アルファ【4760】のコーポレートガバナンス

コーポレートガバナンス概略

発行日2018/4/122018/11/292019/4/102019/11/282020/4/10
外国人保有比率10%未満10%未満10%未満10%未満10%未満
親会社
役員数6人6人6人7人7人
社外役員数1人1人1人1人1人
役員数(定款)7人7人7人7人7人
役員任期2年2年2年2年2年
社外役員の選任選任している選任している選任している選任している選任している
買収防衛×××××
特にありません。
特にありません。
特にありません。
特にありません。
特にありません。
役員の状況

5【役員の状況】

男性9名 女性 -名 (役員のうち女性の比率 -%)

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(千株)

代表取締役

社長

 

浅野  薫

昭和20年12月13日生

 

昭和52年2月

親栄商事株式会社入社

 

専務取締役就任

昭和59年1月

株式会社アルファ設立

 

平成27年9月

代表取締役社長就任(現任)

株式会社オーケー企画取締役就任

(現任)

 

(注)3

2,230

専務取締役

業務部、メディア・マーケティング部担当

兼経営企画室長

髙尾 宏和

昭和50年2月27日生

 

平成10年4月

国際証券株式会社(現 三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社)入社

平成24年11月

当社入社

平成25年4月

経営企画室長

平成25年11月

取締役就任

 

総務部担当

 

内部監査室長

 

執行役員

平成27年9月

株式会社オーケー企画監査役就任(現任)

平成27年11月

 

常務取締役就任

東日本企画営業部、西日本企画営業部、営業推進部担当

平成28年9月

メディア・マーケティング部長

平成29年11月

専務取締役就任(現任)

業務部、メディア・マーケティング部担当(現任)

経営企画室長(現任)

 

(注)3

200

取締役

 

吉永 徳好

昭和38年4月16日生

 

平成11年11月

吉永公認会計士事務所開設

代表就任(現任)

平成11年11月

当社監査役就任

平成11年12月

有限会社吉永マネジメントサービス設立 代表取締役就任(現任)

平成22年4月

ミネルヴァ・ホールディングス株式会社監査役就任

平成27年11月

当社取締役就任(現任)

 

(注)3

8

取締役

執行役員

東日本企画営業部、西日本企画営業部、営業推進部担当

兼西日本企画営業部長

西﨑 雅也

昭和33年1月17日生

 

昭和62年6月

当社入社

平成12年8月

企画営業部長

平成20年9月

第二企画営業部長

平成20年12月

平成24年9月

平成27年3月

執行役員(現任)

東日本企画営業部長

西日本企画営業部長(現任)

平成29年11月

 

 

取締役就任(現任)

東日本企画営業部、西日本企画営業部、営業推進部担当(現任)

 

(注)3

取締役

執行役員

総務部、情報システム室担当

兼内部監査室長

荻野 一郎

昭和31年10月1日生

 

平成7年4月

当社入社

平成9年1月

経営企画室長

平成10年9月

平成21年11月

総務部長

執行役員(現任)

平成27年11月

平成29年11月

 

内部監査室長(現任)

取締役就任(現任)

総務部、情報システム室担当(現任)

 

(注)3

 

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(千株)

取締役

執行役員

財務部担当

兼財務部長

難波 和彦

昭和36年1月11日生

 

平成22年6月

株式会社トマト銀行執行役員東京支店長兼経営企画部東京事務所長

平成24年10月

同行営業企画部付部長

平成25年6月

同行営業支援部長

平成27年6月

平成29年7月

同行奉還町支店長

当社へ出向 財務部部長

平成29年11月

 

 

当社入社 財務部部長

取締役就任(現任)

財務部担当(現任)

財務部長(現任)

執行役員(現任)

 

(注)3

4

監査役

(常勤)

 

勢村  守

昭和23年1月23日生

 

平成19年2月

株式会社トマト銀行理事企業サポート部付調査役

平成19年6月

中国総合信用株式会社執行役員

平成20年6月

同社常務執行役員

平成21年11月

当社常勤監査役就任(現任)

