そーせいグループ【4565】のコーポレートガバナンス

コーポレートガバナンス概略

発行日2017/1/172018/7/62019/1/112019/4/22020/4/2
外国人保有比率10%以上20%未満10%以上20%未満10%以上20%未満10%以上20%未満10%以上20%未満
親会社
役員数5人6人5人6人6人
社外役員数3人4人4人5人5人
役員数(定款)10人10人10人10人10人
役員任期1年1年1年1年1年
社外役員の選任-----
買収防衛×××××
役員の状況

5【役員の状況】

男性 8名 女性 1名 (役員のうち女性の比率11%)

(1)取締役の状況

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

取締役

取締役会

会長

田村 眞一

1949年
9月17日生

 

1978年 4月

藤沢薬品工業株式会社(現アステラス製薬株式会社)入社

1987年 2月

ジェネンテック・インク入社

1989年 7月

ジェネンテック株式会社 代表取締役社長

1990年 6月

当社代表取締役社長CEO

2005年 6月

当社取締役兼代表執行役社長CEO

2012年 3月

2016年 6月

Sosei R&D Ltd. マネジング・ダイレクター

当社取締役会会長、代表執行役エグゼクティブ・チェアマン(現任)

 

(注)

3

284,100

取締役

ピーター・

ベインズ

1957年
7月26日生

 

1996年 3月

Smithkline Beecham plc.(現Glaxo Smithkline) ジェネラルマネジャー

2001年 1月

GlaxoSmithkline plc. シニア・ヴァイスプレジデント、インターナショナル コマーシャル ディベロップメント

2010年 1月

Syngene International Limited ノンエグゼクティブ・

ダイレクター

2010年 4月

Fermenta Biotech Limited ノンエグゼクティブ・

チェアマン(現任)

2010年 6月

当社取締役(現任)

2013年12月

MiNA Therapeutics Limited ノンエグゼクティブ・

ダイレクター(現任)

2015年 2月

Heptares Therapeutics Ltd. 取締役

2015年 4月

Syngene International Limited エグゼクティブ・ダイレクター CEO

Mereo BioPharma Group plc ノンエグゼクティブ・ダイレクター(現任)

2016年 3月

 

2016年 4月

2016年 6月

2016年12月

2017年 3月

Syngene International Limited ノンエグゼクティブ・ダイレクター

当社代表執行役COO

当社代表執行役社長CEO(現任)

Sosei R&D Ltd. マネージング・ダイレクター(現任)

そーせいコーポレートベンチャーキャピタル株式会社

代表取締役社長(現任)

 

(注)

3

 

6,500

取締役

遠山 友寛

1950年
2月21日生

 

 

1978年 4月

最高裁判所司法研修所入所

1980年 4月

第一東京弁護士会登録

西村眞田法律事務所勤務

1984年 5月

米国メーソン・アンド・スローン法律事務所勤務

1985年 2月

米国ポーラック・ブルーム・アンド・デコム法律事務所勤務

1985年 6月

米国プライヤー・キャッシュマン・シャーマン・アンド・フリン法律事務所勤務

1985年 8月

西村眞田法律事務所にパートナーとして復帰

1990年10月

TMI総合法律事務所開設、パートナー(現任)

1999年11月

株式会社日本色材工業研究所社外監査役

2010年 6月

 

2011年 6月

2016年 5月

同年 同月

2016年 6月

エイベックス・グループ・ホールディングス株式会社

社外取締役

当社取締役(現任)

株式会社日本色材工業研究所社外取締役監査等委員(現任)

トラスト・キャピタル株式会社社外取締役(現任)

株式会社WOWOW社外監査役(現任)

 

(注)

3

 

取締役

ジュリア・

グレゴリー

1952年

9月7日生

 

1980年 9月

Dillon,Read & Co.(現UBS AG) シニア・ヴァイス・プレジデント(1990年12月退任)

2000年 2月

Lexicon Pharmaceuticals,Inc. エグゼクティヴ・ヴァイス・プレジデントCFO

2009年 6月

Five Prime Therapuetics,Inc. 取締役社長CEO

2012年 7月

ContraFect Corporation エグゼクティヴ・ヴァイス・プレジデントCFO

2013年11月

ContraFect Corporation 取締役社長CEO

2016年 4月

Isometry Advisors,Inc. 会長CEO(現任)

2017年 2月

Iconic Therapeutics,Inc. 取締役(現任)

2017年 6月

当社取締役(現任)

2017年 8月

Biohaven Pharmaceutical Holding Company Ltd. 取締役(現任)

 

(注)

