デ・ウエスタン・セラピテクス研究所【4576】のコーポレートガバナンス

コーポレートガバナンス概略

発行日2018/3/292019/3/282020/3/26
外国人保有比率10%未満10%未満10%未満
親会社
役員数5人5人5人
社外役員数2人2人2人
役員数(定款)10人10人10人
役員任期1年1年1年
社外役員の選任選任している選任している選任している
買収防衛×××
役員の状況

5【役員の状況】

男性 8名 女性 ―名 (役員のうち女性の比率 ―%)

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

代表取締役

会長

最高科学

責任者

日 高 弘 義

昭和13年1月18日

昭和51年4月

京都大学医学部 助教授

(注)4

3,116,000

昭和53年4月

三重大学医学部 教授

昭和62年8月

名古屋大学医学部 教授

平成10年7月

米国デューク大学 客員教授

平成11年2月

当社設立 代表取締役

平成16年11月

当社 取締役開発研究所長

平成21年3月

当社 開発研究所長

平成21年11月

国立大学法人三重大学学長アドバイザー

平成22年6月

当社 最高科学責任者兼

開発研究所長

平成23年3月

当社 取締役最高科学責任者兼

開発研究所長

平成24年6月

当社 代表取締役会長兼

最高科学責任者(現任)

平成27年12月

日本革新創薬㈱ 取締役(現任)

代表取締役

社長

日 高 有 一

昭和48年8月24日

平成8年4月

㈱三和銀行

(現 ㈱三菱東京UFJ銀行) 入行

(注)4

2,733,000

平成18年7月

当社 総務管理部長

平成18年7月

当社 取締役総務管理部長

平成19年4月

当社 常務取締役総務管理部長

平成20年12月

当社 代表取締役社長(現任)

平成27年12月

日本革新創薬㈱ 取締役(現任)

取締役

総務管理

部長

川 上 哲 也

昭和40年3月9日

昭和62年4月

日本勧業角丸証券㈱

(現 みずほ証券㈱) 入社

(注)4

平成5年1月

クレディ・リヨネ証券会社

(現 クレディ・アグリコル証券会社) 入社

平成8年1月

ダンアンドブラッドストリートジャパン㈱ 入社

平成11年1月

アイフル㈱ 入社

平成15年3月

イーシステム㈱ 入社

平成19年7月

同社 執行役員 管理本部 本部長

平成22年12月

ユニバーサルソリューションシステムズ㈱ 財務部、広報・IR部、法務部 部長

平成24年4月

㈱多賀製作所 入社

平成26年3月

当社 取締役総務管理部長(現任)

平成27年12月

日本革新創薬㈱ 取締役

取締役

山 川 善 之

昭和37年8月21日

昭和61年4月

日本生命保険相互会社 入社

(注)4

平成7年9月

イノテック㈱ 企画室長

平成13年9月

㈱そーせい

(現 そーせいグループ㈱)経営企画部長

平成15年10月

同社 取締役副社長CFO

平成16年10月

同社 代表取締役副社長CFO

平成18年12月

響きパートナーズ㈱ 設立

代表取締役社長(現任)

平成19年6月

㈱ユナイテッドアローズ 社外監査役

平成20年6月

㈱リプロセル 社外取締役(現任)

平成22年3月

当社 取締役

平成26年2月

㈱アドベンチャー 社外監査役(現任)

平成26年3月

当社 社外取締役(現任)

平成27年9月

プレシジョン・システム・サイエンス㈱ 社外監査役(現任)

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

中 村 栄 作

昭和36年7月1日

昭和62年4月

丸紅㈱ 入社

(注)4

100

平成13年4月

㈱ベレブノ 代表取締役社長

平成14年9月

㈱キャンバス 社外取締役

平成18年9月

バイオ・サイト・キャピタル㈱ 取締役東京支社長

平成27年5月

Acucela Inc. 社外取締役(現任)

平成28年3月

窪田製薬ホールディングス㈱ 社外取締役(現任)

平成30年3月

当社 社外取締役(現任)

