ヘリオス【4593】のコーポレートガバナンス

コーポレートガバナンス概略

発行日2017/12/252018/3/282018/7/22018/7/52019/3/282019/7/162020/3/302020/8/6
外国人保有比率10%未満10%以上20%未満10%以上20%未満10%以上20%未満10%以上20%未満10%以上20%未満10%以上20%未満10%以上20%未満
親会社
役員数8人9人9人9人8人8人8人8人
社外役員数1人6人6人5人5人4人4人4人
役員数(定款)10人10人10人10人10人10人10人10人
役員任期1年1年1年1年1年1年1年1年
社外役員の選任選任している-------
買収防衛××××××××
役員の状況

5【役員の状況】

男性 13名 女性 -名 (役員のうち女性の比率 -%)

(1)取締役の状況

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

鍵本 忠尚

昭和51年12月1日生

平成15年5月 九州大学病院入職

平成16年5月 国家公務員共済組合連合会

浜の町病院入職

平成17年1月 九州大学病院入職

平成17年4月 アキュメンバイオファーマ㈱設立(現 アキュメン㈱)

代表取締役社長(現任)

平成23年2月 当社設立

平成23年11月 鍵本ホールディングス㈱設立 代表取締役社長(現任)

平成24年2月 当社代表取締役社長

平成26年2月 ㈱サイレジェン代表取締役社長(現任)

平成30年3月 当社取締役 代表執行役社長(現任)

(注)2

28,798,000

取締役

松田 良成

昭和53年10月12日生

平成14年10月 森綜合法律事務所(現 森・濱田松本法律事務所)入所

平成21年8月 漆間総合法律事務所(現 弁護士法人漆間総合法律事務所)設立 代表社員(現任)

平成25年1月 当社社外取締役

平成25年6月 はるやま商事㈱(現㈱はるやまホールディングス)社外監査役

平成26年1月 当社取締役 管理領域管掌

平成26年6月 日本商業開発㈱ 社外取締役(現任)

平成27年6月 はるやま商事㈱(現㈱はるやまホールディングス) 社外取締役(現任)

平成27年12月 ㈱Unitedly 代表取締役社長(現任)

平成28年3月 当社常務取締役

平成30年3月 当社取締役(現任)

(注)2

365,900

取締役

マイケル・

アルファント

昭和36年5月20日生

平成元年6月 Fusion Systems Group(米国) 取締役

平成4年6月 Fusion Systems設立 代表取締役

平成16年9月 フュージョン・システムズ・ジャパン㈱設立 グループ会長兼CEO(現任)

平成25年1月 当社取締役(現任)

(注)2

取締役

成松 淳

昭和43年11月14日生

平成8年11月 監査法人原会計事務所入所

平成10年5月 監査法人トーマツ(現 有限責任監査法人トーマツ)入所

平成16年12月 ㈱東京証券取引所上場部出向

平成19年1月 クックパッド㈱入社

平成19年6月 同社取締役

平成19年7月 同社執行役

平成25年4月 ミューゼオ㈱設立 代表取締役社長(現任)

平成25年10月 ㈱レアジョブ 社外監査役

平成25年12月 当社監査役

平成27年11月 ㈱プラップジャパン 社外取締役

平成28年6月 ㈱レアジョブ 社外取締役(現任)

平成29年3月 ㈱クロス・マーケティンググループ社外取締役(監査等委員)(現任)

平成30年3月 当社取締役(現任)

(注)2

55,000

 

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

石川 兼

昭和55年5月13日生

平成15年8月 アクセンチュア㈱入社

平成18年5月 ㈱エムアウト入社

平成20年4月 楽天㈱入社

平成22年11月 クックパッド㈱入社

平成24年12月 同社 人事総務部長 兼 管理部長

平成25年9月 当社入社 人事総務部長

平成26年4月 当社執行役員 人事総務部長

平成28年3月 当社執行役員 管理領域管掌

平成29年3月 当社取締役 管理領域管掌

平成30年3月 当社取締役兼執行役 管理領域管掌(現任)

