ナノキャリア【4571】のコーポレートガバナンス

コーポレートガバナンス概略

発行日2018/7/62019/7/5
外国人保有比率10%未満10%以上20%未満
親会社
役員数4人5人
社外役員数2人3人
役員数(定款)8人8人
役員任期1年1年
社外役員の選任選任している選任している
買収防衛××
役員の状況

 

5 【役員の状況】

男性6名 女性1名 (役員のうち女性の比率14.3%)

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数
(株)

代表取締役
社長

CEO

中冨 一郎

昭和25年12月2日生

昭和53年4月

久光製薬㈱入社

平成3年1月

米国セラテック・インクビジネス開発担当副社長

平成5年10月

日本セラテック㈱代表取締役社長兼任

平成8年6月

当社代表取締役社長CEO(現任)

平成20年8月

iPSアカデミアジャパン㈱取締役

平成26年7月

㈱iPSポータル取締役

(注)3

1,029,000

取締役

CFO兼
社長室長

松山 哲人

昭和37年7月3日生

昭和61年4月

三菱商事㈱入社

平成15年5月

㈱メディカル・プロテオスコープ取締役COO兼CFO、代表取締役社長歴任

平成19年10月

㈱CSK-IS執行役員

平成22年5月

㈱ローソン事業開発本部長、執行役員海外事業グループCOO等歴任

平成24年11月

日東紡績㈱参与、同理事、ニットーボーメディカル㈱専務取締役等歴任

平成26年12月

当社顧問

平成27年1月

当社CFO兼社長室長

平成27年6月

当社取締役CFO兼社長室長(現任)

平成30年6月

株式会社イントラスト取締役(現任)

(注)3

1,200

取締役

 

岡野 光夫

昭和24年3月21日生

平成6年1月

東京女子医科大学医用工学研究施設教授

平成6年1月

米国ユタ大学薬学部併任教授(現任)

平成8年6月

当社取締役(現任)

平成13年4月

東京女子医科大学先端生命医科学研究所所長・教授

平成13年5月

㈱セルシード取締役

平成24年10月

東京女子医科大学副学長

平成26年4月

東京女子医科大学名誉教授・特任教授(現任)

平成29年3月

㈱セルシードサイエンティフィック・アドバイザリー・ボード(現任)

(注)3

310,200

取締役

 

大橋  彰

昭和18年1月7日生

平成元年6月

明治乳業㈱医薬品部長

平成10年4月

ファルマシア・アップジョン㈱(現 ファイザー㈱)研究統括部長兼メディカルディレクター

平成14年4月

同社サイエンスセンター長

平成15年6月

当社取締役(現任)

平成16年10月

ボシュロム・ジャパン㈱取締役研究開発本部長

(注)3

12,500

 

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数
(株)

監査役
(常勤)

 

野口 勘四郎

昭和22年5月25日生

昭和45年4月

日本ケミファ㈱入社

平成9年4月

同社営業本部営業管理部長

平成11年12月

㈱化合物安全性研究所取締役総務部長

平成14年5月

同社常務取締役総務部長

平成20年2月

JFCスポーツバンガード㈱常勤監査役

平成21年2月

東京ボード工業㈱経営管理部総務担当部長代理

平成21年4月

同社総務部長

平成21年6月

当社監査役(現任)

(注)4

2,300

監査役

 

森嶋  正

昭和23年1月23日生

昭和47年4月

アーサーアンダーセン会計事務所入所

昭和63年9月

アーサーアンダーセン・パートナー(現 有限責任 あずさ監査法人)代表社員

平成5年11月

森嶋公認会計士事務所代表(現任)

平成11年10月

当社監査役(現任)

(注)4

39,600

監査役

 

中山 美惠子

昭和37年9月5日生

昭和60年4月

アメリカンファミリー生命保険会社入社

平成14年4月

司法研修所入所

平成15年10月

弁護士登録(第一東京弁護士会所属)

平成15年10月

真法律会計事務所入所

平成22年4月

悠綜合法律事務所パートナー弁護士(現任)

平成29年6月

当社監査役(現任)

(注)5

1,394,800

 

