オンコリスバイオファーマ【4588】のコーポレートガバナンス

コーポレートガバナンス概略

発行日2018/3/302019/3/292020/3/27
外国人保有比率10%以上20%未満10%以上20%未満10%未満
親会社
役員数6人4人4人
社外役員数1人1人1人
役員数(定款)8人8人8人
役員任期2年2年2年
社外役員の選任選任している選任している選任している
買収防衛×××
役員の状況

 

5 【役員の状況】

男性9名 女性―名 (役員のうち女性の比率 ―%)

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有
株式数
(株)

代表取締役
社長

研究開発
担当

浦田 泰生

昭和30年10月26日生

昭和58年4月

小野薬品工業㈱入社 臨床開発部配属

注3

320,700

平成6年8月

日本たばこ産業㈱入社 医薬総合研究所配属

平成11年4月

同 研究企画部長就任

平成14年3月

同 研究開発企画部長就任

平成15年8月

同 医薬事業部調査役就任

平成16年3月

当社設立 当社代表取締役社長 研究開発担当就任(現任)

平成21年11月

バイオ・イノベーション研究会(経済産業省)委員就任

平成28年8月

Oncolys USA Inc. 取締役就任(現任)

取締役

事業開発
担当

樫原 康成

昭和40年12月8日生

平成3年4月

日本チバガイギー㈱入社

注3

77,500

平成9年1月

参天製薬㈱入社

平成14年8月

Trinity College Dublin留学、MBA

平成15年4月

参天製薬㈱入社 ライセンシング室マネージャー就任

平成17年2月

㈱UMNファーマ入社 代表取締役社長就任

平成19年12月

当社入社

平成20年3月

当社取締役 事業開発担当就任(現任)

平成28年8月

Oncolys USA Inc. 社長就任(現任)

平成28年9月

Liquid Biotech USA, Inc. 取締役就任

平成29年4月

Precision Virologics Inc. 取締役就任(現任)

平成29年11月

Liquid Biotech USA, Inc. 社長就任(現任)

平成30年2月

Unleash Immuno Oncolytics, Inc. 取締役就任(現任)

取締役

リスク
管理担当

経理担当

経理部長

吉村 圭司

昭和30年7月14日生

昭和54年4月

クーパース アンド ライブランド入社

注3

3,500

昭和60年4月

ICIジャパン入社

平成5年11月

アムジェン㈱入社 財務・法務・IT部長就任

平成15年10月

㈱ゴーセン入社 取締役専務執行役員就任

平成19年11月

大興製紙㈱入社 取締役CFO 就任

平成24年3月

当社取締役 リスク管理担当就任

平成26年4月

当社取締役 リスク管理担当 兼 経理担当 兼 経理部長就任(現任)

平成28年8月

Oncolys USA Inc. 取締役就任(現任)

取締役

業務管理
担当

業務管理
部長

紙谷 賢志

昭和40年8月25日生

昭和63年4月

大和證券㈱入社

注3

平成12年7月

㈱大和証券グループ本社入社 広報IR部次長就任

平成14年8月

㈱秀和システム入社 社長室長就任

平成18年2月

同 取締役 兼 CEO就任

平成18年11月

同 副社長 兼 CEO就任

平成20年6月

同 代表取締役社長 兼 CEO就任

平成29年1月

当社入社 経営管理担当 兼 業務管理部長就任

平成29年3月

当社取締役 経営管理担当就任

平成29年11月

当社取締役 業務管理担当 兼 業務管理部長就任(現任)

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有
株式数
(株)

取締役

財務担当

小林 直樹

昭和38年8月18日生

昭和62年4月

㈱大京入社

注3

平成9年12月

デロイトトーマツコンサルティング㈱入社

平成10年10月

有限責任監査法人トーマツ転籍

平成13年2月

トーマツベンチャーサポート㈱入社 執行役員就任

平成17年6月

㈱Argenes入社 取締役CFO就任

平成23年2月

エナックス㈱入社 執行役員就任

平成24年4月

㈱はてな入社 執行役員CFO就任

平成25年8月

同 取締役CFO就任

平成29年3月

当社非常勤取締役就任

平成29年11月

当社取締役 財務担当就任(現任)