(注)2

取締役

樫井 正剛

昭和28年8月12日

昭和53年4月 藤沢薬品工業㈱(現 アステラス製薬㈱)入社

平成18年4月 同社 法務部長

平成19年6月 同社 執行役員法務部長

平成21年4月 同社執行役員Astellas US, Inc.及びAstellas Pharma Inc. President& CEO

平成23年6月 同社 常勤監査役

平成26年7月 ノバルティスファーマ㈱執行役員インテグリティ&コンプライアンス本部長

平成26年10月 ノバルティス㈱インテグリティ&コンプライアンス カントリーヘッド 兼ノバルティスファーマ㈱執行役員インテグリティ&コンプライアンス本部長

平成29年3月 当社監査役

平成29年6月 ㈱サイレジェン監査役(現任)

平成30年3月 当社取締役(現任)

(注)2

200

取締役

グレゴリー・

ボンフィリオ

昭和27年5月30日

昭和61年1月   Morrison & Foerster Partner

平成12年6月  Anthem Venture Partners, General Partner

平成18年1月  Proteus, LLC.設立 Managing Partner(現任)

平成23年3月  Centre for Commercialization of Regenerative Medicine(CCRM) Chairman of the Board(現任)

平成30年3月 当社取締役(現任)

(注)2

取締役

リチャード・

キンケイド

昭和51年11月19日

平成12年6月  ゴールドマン・サックス証券㈱入社

平成15年1月  Speedwell Advisors, Ltd. CFO

平成16年8月  Nezu Asia Capital Management Limited. 社長兼COO(現任)

平成23年1月  Nezu Asia Capital Management (Singapore)Pte.Ltd. CEO兼COO

平成29年8月  Nezu Asia Capital Limited 社長兼COO(現任)

平成30年3月 当社取締役(現任)

(注)2

6,400

 

 

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

デイビッド・

スミス

昭和35年9月9日生

昭和58年5月 Thrift Drug入社

昭和59年7月 The Upjohn Company入社

平成7年3月 Pharmacia & Upjohn, Inc.入社

平成10年3月 Pro-Neuron入社

平成12年2月 Life Technologies入社Business Unit Director

平成13年7月 Claragen, Inc.入社 Vice President Corporate Development

平成14年1月 Cambrex Corporation入社 Vice President Cell Therapy services

平成19年2月 Lonza Group入社 Head of Cell Therapy

平成27年3月 同社Vice President, Global Business Development, Emerging Technologies(現任)

平成30年3月 当社取締役(現任)

(注)2

29,225,500

(注)1.取締役マイケル・アルファント、成松淳、樫井正剛、グレゴリー・ボンフィリオ、リチャード・キンケイド及びデイビッド・スミスは社外取締役であります。

2.平成30年3月28日開催の定時株主総会終結の時から1年以内に終了する事業年度に関する定時株主総会の終結の時までであります。

3.平成30年3月28日開催の定時株主総会において定款の変更が決議されたことにより、当社は同日付をもって指名委員会等設置会社に移行しております。なお、委員会体制については以下のとおりです。

指名委員会:委員長 鍵本忠尚、委員 成松淳、委員 樫井正剛

監査委員会:委員長 樫井正剛、委員 成松淳、委員 松田良成

報酬委員会:委員長 樫井正剛、委員 鍵本忠尚、委員 成松淳、委員 グレゴリー・ボンフィリオ

 

(2)執行役の状況

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

代表執行役

社長

鍵本 忠尚

(1)取締役の状況

参照

同左

(注)

(1)取締役の状況

参照

執行役

CMO(Chief Medical officer)

澤田 昌典

昭和56年7月24日生

平成18年4月 久留米大学病院入職

平成20年4月 久留米大学内科部門入職

平成24年4月 当社入社

平成25年12月 当社取締役 研究生産領域管掌

平成27年3月 当社常務取締役 事業開発領域管掌

平成28年3月 当社専務取締役 事業開発領域管掌

平成28年6月 ㈱サイレジェン 取締役

(現任)

平成29年3月 当社専務取締役

平成30年3月 当社執行役(現任)

(注)

