SAMURAI&J PARTNERS【4764】のコーポレートガバナンス

コーポレートガバナンス概略

発行日2017/5/12018/4/262018/4/272019/4/232019/4/252019/4/262020/3/30
外国人保有比率10%未満10%以上20%未満10%以上20%未満10%以上20%未満10%以上20%未満10%以上20%未満10%未満
親会社
役員数9人6人6人5人5人5人5人
社外役員数4人2人2人1人1人1人1人
役員数(定款)10人10人10人10人10人10人10人
役員任期1年1年1年1年1年1年1年
社外役員の選任選任している選任している選任している選任している選任している選任している選任している
買収防衛×××××××
役員の状況

 

5 【役員の状況】

男性 9名 女性 0名 (役員のうち女性の比率0%)

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数(株)

取締役社長
(代表取締役)

CEO

安藤 潔

昭和59年5月8日生

平成19年4月

株式会社三井住友銀行 入行

(注)5

平成22年4月

同行 ストラクチャードファイナンス営業部

平成29年3月

当社 代表取締役CEO(現任)

 

株式会社ディーキューブ 代表取締役(現任)

平成29年4月

株式会社UML教育研究所 代表取締役(現任)

取締役

CFO

戦略

本部長

山口 慶一

昭和62年3月20日生

平成20年11月

公認会計士試験合格

(注)5

平成21年4月

有限責任監査法人トーマツ 入社

平成23年9月

きずな綜合会計事務所 パートナー(現任)

平成29年4月

当社 取締役CFO(現任)

平成29年11月

SAMURAI証券株式会社 取締役(現任)

平成29年12月

当社 戦略本部長(現任)

取締役

CAO

管理

本部長

塩澤 卓也

昭和55年9月23日生

平成17年3月

株式会社エーエーディ 入社

(注)5

平成24年5月

株式会社バニラ 監査役(現任)

平成27年8月

株式会社OLIVE SPA Holdings 取締役

平成28年4月

株式会社オリーブスパ 取締役

平成29年3月

当社 取締役CAO(現任)

平成29年5月

DDインベストメント株式会社 代表取締役(現任)

平成29年11月

SAMURAI証券株式会社 取締役(現任)

平成29年12月

当社 管理本部長(現任)

平成30年1月

株式会社ヴィオ 取締役(現任)

取締役

COO

営業

本部長

増田 誠治

昭和60年3月19日生

平成19年4月

株式会社三井住友銀行 入行

(注)5

平成28年4月

同行 本店営業第九部

平成29年4月

当社 取締役COO(現任)

平成29年11月

SAMURAI証券株式会社 取締役(現任)

平成29年12月

当社 営業本部長(現任)

平成30年1月

株式会社ヴィオ 代表取締役(現任)

取締役

浦井 大一

昭和57年9月17日生

平成17年4月

株式会社三井住友銀行 入行

(注)5

平成22年5月

株式会社インタースパ(現 株式会社オリーブスパ) CFO

平成25年11月

OLIVE SPA INTERNATIONAL, Limited 取締役(現任)

平成28年4月

株式会社オリーブスパ 代表取締役(現任)

平成29年4月

当社 取締役(現任)

平成29年10月

OLIVE SPA PTE.LTD. 取締役(現任)

取締役

遠藤 周作

昭和60年3月21日生

平成20年11月

公認会計士試験合格

(注)5

平成20年12月

PwCあらた有限責任監査法人 入社

平成27年5月

ボストン大学MBA修了

平成27年7月

メリルリンチ日本証券株式会社 入社

同社 投資銀行部門

平成30年3月

株式会社Trusted Advisors 代表取締役COO(現任)

平成30年4月

遠藤公認会計士事務所 パートナー(現任)

 

当社 取締役(現任)

 

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数(株)

監査役

(常勤)

三上 嗣夫

昭和25年8月10日生

昭和49年4月

株式会社電通 入社

(注)6

平成9年4月

同社 経営企画室 管理部長

平成11年4月

同社 株式上場推進室 次長

平成13年4月

同社 経理局 次長

平成14年4月

同社 財務局 次長

平成20年4月

株式会社電通国際情報サービス
 執行役員管理本部長

平成29年4月

当社 監査役(現任)

平成29年11月

SAMURAI証券株式会社 監査役(現任)

