Delta-Fly Pharma【4598】のコーポレートガバナンス

コーポレートガバナンス概略

発行日2018/10/122019/6/282020/7/1
外国人保有比率10%未満10%未満10%以上20%未満
親会社
役員数7人7人8人
社外役員数4人4人4人
役員数(定款)8人8人8人
役員任期1年1年1年
社外役員の選任選任している選任している選任している
買収防衛×××
役員の状況

(2)【役員の状況】

① 役員一覧

男性10名 女性-名(役員のうち女性の比率-%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

代表取締役社長

江島 淸

1949年8月20日

1976年4月 大鵬薬品工業㈱入社

2005年9月 同社 取締役開発センター長

2007年9月 同社 取締役徳島研究センター長

2010年8月 徳島大学産学官連携推進部 客員教授(現任)

2010年12月 当社代表取締役社長就任(現任)

(注)3

775,000

代表取締役専務

研究開発管掌

飯塚 健蔵

1963年3月1日

1988年4月 大鵬薬品工業㈱入社

2006年1月 同社 開発三部部長

2012年4月 当社入社 臨床開発部長 兼 東京事務所長

2013年2月 当社取締役就任 臨床開発担当 兼 東京事務所長

2015年7月 当社取締役常務管理本部長就任

2017年6月 当社代表取締役専務 研究開発管掌就任(現任)

(注)3

50,000

取締役

管理管掌

松枝 康雄

1960年9月2日

1983年4月 日本ケミファ株式会社入社

1985年4月 日本スクイブ株式会社(現ブリストル・マイヤーズ スクイブ株式会社)入社

2013年10月 富士製薬工業株式会社入社

2016年8月 当社入社 財務事業開発担当

2017年6月 当社取締役管理管掌就任(現任)

(注)3

取締役

板東 良彦

1948年12月27日

1971年4月 大鵬薬品工業(株)入社

2009年4月 多摩市立コミュニティセンターゆう桜ケ丘 事務長 就任

2016年6月 当社社外取締役就任(現任)

(注)3

取締役

篠原 健

1973年3月2日

1999年4月 あわ共同法律事務所入所

2006年1月 同所 パートナー弁護士就任(現任)

2017年6月 当社社外取締役就任(現任)

(注)3

取締役

岸井 幸生

1979年1月23日

2002年10月 監査法人トーマツ(現有限責任監査法人トーマツ)横浜事務所入所

2007年10月 岸井幸生公認会計士事務所設立 代表(現任)

2008年2月 税理士法人LBAパートナーズ設立 代表社員就任(現任)

2010年4月 LBAアドバイザリー㈱

      代表取締役就任(現任)

2017年6月 当社社外取締役就任(現任)

(注)3

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

小南 欽一郎

1967年1月20日

1994年4月 東京大学大学院 理学研究科 教務補佐員

1994年7月 英国 王立癌研究所 研究員

1998年9月 九州大学 生体防御医学研究所 助手

2001年6月 野村證券株式会社入社

2001年6月 野村リサーチ・アンド・アドバイザリー株式会社出向

2011年6月 同社 投資部 エグゼクティブディレクター

2013年4月 野村證券株式会社 金融公共公益法人部

2015年8月 みずほ証券株式会社入社 法人グループ ディレクター

2017年9月 テック&フィンストラテジー株式会社設立 代表取締役(現任)

2018年6月 当社社外取締役就任(現任)

(注)3

常勤監査役

藤倉 昭敏

1945年6月25日

1964年3月 ㈱阿波銀行入行

1990年1月 同行 丸亀支店長

1993年1月 同行 県庁支店長

1998年2月 同行 総務部副部長

2004年7月 徳島県中小企業再生支援協議会統括責任者補佐

2012年10月 徳島県産業振興機構債権回収専門員

2014年4月 ㈱ヤングクリーン常務執行役員

2017年6月 当社監査役就任(現任)

(注)4

監査役

木村 正弥

1956年2月12日

1984年4月 藤沢薬品工業㈱(現 アステラス製薬㈱)入社

1993年1月 ㈱そーせい入社(現 そーせいグループ㈱)入社 企画部長

2001年11月 ㈲アイ・エム・ケー(現 ㈱アイ・エム・ケー・ライフサイエンス)設立 代表取締役就任(現任)

2011年4月 当社顧問就任

2011年10月 当社取締役就任

2014年6月 当社監査役就任(現任)

(注)4

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

監査役

山本 昇平

1980年6月3日

2006年10月 経済同友会入職

2010年5月 ファイザー㈱入社

2013年12月 ㈱クッキングサン(現 ㈱Necusto)代表取締役就任(現任)

2015年2月 当社監査役就任(現任)

(注)4

825,000

 (注)1.取締役板東良彦、篠原健、岸井幸生及び小南欽一郎は、社外取締役であります。

2.監査役藤倉昭敏及び山本昇平は、社外監査役であります。

3.取締役の任期は、2019年6月22日開催の定時株主総会終結の時から、選任後1年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。

4.監査役の任期は、2018年6月22日開催の定時株主総会終結の時から、選任後4年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。

