ペプチドリーム【4587】のコーポレートガバナンス

コーポレートガバナンス概略

発行日2018/3/82018/3/142018/4/122018/9/52018/9/282018/12/132019/5/152019/6/122019/6/172019/7/182019/9/262020/3/262020/3/272020/8/7
外国人保有比率30%以上30%以上30%以上30%以上30%以上30%以上30%以上30%以上30%以上30%以上30%以上30%以上30%以上30%以上
親会社
役員数7人7人7人6人7人7人7人7人7人7人7人7人7人7人
社外役員数4人4人4人3人3人3人3人3人3人3人3人3人3人3人
役員数(定款)11人11人11人11人11人11人11人11人11人11人11人11人11人11人
役員任期1年1年1年1年1年1年1年1年1年1年1年1年1年1年
社外役員の選任選任している選任している選任している選任している選任している選任している選任している選任している選任している選任している選任している選任している選任している選任している
買収防衛××××××××××××××
役員の状況

 

5 【役員の状況】

男性 7名 女性 -名 (役員のうち女性の比率 -%)

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

代表取締役会長

窪田 規一

昭和28年4月10日

昭和51年4月

日産自動車㈱ 入社

昭和53年7月

㈱スペシアルレファレンスラボラトリー(現㈱エスアールエル) 入社

平成12年11月

㈱JGS設立 専務取締役

平成13年4月

同社 代表取締役社長

平成18年7月

当社設立

代表取締役社長

平成29年9月

ペプチスター株式会社設立

代表取締役社長(現任)

平成29年9月

当社 代表取締役会長(現任)

(注)2

14,786,400

代表取締役社長

リード・
パトリック

昭和50年1月14日

平成15年8月

Dartmouth Medical School

NRSA Post-doctoral Fellow

平成16年4月
 

国立大学法人東京大学先端科学技術研究センター 特任助教授

平成17年1月

国立大学法人東京大学国際産学共同研究センター 客員助教授

平成18年4月

国立大学法人東京大学国際産学共同研究センター 特任助教授

平成19年1月

当社 入社

平成20年8月

当社 取締役

平成24年5月

当社 取締役研究開発部長

平成24年9月

当社 常務取締役研究開発部長

平成26年7月

当社 常務取締役研究開発部担当

平成29年9月

当社 代表取締役社長(現任)

(注)2

4,300,000

取締役

エグゼクティブ・バイスプレジデント

舛屋 圭一

昭和44年4月2日

平成10年4月

三菱化学株式会社 入社

平成13年9月

ノバルティス ファーマ株式会社 入社

平成18年4月

Novartis International AG 入社

平成20年11月

同社 Head of PPI Drug Discovery and Novartis Leading Scientist

平成26年7月

当社 入社 研究開発部長

平成27年9月

当社 取締役研究開発部長

平成30年3月

当社 取締役エグゼクティブ・バイスプレジデント(現任)

(注)2

0

取締役

エグゼクティブ・バイスプレジデント

金城 聖文

昭和52年8月16日

平成15年4月

日本学術振興会特別研究員(DC)

平成17年4月

国立大学法人東京大学国際産学共同研究センター研究員

平成18年4月

株式会社ボストン・コンサルティング・グループ(BCG) 入社

平成28年1月

同社 パートナー&マネージングディレクター

平成30年1月

当社 入社 エグゼクティブ・ヴァイスプレジデント

平成30年9月

当社 取締役エグゼクティブ・ヴァイスプレジデント(現任)

(注)2

0

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

(常勤監査

等委員)

笹岡 三千雄

昭和24年7月16日

昭和53年9月

Massachusetts Institute of
Technology
Postdoctoral Research Associate

昭和55年10月

大塚化学㈱ 入社

昭和63年1月

同社 合成研究室長

平成15年11月

同社 探索研究所所長

平成19年3月

同社 常務執行役員

平成21年8月

同社 顧問

平成24年5月

当社 監査役

平成27年9月

当社 取締役(監査等委員)就任(現任)

(注)3

200,000

取締役

(監査等

委員)

長江 敏男

昭和18年12月2日

昭和42年4月

塩野義製薬株式会社 入社

昭和45年10月

アイ・シー・アイファーマ株式会社(現 アストラゼネカ株式会社)入社

昭和56年6月

シェリング・プラウ株式会社 入社

平成9年5月

ローヌ・プーランローラー株式会社(現サノフィ株式会社) 入社

平成12年1月

アベンティスファーマ株式会社 執行役員(現サノフィ株式会社)