(注)1.取締役 岡野光夫及び大橋彰は社外取締役であります。

2.監査役 野口勘四郎、森嶋正及び中山美惠子は社外監査役であります。

3.平成30年6月22日開催の定時株主総会終結の時から平成31年3月期に係る定時株主総会終結の時まで

4.平成27年6月24日開催の定時株主総会終結の時から平成31年3月期に係る定時株主総会終結の時まで

5.平成29年6月23日開催の定時株主総会終結の時から平成31年3月期に係る定時株主総会終結の時まで

 

 

(2) 【役員の状況】

① 役員一覧

男性7名 女性1名 (役員のうち女性の比率12.5%)

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数
(株)

代表取締役
社長
CEO

中冨 一郎

1950年12月2日生

1978年4月

久光製薬㈱入社

1991年1月

米国セラテック・インクビジネス開発担当副社長

1993年10月

日本セラテック㈱代表取締役社長兼任

1996年6月

当社代表取締役社長CEO(現任)

2008年8月

iPSアカデミアジャパン㈱取締役

2014年7月

㈱iPSポータル取締役

(注)3

1,009,000

取締役
CSFO兼
社長室長

松山 哲人

1962年7月3日生

1986年4月

三菱商事㈱入社

2003年5月

㈱メディカル・プロテオスコープ取締役COO兼CFO、代表取締役社長歴任

2007年10月

㈱CSK-IS執行役員

2010年5月

㈱ローソン事業開発本部長、執行役員海外事業グループCOO等歴任

2012年11月

日東紡績㈱参与、同理事、ニットーボーメディカル㈱専務取締役等歴任

2014年12月

当社顧問

2015年1月

当社CFO兼社長室長

2015年6月

当社取締役CFO兼社長室長

2018年6月

株式会社イントラスト取締役(現任)

2018年7月

当社取締役CSFO兼社長室長(現任)

(注)3

1,200

取締役

岡野 光夫

1949年3月21日生

1994年1月

東京女子医科大学医用工学研究施設教授

1994年1月

米国ユタ大学薬学部併任教授(現任)

1996年6月

当社取締役(現任)

2001年4月

東京女子医科大学先端生命医科学研究所所長・教授

2001年5月

㈱セルシード取締役

2012年10月

東京女子医科大学副学長

2014年4月

東京女子医科大学名誉教授・特任教授(現任)

2017年3月

㈱セルシードサイエンティフィック・アドバイザリー・ボード

(注)3

315,200

取締役

大橋  彰

1943年1月7日生

1989年6月

明治乳業㈱医薬品部長

1998年4月

ファルマシア・アップジョン㈱(現 ファイザー㈱)研究統括部長兼メディカルディレクター

2002年4月

同社サイエンスセンター長

2003年6月

当社取締役(現任)

2004年10月

ボシュロム・ジャパン㈱取締役研究開発本部長

(注)3

18,300

取締役

ミシュラ
マニッシュ

1967年7月21日生

1991年6月

インドP.C. Point Computers Corporation代表取締役CEO

1996年4月

インドENIX Corporation代表取締役CEO

2001年1月

APAX GLOBIS PARTNERS(現 株式会社グロービス・キャピタル・パートナーズ)ファンドマネージャー

2004年3月

当社取締役COO兼CFO

2008年4月

日本マイクロソフト株式会社執行役員

2012年3月

株式会社Bridge & Sun代表取締役社長(現任)

2019年6月

当社取締役(現任)

(注)3

45,000

 

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数
(株)

監査役
(常勤)

野口 勘四郎

1947年5月25日生

1970年4月

日本ケミファ㈱入社

1997年4月

同社営業本部営業管理部長

1999年12月

㈱化合物安全性研究所取締役総務部長

2002年5月

同社常務取締役総務部長

2008年2月

JFCスポーツバンガード㈱常勤監査役

2009年2月

東京ボード工業㈱経営管理部総務担当部長代理

2009年4月

同社総務部長

2009年6月

当社監査役(現任)

(注)4

2,800

監査役

森嶋  正

1948年1月23日生

1972年4月

アーサーアンダーセン会計事務所入所

1988年9月

アーサーアンダーセン・パートナー(現 有限責任 あずさ監査法人代表社員)