 

(注)4

35

監査役

 

有澤 和久

昭和37年3月16日生

 

平成元年8月

サンワ・等松青木監査法人(現 有限責任監査法人トーマツ)入所

平成23年1月

有澤会計事務所開設

所長就任(現任)

平成26年10月

株式会社ウエスコホールディングス監査役就任(現任)

平成27年9月

株式会社ベルティス監査役就任

(現任)

平成27年11月

当社監査役就任(現任)

平成28年6月

岡山県貨物運送株式会社取締役就任(現任)

 

(注)5

監査役

 

横田 宣年

昭和17年1月2日生

 

平成6年2月

平成7年7月

平成9年6月

平成9年11月

平成10年9月

株式会社トマト銀行清輝橋支店長

当社へ出向 財務部長

当社入社 財務部長

取締役就任

財務部、総務部担当

平成20年12月

平成21年12月

平成22年11月

平成26年12月

平成27年11月

執行役員

顧問

監査役就任

顧問

監査役就任(現任)

 

(注)5

64

 

 

 

 

 

2,542

(注)1.取締役吉永徳好は社外取締役であります。

2.監査役勢村 守及び有澤和久は社外監査役であります。

3.平成29年11月27日開催の定時株主総会の終結の時から2年間

4.平成29年11月27日開催の定時株主総会の終結の時から4年間

5.平成27年11月26日開催の定時株主総会の終結の時から3年間

6.専務取締役髙尾宏和は代表取締役社長浅野 薫の子の配偶者であります。

7.当社は、業務効率機能を高め経営の迅速化・効率化を図り、より柔軟な組織運営に当たることを目的として執行役員制度を導入しております。

 

5【役員の状況】

男性9名 女性 -名 (役員のうち女性の比率 -%)

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

代表取締役

社長

 

浅野  薫

昭和20年12月13日生

 

昭和52年2月

親栄商事株式会社入社

 

専務取締役就任

昭和59年1月

株式会社アルファ設立

 

平成27年9月

代表取締役社長就任(現任)

株式会社オーケー企画取締役就任

(現任)

 

(注)3

27,067

専務取締役

業務部、メディア・マーケティング部担当

営業戦略室長兼開発室長

髙尾 宏和

昭和50年2月27日生

 

平成10年4月

国際証券株式会社(現 三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社)入社

平成24年11月

当社入社

平成25年4月

経営企画室長

平成25年11月

取締役就任

 

総務部担当

 

内部監査室長

 

執行役員

平成27年9月

株式会社オーケー企画監査役就任(現任)

平成27年11月

 

常務取締役就任

東日本企画営業部、西日本企画営業部、営業推進部担当

平成28年9月

メディア・マーケティング部長

平成29年11月

専務取締役就任(現任)

業務部、メディア・マーケティング部担当(現任)

経営企画室長

平成30年9月

営業戦略室長兼開発室長(現任)

 

(注)3

20,000

取締役

 

吉永 徳好

昭和38年4月16日生

 

平成11年11月

吉永公認会計士事務所開設

代表就任(現任)

平成11年11月

当社監査役就任

平成11年12月

有限会社吉永マネジメントサービス設立 代表取締役就任(現任)

平成22年4月

ミネルヴァ・ホールディングス株式会社監査役就任

平成27年11月

当社取締役就任(現任)

 

(注)3

820

取締役

執行役員

東日本企画営業部、西日本企画営業部、営業推進部担当

兼西日本企画営業部長

西﨑 雅也

昭和33年1月17日生

 

昭和62年6月

当社入社

平成12年8月

企画営業部長

平成20年9月

第二企画営業部長

平成20年12月

平成24年9月

平成27年3月

執行役員(現任)

東日本企画営業部長

西日本企画営業部長(現任)

平成29年11月

 

 

取締役就任(現任)

東日本企画営業部、西日本企画営業部、営業推進部担当(現任)

平成30年3月

本店長

 

(注)3

3,978

取締役

執行役員

総務部、情報システム室担当

兼内部監査室長

荻野 一郎

昭和31年10月1日生

 