3

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

取締役

加賀 邦明

1951年

9月1日生

 

1975年 4月

三菱化成工業株式会社入社(三菱化学株式会社に社名変更)

2004年 6月

三菱化学株式会社 理事 ヘルスケア企画室長

2005年10月

株式会社三菱ケミカルホールディングス 理事 ヘルスケア戦略室長

2006年 6月

同社 執行役員 ヘルスケア戦略室長

三菱化学株式会社 執行役員 ヘルスケア部門長 兼 ヘルスケア部門ヘルスケア企画室長

2009年 6月

田辺三菱製薬株式会社 取締役

2010年 6月

同社 代表取締役 常務執行役員 国際事業部長

2012年 4月

同社 代表取締役 専務執行役員 研究本部長 兼 国際事業部長

2014年 4月

株式会社生命科学インスティテュート 代表取締役社長

田辺三菱製薬株式会社 取締役

株式会社地球快適化インスティテュート 取締役

2015年 2月

株式会社地球快適化インスティテュート 代表取締役社長

2018年 4月

三菱ケミカル株式会社 顧問(現任)

2018年 6月

当社取締役(現任)

 

 

(注)

3

取締役

デビッド・

ロブリン

1966年

9月25日生

 

1991年 4月

英国セント・ジョージズ病院及びセント・バーソロミュー病院 臨床診療

1995年 9月

Pfizer Inc.グローバルR&D アソシエイト・ダイレクター、プロジェクト臨床医

1997年 4月

Bayer Pharma AG 抗感染症治療分野ヘッド

1999年 6月

Pfizer Inc. グローバルR&D エグゼクティブ・ダイレクター、GI&GU 治療分野ヘッド

2007年 6月

同社 呼吸療法分野 ワールドワイド・クリニカル・ヘッド

2008年12月

同社 シニア・ヴァイス・プレジデント、ヘッド・オブ・リサーチ、サイト・ヘッド、チーフ・メディカル・オフィサー、ヨーロッパ R&D

2011年 4月

Creabilis チーフ・メディカル・オフィサー

2013年 9月

スウォンジ大学医学部名誉教授(現任)

2014年 2月

The Francis Crick Institute COO, Scientific Translation ダイレクター

2014年 6月

RCP Pharma LLP 共同創業者 ノンエグゼクティブ・チェアマン(現任)

2015年 6月

セント・ジョージズ病院医学部 トランスレーショナル医療 名誉教授(現任)

2017年 2月

The Francis Crick Institute Scientific Translation チェアマン

Summit Therapeutics R&D プレジデント(現任)

2017年 4月

英国医学アカデミー フェロー(現任)

2018年 6月

当社取締役(現任)

 

 

(注)

3

290,600

 (注)1.取締役遠山友寛、ジュリア・グレゴリー、加賀邦明及びデビッド・ロブリンは、社外取締役です。

2.当社の委員会体制は、以下のとおりです。

指名委員会  委員長 田村眞一、委員 加賀邦明、委員 デビッド・ロブリン

報酬委員会  委員長 ジュリア・グレゴリー、委員 遠山友寛、委員 デビッド・ロブリン

監査委員会  委員長 遠山友寛、委員 ジュリア・グレゴリー、委員 加賀邦明

3.2018年6月22日開催の定時株主総会における選任の時から2018年12月期に係る定時株主総会の終結の時まで。

 

(2)執行役の状況

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

代表

執行役

エグゼクティブ・チェアマン

田村 眞一

(1)取締役の状況参照

同左

(注)

284,100

代表

執行役社長

CEO

ピーター・

ベインズ

(1)取締役の状況参照

同左

 

(注)

6,500

執行役副社長

チーフR&Dオフィサー

マルコム・

ウィアー

1958年

10月24日生

 

1997年 9月

1999年 1月

英国Imperial College London 生化学 客員教授

Glaxo Wellcome Inc. (現Glaxo Smithkline plc.)ヘッド・オブ・モレキュラー・サイエンス・ディビジョン

2000年 6月

Inpharmatica Ltd.(現Galapagos NV) CEO

2004年 9月

英国Biotechnology and Biological Sciences Research Council委員

2006年11月

Medical Research Council Technology

2007年 7月

Heptares Therapeutics Ltd. ファウンダー 兼 CEO(現任)

2015年 6月

当社執行役副社長(現任)

 

(注)

執行役副社長

CMO

ティム・

タスカー

1964年

10月1日生

 

