銀行㈱に対する借入依存度は突出しておらず、みずほ信託銀行㈱の当社に対する影響度は希薄であると判断しております。以上のことから一般株主と利益相反が生じるおそれのない独立役員として中立・公正な立場を保持できるものと判断しております。

 

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

 監査役会は常勤監査役1名、非常勤監査役3名により構成され、監査に関する重要事項についての協議のほか、意見交換などを行います。

 社外取締役と監査役会はガバナンスや内部統制等を含めた広範囲な意見交換を定期的に行っており、また、社外取締役と内部監査室は適宜ミーティングを行い、内部統制等に関して意見交換を行っております。

 監査役は、会計監査人から監査計画の説明を受け、事業所往査等に立会うとともに、監査結果について会計監査人から報告を受けるほか、意見交換会を開催し、緊密な連携を図ります。

 また、当社グループは内部統制に関する業務を統括する内部監査室を設置しております。

 内部監査室(4名)は内部統制システムの運用状況について定期的に監査を実施し、監査対象部門に対する問題点の指摘を行い、業務改善の指示を発します。

 監査役は内部監査室と緊密な連携を保ち、内部監査の計画・結果等について報告を求め、コンプライアンス重視の視点に立った提言を行います。

 

(2)【役員の状況】

① 役員一覧

男性12名 女性1名 (役員のうち女性の比率7.7%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(百株)

代表取締役社長

内部監査室・R&Dセンター担当

金子 洋文

1960年4月30日

 

1984年4月

日本カーリット㈱入社

2011年10月

化学品事業本部化成品部長

2013年6月

執行役員営業本部長

2013年10月

当社執行役員

日本カーリット㈱常務取締役営業本部長

2015年6月

当社執行役員

日本カーリット㈱代表取締役社長兼営業本部長

2016年6月

当社取締役兼執行役員グループ営業統括

日本カーリット㈱代表取締役社長

2018年4月

当社取締役兼常務執行役員グループ営業部門統括

2019年4月

当社取締役兼常務執行役員グループ戦略部門統括

2020年6月

当社代表取締役社長R&Dセンター・内部監査室担当(現)

 

(注)4

119

取締役

常務執行役員経営戦略室・海外・新事業開発室・広報部担当

森下 貴

1958年9月16日

 

1981年4月

日本カーリット㈱入社

2006年4月

大阪事業所長

2013年6月

執行役員戦略推進本部経営戦略室長

2013年10月

当社執行役員経営戦略室長

2015年4月

当社執行役員

㈱シリコンテクノロジー代表取締役社長

2017年6月

当社取締役兼執行役員経営戦略室担当

㈱シリコンテクノロジー代表取締役社長

2018年4月

当社取締役兼常務執行役員グループ戦略部門統括

2019年4月

当社取締役兼常務執行役員グループ営業部門統括

2020年4月

日本カーリット㈱代表取締役社長(現)

2020年6月

当社取締役兼常務執行役員経営戦略室・海外・新事業開発室・広報部担当(現)

 

(注)4

97

取締役

執行役員財務部・ITシステム推進部担当法務・コンプライアンス部長

岡本 英夫

1961年7月15日

 

1985年4月

㈱富士銀行(現㈱みずほ銀行)入行

2006年8月

㈱みずほフィナンシャルグループ グループ戦略部次長

2012年4月

みずほ信託銀行㈱法務室長

2013年10月

当社法務部長兼内部監査室長

2016年6月

当社執行役員法務・コンプライアンス部長

2019年6月

当社取締役兼執行役員グループ管理部門統括法務・コンプライアンス部長

2020年6月

当社取締役兼執行役員財務部・ITシステム推進部担当法務・コンプライアンス部長(現)

 

(注)4

33

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(百株)

取締役

執行役員

坂田 貞二

1960年1月11日

 

1988年4月

日本カーリット㈱入社

2005年7月

化薬事業本部化薬部上級次長

2012年6月

ジェーシーボトリング㈱取締役営業本部長

2015年6月

ジェーシーボトリング㈱常務取締役営業本部長

2017年4月

日本カーリット㈱取締役営業本部長

2018年4月

当社執行役員

日本カーリット㈱代表取締役社長

2019年4月

当社執行役員グループ生産部門統括

日本カーリット㈱代表取締役社長

2019年6月

当社取締役兼執行役員グループ生産部門統括

日本カーリット㈱代表取締役社長

2020年4月

ジェーシーボトリング㈱代表取締役社長(現)