平成15年5月

株式会社シミックエムピーエスエス(現シミック・アッシュフィールド株式会社) 代表取締役社長

平成15年6月

株式会社PCN 代表取締役社長兼任(現株式会社ヘルスクリック)

平成17年10月

ヨーク・ファーマ株式会社 代表取締役社長

平成22年1月

Pharma Business Consultant 設立 代表(現任)

平成26年4月

岐阜薬科大学 客員教授(現任)

平成27年9月

当社 取締役(監査等委員)就任(現任)

平成29年6月

ヒューマン・メタボローム・テクノロジーズ株式会社取締役(監査等委員)(現任)

(注)3

7,600

取締役

(監査等

委員)

花房 幸範

昭和50年5月10日

平成10年4月

青山監査法人 入所

平成13年7月

公認会計士登録

平成21年8月

アカウンティングワークス株式会社設立代表取締役(現任)

平成26年6月

鳥取ガス株式会社監査役(現任)

平成26年9月

学校法人矢谷学園監事(現任)

平成26年12月

株式会社ぜん監査役(現任)

平成27年3月

アークランドサービス株式会社監査役

平成28年3月

アークランドサービス株式会社取締役(監査等委員)(現任)

平成29年9月

当社 取締役(監査等委員)就任(現任)

平成30年5月

株式会社ギフト監査役(現任)

(注)3

0

19,294,000

 

(注) 1.取締役 笹岡三千雄氏、長江敏男氏、花房幸範氏の3名は、社外取締役であります。

2.取締役の任期は、平成30年9月27日開催の定時株主総会終結の時から1年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。

3.取締役である監査等委員の任期は、平成29年9月27日開催の定時株主総会終結の時から2年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。

4.監査等委員会の体制は、次のとおりであります。

  委員長 笹岡三千雄氏 委員 長江敏男氏 委員 花房幸範氏

 

 

(2) 【役員の状況】

① 役員一覧

男性 7名 女性 -名 (役員のうち女性の比率 -%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役会長

窪田 規一

1953年4月10日

1976年4月

日産自動車㈱ 入社

1978年7月

㈱スペシアルレファレンスラボラトリー(現㈱エスアールエル) 入社

2000年11月

㈱JGS設立 専務取締役

2001年4月

同社 代表取締役社長

2006年7月

当社設立

代表取締役社長

2017年9月

ペプチスター株式会社設立

代表取締役社長

2017年9月

当社 代表取締役会長

2019年9月

当社 取締役会長(現任)

(注)2

14,286,400

代表取締役社長

リード・
パトリック

1975年1月14日

2003年8月

Dartmouth Medical School

NRSA Post-doctoral Fellow

2004年4月
 

国立大学法人東京大学先端科学技術研究センター 特任助教授

2005年1月

国立大学法人東京大学国際産学共同研究センター 客員助教授

2006年4月

国立大学法人東京大学国際産学共同研究センター 特任助教授

2007年1月

当社 入社

2008年8月

当社 取締役

2012年5月

当社 取締役研究開発部長

2012年9月

当社 常務取締役研究開発部長

2014年7月

当社 常務取締役研究開発部担当

2017年9月

当社 代表取締役社長(現任)

(注)2

4,300,000

取締役副社長

舛屋 圭一

1969年4月2日

1998年4月

三菱化学株式会社 入社

2001年9月

ノバルティス ファーマ株式会社 入社

2006年4月

Novartis International AG 入社

2008年11月

同社 Head of PPI Drug Discovery and Novartis Leading Scientist

2014年7月

当社 入社 研究開発部長

2015年9月

当社 取締役研究開発部長

2018年3月

当社 取締役エグゼクティブ・ヴァイスプレジデント

2018年10月

当社 取締役副社長(現任)

(注)2

取締役副社長

金城 聖文

1977年8月16日

2003年4月

日本学術振興会特別研究員(DC)

2005年4月

国立大学法人東京大学国際産学共同研究センター研究員

2006年4月

株式会社ボストン・コンサルティング・グループ(BCG) 入社

2016年1月

同社 パートナー&マネージングディレクター

2018年1月

当社 入社 エグゼクティブ・ヴァイスプレジデント

2018年10月

当社 取締役副社長(現任)

(注)2

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役
(常勤監査等委員)

笹岡 三千雄

1949年7月16日

1978年9月

Massachusetts Institute of
Technology
Postdoctoral Research Associate

1980年10月

大塚化学㈱ 入社

1988年1月

同社 合成研究室長

2003年11月

同社 探索研究所所長

2007年3月

同社 常務執行役員

2009年8月

同社 顧問

2012年5月

当社 監査役

2015年9月

当社 取締役(監査等委員)(現任)