80,700

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

執行役

海外開発領域

管掌 兼

海外開発部長

アル・リーブス

昭和20年8月7日生

昭和59年5月 Alcon Laboratories, Inc.入社

平成元年4月 Xenon Vision, Inc.入社

平成3年8月 Novartis Ophthalmics入社

平成17年1月 Neurotech USA, Inc. Vice President

平成18年5月 Othera Pharmaceuticals, Inc. Senior Vice President

平成22年1月 OphthaConsult, LLC President(現任)

平成23年1月 Acucela, Inc. Senior Vice President

平成26年1月 当社取締役 開発領域管掌

平成28年3月 当社取締役 海外開発領域管掌

平成30年3月 当社執行役 海外開発領域管掌(現任)

(注)

執行役

研究・生産領域管掌

田村 康一

昭和31年11月21日

昭和56年4月 藤沢薬品工業㈱(現 アステラス製薬㈱)入社

平成15年10月 藤沢薬品工業㈱移植免疫部長

平成17年4月 同社研究本部研究推進部担当部長(免疫領域専任)

平成17年10月 アステラス・リサーチ・インスティチュート(アメリカ)シニアバイスプレジデント兼研究所長

平成26年1月 マルホ㈱入社 シニアリサーチアドバイザー

平成26年10月 当社入社 執行役員研究部長

平成27年3月 当社取締役 研究・生産領域管掌

平成30年3月 当社執行役 研究・生産領域管掌(現任)

(注)

執行役

国内開発領域

管掌

西山 道久

昭和23年3月18日

昭和47年4月 藤沢薬品工業㈱(現 アステラス製薬㈱)入社

平成10年1月 同社開発本部開発二部長

平成17年4月 同社グローバルマーケティング部長

平成19年4月 ㈱リボミック代表取締役

平成22年6月 同社取締役

平成26年6月 当社取締役

平成28年3月 当社取締役 国内開発領域管掌

平成30年3月 当社執行役 国内開発領域管掌(現任)

(注)

執行役

管理領域管掌 兼 人事総務部長

石川 兼

(1)取締役の状況

参照

同左

(注)

(1)取締役の状況

参照

28,878,700

(注)平成30年3月28日開催された定時株主総会終結後、最初に開催された取締役会終結の時から1年間

 

 

5【役員の状況】

男性 11名 女性 -名 (役員のうち女性の比率 -%)

(1)取締役の状況

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

鍵本 忠尚

1976年12月1日生

2003年5月 九州大学病院入職

2004年5月 国家公務員共済組合連合会

浜の町病院入職

2005年1月 九州大学病院入職

2005年4月 アキュメンバイオファーマ㈱設立(現 アキュメン㈱)

代表取締役社長(現任)

2011年2月 当社設立

2011年11月 鍵本ホールディングス㈱設立 代表取締役社長(現任)

2012年2月 当社代表取締役社長

2014年2月 ㈱サイレジェン代表取締役社長(現任)

2018年2月 Healios N.A., Inc. 取締役社長(現任)

2018年3月 当社取締役 代表執行役社長CEO(現任)

2018年6月 ㈱器官原基創生研究所取締役(現任)

2018年6月 Athersys, Inc. 取締役(現任)

(注)4

28,435,800

取締役

松田 良成

1978年10月12日生

2002年10月 森綜合法律事務所(現 森・濱田松本法律事務所)入所

2009年8月 漆間総合法律事務所(現 弁護士法人漆間総合法律事務所)設立 代表社員(現任)

2013年1月 当社社外取締役

2013年6月 はるやま商事㈱(現㈱はるやまホールディングス)社外監査役

2014年1月 当社取締役 管理領域管掌

2014年6月 日本商業開発㈱ 社外取締役

2015年6月 はるやま商事㈱(現㈱はるやまホールディングス) 社外取締役(現任)

2015年12月 ㈱Unitedly 代表取締役社長(現任)

2016年3月 当社常務取締役

2018年3月 当社取締役(現任)

2019年3月 トランステック㈱ 代表取締役社長(現任)

(注)4

300,000

取締役

マイケル・

アルファント

1961年5月20日生

1989年6月 Fusion Systems Group(米国) 取締役

1992年6月 Fusion Systems設立 代表取締役

2004年9月 フュージョン・システムズ・ジャパン㈱設立 グループ会長兼CEO(現任)