平成7年4月

当社入社

平成9年1月

経営企画室長

平成10年9月

平成21年11月

総務部長

執行役員(現任)

平成27年11月

平成29年11月

 

内部監査室長(現任)

取締役就任(現任)

総務部、情報システム室担当(現任)

 

(注)3

7,410

 

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

執行役員

財務部担当

兼財務部長

難波 和彦

昭和36年1月11日生

 

平成22年6月

株式会社トマト銀行執行役員東京支店長兼経営企画部東京事務所長

平成24年10月

同行営業企画部付部長

平成25年6月

同行営業支援部長

平成27年6月

平成29年7月

同行奉還町支店長

当社へ出向 財務部部長

平成29年11月

 

 

当社入社 財務部部長

取締役就任(現任)

財務部担当(現任)

財務部長(現任)

執行役員(現任)

 

(注)3

400

監査役

(常勤)

 

安福  勤

昭和33年11月23日生

 

平成18年11月

平成20年6月

平成22年6月

平成24年6月

平成26年2月

株式会社トマト銀行八王寺支店長

同行中島支店長

同行福山支店長

同行野田支店長

同行審査部長

平成26年12月

平成30年10月

平成30年10月

平成30年11月

同行理事審査部長

同行理事審査部付部長

同行退行

当社常勤監査役就任(現任)

 

(注)5

監査役

 

勢村  守

昭和23年1月23日生

 

平成19年2月

株式会社トマト銀行理事企業サポート部付調査役

平成19年6月

中国総合信用株式会社執行役員

平成20年6月

同社常務執行役員

平成21年11月

当社常勤監査役就任

平成30年11月

当社常勤監査役から監査役へ(現任)

 

(注)4

3,700

監査役

 

有澤 和久

昭和37年3月16日生

 

平成元年8月

サンワ・等松青木監査法人(現 有限責任監査法人トーマツ)入所

平成23年1月

有澤会計事務所開設

所長就任(現任)

平成26年10月

株式会社ウエスコホールディングス監査役就任(現任)

平成27年9月

株式会社ベルティス監査役就任

(現任)

平成27年11月

当社監査役就任(現任)

平成28年6月

岡山県貨物運送株式会社取締役就任(現任)

 

(注)5

 

 

 

 

 

63,375

(注)1.取締役吉永徳好は社外取締役であります。

2.監査役勢村 守、有澤和久及び安福 勤は社外監査役であります。

3.平成29年11月27日開催の定時株主総会の終結の時から2年間

4.平成29年11月27日開催の定時株主総会の終結の時から4年間

5.平成30年11月28日開催の定時株主総会の終結の時から4年間

6.専務取締役髙尾宏和は代表取締役社長浅野 薫の子の配偶者であります。

7.当社は、業務効率機能を高め経営の迅速化・効率化を図り、より柔軟な組織運営に当たることを目的として執行役員制度を導入しております。

 

(2)【役員の状況】

① 役員一覧

男性10名 女性 -名 (役員のうち女性の比率 -%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役会長

浅野  薫

1945年12月13日

 

1977年2月

親栄商事株式会社入社

専務取締役就任

1984年1月

株式会社アルファ設立

代表取締役社長就任

2015年9月

株式会社オーケー企画取締役就任

(現任)

2019年3月

POPKIT株式会社取締役就任

(現任)

2019年11月

取締役会長就任(現任)

 

(注)5

27,067

代表取締役社長

髙尾 宏和

1975年2月27日

 

1998年4月

国際証券株式会社(現 三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社)入社

2012年11月

当社入社

2013年4月

経営企画室長

2013年11月

取締役就任

総務部担当

内部監査室長

執行役員

2015年9月

株式会社オーケー企画監査役就任(現任)

2015年11月

常務取締役就任

東日本企画営業部、西日本企画営業部、営業推進部担当

2016年9月

メディア・マーケティング部長

2017年11月

専務取締役就任

業務部担当

メディア・マーケティング部担当

経営企画室長

2018年9月

営業戦略室長

開発室長

2019年3月

POPKIT株式会社代表取締役専務就任(現任)