1978年 8月

英国ユニバーシティカレッジ病院、セント・メリーズ・ロンドン附属病院及びキングスカレッジ・ロンドン附属病院一般診療

1982年10月

Beecham Pharmaceuticals Pte Ltd 臨床薬理学者

1992年10月

SmithKline Beecham plc. ヴァイス・プレジデント、ヨーロッパ臨床薬理学

2002年 1月

Glaxo SmithKline plc. ヴァイス・プレジデント、グローバル臨床ユニット

2005年 7月

Evotec AG 臨床開発エグゼクティブ・ヴァイス・プレジデン兼 チーフ・メディカル・オフィサー(CMO)

2009年 5月

PharmaBioQuintet Pty Limited ファウンダー 兼 ダイレクター

2014年 1月

2014年 Heptares Therapeutics Ltd. CMO 兼 開発部門ヴァイス・プレジデント

2018年 2月

当社執行役副社長(現任)

 

(注)

執行役副社長

管理部長兼

グループ・チーフ・コンプライアンス・オフィサー

吉住 和彦

1954年

2月19日生

 

1977年 4月

日本電気株式会社 入社

2003年 1月

同社法務部法務統括マネジャー

2007年12月

NECフィールディング株式会社 総務部長

2010年 4月

同社執行役員 兼 総務法務部長

2015年 4月

当社管理部長

2016年 7月

当社管理部長 兼 チーフ・コンプライアンス室長

2018年 4月

当社執行役副社長(現任)

 

(注)

290,600

(注)2018年6月22日開催の定時株主総会の終結後最初に開催される取締役会終結の時から2018年12月期に係る定時株主総会の終結後最初に開催される取締役会の終結の時まで。

 

5【役員の状況】

男性 10名 女性 1名 (役員のうち女性の比率9%)

(1) 取締役の状況

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

取締役

取締役会

会長

田村 眞一

1949年
9月17日生

 

1978年4月

藤沢薬品工業株式会社(現アステラス製薬株式会社)入社

1987年2月

ジェネンテック・インク入社

1989年7月

ジェネンテック株式会社 代表取締役社長

1990年6月

当社代表取締役社長CEO

2005年6月

当社取締役兼代表執行役社長CEO

2012年3月

2016年6月

Sosei R&D Ltd. マネジング・ダイレクター

当社取締役会会長(現任)

代表執行役エグゼクティブ・チェアマン

2019年1月

当社代表執行役会長兼社長CEO(現任)

 

(注)

3

1,136,400

取締役

遠山 友寛

1950年
2月21日生

 

 

1978年4月

最高裁判所司法研修所入所

1980年4月

第一東京弁護士会登録

西村眞田法律事務所勤務

1984年5月

米国メーソン・アンド・スローン法律事務所勤務

1985年2月

米国ポーラック・ブルーム・アンド・デコム法律事務所勤務

1985年6月

米国プライヤー・キャッシュマン・シャーマン・アンド・フリン法律事務所勤務

1985年8月

西村眞田法律事務所にパートナーとして復帰

1990年10月

TMI総合法律事務所開設、パートナー(現任)

1999年11月

株式会社日本色材工業研究所社外監査役

2010年6月

 

2011年6月

2016年5月

 

2016年6月

エイベックス・グループ・ホールディングス株式会社

社外取締役

当社取締役(現任)

株式会社日本色材工業研究所社外取締役監査等委員(現任)

トラスト・キャピタル株式会社社外取締役(現任)

株式会社WOWOW社外監査役(現任)

 

(注)

3

 

取締役

ジュリア・

グレゴリー

1952年

9月7日生

 

1980年9月

Dillon,Read & Co.(現UBS AG) シニア・ヴァイス・プレジデント(1990年12月退任)

2000年2月

Lexicon Pharmaceuticals,Inc. エグゼクティヴ・ヴァイス・プレジデントCFO

2009年6月

Five Prime Therapuetics,Inc. 取締役社長CEO

2012年7月

ContraFect Corporation エグゼクティヴ・ヴァイス・プレジデントCFO

2013年11月

ContraFect Corporation 取締役社長CEO

2016年4月

Isometry Advisors,Inc. 会長CEO(現任)

2017年2月

Iconic Therapeutics,Inc. 取締役(現任)

2017年6月

当社取締役(現任)

2017年8月

Biohaven Pharmaceutical Holding Company Ltd. 取締役(現任)

2018年6月

IMV, Inc. 取締役(現任)

 

MM Dillon & Co., Inc. マネジング・ダイレクター(現任)

 

Cell Medica Limited 取締役(現任)

2018年8月

Cavion, Inc. エグゼクティヴ・チェア 兼 取締役(現任)

 

(注)