1993年11月

森嶋公認会計士事務所代表(現任)

1999年10月

当社監査役(現任)

(注)4

29,000

監査役

中山 美惠子

1962年9月5日生

1985年4月

アメリカンファミリー生命保険会社入社

2002年4月

司法研修所入所

2003年10月

弁護士登録(第一東京弁護士会所属)

2003年10月

真法律会計事務所入所

2010年4月

悠綜合法律事務所パートナー弁護士(現任)

2017年6月

当社監査役(現任)

(注)4

100

1,420,600

 

(注)1.取締役 岡野光夫、大橋彰及びミシュラマニッシュは社外取締役であります。

2.監査役 野口勘四郎、森嶋正及び中山美惠子は社外監査役であります。

3.2019年6月26日開催の定時株主総会終結の時から2020年3月期に係る定時株主総会終結の時まで

4.2019年6月26日開催の定時株主総会終結の時から2023年3月期に係る定時株主総会終結の時まで

② 社外役員の状況

当社の社外取締役は3名、社外監査役は3名であり、各取締役及び各監査役と当社との間には、いずれも特別の利害関係はありません。なお、社外取締役岡野光夫は当社株式415,200株(うち潜在株式100,000株)、社外取締役大橋彰は当社株式48,300株(うち潜在株式30,000株)、社外取締役ミシュラマニッシュは当社株式45,000株、社外監査役野口勘四郎は当社株式22,800株(うち潜在株式20,000株)、社外監査役森嶋正は当社株式39,000株(うち潜在株式10,000株)、監査役中山美惠子は当社株式100株をそれぞれ保有しております。

当社においては、社外取締役又は社外監査役を選任するための会社からの独立性に関する基準又は方針を定めていないものの、今後の社外役員選任においても、当社にとって有益な人材かつ、当社と人的縁故、取引関係等利害関係のない独立性の高い人材を選任し、経営監視機能強化及びその維持を図る方針です。

 

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

社外取締役は医薬事業及び企業経営に精通した人材を登用しております。取締役会に出席し、当社取締役の職務執行の監督を行っております。

社外監査役は財務及び会計、企業経営及び法令、コンプライアンスに精通した人材を登用しております。監査役会において定めた監査方針・監査計画に基づき監査を行い、月に1回監査役会を開催し、常勤監査役からの会社の状況に関する報告及び監査役相互による意見交換を行っております。また、取締役会及び重要な会議に出席し、業務執行が適切に行われていることを確認することで監査業務の有効性の確保を図っております。この他、会計監査人及び当社内部監査室との情報交換並びに常勤取締役と定期的な面談を行っております。

内部監査部門は内部監査計画に基づき、当社全部門の内部監査を実施し、各部門の監査結果を代表取締役社長及び常勤監査役に対し報告を行っております。

 

(2)【役員の状況】

① 役員一覧

男性 8名 女性 1名 (役員のうち女性の比率11.1%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

代表取締役社長

CEO

松山 哲人

1962年7月3日

 

1986年4月

三菱商事㈱入社

2003年5月

㈱メディカル・プロテオスコープ取締役COO兼CFO、代表取締役社長歴任

2007年10月

㈱CSK-IS執行役員

2010年5月

㈱ローソン事業開発本部長、執行役員海外事業グループCOO等歴任

2012年11月

日東紡績㈱参与、同理事、ニットーボーメディカル㈱専務取締役等歴任

2014年12月

当社顧問

2015年6月

当社取締役CFO兼社長室長

2018年6月

㈱イントラスト取締役(現任)

2018年7月

当社取締役CSFO兼社長室長

2019年11月

当社代表取締役社長CEO(現任)

 

(注)3

1,200

取締役

コーポレート本部長

藤本 浩治

1972年11月20日

 

1996年4月

日産建設㈱(現 りんかい日産建設㈱)入社

2002年11月

当社入社

2005年7月

当社管理部総務人事課長

2015年5月

当社管理部次長

2017年4月

当社総務人事部長

2019年12月

当社コーポレート本部長兼総務人事部長

2020年6月

当社取締役コーポレート本部長(現任)