2019年11月

代表取締役社長就任(現任)

 

(注)5

20,000

取締役

吉永 徳好

1963年4月16日

 

1999年11月

吉永公認会計士事務所開設

代表就任(現任)

1999年11月

当社監査役就任

1999年12月

有限会社吉永マネジメントサービス設立 代表取締役就任(現任)

2010年4月

ミネルヴァ・ホールディングス株式会社監査役就任

2015年11月

当社取締役就任(現任)

 

(注)5

820

取締役

執行役員

総務部、情報システム室担当

兼内部監査室長

荻野 一郎

1956年10月1日

 

1995年4月

当社入社

1997年1月

経営企画室長

1998年9月

総務部長

2009年11月

執行役員(現任)

2015年11月

内部監査室長(現任)

2017年11月

取締役就任(現任)

総務部、情報システム室担当(現任)

 

(注)5

7,410

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

執行役員

財務部担当

兼財務部長

難波 和彦

1961年1月11日

 

2010年6月

株式会社トマト銀行執行役員東京支店長兼経営企画部東京事務所長

2012年10月

同行営業企画部付部長

2013年6月

同行営業支援部長

2015年6月

同行奉還町支店長

2017年7月

当社へ出向 財務部部長

2017年11月

当社入社 財務部部長

取締役就任(現任)

財務部担当(現任)

財務部長(現任)

執行役員(現任)

 

(注)5

400

取締役

執行役員

業務部、メディア・マーケティング部担当

兼業務部長

枝光 恭宏

1969年10月9日

 

1988年4月

当社入社

2015年4月

業務部長(現任)

2017年11月

執行役員(現任)

2019年11月

取締役就任(現任)

業務部、メディア・マーケティング部担当(現任)

 

(注)5

1,200

取締役

執行役員

東日本企画営業部、西日本企画営業部、営業推進部担当

東日本企画営業部長、営業推進部長、東京・関東統括支店長、営業戦略室長、開発室長兼企画デザイン部長

岡本 悟征

1971年3月8日

 

1989年3月

当社入社

2012年9月

東京支店長

2015年4月

東日本企画営業部部長

2015年9月

営業推進部長(現任)

2017年11月

執行役員(現任)

東日本企画営業部長(現任)

2018年9月

東京・関東統括支店長(現任)

2019年9月

営業戦略室長(現任)

企画デザイン部長(現任)

2019年11月

取締役就任(現任)

東日本企画営業部、西日本企画営業部、営業推進部担当(現任)

開発室長(現任)

 

(注)5

監査役

(常勤)

安福  勤

1958年11月23日

 

2006年11月

株式会社トマト銀行八王寺支店長

2008年6月

同行中島支店長

2010年6月

同行福山支店長

2012年6月

同行野田支店長

2014年2月

同行審査部長

2014年12月

同行理事審査部長

2018年10月

同行理事審査部付部長

2018年10月

同行退行

2018年11月

当社常勤監査役就任(現任)

 

(注)4

監査役

勢村  守

1948年1月23日

 

2007年2月

株式会社トマト銀行理事企業サポート部付調査役

2007年6月

中国総合信用株式会社執行役員

2008年6月

同社常務執行役員

2009年11月

当社常勤監査役就任

2018年11月

当社常勤監査役から監査役へ(現任)

 

(注)3

4,100

監査役

有澤 和久

1962年3月16日

 

1989年8月

サンワ・等松青木監査法人(現 有限責任監査法人トーマツ)入所

2011年1月

有澤会計事務所開設

所長就任(現任)

2014年10月

株式会社ウエスコホールディングス監査役就任(現任)

2015年9月

株式会社ベルティス監査役就任

(現任)

2015年11月

当社監査役就任(現任)

2016年6月

岡山県貨物運送株式会社取締役就任(現任)

 