監査役

(常勤)

脇 野   常

昭和23年11月27日

昭和42年4月

㈱東海銀行

(現 ㈱三菱東京UFJ銀行) 入行

(注)5

平成13年12月

㈱ユーフィット 入社

平成16年2月

KPMGビジネスアシュアランス㈱ 入社

平成21年1月

あずさ監査法人

(現 有限責任あずさ監査法人)入社

平成23年3月

当社 社外監査役(現任)

平成27年12月

日本革新創薬㈱ 監査役(現任)

監査役

岸 澤  修

昭和19年3月28日

昭和46年9月

監査法人丸の内会計事務所

(現 有限責任監査法人トーマツ)入所

(注)6

昭和55年7月

同監査法人 社員

昭和63年7月

サンワ・等松青木監査法人

(現 有限責任監査法人トーマツ)

代表社員

平成21年7月

公認会計士岸澤修事務所 代表(現任)

平成22年3月

当社 社外監査役(現任)

平成22年6月

愛三工業㈱ 社外監査役

監査役

会 田 隆 雄

昭和18年12月18日

昭和42年4月

日本ビクター㈱(現 ㈱JVCケンウッド)入社

(注)5

平成8年6月

同社 取締役

平成10年6月

平成14年6月

同社 代表取締役常務

同社 常勤監査役

平成17年6月

平成18年4月

同社 顧問

㈱アクアキャスト 監査役

平成24年3月

当社 社外監査役(現任)

5,849,100

(注)1 代表取締役会長兼最高科学責任者日高弘義は、代表取締役社長日高有一の実父であります。

2 取締役山川善之及び取締役中村栄作は、社外取締役であります。

3 監査役脇野常及び岸澤修並びに会田隆雄は、社外監査役であります。

4 平成30年3月29日開催の定時株主総会終結の時から平成30年12月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

5 平成28年3月24日開催の定時株主総会終結の時から平成31年12月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

6 平成30年3月29日開催の定時株主総会終結の時から平成33年12月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

 

5【役員の状況】

男性 8名 女性 ―名 (役員のうち女性の比率 ―%)

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

代表取締役

会長

最高科学

責任者

日 高 弘 義

1938年1月18日

1976年4月

京都大学医学部 助教授

(注)4

3,121,800

1978年4月

三重大学医学部 教授

1987年8月

名古屋大学医学部 教授

1998年7月

米国デューク大学 客員教授

1999年2月

当社設立 代表取締役

2004年11月

当社 取締役開発研究所長

2009年3月

当社 開発研究所長

2009年11月

国立大学法人三重大学学長アドバイザー

2010年6月

当社 最高科学責任者兼

開発研究所長

2011年3月

当社 取締役最高科学責任者兼

開発研究所長

2012年6月

当社 代表取締役会長兼

最高科学責任者(現任)

2015年12月

日本革新創薬㈱ 取締役

代表取締役

社長

日 高 有 一

1973年8月24日

1996年4月

㈱三和銀行(現 ㈱三菱UFJ銀行) 入行

(注)4

2,738,800

2006年7月

当社 総務管理部長

2006年7月

当社 取締役総務管理部長

2007年4月

当社 常務取締役総務管理部長

2008年12月

当社 代表取締役社長(現任)

2015年12月

日本革新創薬㈱ 取締役

取締役

総務管理

部長

川 上 哲 也

1965年3月9日

1987年4月

日本勧業角丸証券㈱

(現 みずほ証券㈱) 入社

(注)4

2,000

1993年1月

クレディ・リヨネ証券会社

(現 クレディ・アグリコル証券会社) 入社

1996年1月

ダンアンドブラッドストリートジャパン㈱ 入社

1999年1月

アイフル㈱ 入社

2003年3月

イーシステム㈱ 入社

2007年7月

同社 執行役員 管理本部 本部長

2010年12月

ユニバーサルソリューションシステムズ㈱ 財務部、広報・IR部、法務部 部長

2012年4月

㈱多賀製作所 入社

2014年3月

当社 取締役総務管理部長(現任)