平成30年1月

株式会社ヴィオ 監査役(現任)

監査役

泉 信彦

昭和41年3月11日生

平成2年4月

株式会社愛媛銀行 入行

(注)6

1,000

平成9年9月

株式会社ロプロ(現 株式会社日本保証) 入社

平成19年6月

同社 取締役

平成20年6月

同社 常務取締役

平成21年6月

同社 常務執行役員

平成23年5月

レクセム株式会社 代表取締役会長

平成23年12月

同社 顧問(現任)

平成26年11月

株式会社SmartEbook.com(現 株式会社フォーサイド) 取締役(現任)

平成27年6月

アドアーズ株式会社(現 株式会社KeyHolder) 取締役

平成28年1月

株式会社横浜フリエスポーツクラブ 取締役

平成29年2月

同社 取締役副会長

平成29年4月

当社 監査役(現任)

監査役

大出 悠史

昭和57年4月19日生

平成17年4月

株式会社三井住友銀行 入行

(注)6

平成20年1月

同行 法人企業統括部

平成28年9月

株式会社オリーブスパ CFO

平成29年1月

アドアーズ株式会社(現 株式会社KeyHolder) 経営企画部 部長

平成29年4月

当社 監査役(現任)

平成29年6月

アドアーズ株式会社(現 株式会社KeyHolder) 取締役 経営企画部担当(現任)

1,000

 

 

 

(注)1.平成29年4月26日開催の定時株主総会において定款の変更が決議されたことにより、監査等委員会設置会社から監査役会設置会社に移行しております。

2.平成29年4月26日開催の定時株主総会において定款の変更が決議されたことにより、取締役の員数を7名から10名以内に増員しております。

3.取締役である浦井大一氏及び遠藤周作氏は、社外取締役であります。

4.監査役である三上嗣夫氏、泉信彦氏及び大出悠史氏は、社外監査役であります。

5.取締役の任期は、平成30年4月25日開催の定時株主総会終結の時から平成31年1月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

6.監査役の任期は、平成29年4月26日開催の定時株主総会終結の時から平成33年1月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

7.平成30年2月1日付にて、普通株式1株につき10株の割合で株式分割を行っており、所有株式数は、株式分割による調整後の株式数を記載しております。

 

5 【役員の状況】

男性 7名 女性 1名 (役員のうち女性の比率12.5%)

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数(株)

代表取締役

CEO

山口 慶一

昭和62年3月20日生

平成20年11月

公認会計士試験合格

平成21年4月

有限責任監査法人トーマツ 入社

平成23年9月

きずな綜合会計事務所パートナー(現任)

平成29年3月

当社取締役CFO

平成29年11月

SAMURAI証券株式会社取締役(現任)

平成29年12月

当社取締役CFO兼戦略本部長

平成30年6月

当社取締役COO兼事業戦略部長

平成31年4月

当社代表取締役CEO(現任)

(注)3

3,300

取締役

CFO

塩澤 卓也

昭和55年9月23日生

平成17年3月

株式会社エーエーディ 入社

平成24年5月

株式会社バニラ監査役

平成27年8月

株式会社OLIVE SPA Holdings取締役

平成28年4月

株式会社オリーブスパ取締役

平成29年3月

当社取締役CAO

平成29年5月

DDインベストメント株式会社代表取締役(現任)

平成29年11月

SAMURAI証券株式会社取締役(現任)

平成29年12月

当社取締役CAO兼管理本部長

平成30年1月

SAMURAI TECHNOLOGY株式会社取締役(現任)

平成30年6月

当社取締役CFO兼管理本部長

平成31年4月

株式会社UML教育研究所代表取締役(現任)

平成31年4月

当社取締役CFO(現任)

(注)3

32,000

取締役

管理本部長

正司 千晶

昭和39年8月25日生

平成9年2月

株式会社日商インターライフ(現インターライフホールディングス株式会社) 入社

平成18年9月

株式会社レイヤーズ・コンサルティング 入社

平成18年10月

新日本有限責任監査法人(現EY新日本有限責任監査法人)金融部 出向

平成29年8月

当社 入社

 

当社内部監査室長

平成31年4月

当社取締役兼管理本部長(現任)