3

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

取締役

加賀 邦明

1951年

9月1日生

 

1975年4月

三菱化成工業株式会社入社(三菱化学株式会社に社名変更)

2004年6月

三菱化学株式会社 理事 ヘルスケア企画室長

2005年10月

株式会社三菱ケミカルホールディングス 理事 ヘルスケア戦略室長

2006年6月

同社 執行役員 ヘルスケア戦略室長

三菱化学株式会社 執行役員 ヘルスケア部門長 兼 ヘルスケア部門ヘルスケア企画室長

2009年6月

田辺三菱製薬株式会社 取締役

2010年6月

同社 代表取締役 常務執行役員 国際事業部長

2012年4月

同社 代表取締役 専務執行役員 研究本部長 兼 国際事業部長

2014年4月

株式会社生命科学インスティテュート 代表取締役社長

田辺三菱製薬株式会社 取締役

株式会社地球快適化インスティテュート 取締役

2015年2月

株式会社地球快適化インスティテュート 代表取締役社長

2018年4月

三菱ケミカル株式会社 顧問(現任)

2018年6月

当社取締役(現任)

 

 

(注)

3

取締役

デビッド・

ロブリン

1966年

9月25日生

 

1991年4月

英国セント・ジョージズ病院及びセント・バーソロミュー病院 臨床診療

1997年4月

Bayer Pharma AG 抗感染症治療分野ヘッド

2008年12月

Pfizer Inc. シニア・ヴァイス・プレジデント、ヘッド・オブ・リサーチ、サイト・ヘッド、チーフ・メディカル・オフィサー、ヨーロッパ R&D

2011年4月

Creabilis チーフ・メディカル・オフィサー

2013年9月

スウォンジ大学医学部名誉教授(現任)

2015年6月

セント・ジョージズ病院医学部 トランスレーショナル医療 名誉教授(現任)

2017年2月

The Francis Crick Institute Scientific Translation チェアマン

 

Summit Therapeutics plc R&D プレジデント COO(現任)

2017年4月

英国医学アカデミー フェロー(現任)

2017年5月

Summit Therapeutics plc CMO(現任)

2018年6月

当社取締役(現任)

 

 

(注)

3

取締役

永井 智亮

1957年

12月1日生

 

1981年4月

野村證券株式会社入社

1998年9月

ノムラ・インターナショナルPLC欧州アドミニストレーション業務部門長

2000年6月

野村證券株式会社法務部長

2006年4月

野村ホールディングス株式会社執行役コーポレート担当、

野村證券株式会社執行役法務担当

2010年4月

野村證券株式会社執行役常務 経営企画・法務・秘書担当

2011年4月

野村ホールディングス株式会社執行役員 チーフ・リーガル・オフィサー(CLO)、野村證券株式会社常務執行役員法務・秘書担当

2013年6月

株式会社証券保管振替機構社外取締役

 

株式会社日本証券クリアリング機構社外取締役

2014年4月

野村ホールディングス株式会社執行役員 コーポレート統括補佐・CLO、野村證券株式会社常務執行役員 企画管理統括補佐

2015年4月

同志社大学法学部教授(現任)

2019年3月

当社取締役(現任)

 

 

(注)

3

1,136,400

(注)1.取締役遠山友寛、ジュリア・グレゴリー、加賀邦明、デビッド・ロブリン及び永井智亮は、社外取締役です。

2.当社の委員会体制は、以下のとおりです。

指名委員会  委員長 田村眞一、委員 加賀邦明、委員 デビッド・ロブリン

報酬委員会  委員長 ジュリア・グレゴリー、委員 田村眞一、委員 遠山友寛、委員 デビッド・ロブリン

監査委員会  委員長 遠山友寛、委員 加賀邦明、委員 永井智亮

3.2019年3月27日開催の定時株主総会における選任の時から2019年12月期に係る定時株主総会の終結の時まで。

 

(2) 執行役の状況

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

代表

執行役

会長兼社長

CEO

田村 眞一

(1)取締役の状況参照

同左

(注)

1,136,400

執行役副社長

チーフR&Dオフィサー

マルコム・

ウィアー

1958年

10月24日生

 

1997年9月

1999年1月

英国Imperial College London 生化学 客員教授

Glaxo Wellcome Inc. (現Glaxo Smithkline plc.)ヘッド・オブ・モレキュラー・サイエンス・ディビジョン

2000年6月

Inpharmatica Ltd.(現Galapagos NV) CEO

2004年9月

英国Biotechnology and Biological Sciences Research Council委員

2006年11月

Medical Research Council Technology

2007年7月

Heptares Therapeutics Ltd. ファウンダー 兼 CEO(現任)