2020年6月

当社取締役兼執行役員(現)

 

(注)4

62

取締役

執行役員

澤村 文孝

1955年2月21日

 

1980年4月

富士商事㈱入社

1996年4月

富士商事㈱専務取締役滋賀営業所所長

2015年6月

富士商事㈱取締役副社長

2017年6月

富士商事㈱代表取締役社長

2019年4月

当社執行役員

富士商事㈱代表取締役社長(現)

2020年6月

当社取締役兼執行役員(現)

 

(注)4

13

取締役

執行役員総務部担当人事部長兼秘書室長

谷内 俊文

1961年6月5日

 

1985年4月

㈱富士銀行(現㈱みずほ銀行)入行

2011年1月

㈱みずほ銀行京都中央支店支店長

2014年5月

当社人事部長

2017年1月

当社経営戦略室長

2018年4月

㈱エスディーネットワーク代表取締役社長

2019年4月

当社執行役員人事部長兼秘書室長

2020年6月

当社取締役兼執行役員人事部長兼秘書室長、総務部担当(現)

 

(注)4

22

取締役

(注)1

(注)3

大村 扶美枝

1958年7月13日

 

1994年4月

ブレークモア法律事務所入所

1996年9月

坂井秀行法律事務所入所

2006年6月

新堂・松村法律事務所(現)

(前 市ヶ谷国際法律事務所)

2015年6月

当社社外取締役(現)

2019年9月

リバーホールディングス㈱社外監査役(現)

 

(注)4

取締役

(注)1

(注)3

山本 和夫

1948年3月11日

 

1971年4月

監査法人池田昇一事務所(現 EY新日本有限責任監査法人)入所

2010年7月

公認会計士・税理士山本和夫会計事務所所長(現)

2012年6月

㈱ピーシーデポコーポレーション社外監査役

2014年9月

㈱ラクト・ジャパン社外監査役

2016年6月

当社社外取締役(現)

 

(注)4

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(百株)

取締役

(注)1

(注)3

新保 誠一

1951年4月9日

 

1975年4月

東京海上火災保険㈱入社

2003年6月

東京自動車本部自動車営業第三部長

2004年6月

執行役員

2006年10月

東京海上日動火災保険㈱常務執行役員

2009年7月

損害保険契約者保護機構専務理事

2013年6月

東京応化工業㈱社外監査役

2015年6月

伊藤忠エネクス㈱社外取締役

2018年6月

当社社外取締役(現)

 

(注)4

25

監査役(常勤)

(注)2

(注)3

森田 庸夫

1954年4月29日

 

1978年4月

㈱富士銀行(現㈱みずほ銀行)入行

2008年6月

㈱みずほフィナンシャルグループ常務取締役内部監査部門長

2009年6月

㈱みずほフィナンシャルグループ常勤監査役

みずほ証券㈱監査役

2011年6月

 

 

 

2017年6月

㈱みずほフィナンシャルグループ理事

みずほビジネスサービス㈱代表取締役社長

当社社外監査役(常勤)(現)

日本カーリット㈱監査役(現)

 

(注)5

監査役

青木 章哲

1956年1月26日

 

1978年4月

2009年6月

 

2013年10月

 

2017年1月

 

2017年6月

日本カーリット㈱入社

執行役員

第一薬品興業㈱代表取締役社長

当社執行役員

㈱ジャペックス取締役副社長

日本カーリット㈱取締役管理本部長

当社監査役

日本カーリット㈱監査役

2019年6月

当社監査役(現)

日本カーリット㈱常任監査役(現)

 

(注)5

86

監査役

(注)2

(注)3

松尾 典男

1954年12月8日

 

1978年4月

安田信託銀行㈱(現みずほ信託銀行㈱)入行

2006年6月

 

2007年4月

 