2015年12月

日本革新創薬㈱ 取締役

取締役

山 川 善 之

1962年8月21日

1986年4月

日本生命保険相互会社 入社

(注)4

1995年9月

イノテック㈱ 企画室長

2001年9月

㈱そーせい

(現 そーせいグループ㈱)経営企画部長

2003年10月

同社 取締役副社長CFO

2004年10月

同社 代表取締役副社長CFO

2006年12月

響きパートナーズ㈱ 設立

代表取締役社長(現任)

2007年6月

㈱ユナイテッドアローズ 社外監査役

2008年6月

㈱リプロセル 社外取締役(現任)

2010年3月

当社 取締役

2014年2月

㈱アドベンチャー 社外監査役(現任)

2014年3月

当社 社外取締役(現任)

2015年9月

プレシジョン・システム・サイエンス㈱ 社外監査役(現任)

2019年3月

㈱カイオム・バイオサイエンス 社外監査役(現任)

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

中 村 栄 作

1961年7月1日

1987年4月

丸紅㈱ 入社

(注)4

100

2001年4月

㈱ベレブノ 代表取締役社長

2002年9月

㈱キャンバス 社外取締役

2006年9月

バイオ・サイト・キャピタル㈱ 取締役東京支社長

2015年5月

Acucela Inc. 社外取締役(現任)

2016年3月

窪田製薬ホールディングス㈱ 社外取締役(現任)

2018年3月

当社 社外取締役(現任)

監査役

(常勤)

脇 野   常

1948年11月27日

1967年4月

㈱東海銀行

(現 ㈱三菱UFJ銀行) 入行

(注)5

2001年12月

㈱ユーフィット 入社

2004年2月

KPMGビジネスアシュアランス㈱ 入社

2009年1月

あずさ監査法人

(現 有限責任あずさ監査法人)入社

2011年3月

当社 社外監査役(現任)

2015年12月

日本革新創薬㈱ 監査役(現任)

監査役

岸 澤  修

1944年3月28日

1971年9月

監査法人丸の内会計事務所

(現 有限責任監査法人トーマツ)入所

(注)6

1980年7月

同監査法人 社員

1988年7月

サンワ・等松青木監査法人

(現 有限責任監査法人トーマツ)

代表社員

2009年7月

公認会計士岸澤修事務所 代表(現任)

2010年3月

当社 社外監査役(現任)

2010年6月

愛三工業㈱ 社外監査役

監査役

会 田 隆 雄

1943年12月18日

1967年4月

日本ビクター㈱(現 ㈱JVCケンウッド)入社

(注)5

1996年6月

同社 取締役

1998年6月

2002年6月

同社 代表取締役常務

同社 常勤監査役

2005年6月

2006年4月

同社 顧問

㈱アクアキャスト 監査役

2012年3月

当社 社外監査役(現任)

5,862,700

(注)1 代表取締役会長兼最高科学責任者日高弘義は、代表取締役社長日高有一の実父であります。

2 取締役山川善之及び取締役中村栄作は、社外取締役であります。

3 監査役脇野常及び岸澤修並びに会田隆雄は、社外監査役であります。

4 2019年3月28日開催の定時株主総会終結の時から2019年12月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

5 2016年3月24日開催の定時株主総会終結の時から2019年12月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

6 2018年3月29日開催の定時株主総会終結の時から2021年12月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

 

(2)【役員の状況】

① 役員一覧

男性 8名 女性 -名 (役員のうち女性の比率 -%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

会長

最高科学

責任者

日 高 弘 義

1938年1月18日

 

1976年4月

京都大学医学部 助教授

1978年4月

三重大学医学部 教授

1987年8月

名古屋大学医学部 教授

1998年7月

米国デューク大学 客員教授

1999年2月

当社設立 代表取締役

2004年11月

当社 取締役開発研究所長

2009年3月

当社 開発研究所長

2009年11月

国立大学法人三重大学学長アドバイザー

2010年6月

当社 最高科学責任者兼開発研究所長

2011年3月

当社 取締役最高科学責任者兼

開発研究所長

2012年6月

当社 代表取締役会長兼最高科学責任者

2015年12月

日本革新創薬㈱ 取締役

2020年3月

当社 取締役会長兼

最高科学責任者(現任)