2015年6月

当社執行役副社長(現任)

2018年4月

Heptares Therapeutics Zurich AG チェアマン・アンド・ダイレクター(現任)

 

(注)

執行役副社長

CMO

ティム・

タスカー

1964年

10月1日生

 

1978年8月

英国ユニバーシティカレッジ病院、セント・メリーズ・ロンドン附属病院及びキングスカレッジ・ロンドン附属病院一般診療

1982年10月

Beecham Pharmaceuticals Pte Ltd 臨床薬理学者

1992年10月

SmithKline Beecham plc. ヴァイス・プレジデント、ヨーロッパ臨床薬理学

2002年1月

Glaxo SmithKline plc. ヴァイス・プレジデント、グローバル臨床ユニット

2005年7月

Evotec AG 臨床開発エグゼクティブ・ヴァイス・プレジデン兼 チーフ・メディカル・オフィサー(CMO)

2009年5月

PharmaBioQuintet Pty Limited ファウンダー 兼 ダイレクター

2014年1月

Heptares Therapeutics Ltd. CMO 兼 開発部門ヴァイス・プレジデント

2018年2月

当社執行役副社長(現任)

 

(注)

執行役副社長

グループ・チーフ・コンプライアンス・オフィサー

吉住 和彦

1954年

2月19日生

 

1977年4月

日本電気株式会社 入社

2003年1月

同社法務部法務統括マネジャー

2007年12月

NECフィールディング株式会社 総務部長

2010年4月

同社執行役員 兼 総務法務部長

2015年4月

当社管理部長

2016年7月

当社管理部長 兼 チーフ・コンプライアンス室長

2018年4月

当社執行役副社長(現任)

 

(注)

執行役副社長

CFO

クリス・

カーギル

1984年

1月3日生

 

2009年2月

KPMG 入社

2010年4月

J.P.Morgan Chase & CO. 入社

2017年9月

当社コーポレートコミュニケーション部長

2018年6月

当社暫定CFO

 

Sosei R&D Ltd. ダイレクター(現任)

2018年11月

当社執行役副社長 兼 CFO(現任)

2019年1月

Heptares Therapeutics Ltd. 取締役(現任)

 

(注)

執行役副社長

安井 忠良

1959年

11月29日生

 

1984年4月

雪印乳業株式会社 入社

1992年4月

日本たばこ産業株式会社 入社

2005年10月

ノバルティスファーマ株式会社 入社

2008年7月

株式会社アクティバスファーマ 入社

2010年3月

JCL Bioassay USA, Inc. 代表取締役社長

2013年1月

株式会社インテリム 入社

2014年8月

株式会社そーせい 開発本部長

 

株式会社アクティバスファーマ 代表取締役社長

2015年1月

JITSUBO株式会社 取締役 (2015年9月退任)

2017年1月

JITSUBO株式会社 社外取締役(現任)

2017年2月

株式会社そーせい 代表取締役社長(現任)

2019年3月

当社執行役副社長(現任)

 

(注)

600

1,137,000

(注)2019年3月27日開催の定時株主総会の終結後最初に開催される取締役会終結の時から2019年12月期に係る定時株主総会の終結後最初に開催される取締役会の終結の時まで。

 

(2)【役員の状況】

① 役員一覧

男性 11名 女性 0名 (役員のうち女性の比率0%)

(1) 取締役の状況

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

取締役

取締役会会長

田村 眞一

1949年9月17日

 

1978年4月

藤沢薬品工業株式会社(現 アステラス製薬株式会社)入社

1987年2月

ジェネンテック・インク入社

1989年7月

ジェネンテック株式会社 代表取締役社長

1990年6月

当社代表取締役社長CEO

2005年6月

当社取締役兼代表執行役社長CEO

2012年3月

2016年6月

Sosei R&D Ltd マネジング・ダイレクター

当社取締役会会長(現任)

代表執行役エグゼクティブ・チェアマン

2019年1月

当社代表執行役会長兼社長CEO(現任)

 

(注)

3

1,141,362

取締役

遠山 友寛

1950年2月21日

 

 

1978年4月

最高裁判所司法研修所入所

1980年4月

第一東京弁護士会登録

西村眞田法律事務所勤務

1984年5月

米国メーソン・アンド・スローン法律事務所勤務

1985年2月

米国ポーラック・ブルーム・アンド・デコム法律事務所勤務

1985年6月

米国プライヤー・キャッシュマン・シャーマン・アンド・フリン法律事務所勤務

1985年8月

西村眞田法律事務所にパートナーとして復帰

1990年10月

TMI総合法律事務所開設、パートナー(現任)