2009年4月

みずほ信託銀行㈱執行役員業務統括部長

みずほ信託銀行㈱執行役員名古屋支店長

平成ビルディング㈱専務執行役員

2009年10月

2018年6月

平成ビルディング㈱専務取締役

セントラル総合開発㈱監査役(現)

2019年6月

当社社外監査役(現)

 

(注)5

監査役

岩井 常道

1956年10月21日

 

1980年4月

2006年4月

 

2011年10月

 

2013年4月

2016年6月

日本カーリット㈱入社

日本カーリット㈱管理部経営企画グループ部長兼内部監査室付

日本カーリット㈱総務部長兼人事部長兼秘書室長

日本カーリット㈱資材部長

富士商事㈱取締役

2020年6月

当社監査役(現)

 

(注)5

19

476

 (注) 1.取締役大村扶美枝、山本和夫、新保誠一の3氏は、社外取締役であります。

2.監査役森田庸夫、松尾典男の両氏は、社外監査役であります。

3.取締役大村扶美枝、山本和夫、新保誠一及び監査役森田庸夫、松尾典男の5氏は、東京証券取引所に対し独立役員として届け出ております。

4.取締役の任期は、2021年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

5.監査役の任期は、2021年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

6.当社は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠監査役1名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。

  氏名

   生年月日

        略歴

 所有株数

 (百株)

 杉浦 哲郎

1954年7月30日

1977年4月

1996年6月

2001年1月

2005年4月

2007年4月

2014年4月

2017年6月

2019年6月

㈱富士銀行(現㈱みずほ銀行)入行

富士総合研究所㈱経済調査部長

理事チーフエコノミスト

㈱みずほフィナンシャルグループ執行役員

みずほ総合研究所㈱専務執行役員

一般社団法人日本経済調査協議会専務理事

芙蓉オートリース㈱社外監査役

㈱千葉興業銀行社外取締役(現)

-

 

② 社外役員の状況

 当社取締役会は、社外取締役の選定にあたり、人格・経験・見識に優れ、業務執行から独立した立場から経営の健全性確保及びコーポレートガバナンス強化に貢献が期待できる者を選任しております。なお、社外取締役及び社外監査役の独立性判断基準に関しましては、東京証券取引所が定める基準に準じております。

 

 当社の社外取締役は3名であります。

 当社取締役(社外取締役)大村扶美枝氏は、弁護士としての専門的な知識・経験等を当社の経営に生かしていただき、経営全般の助言を期待し、コーポレート・ガバナンス強化に寄与していただくため、社外取締役として選任しております。また、当社の主要株主、主要な取引先の出身者等ではないことから、一般株主との間に利益相反が生じる恐れはなく、中立・公平な立場を保持できるものと判断し、独立役員として適任であると判断しております。

 当社取締役(社外取締役)山本和夫氏は、1971年4月に監査法人池田昇一事務所(現 EY新日本有限責任監査法人)に入所。2010年7月に公認会計士・税理士山本和夫会計事務所を立ち上げ所長に就任。公認会計士としての専門的な知識と他社の社外監査役を務めるなど経営を監督する経験を有しているため、社外取締役として選任しております。また、当社とEY新日本有限責任監査法人との間には特別な利害関係はなく、一般株主との間に利益相反が生じる恐れはないことから、中立・公平な立場を保持できるものと判断し、独立役員として適任であると判断しております。

 当社取締役(社外取締役)新保誠一氏は、東京海上日動火災保険㈱常務執行役員を経て、数社において社外取締役・社外監査役を歴任するなど経営全般に関する豊富な知識を有していることから、社外取締役として選任しております。また、当社の主要株主、主要な取引先の出身者等ではないことから、一般株主との間に利益相反が生じる恐れはなく、独立役員として適任であると判断しております。なお、新保誠一氏は当社株式を2,500株保有しております。

 

 当社の社外監査役は2名であります。

 当社の社外監査役は毎月開催される定時取締役会、臨時に開催される臨時取締役会に出席し、社外のチェックという観点から必要に応じて意見を述べ、取締役の業務執行を監視しております。また、監査役会は毎月開催され、必要に応じて臨時に開催されております。