(注)4

60,997

(注)1.取締役吉永徳好は社外取締役であります。

2.監査役勢村 守、有澤和久及び安福 勤は社外監査役であります。

3.2017年11月27日開催の定時株主総会の終結の時から4年間

4.2018年11月28日開催の定時株主総会の終結の時から4年間

5.2019年11月25日開催の定時株主総会の終結の時から2年間

6.代表取締役社長髙尾宏和は取締役会長浅野 薫の子の配偶者であります。

7.当社は、業務効率機能を高め経営の迅速化・効率化を図り、より柔軟な組織運営に当たることを目的として執行役員制度を導入しております。

 

② 社外役員の状況

イ.社外取締役及び社外監査役

 当社は、社外取締役は1名、社外監査役は3名であります。

 社外取締役及び社外監査役を選任するための基準または方針は特に設けておりませんが、選任にあたっては、東京証券取引所の企業行動規範及び独立役員確保に係る実務上の留意事項を参考にするとともに、豊富な知識、経験に基づき客観的な視点から当社の経営等に対し適正な意見を述べていただける方を選任しております。

 社外取締役吉永徳好は、公認会計士として企業会計に精通し、財務及び会計に関する高度な専門知識を有しており、また、当社の社外監査役在任期間においてその職責を十分に果たしていただいた経験をもとに、経営の透明性を更に高めていただけると判断し、社外取締役に選任しております。

 次に、社外監査役安福勤は、長年に亘る銀行業務においてマネジメント能力に長けていること、また、審査部長として銀行本部業務も経験しており、客観的で広範な視野から企業活動全般に亘る監査が期待できると判断し、社外監査役に選任しております。

 社外監査役勢村守は、長年に亘る銀行業務において広範な業務に携わり、その経験から当社経営への助言と経営者の業務執行に対する監視機能を果たすことが期待できると判断し、社外監査役に選任しております。

 社外監査役有澤和久は、公認会計士として企業会計に精通し、財務及び会計に関する高度な専門知識と豊富な経験を有しており、経営の客観性と取締役の職務執行の妥当性についての適切な提言も期待できることから社外監査役に選任しております。

 社外取締役吉永徳好及び社外監査役勢村守、有澤和久については東京証券取引所の定めに基づく独立役員として指定し、同取引所に届け出ております。

 

ロ.社外取締役及び社外監査役との関係

 社外取締役及び社外監査役の当社株式の所有状況については、「① 役員一覧」に記載のとおりであります。なお、それ以外の人的関係・資本的関係及びその他の利害関係はありません。

 

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

 社外取締役は1ヵ月に2回開催される定時取締役会や必要に応じ随時開催される臨時取締役会において、意見を求め業務執行の状況等についてグループ全体の監督を行い、内部統制については担当役員と意見交換を行い、その実効性について随時連携を図っております。

 社外監査役は、取締役会に出席し、取締役の業務執行状況を把握するとともに、監査役会で監査役間の情報交換を行い、さらには内部監査室その他の各部門からの報告を受け、内部統制システム等の状況を把握しております。また、社外監査役と会計監査人との連携につきましては適宜ヒアリングを行い、情報を共有し連携を図っております。更には、内部統制システムの体制強化によるコンプライアンス体制及びリスク管理体制の整備を推進しており、取締役の業務遂行を監視し牽制する機能を果たしていることから、経営の監視面については十分に機能する体制が整っているものと判断し、現状の体制としております。

 

社外役員の選任

2018/4/122018/11/292019/4/102019/11/282020/4/10選任の理由
吉永 徳好同氏は、公認会計士として企業会計に精通し、財務及び会計に関する高度な専門知識と豊富な経験を有しており、また、当社の社外監査役在任期間においてその職責を十分に果たしていただいた経験をもとに、経営の透明性を更に高めていただけると判断し、社外取締役に選任しております。 なお、同氏は、当社の会計監査人である有限責任監査法人トーマツの出身者でありますが、退職後相当な期間が経過しており、特別な利害関係はありません。また、同氏の兼職先との間には人的関係・資本的関係及びその他の利害関係はありません。