(注)3

200,000

取締役
(監査等委員)

長江 敏男

1943年12月2日

1967年4月

塩野義製薬株式会社 入社

1970年10月

アイ・シー・アイファーマ株式会社(現 アストラゼネカ株式会社)入社

1981年6月

シェリング・プラウ株式会社 入社

1997年5月

ローヌ・プーランローラー株式会社(現サノフィ株式会社) 入社

2000年1月

アベンティスファーマ株式会社 執行役員(現サノフィ株式会社)

2003年5月

株式会社シミックエムピーエスエス(現シミック・アッシュフィールド株式会社) 代表取締役社長

2003年6月

株式会社PCN 代表取締役社長兼任(現株式会社ヘルスクリック)

2005年10月

ヨーク・ファーマ株式会社 代表取締役社長

2010年1月

Pharma Business Consultant 設立 代表(現任)

2014年4月

岐阜薬科大学 客員教授(現任)

2015年9月

当社 取締役(監査等委員)(現任)

2017年6月

ヒューマン・メタボローム・テクノロジーズ株式会社取締役(監査等委員)(現任)

(注)3

7,600

取締役
(監査等委員)

花房 幸範

1975年5月10日

1998年4月

青山監査法人 入所

2001年7月

公認会計士登録

2009年8月

アカウンティングワークス株式会社設立代表取締役(現任)

2014年6月

鳥取ガス株式会社監査役(現任)

2014年9月

学校法人鳥取学園監事(現任)

2014年12月

株式会社ぜん監査役(現任)

2015年3月

アークランドサービス株式会社監査役

2016年3月

アークランドサービス株式会社取締役(監査等委員)(現任)

2017年9月

当社 取締役(監査等委員)(現任)

2018年5月

株式会社ギフト監査役(現任)

(注)3

18,794,000

 

(注) 1.取締役 笹岡三千雄氏、長江敏男氏、花房幸範氏の3名は、社外取締役であります。

2.取締役の任期は、2019年9月26日開催の定時株主総会終結の時から1年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。

3.取締役である監査等委員の任期は、2019年9月26日開催の定時株主総会終結の時から2年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。

4.監査等委員会の体制は、次のとおりであります。

  委員長 笹岡三千雄氏 委員 長江敏男氏 委員 花房幸範氏

 

 

② 社外役員の状況

ア 員数

当社の社外取締役は3名であり、うち3名が監査等委員であります。

イ 当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係

社外取締役(監査等委員)である笹岡三千雄氏は、当社株式200,000株を所有しております。

社外取締役(監査等委員)である長江敏男氏は、ヒューマン・メタボローム・テクノロジーズ株式会社取締役(監査等委員)を兼務しております。当社とヒューマン・メタボローム・テクノロジーズ株式会社との間には特別な利害関係はありません。また、同氏は、当社株式7,600株を所有しております。

社外取締役(監査等委員)である花房幸範氏は、アカウンティングワークス株式会社代表取締役、鳥取ガス株式会社監査役、学校法人鳥取学園監事、株式会社ぜん監査役、アークランドサービス株式会社取締役(監査等委員)及び株式会社ギフト取締役(監査等委員)を兼務しております。当社とアカウンティングワークス株式会社、鳥取ガス株式会社、学校法人鳥取学園、株式会社ぜん、アークランドサービス株式会社及び株式会社ギフトとの間には特別な利害関係はありません。

ウ 企業統治において果たす機能及び役割並びに独立性に関する基準又は方針の内容及び選任状況に関する考え方

各監査等委員である社外取締役は、経営、創薬、財務・会計に関する相当程度の知見を有しており、実効性の高い監督・監査機能を果たすことが期待できるものと考えております。

当社は、社外取締役を選任するための独立性に関する基準又は方針として明確に定めたものはありませんが、東京証券取引所の定める独立役員制度を参考にしており、笹岡三千雄氏、長江敏男氏及び花房幸範氏を同取引所に独立役員として届け出ております。

 

③ 社外取締役による監督並びに内部統制部門との関係、監査等委員である社外取締役と内部監査、監査等委員会監査及び会計監査との相互連携

社外取締役は、取締役会に出席し意見を述べることにより、取締役の業務執行状況を監督し経営の監視機能を果たすとともに、適宜内部統制部門に対する質疑等を行っております。また、監査等委員である社外取締役については、監査等委員会監査基準に基づき監査を実施しております。