1999年11月

株式会社日本色材工業研究所社外監査役

2010年6月

 

2011年6月

2016年5月

 

2016年6月

エイベックス・グループ・ホールディングス株式会社

社外取締役

当社取締役(現任)

株式会社日本色材工業研究所社外取締役監査等委員(現任)

トラスト・キャピタル株式会社社外取締役(現任)

株式会社WOWOW社外監査役(現任)

 

(注)

3

 

5,726

取締役

加賀 邦明

1951年9月1日

 

1975年4月

三菱化成工業株式会社入社(現 三菱ケミカル株式会社)

2004年6月

三菱化学株式会社 (現 三菱ケミカル株式会社) 理事 ヘルスケア企画室長

2005年10月

株式会社三菱ケミカルホールディングス 理事 ヘルスケア戦略室長

2006年6月

同社 執行役員 ヘルスケア戦略室長

三菱化学株式会社 (現 三菱ケミカル株式会社)執行役員 ヘルスケア部門長 兼 ヘルスケア部門ヘルスケア企画室長

2009年6月

田辺三菱製薬株式会社 取締役

2010年6月

同社 代表取締役 常務執行役員 国際事業部長

2012年4月

同社 代表取締役 専務執行役員 研究本部長 兼 国際事業部長

2014年4月

株式会社生命科学インスティテュート 代表取締役社長

田辺三菱製薬株式会社 取締役

株式会社地球快適化インスティテュート 取締役

2015年2月

株式会社地球快適化インスティテュート 代表取締役社長

2018年4月

三菱ケミカル株式会社 顧問(現任)

2018年6月

当社取締役(現任)

 

(注)

3

5,088

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

取締役

デビッド・ロブリン

1966年9月25日

 

1991年4月

英国セント・ジョージズ病院及びセント・バーソロミュー病院 臨床診療

1997年4月

Bayer Pharma AG 抗感染症治療分野ヘッド

2008年12月

Pfizer Inc シニア・ヴァイス・プレジデント、ヘッド・オブ・リサーチ、サイト・ヘッド、チーフ・メディカル・オフィサー、ヨーロッパ R&D

2011年4月

Creabilis チーフ・メディカル・オフィサー

2013年9月

スウォンジ大学医学部名誉教授(現任)

2015年6月

セント・ジョージズ病院医学部 トランスレーショナル医療 名誉教授(現任)

2017年2月

The Francis Crick Institute Scientific Translation チェアマン(現任)

2017年4月

英国医学アカデミー フェロー(現任)

2017年5月

Summit Therapeutics plc CMO

2018年6月

当社取締役(現任)

 

(注)

3

88

取締役

永井 智亮

1957年12月1日

 

1981年4月

野村證券株式会社入社

1998年9月

ノムラ・インターナショナル plc 欧州アドミニストレーション業務部門長

2000年6月

野村證券株式会社法務部長

2006年4月

野村ホールディングス株式会社執行役コーポレート担当、

野村證券株式会社執行役法務担当

2010年4月

野村證券株式会社執行役常務 経営企画・法務・秘書担当

2011年4月

野村ホールディングス株式会社執行役員 チーフ・リーガル・オフィサー(CLO)、野村證券株式会社常務執行役員法務・秘書担当

2013年6月

株式会社証券保管振替機構社外取締役

株式会社日本証券クリアリング機構社外取締役

2014年4月

野村ホールディングス株式会社執行役員 コーポレート統括補佐・CLO、野村證券株式会社常務執行役員 企画管理統括補佐

2015年4月

同志社大学法学部教授(現任)

2019年3月

当社取締役(現任)

 

(注)

3

0

取締役

ロルフ・ソダストロム

1965年7月29日

 

1988年1月

PricewaterhouseCoopers入社

2000年12月

Cable & Wireless plc コーポレート・ファイナンス・ダイレクター

2002年6月

MobileOne Ltd (現 M1 Ltd) 社外取締役

2004年6月

Cobham plc ディビジョナル・ファイナンス・ダイレクター

2007年8月

Protherics plc (現 BTG plc)チーフ・ファイナンシャル・オフィサー

2019年7月

Ergomed plc 社外取締役(現任)

2020年3月

当社社外取締役(現任)

 

(注)