 

② 社外役員の状況

 当社では、社外取締役4名及び社外監査役2名を選任しております。

 当社において、社外取締役または社外監査役を選任するための独立性に関する基準又は方針について特段の定めはありませんが、その選任に際しましては、経歴や当社との関係を踏まえるとともに、一般株主との利益相反が生じることのないよう証券取引所の独立性に関する判断基準等を参考にしております。

 

(当社と当社の社外取締役及び社外監査役との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係の概要)

 当社と当社の社外取締役及び社外監査役の間には、人的関係、資本的関係、重要な取引関係または特記すべき利害関係はありません。

 社外取締役の篠原健は、あわ共同法律事務所のパートナー弁護士ですが、当該会社と当社との間には特別な利害関係はありません。

 社外取締役の岸井幸生は、岸井幸生公認会計士事務所代表、税理士法人LBAパートナーズの代表社員及びLBAアドバイザリー㈱の代表取締役ですが、当該会社と当社との間には特別な利害関係はありません。

 社外取締役の小南欽一郎は、取締役就任前に当社と顧問契約を締結していたテック&フィンストラテジー㈱の代表取締役ですが、当該会社と当社との間には特別な利害関係はありません。

 社外監査役の山本昇平は、㈱Necustoの代表取締役ですが、当該会社と当社との間には特別な利害関係はありません。

 

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

 社外監査役は、意思疎通を十分に図って連携し、内部監査人からの各種報告を受け、監査役会での十分な議論を踏まえて監査を行っております。また、当社は、監査役からその職務を補助すべき使用人を置くことを要請された場合には、遅滞なく対応する体制を整備しております。

 なお、社外監査役、内部監査人、会計監査人の三者は、必要に応じて協議を行い、連携して企業経営の健全性と透明性の確保に努めております。

 

 

(2)【役員の状況】

① 役員一覧

男性11名 女性-名(役員のうち女性の比率-%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

代表取締役社長

江島 淸

1949年8月20日

1976年4月 大鵬薬品工業㈱入社

2005年9月 同社 取締役開発センター長

2007年9月 同社 取締役徳島研究センター長

2010年8月 徳島大学産学官連携推進部 客員教授(現任)

2010年12月 当社代表取締役社長就任(現任)

(注)3

775,000

取締役

研究開発部門担当

飯塚 健蔵

1963年3月1日

1988年4月 大鵬薬品工業㈱入社

2006年1月 同社 開発三部部長

2012年4月 当社入社 臨床開発部長 兼 東京事務所長

2013年2月 当社取締役就任 臨床開発担当 兼 東京事務所長

2015年7月 当社取締役常務管理本部長就任

2017年6月 当社代表取締役専務 研究開発管掌就任

2020年6月 当社取締役研究開発部門担当就任(現任)

(注)3

70,000

取締役

事業戦略部門担当

松枝 康雄

1960年9月2日

1983年4月 日本ケミファ㈱入社

1985年4月 日本スクイブ㈱(現ブリストル・マイヤーズ スクイブ株式会社)入社

2013年10月 富士製薬工業㈱入社

2016年8月 当社入社 財務事業開発担当

2017年6月 当社取締役管理管掌就任

2020年6月 当社取締役事業戦略部門担当就任(現任)

(注)3

取締役

管理部門担当

黒滝 健一

1965年6月29日

1989年4月 日本勧業角丸証券㈱(現みずほ証券㈱)入社

2011年7月  同社 引受部 副部長

2013年1月 同社 IB業務推進グループ及び投資銀行業務管理部 ディレクター

2014年4月 同社 企業推進第二部 ディレクター

2019年9月 当社入社 管理・財務担当

2020年6月 当社取締役管理部門担当就任(現任)

(注)3

取締役

板東 良彦

1948年12月27日

1971年4月 大鵬薬品工業㈱入社

2009年4月 多摩市立コミュニティセンターゆう桜ケ丘 事務長 就任

2016年6月 当社社外取締役就任(現任)

(注)3

取締役

篠原 健

1973年3月2日

1999年4月 あわ共同法律事務所入所

2006年1月 同所 パートナー弁護士就任(現任)

2017年6月 当社社外取締役就任(現任)

(注)3

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

岸井 幸生

1979年1月23日

2002年10月 監査法人トーマツ(現有限責任監査法人トーマツ)入所

2007年10月 岸井幸生公認会計士事務所設立 代表(現任)

2008年2月 税理士法人LBAパートナーズ設立 代表社員就任(現任)

2010年4月 LBAアドバイザリー㈱

      代表取締役就任(現任)

2017年6月 当社社外取締役就任(現任)

(注)3

取締役

小南 欽一郎

1967年1月20日

1994年4月 東京大学大学院 理学研究科 教務補佐員

1994年7月 英国 王立癌研究所 研究員

1998年9月 九州大学 生体防御医学研究所 助手

2001年6月 野村證券㈱入社

2001年6月 野村リサーチ・アンド・アドバイザリー㈱出向

2011年6月 同社 投資部 エグゼクティブディレクター

2013年4月 野村證券㈱ 金融公共公益法人部

2015年8月 みずほ証券㈱入社 法人グループ ディレクター

2017年9月 テック&フィンストラテジー㈱設立 代表取締役(現任)