内部監査、監査等委員会監査及び会計監査との相互連携については、「(3)監査の状況 ① 監査等委員会の状況」に記載のとおりです。

 

 

(2) 【役員の状況】

① 役員一覧

男性 7名 女性 -名 (役員のうち女性の比率 -%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役会長

窪田 規一

1953年4月10日

1976年4月

日産自動車㈱ 入社

1978年7月

㈱スペシアルレファレンスラボラトリー(現㈱エスアールエル) 入社

2000年11月

㈱JGS設立 専務取締役

2001年4月

同社 代表取締役社長

2006年7月

当社設立

代表取締役社長

2017年9月

ペプチスター株式会社設立

代表取締役社長

2017年9月

当社 代表取締役会長

2019年9月

当社 取締役会長(現任)

(注)2

14,106,400

代表取締役社長

リード・
パトリック

1975年1月14日

2003年8月

Dartmouth Medical School

NRSA Post-doctoral Fellow

2004年4月
 

国立大学法人東京大学先端科学技術研究センター 特任助教授

2005年1月

国立大学法人東京大学国際産学共同研究センター 客員助教授

2006年4月

国立大学法人東京大学国際産学共同研究センター 特任助教授

2007年1月

当社 入社

2008年8月

当社 取締役

2012年5月

当社 取締役研究開発部長

2012年9月

当社 常務取締役研究開発部長

2014年7月

当社 常務取締役研究開発部担当

2017年9月

当社 代表取締役社長(現任)

(注)2

4,300,000

取締役副社長

舛屋 圭一

1969年4月2日

1998年4月

三菱化学株式会社 入社

2001年9月

ノバルティス ファーマ株式会社 入社

2006年4月

Novartis International AG 入社

2008年11月

同社 Head of PPI Drug Discovery and Novartis Leading Scientist

2014年7月

当社 入社 研究開発部長

2015年9月

当社 取締役研究開発部長

2018年3月

当社 取締役エグゼクティブ・ヴァイスプレジデント

2018年10月

当社 取締役副社長(現任)

(注)2

取締役副社長

金城 聖文

1977年8月16日

2003年4月

日本学術振興会特別研究員(DC)

2005年4月

国立大学法人東京大学国際産学共同研究センター研究員

2006年4月

株式会社ボストン・コンサルティング・グループ(BCG) 入社

2016年1月

同社 パートナー&マネージングディレクター

2018年1月

当社 入社 エグゼクティブ・ヴァイスプレジデント

2018年10月

当社 取締役副社長(現任)

(注)2

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役
(常勤監査等委員)

笹岡 三千雄

1949年7月16日

1978年9月

Massachusetts Institute of
Technology
Postdoctoral Research Associate

1980年10月

大塚化学㈱ 入社

1988年1月

同社 合成研究室長

2003年11月

同社 探索研究所所長

2007年3月

同社 常務執行役員

2009年8月

同社 顧問

2012年5月

当社 監査役

2015年9月

当社 取締役(監査等委員)(現任)

(注)3

200,000

取締役
(監査等委員)

長江 敏男

1943年12月2日

1967年4月

塩野義製薬株式会社 入社

1970年10月

アイ・シー・アイファーマ株式会社(現 アストラゼネカ株式会社)入社

1981年6月

シェリング・プラウ株式会社 入社

1997年5月

ローヌ・プーランローラー株式会社(現サノフィ株式会社) 入社

2000年1月

アベンティスファーマ株式会社 執行役員(現サノフィ株式会社)

2003年5月

株式会社シミックエムピーエスエス(現シミック・アッシュフィールド株式会社) 代表取締役社長

2003年6月

株式会社PCN 代表取締役社長兼任(現株式会社ヘルスクリック)

2005年10月

ヨーク・ファーマ株式会社 代表取締役社長

2010年1月

Pharma Business Consultant 設立 代表(現任)

2014年4月

岐阜薬科大学 客員教授(現任)

2015年9月

当社 取締役(監査等委員)(現任)

2017年6月

ヒューマン・メタボローム・テクノロジーズ株式会社取締役(監査等委員)(現任)

(注)3

7,600

取締役
(監査等委員)

花房 幸範

1975年5月10日

1998年4月

青山監査法人 入所

2001年7月

公認会計士登録

2009年8月

アカウンティングワークス株式会社設立代表取締役(現任)

2014年6月

鳥取ガス株式会社監査役(現任)