 

(注)3

4,300

取締役

岡野 光夫

1949年3月21日

 

1994年1月

東京女子医科大学医用工学研究施設教授

1994年1月

米国ユタ大学薬学部併任教授(現任)

1996年6月

当社取締役(現任)

2001年4月

東京女子医科大学先端生命医科学研究所所長・教授

2001年5月

㈱セルシード取締役

2014年4月

東京女子医科大学名誉教授・特任教授(現任)

2016年9月

米国ユタ大学薬学部細胞シート再生医療センター長(現任)

2020年4月

東京女子医科大学先端生命医科学センター長(現任)

 

(注)3

315,200

取締役

片岡 一則

1950年11月27日

 

1979年4月

東京女子医科大学医用工学研究施設助手、講師、助教授歴任

1989年4月

東京理科大学基礎工学部助教授、教授歴任

1998年4月

東京大学大学院工学系研究科教授

2004年7月

東京大学大学院医学系研究科教授(併任)

2015年7月

公益財団法人川崎市産業振興財団ナノ医療イノベーションセンター センター長(現任)

2016年4月

東京大学特任教授(現任)

2016年6月

東京大学名誉教授(現任)

2016年7月

公益財団法人川崎市産業振興財団副理事長(現任)

2020年6月

日産化学㈱取締役(現任)

2020年6月

当社取締役(現任)

 

(注)3

147,000

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

秋永 士朗

1956年11月28日

 

1981年4月

協和発酵工業㈱(現 協和キリン㈱)入社

1994年4月

同社医薬研究所主任研究員

2001年4月

同社創薬研究本部がん領域マネジャー

2004年4月

同社研究開発本部臨床開発一部次長

2006年4月

同社研究開発本部国際開発部長、臨床開発第一部長歴任

2008年10月

協和発酵キリン㈱(現 協和キリン㈱)開発本部臨床開発第一部長

2011年3月

同社執行役員国際開発統括

2013年3月

同社フェロー

2017年3月

アキュルナ㈱取締役CSO

2018年11月

同社代表取締役社長(現任)

2020年6月

当社取締役(現任)

 

(注)3

取締役

ミシュラ

マニッシュ

1967年7月21日

 

1991年6月

インドP.C. Point Computers Corporation代表取締役CEO

1996年4月

インドENIX Corporation代表取締役CEO

2001年1月

APAX GLOBIS PARTNERS(現 ㈱グロービス・キャピタル・パートナーズ)ファンドマネージャー

2004年3月

当社取締役COO兼CFO

2008年4月

日本マイクロソフト㈱執行役員

2012年3月

㈱Bridge & Sun代表取締役社長(現任)

2019年6月

当社取締役(現任)

 

(注)3

45,000

監査役

(常勤)

野口 勘四郎

1947年5月25日

 

1970年4月

日本ケミファ㈱入社

1997年4月

同社営業本部営業管理部長

1999年12月

㈱化合物安全性研究所取締役総務部長

2002年5月

同社常務取締役総務部長

2008年2月

JFCスポーツバンガード㈱常勤監査役

2009年2月

東京ボード工業㈱経営管理部総務担当部長代理

2009年4月

同社総務部長

2009年6月

当社監査役(現任)

 

(注)4

3,600

監査役

森嶋 正

1948年1月23日

 

1972年4月

アーサーアンダーセン会計事務所入所

1988年9月

アーサーアンダーセン(現 有限責任 あずさ監査法人)パートナー

1993年11月

森嶋公認会計士事務所代表(現任)

1999年10月

当社監査役(現任)

 

(注)4

31,000

監査役

中山 美惠子

1962年9月5日

 

1985年4月

アメリカンファミリー生命保険会社入社

2002年4月

司法研修所入所

2003年10月

弁護士登録(第一東京弁護士会所属)

2003年10月

真法律会計事務所入所

2010年4月

悠綜合法律事務所パートナー弁護士(現任)

2017年6月

当社監査役(現任)

 