取締役

浦野 文男

昭和18年4月12日生

昭和43年4月

旭光学工業㈱(後:ペンタックス㈱)入社

注3

平成元年6月

同 取締役就任

平成12年6月

同 代表取締役社長就任

平成19年4月

HOYA㈱ 顧問就任

平成20年8月

㈱エクスキャリバー 代表取締役就任(現任)

平成21年3月

TeraRecon,Inc.(米国) 社外取締役就任(現任)

平成25年3月

当社取締役就任(現任)

平成26年2月

㈱SESA 代表取締役会長就任(現任)

平成28年12月

㈱アップドラフトコム 社外取締役就任(現任)

監査役
(常勤)

立谷 勝房

昭和25年9月1日生

昭和47年7月

外務省入省 外務事務官就任

注4

昭和51年8月

在ロス・アンジェルス日本国総領事館 副領事就任

昭和53年8月

在ホラムシャル日本国総領事館 副領事就任

昭和55年8月

ヘンペル塗料㈱入社

昭和59年8月

日本コンピュータービジョン㈱入社 経理部長就任

昭和63年12月

フォアベルク日本㈱入社 管理部次長就任

平成4年4月

ハイクジャパン㈱入社 管理部長就任

平成20年9月

ケイ・コンサルティング(合)設立 代表社員就任

平成23年7月

当社内部監査人就任

平成27年9月

B-by-C㈱ 監査役就任

平成29年3月

当社常勤監査役就任(現任)

監査役

大木 史郎

昭和18年9月13日生

昭和45年4月

小野薬品工業㈱入社

注4

5,000

平成11年1月

日本たばこ産業㈱入社 執行役員臨床開発部長就任

平成17年9月

富士化学工業㈱入社 開発部長就任

平成19年3月

当社監査役就任

平成21年9月

当社監査役退任

平成23年9月

当社監査役就任(現任)

平成23年9月

富士化学工業会社㈱ 顧問就任(現任)

監査役

山岡 通浩

昭和41年9月12日生

平成6年4月

弁護士名簿登録

注4

平成19年4月

慶應義塾大学大学院法務研究科 准教授就任

平成20年6月

㈱岡本工作機械製作所 社外監査役就任(現任)

平成23年9月

司法研修所 刑事弁護教官就任

平成27年6月

司法試験考査委員就任

平成29年3月

当社監査役就任(現任)

406,700

 

 

(注) 1.取締役 浦野文男は、社外取締役であります。

2.監査役 大木史郎及び山岡通浩は、社外監査役であります。

3.平成29年3月30日開催の定時株主総会の終結の時から平成30年12月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。

4.平成29年3月30日開催の定時株主総会の終結の時から平成32年12月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。

5.当社は、法令に定める監査役を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠監査役1名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。

氏名

生年月日

略歴

所有株式数(株)

永塚 良知

昭和40年3月30日生

平成8年4月

第一東京弁護士会登録 

宮内・田坂法律事務所入所

平成21年4月

東京地方裁判所民事調停員就任(現任)

平成22年3月

永塚パートナーズ法律事務所開設(現任)

平成24年5月

公益財団法人日弁連交通事故相談センター本部 監事就任

平成25年7月

日章鋲螺㈱ 監査役就任(現任)

平成28年6月

サンユー建設㈱ 社外取締役就任(現任)

平成29年3月

当社補欠監査役就任(現任)

平成29年4月

東京弁護士会副会長就任(現任)

平成29年4月

関東弁護士会連合会常務理事就任(現任)

 

 

 

5 【役員の状況】

男性7名 女性―名 (役員のうち女性の比率 ―%)

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有
株式数
(株)