2013年1月 当社取締役(現任)

(注)4

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

成松 淳

1968年11月14日生

1996年11月 監査法人原会計事務所入所

1998年5月 監査法人トーマツ(現 有限責任監査法人トーマツ)入所

2004年12月 ㈱東京証券取引所上場部出向

2007年1月 クックパッド㈱入社

2007年6月 同社取締役

2007年7月 同社執行役

2013年4月 ミューゼオ㈱設立 代表取締役社長(現任)

2013年10月 ㈱レアジョブ 社外監査役

2013年12月 当社監査役

2015年11月 ㈱プラップジャパン 社外取締役

2016年6月 ㈱レアジョブ 社外取締役(現任)

2017年3月 ㈱クロス・マーケティンググループ社外取締役(監査等委員)(現任)

2018年3月 当社取締役(現任)

(注)4

15,000

取締役

樫井 正剛

1953年8月12日生

1978年4月 藤沢薬品工業㈱(現 アステラス製薬㈱)入社

2006年4月 同社 法務部長

2007年6月 同社 執行役員法務部長

2009年4月 同社執行役員Astellas US, Inc.及びAstellas Pharma Inc. President& CEO

2011年6月 同社 常勤監査役

2014年7月 ノバルティスファーマ㈱執行役員インテグリティ&コンプライアンス本部長

2014年10月 ノバルティス㈱インテグリティ&コンプライアンス カントリーヘッド 兼ノバルティスファーマ㈱執行役員インテグリティ&コンプライアンス本部長

2017年3月 当社監査役

2017年6月 ㈱サイレジェン監査役(現任)

2018年3月 当社取締役(現任)

2018年6月 ㈱器官原基創生研究所監査役(現任)

(注)4

200

取締役

グレゴリー・

ボンフィリオ

1952年5月30日生

1986年1月  Morrison & Foerster Partner

2000年6月  Anthem Venture Partners, General Partner

2006年1月  Proteus, LLC.設立 Managing Partner(現任)

2011年3月  Centre for Commercialization of Regenerative Medicine(CCRM) Chairman of the Board(現任)

2018年3月 当社取締役(現任)

(注)4

取締役

リチャード・

キンケイド

1976年11月19日生

2000年6月  ゴールドマン・サックス証券㈱入社

2003年1月  Speedwell Advisors, Ltd. CFO

2004年8月  Nezu Asia Capital Management Limited. 社長兼COO(現任)

2011年1月  Nezu Asia Capital Management (Singapore)Pte.Ltd. CEO兼COO

2017年8月  Nezu Asia Capital Limited 社長兼COO(現任)

2018年3月 当社取締役(現任)

(注)4

6,400

 

 

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

デイビッド・

スミス

1960年9月9日生

1983年5月 Thrift Drug入社

1984年7月 The Upjohn Company入社

1995年3月 Pharmacia & Upjohn, Inc.入社

1998年3月 Pro-Neuron入社

2000年2月 Life Technologies入社Business Unit Director

2001年7月 Claragen, Inc.入社 Vice President Corporate Development

2002年1月 Cambrex Corporation入社 Vice President Cell Therapy services

2007年2月 Lonza Group入社 Head of Cell Therapy

2015年3月 同社Vice President, Global Business Development, Emerging Technologies

2018年3月 当社取締役(現任)

(注)4

28,757,400

(注)1.2018年3月28日開催の定時株主総会において定款の変更が決議されたことにより、当社は同日付をもって指名委員会等設置会社に移行しております。

2.取締役マイケル・アルファント、成松淳、樫井正剛、グレゴリー・ボンフィリオ及びリチャード・キンケイドは社外取締役であります。

3.当社の委員会体制については以下のとおりです。

指名委員会:委員長 鍵本忠尚、委員 成松淳、委員 樫井正剛

監査委員会:委員長 樫井正剛、委員 成松淳、委員 松田良成

報酬委員会:委員長 樫井正剛、委員 鍵本忠尚、委員 成松淳、委員 グレゴリー・ボンフィリオ

4.2019年3月27日開催の定時株主総会終結の時から1年以内に終了する事業年度に関する定時株主総会の終結の時までであります。

 