(注)4

800

548,100

(注)1.取締役 岡野光夫、片岡一則、秋永士朗及びミシュラマニッシュは社外取締役であります。

2.監査役 野口勘四郎、森嶋正及び中山美惠子は社外監査役であります。

3.2020年6月26日開催の定時株主総会終結の時から2021年3月期に係る定時株主総会終結の時まで

4.2019年6月26日開催の定時株主総会終結の時から2023年3月期に係る定時株主総会終結の時まで

 

② 社外役員の状況

当社の社外取締役は4名、社外監査役は3名であり、各取締役及び各監査役と当社との間には、以下を除き、特別の利害関係はありません。

・取締役秋永士朗は、アキュルナ株式会社の代表取締役社長を兼務しております。当社は同社と実施許諾契約を締結しており、契約収入を計上しております。

なお、取締役片岡一則は公益財団法人川崎市産業振興財団の副理事長を兼務しております。当社は同財団から川崎サテライト研究所を賃借しており、また同財団との共同研究及びそれに付随する取引がありますが、いずれの取引も金額は僅少かつ他の一般的取引と同程度の条件で行われており、社外取締役個人が直接利害関係を有するものではありません。

また、社外取締役岡野光夫は当社株式415,200株(うち潜在株式100,000株)、社外取締役片岡一則は当社株232,000株(うち潜在株式85,000株)、社外取締役ミシュラマニッシュは当社株式45,000株、社外監査役野口勘四郎は当社株式23,600株(うち潜在株式20,000株)、社外監査役森嶋正は当社株式41,000株(うち潜在株式10,000株)、監査役中山美惠子は当社株式800株をそれぞれ保有しております。

当社においては、社外取締役又は社外監査役を選任するための会社からの独立性に関する基準又は方針を定めていないものの、今後の社外役員選任においても、当社にとって有益な人材かつ、当社と重大な利害関係のない独立性の高い人材を選任し、経営監視機能強化及びその維持を図る方針です。

 

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

社外取締役は当社テクノロジー、医薬事業及び企業経営に精通した人材を登用しております。取締役会に出席し、当社取締役の職務執行の監督を行っております。

社外監査役は財務及び会計、企業経営及び法令、コンプライアンスに精通した人材を登用しております。監査役会において定めた監査方針・監査計画に基づき監査を行い、月に1回監査役会を開催し、常勤監査役からの会社の状況に関する報告及び監査役相互による意見交換を行っております。また、取締役会及び重要な会議に出席し、業務執行が適切に行われていることを確認することで監査業務の有効性の確保を図っております。この他、会計監査人及び当社内部監査室との情報交換並びに常勤取締役と定期的な面談を行っております。

内部監査部門は内部監査計画に基づき、当社全部門の内部監査を実施し、各部門の監査結果を代表取締役社長及び常勤監査役に対し報告を行っております。

 

社外役員の選任

2018/7/62019/7/5選任の理由
岡野光夫当社の創業メンバーの一人であり、当社技術の発明者の一人でもあることから、当社事業に 精通しており、その経歴を通じて培った幅広い経験、見識を当社の経営に活かしていただきたいため、当社社外取締役として選任しました。また、同氏は当社経営からは独立した立場にあり、一般株主と利益相反が生じる恐れはなく、中立・公正な立場から当社経営への助言を行う役割を遂行していると判断したため、独立役員として指定しました。
大橋彰長年にわたり医薬品業界における臨床開発に携わった豊富な経験・知識を当社の経営判断に活かしていただきたいため、当社社外取締役として選任しました。臨床開発方針の決定等に関し、医師の立場から貴重な発言をいただいております。また、同氏は当社経営からは独立した立場にあり、一般株主と利益相反が生じる恐れはなく、一般株主からの負託に応えつつ、中立・公正な立場から当社経営への助言を行う役割を遂行していると判断したため、独立役員として指定しました。
ミシュラマニッシュ-当社の経営に携わった経験があることから、当社事業に精通しており、また、国内外の事業会社及び投資会社での経験を通じて培った企業経営、企業再生及び企業成長戦略の専門家としての視点に基づく事業経営に関する助言・指導を期待したため、当社社外取締役として選任しました。