代表取締役
社長

研究開発
担当

浦田 泰生

昭和30年10月26日生

昭和58年4月

小野薬品工業㈱入社 臨床開発部配属

平成6年8月

日本たばこ産業㈱入社 医薬総合研究所配属

平成11年4月

同 研究企画部長就任

平成14年3月

同 研究開発企画部長就任

平成15年8月

同 医薬品事業部調査役就任

平成16年3月

当社設立 代表取締役社長 研究開発担当就任 (現任)

平成21年11月

バイオ・イノベーション研究会(経済産業省)委員就任

平成28年8月

Oncolys USA Inc. 取締役就任(現任)

注3

388,500

取締役

リスク
管理担当

管理担当

経理総務

部長

吉村 圭司

昭和30年7月14日生

昭和54年4月

クーパース アンド ライブランド入社

昭和60年4月

ICIジャパン入社

平成5年11月

アムジェン㈱入社 財務・法務・IT部長就任

平成15年10月

㈱ゴーセン入社 取締役専務執行役員就任

平成19年11月

大興製紙㈱入社 取締役CFO 就任

平成24年3月

当社取締役 リスク管理担当就任

平成26年4月

当社取締役 リスク管理担当 兼 経理担当 兼 経理部長就任

平成28年8月

Oncolys USA Inc. 取締役就任(現任)

平成30年6月

当社取締役 経理総務担当 兼 経理総務部長就任

平成31年1月

当社取締役 管理担当 兼 経理総務部長就任

平成31年3月

当社取締役 リスク管理担当 兼 管理担当 兼 経理総務部長就任(現任)

注3

4,000

取締役

事業開発
担当

樫原 康成

昭和40年12月8日生

平成3年4月

日本チバガイギー㈱入社

平成9年1月

参天製薬㈱入社

平成14年8月

Trinity College Dublin留学、MBA

平成15年4月

参天製薬㈱入社 ライセンシング室マネージャー就任

平成17年2月

㈱UMNファーマ入社 代表取締役社長就任

平成19年12月

当社入社

平成20年3月

当社取締役 事業開発担当就任(現任)

平成28年8月

Oncolys USA Inc. 社長就任(現任)

平成28年9月

Liquid Biotech USA, Inc. 取締役就任

平成29年4月

Precision Virologics Inc. 取締役就任(現任)

平成29年11月

Liquid Biotech USA, Inc. 社長就任(現任)

平成30年2月

Unleash Immuno Oncolytics, Inc. 取締役就任(現任)

注3

77,500

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有
株式数
(株)

取締役

浦野 文男

昭和18年4月12日生

昭和43年4月

旭光学工業㈱(後:ペンタックス㈱)入社

平成元年6月

同 取締役就任

平成12年6月

同 代表取締役社長就任

平成19年4月

HOYA㈱ 顧問就任

平成20年8月

㈱エクスキャリバー 代表取締役就任(現任)

平成21年3月

TeraRecon,Inc.(米国) 社外取締役就任(現任)

平成25年3月

当社取締役就任(現任)

平成26年2月

㈱SESA代表取締役会長就任(現任)

平成28年12月

㈱アップドラフトコム 社外取締役就任(現任)

平成30年10月

AVR Japan(株) 社外監査役就任(現任)

注3

監査役
(常勤)

立谷 勝房

昭和25年9月1日生

昭和47年7月

外務省入省 外務事務官就任

昭和51年8月

在ロス・アンジェルス日本国総領事館 副領事就任

昭和53年8月

在ホラムシャル日本国総領事館 副領事就任

昭和55年8月

ヘンペル塗料㈱入社

昭和59年8月

日本コンピュータービジョン㈱入社 経理部長就任

昭和63年12月

フォアベルク日本㈱入社 管理部次長就任

平成4年4月

ハイクジャパン㈱入社 管理部長就任

平成20年9月

ケイ・コンサルティング(合)設立 代表社員就任

平成23年7月

当社内部監査人就任

平成27年9月

B-by-C㈱ 監査役就任

平成29年3月

当社常勤監査役就任(現任)