(2)執行役の状況

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

代表執行役

社長

CEO

鍵本 忠尚

(1)取締役の状況

参照

同左

(注)

(1)取締役の状況

参照

執行役

CMO(Chief Medical officer)

管理領域管掌

澤田 昌典

1981年7月24日生

2006年4月 久留米大学病院入職

2008年4月 久留米大学内科部門入職

2012年4月 当社入社

2013年12月 当社取締役 研究生産領域管掌

2015年3月 当社常務取締役 事業開発領域管掌

2016年3月 当社専務取締役 事業開発領域管掌

2016年6月 ㈱サイレジェン 取締役

(現任)

2017年3月 当社専務取締役

2018年3月 当社執行役CMO

2019年3月 当社執行役CMO 管理領域管掌(現任)

(注)

80,700

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

執行役

研究・生産領域管掌

田村 康一

1956年11月21日生

1981年4月 藤沢薬品工業㈱(現 アステラス製薬㈱)入社

2003年10月 藤沢薬品工業㈱移植免疫部長

2005年4月 同社研究本部研究推進部担当部長(免疫領域専任)

2005年10月 アステラス・リサーチ・インスティチュート(アメリカ)シニアバイスプレジデント兼研究所長

2014年1月 マルホ㈱入社 シニアリサーチアドバイザー

2014年10月 当社入社 執行役員研究部長

2015年3月 当社取締役 研究・生産領域管掌

2018年3月 当社執行役 研究・生産領域管掌(現任)

(注)

9,000

執行役

国内開発領域管掌兼海外開発領域管掌兼海外開発部長

西山 道久

1948年3月18日生

1972年4月 藤沢薬品工業㈱(現 アステラス製薬㈱)入社

1998年1月 同社開発本部開発二部長

2005年4月 同社グローバルマーケティング部長

2007年4月 ㈱リボミック代表取締役

2010年6月 同社取締役

2014年6月 当社取締役

2016年3月 当社取締役 国内開発領域管掌

2018年3月 当社執行役 国内開発領域管掌

2018年7月 当社執行役 国内開発領域管掌兼海外開発領域管掌兼海外開発部長(現任)

(注)

15,000

28,540,500

(注)2019年3月27日開催された定時株主総会終結後、最初に開催された取締役会終結の時から1年間

 

 

(2)【役員の状況】

① 役員一覧

男性 12名 女性 -名 (役員のうち女性の比率 -%)

(1)取締役の状況

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

鍵本 忠尚

1976年12月1日

2003年5月 九州大学病院入職

2004年5月 国家公務員共済組合連合会

      浜の町病院入職

2005年1月 九州大学病院入職

2005年4月 アキュメンバイオファーマ㈱(現 アキュメン㈱)設立

      代表取締役社長(現任)

2011年2月 当社設立

2012年2月 当社代表取締役社長

2014年2月 ㈱サイレジェン代表取締役社長(現任)

2018年3月 当社取締役兼代表執行役社長CEO(現任)

2018年6月 Athersys, Inc. 取締役(現任)

(注)3

24,868,000

取締役

松田 良成

1978年10月12日

2002年10月 森綜合法律事務所(現 森・濱田松本法律事務所)入所

2009年8月 漆間総合法律事務所(現 弁護士法人漆間総合法律事務所)設立 代表社員(現任)

2013年1月 当社社外取締役

2013年6月 はるやま商事㈱(現㈱はるやまホールディングス)社外監査役

2014年1月 当社取締役 管理領域管掌

2014年6月 日本商業開発㈱ 社外取締役

2015年6月 はるやま商事㈱(現㈱はるやまホールディングス) 社外取締役(現任)

2015年12月 ㈱Unitedly 代表取締役社長(現任)

2016年3月 当社常務取締役

2018年3月 当社取締役(現任)

(注)3

316,800

取締役

マイケル・

アルファント

1961年5月20日

1989年6月 Fusion Systems Group(米国) 取締役

2004年9月 フュージョン・システムズ・ジャパン㈱設立 グループ会長兼CEO(現任)

2013年1月 当社社外取締役(現任)

2018年12月 ㈱パソナテキーラ 社外取締役(現任)