 

(注)4

3,121,800

代表取締役

社長

日 高 有 一

1973年8月24日

 

1996年4月

㈱三和銀行(現 ㈱三菱UFJ銀行) 入行

2006年7月

当社 総務管理部長

2006年7月

当社 取締役総務管理部長

2007年4月

当社 常務取締役総務管理部長

2008年12月

当社 代表取締役社長(現任)

2015年12月

日本革新創薬㈱ 取締役

 

(注)4

2,738,800

取締役

総務管理

部長

川 上 哲 也

1965年3月9日

 

1987年4月

日本勧業角丸証券㈱

(現 みずほ証券㈱) 入社

1993年1月

クレディ・リヨネ証券会社

(現 クレディ・アグリコル証券会社) 入社

1996年1月

ダンアンドブラッドストリートジャパン㈱ 入社

1999年1月

アイフル㈱ 入社

2003年3月

イーシステム㈱ 入社

2007年7月

同社 執行役員 管理本部 本部長

2010年12月

ユニバーサルソリューションシステムズ㈱ 財務部、広報・IR部、法務部 部長

2012年4月

㈱多賀製作所 入社

2014年3月

当社 取締役総務管理部長(現任)

2015年12月

日本革新創薬㈱ 取締役

 

(注)4

2,000

取締役

山 川 善 之

1962年8月21日

 

1986年4月

日本生命保険相互会社 入社

1995年9月

イノテック㈱ 企画室長

2001年9月

㈱そーせい

(現 そーせいグループ㈱)経営企画部長

2003年10月

同社 取締役副社長CFO

2004年10月

同社 代表取締役副社長CFO

2006年12月

響きパートナーズ㈱ 設立

代表取締役社長(現任)

2007年6月

㈱ユナイテッドアローズ 社外監査役

2008年6月

㈱リプロセル 社外取締役(現任)

2010年3月

当社 取締役

2014年2月

㈱アドベンチャー 社外監査役(現任)

2014年3月

当社 社外取締役(現任)

2015年9月

プレシジョン・システム・サイエンス㈱ 社外監査役

2019年3月

㈱カイオム・バイオサイエンス

社外監査役(現任)

 

(注)4

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

中 村 栄 作

1961年7月1日

 

1987年4月

丸紅㈱ 入社

2001年4月

㈱ベレブノ 代表取締役社長

2002年9月

㈱キャンバス 社外取締役

2006年9月

バイオ・サイト・キャピタル㈱ 取締役東京支社長

2015年5月

Acucela Inc. 社外取締役(現任)

2016年3月

窪田製薬ホールディングス㈱ 社外取締役(現任)

2018年3月

当社 社外取締役(現任)

 

(注)4

100

監査役

(常勤)

青 木 哲 史

1956年10月5日

 

1981年4月

㈱ノリタケカンパニーリミテド 入社

1999年12月

Noritake Europa GmbH 電子部門社長

2011年6月

ノリタケカンパニーリミテド 執行役員

2015年6月

同社 常勤監査役

2020年3月

当社 社外監査役(現任)

 

日本革新創薬㈱ 監査役(現任)

 

(注)5

監査役

岸 澤  修

1944年3月28日

 

1971年9月

監査法人丸の内会計事務所

(現 有限責任監査法人トーマツ)入所

1980年7月

同監査法人 社員

1988年7月

サンワ・等松青木監査法人

(現 有限責任監査法人トーマツ)

代表社員

2009年7月

公認会計士岸澤修事務所 代表(現任)

2010年3月

当社 社外監査役(現任)

2010年6月

愛三工業㈱ 社外監査役

 

(注)6

監査役

会 田 隆 雄

1943年12月18日

 