注4

監査役

大木 史郎

昭和18年9月13日生

昭和45年4月

小野薬品工業㈱入社

平成11年1月

日本たばこ産業㈱入社 執行役員臨床開発部長就任

平成17年9月

富士化学工業㈱入社 開発部長就任

平成19年3月

当社監査役就任

平成21年9月

当社監査役退任

平成23年9月

当社監査役就任(現任)

平成23年9月

富士化学工業会社㈱ 顧問就任(現任)

注4

5,000

監査役

山岡 通浩

昭和41年9月12日生

平成6年4月

弁護士名簿登録

平成19年4月

慶應義塾大学大学院法務研究科 准教授就任

平成20年6月

㈱岡本工作機械製作所 社外監査役就任(現任)

平成23年9月

司法研修所 刑事弁護教官就任

平成27年6月

司法試験考査委員就任

平成29年3月

当社監査役就任(現任)

注4

475,000

 

 

(注) 1.取締役 浦野文男は、社外取締役であります。

2.監査役 大木史郎及び山岡通浩は、社外監査役であります。

3.平成31年3月28日開催の定時株主総会の終結の時から平成32年12月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。

4.平成29年3月30日開催の定時株主総会の終結の時から平成32年12月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。

5.当社は、法令に定める監査役を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠監査役1名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。

氏名

生年月日

略歴

所有株式数(株)

永塚 良知

昭和40年3月30日生

平成8年4月

第一東京弁護士会登録 

宮内・田坂法律事務所入所

平成21年4月

東京地方裁判所民事調停員就任(現任)

平成22年3月

永塚パートナーズ法律事務所開設(現任)

平成24年5月

公益財団法人日弁連交通事故相談センター本部 監事就任

平成25年7月

日章鋲螺㈱ 監査役就任(現任)

平成28年6月

サンユー建設㈱ 社外取締役就任(現任)

平成29年3月

当社補欠監査役就任(現任)

平成29年4月

第一東京弁護士会副会長就任

平成29年4月

関東弁護士会連合会常務理事就任

平成31年2月

日本弁護士連合会事務次長就任(現任)

 

 

 

(2) 【役員の状況】

① 役員一覧

男性7名 女性―名 (役員のうち女性の比率 ―%)

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有
株式数
(株)

代表取締役社長
研究開発担当

事業開発担当

浦田 泰生

1955年10月26日生

1983年4月

小野薬品工業㈱入社 臨床開発部配属

1994年8月

日本たばこ産業㈱入社 医薬総合研究所配属

1999年4月

同 研究企画部長就任

2002年3月

同 研究開発企画部長就任

2003年8月

同 医薬品事業部調査役就任

2004年3月

当社設立 代表取締役社長 研究開発担当就任

2009年11月

バイオ・イノベーション研究会(経済産業省)委員就任

2016年8月

Oncolys USA Inc. 取締役会議長就任(現任)

2020年1月

当社代表取締役社長 研究開発担当 兼 事業開発担当就任(現任)

注3

468,500

取締役
事業企画担当

事業企画部長

樫原 康成

1965年12月8日生

1991年4月

日本チバガイギー㈱入社

1997年1月

参天製薬㈱入社

2002年8月

Trinity College Dublin留学、MBA

2003年4月

参天製薬㈱入社 ライセンシング室マネージャー就任

2005年2月

㈱UMNファーマ入社 代表取締役社長就任

2007年12月

当社入社

2008年3月

当社取締役 事業開発担当就任

2016年8月

Oncolys USA Inc. 社長就任

2016年9月

Liquid Biotech USA, Inc. 取締役就任

2017年4月

Precision Virologics Inc. 取締役就任(現任)

2017年11月

Liquid Biotech USA, Inc. 社長就任(現任)

2018年2月

Unleash Immuno Oncolytics, Inc. 取締役就任(現任)