2019年1月 Binfinity AG 取締役会長(現任)

(注)3

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

成松 淳

1968年11月14日

1996年11月 監査法人原会計事務所入所

1998年5月 監査法人トーマツ(現 有限責任監査法人トーマツ)入所

2004年12月 ㈱東京証券取引所上場部出向

2007年1月 クックパッド㈱入社

2007年6月 同社取締役

2007年7月 同社執行役

2013年4月 ミューゼオ㈱設立 代表取締役社長(現任)

2013年10月 ㈱レアジョブ 社外監査役

2013年12月 当社社外監査役

2015年11月 ウォンテッドリー㈱ 社外取締役(監査等委員)(現任)

2016年6月 ㈱レアジョブ 社外取締役(現任)

2017年3月 ㈱クロス・マーケティンググループ社外取締役(監査等委員)(現任)

2018年3月 当社社外取締役(現任)

(注)3

15,000

取締役

樫井 正剛

1953年8月12日

1978年4月 藤沢薬品工業㈱(現 アステラス製薬㈱)入社

2006年4月 アステラス製薬㈱ 法務部長

2007年6月 同社 執行役員法務部長

2009年4月 同社執行役員Astellas US, Inc.及びAstellas Pharma Inc. President& CEO

2011年6月 同社 常勤監査役

2014年7月 ノバルティスファーマ㈱執行役員インテグリティ&コンプライアンス本部長

2014年10月 ノバルティス㈱インテグリティ&コンプライアンス カントリーヘッド 兼ノバルティスファーマ㈱執行役員インテグリティ&コンプライアンス本部長

2017年3月 当社常勤社外監査役

2017年6月 ㈱サイレジェン監査役(現任)

2018年3月 当社社外取締役(現任)

(注)3

200

取締役

グレゴリー・

ボンフィリオ

1952年5月30日

1986年1月  Morrison & Foerster Partner

2000年6月  Anthem Venture Partners, General Partner

2006年1月  Proteus, LLC.設立 Managing Partner(現任)

2011年3月  Centre for Commercialization of Regenerative Medicine(CCRM) Chairman of the Board(現任)

2018年3月 当社社外取締役(現任)

(注)3

取締役

リチャード・

キンケイド

1976年11月19日

2000年6月  ゴールドマン・サックス証券㈱入社

2003年1月  Speedwell Advisors, Ltd. CFO

2004年8月  Nezu Asia Capital Management Limited. 社長兼COO

2011年1月  Nezu Asia Capital Management (Singapore)Pte.Ltd. CEO兼COO

2017年8月  Nezu Asia Capital Limited 社長兼COO

2018年3月 当社社外取締役

2019年7月 当社取締役兼執行役CFO(現任)

(注)3

6,400

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

デイビッド・

スミス

1960年9月9日

1983年5月 Thrift Drug入社

1984年7月 The Upjohn Company入社

1995年3月 Pharmacia & Upjohn, Inc.入社

1998年3月 Pro-Neuron入社

2000年2月 Life Technologies入社Business Unit Director

2001年7月 Claragen, Inc.入社 Vice President Corporate Development

2002年1月 Cambrex Corporation入社 Vice President Cell Therapy services

2007年2月 Lonza Group入社 Head of Cell Therapy

2015年3月 同社Vice President, Global Business Development, Emerging Technologies

2018年3月 当社社外取締役

2018年7月 当社取締役(現任)

2019年7月 当社執行役 生産領域管掌(現任)

(注)3

25,206,400

(注)1.取締役マイケル・アルファント、成松淳、樫井正剛及びグレゴリー・ボンフィリオは社外取締役であります。

2.当社の委員会体制については以下のとおりです。

指名委員会:委員長 鍵本忠尚、委員 成松淳、委員 樫井正剛

監査委員会:委員長 樫井正剛、委員 成松淳、委員 松田良成

報酬委員会:委員長 樫井正剛、委員 鍵本忠尚、委員 成松淳、委員 グレゴリー・ボンフィリオ

3.2020年3月27日開催の定時株主総会終結の時から1年以内に終了する事業年度に関する定時株主総会の終結の時までであります。

 