 当社常勤監査役(社外監査役)森田庸夫氏は2009年6月に㈱みずほフィナンシャルグループ常勤監査役、2011年6月に㈱みずほフィナンシャルグループ理事ならびにみずほビジネスサービス㈱代表取締役社長に就任。経営全般に関する知見や監査について豊富な経験を有しており、客観的視点から独立性をもって経営の監視を遂行するのに適任であり、取締役会の透明性の向上及び監督機能の強化に繋がるものと判断し社外監査役として選任しております。

 ㈱みずほフィナンシャルグループと当社との関係については、同社傘下の㈱みずほ銀行、みずほ信託銀行㈱、みずほ証券㈱と取引がありますが、いずれの会社との取引もグループ全体の取引額と比べて突出していないことから、㈱みずほフィナンシャルグループの当社に対する影響度は希薄であると判断しております。以上のことから、一般株主と利益相反の生じるおそれのない独立役員として中立・公正な立場を保持できるものと判断しております。

 当社監査役(社外監査役)松尾典男氏は、2009年3月まで当社と取引のあるみずほ信託銀行㈱の執行役員として勤務し、平成ビルディング㈱専務取締役を経て、現在はセントラル総合開発㈱監査役を兼務しております。経営に関する経験などが豊富であり、客観的視点から独立性をもって経営の監視を遂行するに適任であり、取締役会の透明性の向上及び監督機能の強化に繋がるものと判断し社外監査役として選任しております。また、みずほ信託銀行㈱と当社の関係については、当社は複数の金融機関と取引をしており、みずほ信託銀行㈱に対する借入依存度は突出しておらず、みずほ信託銀行㈱の当社に対する影響度は希薄であると判断しております。以上のことから一般株主と利益相反が生じるおそれのない独立役員として中立・公正な立場を保持できるものと判断しております。

 

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

 監査役会は常勤監査役1名、非常勤監査役3名により構成され、監査に関する重要事項についての協議のほか、意見交換などを行います。

 社外取締役と監査役会はガバナンスや内部統制等を含めた広範囲な意見交換を定期的に行っており、また、社外取締役と内部監査室は適宜ミーティングを行い、内部統制等に関して意見交換を行っております。

 監査役は、会計監査人から監査計画の説明を受け、事業所往査等に立会うとともに、監査結果について会計監査人から報告を受けるほか、意見交換会を開催し、緊密な連携を図ります。

 また、当社グループは内部統制に関する業務を統括する内部監査室を設置しております。

 内部監査室(4名)は内部統制システムの運用状況について定期的に監査を実施し、監査対象部門に対する問題点の指摘を行い、業務改善の指示を発します。

 監査役は内部監査室と緊密な連携を保ち、内部監査の計画・結果等について報告を求め、コンプライアンス重視の視点に立った提言を行います。

 

社外役員の選任

2018/6/282018/12/272019/6/27選任の理由
大村扶美枝同氏には、弁護士としての知識・経験等を当社の経営に生かしていただき、経営全般の助言を期待し、コーポレート・ガバナンス強化に寄与していただくため、社外取締役として選任しております。また、当社の主要株主、主要な取引先の出身者等ではないことから、一般株主との間に利益相反が生じる恐れはなく、中立、公平な立場を保持できるものと判断し、独立役員として適任であると判断しております。
山本和夫同氏は1971年4月に監査法人池田昇一事務所(現 EY新日本有限責任監査法人)に入所。2010年7月に公認会計士・税理士山本和夫会計事務所を立ち上げ所長に就任。公認会計士としての専門的な知識と他社の社外監査役を務めるなど経営を監督する経験を有しているため、社外取締役として選任しております。また、当社とEY新日本有限責任監査法人との間には特別な利害関係はなく、一般株主との間に利益相反が生じる恐れはないことから中立、公平な立場を保持できるものと判断し、独立役員として適任であると判断しております。
新保誠一同氏は東京海上日動火災保険㈱常務執行役員を経て、数社において社外取締役・社外監査役などを歴任。経営全般に関する豊富な経験を有していることから社外取締役として選任しております。また、当社の主要株主、主要な取引先の出身者等ではないことから、一般株主との間に利益相反が生じる恐れはなく、中立・公平な立場を保持できるものと判断し、独立役員として適任であると判断しております。なお、同氏は当社株式を700株保有しております。