2020年1月

Oncolys USA Inc. 取締役就任(現任)

当社取締役 事業企画担当 兼 事業企画部長就任(現任)

注3

125,000

取締役
リスク管理担当

管理担当

経理総務部長

吉村 圭司

1955年7月14日生

1979年4月

クーパース アンド ライブランド入社

1985年4月

ICIジャパン入社

1993年11月

アムジェン㈱入社 財務・法務・IT部長就任

2003年10月

㈱ゴーセン入社 取締役専務執行役員就任

2007年11月

大興製紙㈱入社 取締役CFO 就任

2012年3月

当社取締役 リスク管理担当就任

2014年4月

当社取締役 リスク管理担当 兼 経理担当 兼 経理部長就任

2016年8月

Oncolys USA Inc. 取締役就任(現任)

2018年6月

当社取締役 経理総務担当 兼 経理総務部長就任

2019年1月

当社取締役 管理担当 兼 経理総務部長就任

2019年3月

当社取締役 リスク管理担当 兼 管理担当 兼 経理総務部長就任(現任)

注3

24,000

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有
株式数
(株)

取締役

浦野 文男

1943年4月12日生

1968年4月

旭光学工業㈱(後:ペンタックス㈱)入社

1989年6月

同 取締役就任

2000年6月

同 代表取締役社長就任

2007年4月

HOYA㈱ 顧問就任

2008年8月

㈱エクスキャリバー 代表取締役就任(現任)

2009年3月

TeraRecon,Inc.(米国) 社外取締役就任(現任)

2013年3月

当社取締役就任(現任)

2014年2月

㈱SESA代表取締役会長就任(現任)

2016年12月

㈱アップドラフトコム 社外取締役就任(現任)

2018年10月

AVR Japan(株) 社外監査役就任(現任)

注3

監査役
(常勤)

立谷 勝房

1950年9月1日生

1972年7月

外務省入省 外務事務官就任

1976年8月

在ロス・アンジェルス日本国総領事館 副領事就任

1978年8月

在ホラムシャル日本国総領事館 副領事就任

1980年8月

ヘンペル塗料㈱入社

1984年8月

日本コンピュータービジョン㈱入社 経理部長就任

1988年12月

フォアベルク日本㈱入社 管理部次長就任

1992年4月

ハイクジャパン㈱入社 管理部長就任

2008年9月

ケイ・コンサルティング(合)設立 代表社員就任

2011年7月

当社内部監査人就任

2015年9月

B-by-C㈱ 監査役就任

2017年3月

当社常勤監査役就任(現任)

注4

100

監査役

大木 史郎

1943年9月13日生

1970年4月

小野薬品工業㈱入社

1999年1月

日本たばこ産業㈱入社 執行役員臨床開発部長就任

2005年9月

富士化学工業㈱入社 開発部長就任

2007年3月

当社監査役就任

2009年9月

当社監査役退任

2011年9月

当社監査役就任(現任)

2011年9月

富士化学工業会社㈱ 顧問就任(現任)

注4

1,000

監査役

山岡 通浩

1966年9月12日生

1994年4月

弁護士名簿登録

2007年4月

慶應義塾大学大学院法務研究科 准教授就任

2008年6月

㈱岡本工作機械製作所 社外監査役就任(現任)

2011年4月

司法研修所 刑事弁護教官就任

2015年6月

司法試験考査委員就任

2017年3月

当社監査役就任(現任)

2019年4月

第一東京弁護士会副会長就任(現任)

注4

618,600

 

 

(注) 1.取締役 浦野文男は、社外取締役であります。

2.監査役 大木史郎及び山岡通浩は、社外監査役であります。

3.2019年3月28日開催の定時株主総会の終結の時から2020年12月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。

4.2017年3月30日開催の定時株主総会の終結の時から2020年12月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。

5.当社は、法令に定める監査役を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠監査役1名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。

氏名

生年月日

略歴

所有株式数(株)