(2)執行役の状況

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

代表執行役

社長

CEO

鍵本 忠尚

1976年12月1日

(1)取締役の状況参照

(注)

24,868,000

執行役

副社長

CMO(Chief Medical officer)

澤田 昌典

1981年7月24日

2006年4月 久留米大学病院入職

2008年4月 久留米大学内科部門入職

2012年4月 当社入社

2013年12月 当社取締役 研究生産領域管掌

2015年3月 当社常務取締役 事業開発領域管掌

2016年3月 当社専務取締役 事業開発領域管掌

2016年6月 ㈱サイレジェン 取締役

      (現任)

2017年3月 当社専務取締役

2018年3月 当社執行役CMO

2019年3月 当社執行役CMO 管理領域管掌

2019年7月 当社執行役副社長CMO(現任)

(注)

80,700

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

執行役

研究領域管掌

神戸研究所長

田村 康一

1956年11月21日

1981年4月 藤沢薬品工業㈱(現 アステラス製薬㈱)入社

2003年10月 藤沢薬品工業㈱移植免疫部長

2005年4月 アステラス製薬㈱研究本部研究推進部担当部長(免疫領域専任)

2005年10月 アステラス・リサーチ・インスティチュート(アメリカ)シニアバイスプレジデント兼研究所長

2014年1月 マルホ㈱入社 シニアリサーチアドバイザー

2014年10月 当社入社 執行役員 研究部長

2015年3月 当社取締役 研究・生産領域管掌

2018年3月 当社執行役 研究・生産領域管掌

2019年7月 当社執行役 研究領域管掌 神戸研究所長(現任)

(注)

9,000

執行役

開発領域管掌

西山 道久

1948年3月18日

1972年4月 藤沢薬品工業㈱(現 アステラス製薬㈱)入社

1998年1月 同社開発本部開発二部長

2005年4月 アステラス製薬㈱グローバルマーケティング部長

2007年4月 ㈱リボミック代表取締役

2010年6月 同社取締役

2014年6月 当社社外取締役

2016年3月 当社取締役 国内開発領域管掌

2018年3月 当社執行役 国内開発領域管掌

2018年7月 当社執行役 国内開発領域管掌兼海外開発領域管掌兼海外開発部長

2019年7月 当社執行役 開発領域管掌(現任)

(注)

15,000

執行役

CFO(Chief Financial officer)

リチャード・

キンケイド

1976年11月19日

(1)取締役の状況参照

(注)

6,400

執行役

生産領域管掌

デイビッド・

スミス

1960年9月9日

(1)取締役の状況参照

(注)

執行役

人事総務領域管掌

安倍 浩司

1960年3月5日

1983年4月 藤沢薬品工業㈱(現 アステラス製薬㈱) 入社

1995年6月 フジサワ・ヘルスケア・インク(アメリカ) マネジャー・インターナショナル・ヒューマン・リソーシーズ

1999年5月 藤沢薬品工業㈱ 人事部 国際人事課長

2005年4月 シスメックス㈱ 入社

2007年4月 同社 人事部長

2017年4月 同社 人事本部長

2019年4月 当社入社

2019年7月 当社執行役 人事総務領域管掌(現任)

(注)

24,979,100

(注)2020年3月27日開催された定時株主総会終結後、最初に開催された取締役会終結の時から1年間

 

 

 

② 社外役員の状況

 当社は、社外取締役4名の体制であります。

 社外取締役は、経営監視機能の強化のため、当社において重要な役割を果たしております。社外取締役は、議決権を有する取締役会の一員として、審議及び決議に参加することで、取締役会としての監視機能の向上に努めております。また、社外取締役の取締役会での発言は、経営の透明性、客観性及び適正性の確保に貢献しております。

 当社では、社外取締役を選任するための独立性に関する具体的な基準は定めておりませんが、東京証券取引所が定める独立役員の独立性に関する判断基準等を勘案したうえで、コーポレート・ガバナンスの充実及び向上に資する者を選任することとしております。

 社外取締役のマイケル・アルファントは、会社経営全般に関して豊富な経験を有しており、中立的な立場で助言や提言を行うことで経営監視機能の強化を図っております。なお、マイケル・アルファントは当社の新株予約権1,442個を保有しておりますが、その他、人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。