2014年9月

学校法人鳥取学園監事(現任)

2015年3月

アークランドサービス株式会社監査役

2016年3月

アークランドサービス株式会社取締役(監査等委員)(現任)

2017年9月

当社 取締役(監査等委員)(現任)

2018年5月

株式会社ギフト監査役(現任)

(注)3

18,614,000

 

(注) 1.取締役 笹岡三千雄氏、長江敏男氏、花房幸範氏の3名は、社外取締役であります。

2.取締役の任期は、2020年3月27日開催の定時株主総会終結の時から1年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。

3.取締役である監査等委員の任期は、2019年9月26日開催の定時株主総会終結の時から2年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。

4.監査等委員会の体制は、次のとおりであります。

  委員長 笹岡三千雄氏 委員 長江敏男氏 委員 花房幸範氏

 

 

② 社外役員の状況

ア 員数

当社の社外取締役は3名であり、うち3名が監査等委員であります。

イ 当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係

社外取締役(監査等委員)である笹岡三千雄氏は、当社株式200,000株を所有しております。

社外取締役(監査等委員)である長江敏男氏は、ヒューマン・メタボローム・テクノロジーズ株式会社取締役(監査等委員)を兼務しております。当社とヒューマン・メタボローム・テクノロジーズ株式会社との間には特別な利害関係はありません。また、同氏は、当社株式7,600株を所有しております。

社外取締役(監査等委員)である花房幸範氏は、アカウンティングワークス株式会社代表取締役、鳥取ガス株式会社監査役、学校法人鳥取学園監事、アークランドサービス株式会社取締役(監査等委員)及び株式会社ギフト取締役(監査等委員)を兼務しております。当社とアカウンティングワークス株式会社、鳥取ガス株式会社、学校法人鳥取学園、アークランドサービス株式会社及び株式会社ギフトとの間には特別な利害関係はありません。

ウ 企業統治において果たす機能及び役割並びに独立性に関する基準又は方針の内容及び選任状況に関する考え方

各監査等委員である社外取締役は、経営、創薬、財務・会計に関する相当程度の知見を有しており、実効性の高い監督・監査機能を果たすことが期待できるものと考えております。

当社は、社外取締役を選任するための独立性に関する基準又は方針として明確に定めたものはありませんが、東京証券取引所の定める独立役員制度を参考にしており、笹岡三千雄氏、長江敏男氏及び花房幸範氏を同取引所に独立役員として届け出ております。

 

③ 社外取締役による監督並びに内部統制部門との関係、監査等委員である社外取締役と内部監査、監査等委員会監査及び会計監査との相互連携

社外取締役は、取締役会に出席し意見を述べることにより、取締役の業務執行状況を監督し経営の監視機能を果たすとともに、適宜内部統制部門に対する質疑等を行っております。また、監査等委員である社外取締役については、監査等委員会監査基準に基づき監査を実施しております。

内部監査、監査等委員会監査及び会計監査との相互連携については、「(3)監査の状況 ① 監査等委員会の状況」に記載のとおりです。

 

社外役員の選任

2018/3/82018/3/142018/4/122018/9/52018/9/282018/12/132019/5/152019/6/122019/6/172019/7/182019/9/262020/3/262020/3/272020/8/7選任の理由
笹岡 三千雄笹岡三千雄氏は、企業経営者としての経験やグローバルで幅広い見識を有しており、企業経営に係る幅広い知見を備えていることから社外取締役に選任しております。同氏は、当社の一般株主との間に利益相反が生じるおそれはなく独立役員として適格であると判断しております。
長江 敏男長江敏男氏は、企業経営者としての経験やグローバルで幅広い見識を有しており、企業経営に係る幅広い知見を備えていることから社外取締役に選任しております。同氏は、当社の一般株主との間に利益相反が生じるおそれはなく独立役員として適格であると判断しております。
花房 幸範花房幸範氏は公認会計士の資格を有しており、財務及び会計に精通していることから、社外取締役に選任しております。同氏は、当社の一般株主との間に利益相反が生じるおそれはなく、独立役員として適格であると判断しております。
菅 裕明-----------菅裕明氏は、東京大学大学院理学系研究科教授として特殊ペプチド創薬及び人工リボザイム等を研究しており、当該研究分野において卓越した知見を有しております。また、これまで当社の取締役として、公正かつ客観的な立場に立って適切な意見をいただいており、今後も引き続き取締役会の意思決定に際して、社外取締役としての職務を適切に遂行できるものと判断しました。