2018年6月 当社社外取締役就任(現任)

(注)3

常勤監査役

前田 真明

1957年1月6日

1980年4月 ㈱阿波銀行入行

1999年1月 同行 瀬戸支店長

2010年4月 同行 検査部検査役

2017年4月 綜合警備保障㈱入社

2020年6月 当社監査役就任(現任)

(注)4

監査役

木村 正弥

1956年2月12日

1984年4月 藤沢薬品工業㈱(現 アステラス製薬㈱)入社

1993年1月 ㈱そーせい入社(現 そーせいグループ㈱)入社 企画部長

2001年11月 ㈲アイ・エム・ケー(現 ㈱アイ・エム・ケー・ライフサイエンス)設立 代表取締役就任(現任)

2011年4月 当社顧問就任

2011年10月 当社取締役就任

2014年6月 当社監査役就任(現任)

(注)4

15,000

監査役

山本 昇平

1980年6月3日

2006年10月 経済同友会入職

2010年5月 ファイザー㈱入社

2013年12月 ㈱クッキングサン(現 ㈱Necusto)代表取締役就任(現任)

2015年2月 当社監査役就任(現任)

(注)4

860,000

 (注)1.取締役板東良彦、篠原健、岸井幸生及び小南欽一郎は、社外取締役であります。

2.監査役前田真明及び山本昇平は、社外監査役であります。

3.取締役の任期は、2020年6月26日開催の定時株主総会終結の時から、選任後1年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。

4.監査役の任期は、2018年6月22日開催の定時株主総会終結の時から、選任後4年以内に終了する事業年度のうち、最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。

 

5.当社は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠監査役1名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。

氏名

生年月日

略歴

所有株式数

(株)

小林  克行

1982年9月6日生

2004年4月  監査法人トーマツ(現有限責任監査法人トーマツ)入所

2010年1月  公認会計士小林克行事務所設立 代表(現任)

2016年3月  ベリフィケーションテクノロジー㈱

社外監査役就任(現任)

2017年8月 あかりパートナーズ㈱設立

代表取締役就任(現任)

2019年3月 ㈱ジェクスヴァル 会計参与就任(現任)

2019年12月 小林克行税理士事務所設立 代表(現任)

2020年6月 当社補欠監査役(現任)

 

② 社外役員の状況

 当社では、社外取締役4名及び社外監査役2名を選任しております。

 当社において、社外取締役または社外監査役を選任するための独立性に関する基準又は方針について特段の定めはありませんが、その選任に際しましては、経歴や当社との関係を踏まえるとともに、一般株主との利益相反が生じることのないよう証券取引所の独立性に関する判断基準等を参考にしております。

 

(当社と当社の社外取締役及び社外監査役との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係の概要)

 当社と当社の社外取締役及び社外監査役の間には、人的関係、資本的関係、重要な取引関係または特記すべき利害関係はありません。

 社外取締役の篠原健は、あわ共同法律事務所のパートナー弁護士ですが、当該会社と当社との間には特別な利害関係はありません。

 社外取締役の岸井幸生は、岸井幸生公認会計士事務所代表、税理士法人LBAパートナーズの代表社員及びLBAアドバイザリー㈱の代表取締役ですが、当該会社と当社との間には特別な利害関係はありません。

 社外取締役の小南欽一郎は、取締役就任前に当社と顧問契約を締結していたテック&フィンストラテジー㈱の代表取締役ですが、当該会社と当社との間には特別な利害関係はありません。

 社外監査役の山本昇平は、㈱Necustoの代表取締役ですが、当該会社と当社との間には特別な利害関係はありません。

 

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

 社外監査役は、意思疎通を十分に図って連携し、内部監査人からの各種報告を受け、監査役会での十分な議論を踏まえて監査を行っております。また、当社は、監査役からその職務を補助すべき使用人を置くことを要請された場合には、遅滞なく対応する体制を整備しております。

 なお、社外監査役、内部監査人、会計監査人の三者は、必要に応じて協議を行い、連携して企業経営の健全性と透明性の確保に努めております。

 

社外役員の選任

2018/10/122019/6/282020/7/1選任の理由
板東 良彦製薬企業での豊富な知識とマネジメント経験、公共施設運営の経験をもとに、当社の企業活動に有益な助言や意見を得ることを期待して選任しています。
篠原 健弁護士としての豊富な経験と実 績をもとに、業務執行を行う経営陣に対して独立した客観的視点から当社の経営に対する助言や意見を得ることを期待して選任しています。
岸井 幸生公認会計士及び税理士としての 豊富な経験と実績をもとに、業務執行を行う経営陣に対して独立した客観的視点から当社の経営に対する助言や意見を得ることを期待して選任しています。
小南 欽一郎バイオ分野における国内外での研究経験に加え、バイオベンチャー企業への投資業務等で培った専門的知識と経験から、当社の経営に対する助言や意見を得ることを期待して選任しています。