3

0

1,152,264

(注)1取締役遠山友寛、加賀邦明、デビッド・ロブリン、永井智亮及びロルフ・ソダストロム氏は、社外取締役です。

2.当社の委員会体制は、以下のとおりです。

指名委員会  委員長 田村眞一、委員 加賀邦明、委員 デビッド・ロブリン

報酬委員会  委員長 デビッド・ロブリン、委員 田村眞一、委員 遠山友寛、委員 ロルフ・ソダストロム

監査委員会  委員長 遠山友寛、委員 加賀邦明、委員 永井智亮、委員 ロルフ・ソダストロム

3.2020年3月25日開催の定時株主総会における選任の時から2020年12月期に係る定時株主総会の終結の時まで。

(2) 執行役の状況

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

代表執行役

会長兼社長

CEO

田村 眞一

1949年9月17日

(1)取締役の状況参照

(注)

1,141,362

執行役副会長

マルコム・

ウィアー

1958年10月24日

 

1997年9月

1999年1月

英国Imperial College London 生化学 客員教授

Glaxo Wellcome Inc (現 Glaxosmithkline plc)ヘッド・オブ・モレキュラー・サイエンス・ディビジョン

2000年6月

Inpharmatica Ltd(現 Galapagos NV) CEO

2004年9月

英国Biotechnology and Biological Sciences Research Council委員

2006年11月

Medical Research Council Technology

2007年7月

Heptares Therapeutics Ltd ファウンダー 兼 取締役(現任)

2015年6月

当社執行役副社長

2018年4月

Heptares Therapeutics Zurich AG チェアマン・アンド・ダイレクター

2020年3月

当社執行役副会長(現任)

 

(注)

0

執行役副社長

CFO

クリス・

カーギル

1984年1月3日

 

2009年2月

KPMG 入社

2010年4月

JPMorgan Chase & Co 入社

2017年9月

当社コーポレートコミュニケーション部長

2018年6月

当社暫定CFO

 

Sosei R&D Ltd ダイレクター

2018年11月

当社執行役副社長 兼 CFO(現任)

2019年1月

Heptares Therapeutics Ltd 取締役(現任)

 

(注)

0

執行役副社長

CMO

ティム・

タスカー

1953年6月16日

 

1978年8月

英国ユニバーシティカレッジ病院、セント・メリーズ・ロンドン附属病院及びキングスカレッジ・ロンドン附属病院一般診療

1982年10月

Beecham Pharmaceuticals Pte Ltd 臨床薬理学者

1992年10月

SmithKline Beecham plc ヴァイス・プレジデント、ヨーロッパ臨床薬理学

2002年1月

Glaxosmithkline plc ヴァイス・プレジデント、グローバル臨床ユニット

2005年7月

Evotec AG 臨床開発エグゼクティブ・ヴァイス・プレジデン兼 チーフ・メディカル・オフィサー(CMO)

2009年5月

PharmaBio Quintet Pty Ltd ファウンダー 兼 ダイレクター

2014年1月

Heptares Therapeutics Ltd CMO 兼 開発部門ヴァイス・プレジデント

2018年2月

当社執行役副社長 兼 CMO(現任)

 

Heptares Therapeutics Ltd 取締役(現任)

 

(注)

0

執行役副社長

グループ・チーフ・コンプライアンス・オフィサー

吉住 和彦

1954年2月19日

 

1977年4月

日本電気株式会社 入社

2003年1月

同社法務部法務統括マネジャー

2007年12月

NECフィールディング株式会社 総務部長

2010年4月

同社執行役員 兼 総務法務部長

2015年4月

当社管理部長

2016年7月

当社管理部長 兼 グループコンプライアンス室長

2018年4月

当社執行役副社長 兼 グループ・チーフ・コンプライアンス・オフィサー(現任)

 

(注)

0

執行役副社長

安井 忠良

1959年11月29日

 

1984年4月

雪印乳業株式会社 入社

1992年4月

日本たばこ産業株式会社 入社

2005年10月

ノバルティスファーマ株式会社 入社

2008年7月

株式会社アクティバスファーマ 入社

2010年3月

JCL Bioassay USA, Inc (現 CMIC Inc)代表取締役社長

2013年1月

株式会社インテリム 入社

2014年8月

株式会社そーせい 開発本部長

 

株式会社アクティバスファーマ 代表取締役社長

2015年1月

JITSUBO株式会社 取締役(2015年9月退任)

2017年1月

JITSUBO株式会社 社外取締役

2017年2月

株式会社そーせい 代表取締役社長(現任)

2019年3月

当社執行役副社長(現任)

 

(注)

800

1,142,162

(注)2020年3月25日開催の取締役会終結の時から2020年12月期に係る定時株主総会の終結後最初に開催される取締役会の終結の時まで。

 