 社外取締役の成松淳は、公認会計士として企業会計に関する豊富な知識と会社経営全般に関して豊富な経験を有しており、当社の経営監視機能の強化を図っております。なお、成松淳は当社の株式15,000株及び新株予約権900個を保有しておりますが、その他、人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。

 社外取締役の樫井正剛は、会社経営全般に関して豊富な経験を有しており、当社の経営監視機能の強化とともにコンプライアンスの強化に努めております。なお、樫井正剛は当社の株式200株を保有しておりますが、その他、人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。

 社外取締役のグレゴリー・ボンフィリオは、弁護士として豊富な経験と専門知識を有しており、中立的な立場で助言や提言を行うことで経営監視機能及びコーポレート・ガバナンスの強化を図っております。なお、グレゴリー・ボンフィリオは当社と人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。

 

③ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

 社外取締役のうち、樫井正剛、成松淳の2名が監査委員会に所属しており、監査委員会を通じて、取締役、内部監査委員会その他の従業員等と意思疎通を図り監査環境の整備に努めております。また、適宜会計監査人より報告を受けその監査の相当性を監視・検証しております。

 社外取締役2名を含む監査委員会と内部監査委員会は、内部監査について共同検証を行っております。

 また、社外取締役2名を含む監査委員会は、会計監査人より、監査計画及び方法並びにその結果について報告を受け、さらに、四半期レビューに伴う確認作業等においては、四半期毎のミーティングを実施しております。会計監査人のみならず、内部監査委員会を含めた3者の情報共有と円滑な連携を図っています。

 

社外役員の選任

2017/12/252018/3/282018/7/22018/7/52019/3/282019/7/162020/3/302020/8/6選任の理由
マイケル・アルファントマイケル・アルファント氏は、多国籍企業の会社経営全般に関して豊富な経験を有しており、中立的な立場で助言や提言を行うことで経営監視機能の強化を担っております。東京証券取引所が定める独立性の要件を満たしており、一般株主との利益相反が生じる恐れがないと判断したことから、独立役員に指定いたしました。
成松 淳-成松淳氏は、公認会計士として企業会計に関する豊富な知識と会社経営全般に関して豊富な経験を有しており、当社の監査体制の強化を担ってきたことから、今後はその豊富な経験や知識を当社の経営の監督に活かしていただけるものと考えております。東京証券取引所が定める独立性の要件を満たしており、一般株主との利益相反が生じる恐れがないと判断したことから、独立役員に指定いたしました
樫井 正剛-樫井正剛氏は、製薬企業における国内外での豊富な経験を有しており、当社の経営監視機能の強化とともに監査体制の強化を担ってきたことから、今後はその豊富な知識や経験を当社の経営の監督に活かしていただけるものと考えております。東京証券取引所が定める独立性の要件を満たしており、一般株主との利益相反が生じる恐れがないと判断したことから、独立役員に指定いたしました。
グレゴリー・ボンフィリオ-グレゴリー・ボンフィリオ氏は、弁護士としての豊富な経験と専門知識を有しており、その経験を当社のコーレポートガバナンスの強化に活かしていただけるものと考えております。東京証券取引所が定める独立性の要件を満たしており、一般株主との利益相反が生じる恐れがないと判断したことから、独立役員に指定いたしました。
リチャード・キンケイド----リチャード・キンケイド氏は、企業での財務責任者としての経験や、投資家との対話において深い知見を有しており、その経験を活かして当社の経営全般に助言をいただくことで当社の経営体制をさらに強化できるものと考えております。東京証券取引所が定める独立性の要件を満たしており、一般株主との利益相反が生じる恐れがないと判断したことから、独立役員に指定いたしました。
デイビッド・スミス------デイビッド・スミス氏は、製薬業界における豊富な経験を有しており、その経験を活かして当社の経営全般に助言をいただくことで当社の経営体制をさらに強化できるものと考えております。左記の取引については、その年間取引額及び連結売上高に占める割合は僅少であり、同氏の独立性に影響を与える恐れのないため、一般株主との利益相反が生じる恐れがないと判断したことから、独立役員に指定いたしました。