1967年4月

日本ビクター㈱(現 ㈱JVCケンウッド)入社

1996年6月

同社 取締役

1998年6月

2002年6月

同社 代表取締役常務

同社 常勤監査役

2005年6月

同社 顧問

2006年4月

㈱アクアキャスト 監査役

2012年3月

当社 社外監査役(現任)

 

(注)5

5,862,700

(注)1 取締役会長兼最高科学責任者日高弘義は、代表取締役社長日高有一の実父であります。

2 取締役山川善之及び取締役中村栄作は、社外取締役であります。

3 監査役青木哲史、岸澤修及び会田隆雄は、社外監査役であります。

4 2020年3月26日開催の定時株主総会終結の時から2020年12月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

5 2020年3月26日開催の定時株主総会終結の時から2023年12月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

6 2018年3月29日開催の定時株主総会終結の時から2021年12月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

 

② 社外役員の状況

 当社は、社外取締役2名、社外監査役3名を置いております。

 社外取締役山川善之は、業界における幅広い見識、企業経営等の豊富な経験や実績を有し、当社の経営の重要事項の決定及び業務執行の監督を行うことで、当社の経営体制強化が図れるものと判断し、社外取締役に選任したものです。また、山川善之は東京証券取引所の定めに基づき当社が指定した独立役員であります。山川善之と当社との間に特別の利害関係はありません。

 社外取締役中村栄作は、長年にわたりベンチャーへの投資業務に携わっており、ベンチャーキャピタリストとしての豊富な経験のみならず、自らバイオベンチャーの経営と業務に携わってこられた実績及び見識を有しており、当社の経営の重要事項の決定及び業務執行の監督を行うことで、当社の経営体制強化が図れるものと判断し、社外取締役に選任したものです。また、中村栄作は東京証券取引所の定めに基づき当社が指定した独立役員であります。中村栄作は当社株式100株を保有しておりますが、当社との間にその他の利害関係はありません。

 社外監査役青木哲史は、上場会社での豊富な実務経験と事業部門長としての幅広い見識及び上場会社での監査役としての経験を有しており、財務及び会計に関する相当程度の知見を有しております。青木哲史と当社との間に特別の利害関係はありません。

 社外監査役岸澤修は、公認会計士の資格を有しており、財務及び会計に関する相当程度の知見を有しております。また、岸澤修は東京証券取引所の定めに基づき当社が指定した独立役員であります。岸澤修と当社との間に特別の利害関係はありません。

 社外監査役会田隆雄は、経営者として幅広く高度な見識と長年の豊富な経験、及び他社での監査役としての経験を有しており、財務及び会計に関する相当程度の知見を有しております。会田隆雄と当社との間に特別の利害関係はありません。

 社外取締役は、業務執行状況の監督を行っており、経営監視機能を備えることで、経営の透明性と客観性の確保に努めております。また、社外監査役は、監査役監査の実施により、取締役の業務執行について適正かつ厳正な監査を行える体制としており、経営監視機能の客観性及び中立性についても確保されていると判断しております。当社は、社外取締役及び社外監査役を選任するための独立性に関する基準又は方針について定めておりませんが、被選任者の職歴、人格、見識等を総合的に判断し選任を行っております。

 

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

 社外取締役及び社外監査役は、取締役会・監査役会・取締役等との意見交換等を通じて、監査役監査、内部監査、会計監査との連携を図り、また、内部統制システムの構築・運用状況等について、監督・監査を行っております。

 

社外役員の選任

2018/3/292019/3/282020/3/26選任の理由
山川 善之山川善之氏は、業界における幅広い見識、企業経営等の豊富な経験や実績を有しており、当社の経営の重要事項の決定及び業務執行の監督に十分な役割を果たしていただけると判断したものであります。
中村 栄作中村栄作氏は、長年にわたりベンチャーへの投資業務に携わっておりベンチャーキャピタリストとしての豊富な経験のみならず、自らバイオベンチャーの経営と業務に携わってこられた実績及び見識を有しており、当社の経営の重要事項の決定及び業務執行の監督に十分な役割を果たしていただけると判断したものであります。