② 社外役員の状況

当社の社外取締役は5名であり、各社外取締役と当社の間には、人的関係、資本的関係又は取引関係その他の特別な利害関係はありません。

  当社は、社外取締役の選任に際しては、コーポレート・ガバナンスの実効性の確保と経営陣からの独立性の確保が重要であるとの観点から、経歴や当社との関係を踏まえて、独立した立場で社外取締役としての職務を遂行できる十分な独立性が確保できることを個別に判断しています。また当社は、当社との取引関係が一切ない社外取締役として加賀邦明氏、デビッド・ロブリン氏、永井智亮氏及びロルフ・ソダストロム氏を株式会社東京証券取引所の定めに基づく独立役員として指定しています。

 

③ 社外取締役による監督、監査委員会監査及び内部監査と会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

当社の社外取締役は、取締役会で議案等に対し適宜質問や監督・監査上の所見を述べるなど、取締役会の意思決定の妥当性・適正性を確保するための発言を適宜行っております。また、監査委員である社外取締役は定期的に会計監査人との会議を持ち、またインターナルオーディット部からは内部監査の実施状況について適時適切に報告を受け、情報収集及び課題の共有を図っております。さらに、内部統制に関しては、内部統制監査を担当するインターナルオーディット部及び会計監査人との間で認識を共有し内部統制の継続的な改善に取り組んでいます。

 

社外役員の選任

2017/1/172018/7/62019/1/112019/4/22020/4/2選任の理由
遠山 友寛遠山友寛氏は、社外役員となること以外の方法で企業経営に関与した経験はないものの、大手法律事務所のパートナー弁護士として国際的な企業法務に関する豊富な経験、専門知識を有しており、その専門的見地から当社の経営全般に助言いただくことで、当社の経営、ガバナンス体制を更に強化することができるものと判断し、社外取締役として選任した。
加賀 邦明-加賀 邦明氏は、日本有数の化学、製薬企業において要職を歴任しており、その豊富な経験と専門知識を活かして、当社の経営全般に助言頂く事で、当社の経営に対する監督を更に強化する事ができるものと判断し、社外取締役として選任した。
デビッド・ロブリン-デビッド・ロブリン氏は、医師として臨床に携わった後、大手製薬企業においてヨーロッパにおける研究開発部門のヘッド及びシニア・ヴァイスプレジデントを務める等、製薬業界で優れた実績を持つ人物である。その豊富な経験と専門知識を活かして、当社の研究開発全般に助言頂く事で、当社の経営に対する監督を更に強化する事ができるものと判断し、社外取締役として選任した。
永井智亮---永井智亮氏は、大手証券会社のコーポレート部門で要職を歴任した後、大学の法学部教授を務めており、その豊富な経験と専門知識を活かして、当社の経営全般に助言頂く事で、当社の経営、ガバナンス体制をさらに強化できるものと判断し、社外取締役として選任した。
ロルフ・ソダストロム----ロルフ・ソダストロム氏は、英国の会計士の資格を有し、ヨーロッパ、北米、アジアの企業等でファイナンス関係のリーダーとしてM&Q、リスクマネジメント、ガバナンス等の幅広い経験と実績を有している。その豊富な経験と知識を活かし、ファイナンスのエキスパートとして助言頂く事で、当社の経営を更に強化できるものと判断し、新たに社外取締役として選任した。
ジュリア・グレゴリー--ジュリア・グレゴリー氏は、金融機関及び製薬企業において長年に亘り会社代表者及び最高財務責任者として企業経営に携わった経験を有しており、その豊富な経験、専門知識を活かして、当社の経営全般に助言いただくことで、当社の経営に対する監督を強化することができるものと判断し、社外取締役として選任した。
藤井 卓也----金融機関等の経営者を歴任し、経営マネジメ ント全般にわたる高い見識を有しております。 その豊かな経験や知識を活かし、当社の経営 全般に助言いただくことで、当社の経営体制 がさらに強化できると判断し、社外取締役とし て再任いたしました。 また、当社は同氏を独立役員として指定いた しました。同氏は「上場管理等に関するガイド ライン」3. 5.(3)の2に類似する事由はなく、 「一般株主と利益相反が生じるおそれ」はあり ません。
デクラン・ドゥーガン----世界最大の製薬企業において研究開発部門 のトップを務め、また日本での勤務経験を有し ています。医薬品の研究開発に関する専門知 識、経験を活かし、当社の研究開発を中心に 経営体制全般に助言いただくことで、当社の 経営体制がさらに強化できると判断し、社外 取締役として再任いたしました。