永塚 良知

1965年3月30日生

1996年4月

第一東京弁護士会登録 

宮内・田坂法律事務所入所

2009年4月

東京地方裁判所民事調停員就任(現任)

2010年3月

永塚パートナーズ法律事務所開設(現任)

2012年5月

公益財団法人日弁連交通事故相談センター本部 監事就任

2013年7月

日章鋲螺㈱ 監査役就任(現任)

2016年6月

サンユー建設㈱ 社外取締役就任(現任)

2017年3月

当社補欠監査役就任(現任)

2017年4月

第一東京弁護士会副会長就任

2017年4月

関東弁護士会連合会常務理事就任

2019年2月

日本弁護士連合会事務次長就任(現任)

 

 

② 社外役員の状況

    当社は、経営の意思決定機能と業務執行機能を有する取締役会に対し、社外取締役の設置、監査役3名中の2

  名を社外監査役とすることで経営への監視機能を強化しております。コーポレート・ガバナンスにおいて、外部

  からの客観的、中立の経営監視の機能が重要と考えており、社外監査役2名の監査が実施される事により、外部

  からの経営監視機能が十分に機能する体制が整っているため、現状の体制としております。

    当社は、社外取締役に対し、取締役会の透明性の向上及び監督機能の強化のため、独立性をもって経営の監視

  と助言を行うことを期待しており、企業経営の豊富な経験や専門的な知見等を有する者の中から選任しておりま

  す。

    社外取締役の浦野文男は、上場企業の代表取締役を経験し、経営についての相当程度の知見を有しておりま

  す。

    社外監査役の選任においては十分な専門性をもって常勤監査役の知見を補い、当社の取締役の意思決定及び業

  務執行を監視し、取締役・内部監査室及び現場責任者に対して有用な助言等を行える知見を有していることを重

  視しております。

    社外監査役大木史郎は長年製薬企業で研究開発の責任者を務めており、当社事業に対する相当程度の知見を有

  しております。また、当社の株式を1,000株保有しております。

    社外監査役山岡通浩は弁護士であり、法務並びにコンプライアンスに対する相当程度の知見を有しておりま

  す。

    なお、社外取締役浦野文男に新株予約権250個、社外監査役大木史郎に新株予約権135個を付与しております。

  その他、人的関係、利害関係はありません。

    当社においては、社外取締役又は社外監査役を選任するための独立性に関する基準又は方針として明確に定め

  たものはありませんが、その選任に際しては、経歴や当社との関係を踏まえて、当社経営陣から独立した立場で

  社外役員としての職務を遂行できる十分な独立性が確保できることを個別に判断しております。また、それぞれ

  の職務での豊富な経験・知識に基づく視点を生かし、客観的・中立的な立場から経営の監視と助言を行うことが

  できる人財を選任しております。

 

③ 社外取締役及び社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

  社外取締役は、取締役会において監査役監査及び会計監査の結果について報告を受けております。また、議案審議及び報告事項の検討に際し、専門的見地から適宜助言や提言を行い、意思決定の妥当性・適正性の確保に努めております。

  社外監査役は、取締役会に出席して適宜意見を表明するとともに、監査役会において常勤監査役から内部監査、監査役監査及び会計監査の状況についての報告を受けるなど、常勤監査役と十分な意思疎通を図っております。また、会計監査人から監査計画や監査結果等について説明・報告を受けるとともに、必要に応じて意見交換を行うなど、連携強化に努めております。

社外役員の選任

2018/3/302019/3/292020/3/27選任の理由
浦野 文男浦野文男氏は、大手光学機器メーカーの代表取締役社長を務めるなど、研究開発を基礎とする事業分野の企業経営における豊富な経験と高い見識を有しており、中立的・客観的な視点に基づいた有効な助言を頂き、当社の企業価値の向上を図るうえで必要な人材と判断いたしました。 また、同氏の兼職先との間には取引その他の関係もないため、一般株主との間に利益相反が生じる恐れはないと判断し、独立役員として指定しております。