(注)3

100

取締役

事業本部長

久保 広晃

昭和61年9月18日生

平成24年1月

アビームコンサルティング株式会社 入社

平成26年9月

The Node Consulting株式会社 入社

平成30年1月

当社 入社

平成30年4月

当社経営企画室長

平成30年6月

当社事業戦略室長

平成30年8月

SAMURAI証券株式会社取締役(現任)

平成31年4月

当社取締役兼事業本部長(現任)

(注)3

500

取締役

遠藤 周作

昭和60年3月21日生

平成20年11月

公認会計士試験合格

平成20年12月

PwCあらた有限責任監査法人 入社

平成27年5月

ボストン大学MBA修了

平成27年7月

メリルリンチ日本証券株式会社 入社

同社 投資銀行部門

平成30年3月

株式会社Trusted Advisors代表取締役COO

平成30年4月

遠藤公認会計士事務所パートナー(現任)

 

当社取締役(現任)

(注)3

 

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数(株)

監査役

(常勤)

三上 嗣夫

昭和25年8月10日生

昭和49年4月

株式会社電通 入社

平成9年4月

同社 経営企画室 管理部長

平成11年4月

同社 株式上場推進室 次長

平成13年4月

同社 経理局 次長

平成14年4月

同社 財務局 次長

平成20年4月

株式会社電通国際情報サービス
 執行役員管理本部長

平成29年4月

当社監査役(現任)

平成29年11月

SAMURAI証券株式会社監査役(現任)

平成30年1月

SAMURAI TECHNOLOGY株式会社監査役(現任)

(注)4

1,000

監査役

水野 泰輔

昭和57年4月10日生

平成17年11月

旧公認会計士2次試験合格

平成17年12月

中央青山監査法人金融部 入社

平成19年8月

PwCあらた有限責任監査法人金融部 入社

平成28年8月

公認会計士水野事務所代表(現任)

平成29年3月

株式会社Trusted Adcisors代表取締役(現任)

平成31年4月

当社監査役(現任)

(注)4

監査役

石垣 禎信

昭和21年10月6日生

昭和44年4月

日本アイ・ビー・エム株式会社 入社

昭和62年1月

株式会社エイ・エス・ティー 出向

平成2年1月

日本アイ・ビー・エム株式会社 営業企画担当、顧客エグゼクティブ・プログラムズ担当を歴任

平成5年1月

IBMアジア・パシフィック・コーポレーション

平成7年1月

日本アイ・ビー・エム株式会社アウトソーシング事業部長

平成10年1月

日本アイ・ビー・エム株式会社理事

平成13年1月

セピエント株式会社代表取締役社長

平成15年1月

有限会社プロフェッショナル・マネジメント・サービス代表取締役

平成16年1月

株式会社アット東京代表取締役社長

平成21年1月

株式会社アット東京取締役会長

平成22年1月

株式会社アット東京経営顧問

平成22年4月

ITホールディングス株式会社社外独立取締役

平成22年4月

株式会社プラネット社外監査役

平成23年1月

有限会社プロフェッショナル・マネジメント・サービス会長(現任)

平成31年4月

当社監査役(現任)

(注)4

36,900

 

 

 

(注)1.取締役である遠藤周作氏は、社外取締役であります。

2.監査役である三上嗣夫氏、水野泰輔氏及び石垣禎信氏は、社外監査役であります。

3.取締役の任期は、平成31年4月24日開催の定時株主総会終結の時から平成31年12月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

4.監査役の任期は、平成29年4月26日開催の定時株主総会終結の時から平成32年12月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

5.平成30年2月1日付にて、普通株式1株につき10株の割合で株式分割を行っており、所有株式数は、株式分割による調整後の株式数を記載しております。

 

(2) 【役員の状況】

① 役員一覧

男性 7名 女性 1名 (役員のうち女性の比率12.5%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数(株)

代表取締役社長
CEO

山口 慶一

1987年3月20日生

2008年11月

公認会計士試験合格

2009年4月

有限責任監査法人トーマツ 入社

2011年9月

きずな綜合会計事務所パートナー(現任)

2017年3月

当社取締役CFO

2017年11月

SAMURAI証券株式会社取締役(現任)

2017年12月

当社取締役CFO兼戦略本部長

2018年6月

当社取締役COO兼事業本部長

2019年4月

当社代表取締役社長CEO(現任)

(注)3

3,300

取締役
CFO

塩澤 卓也

1980年9月23日生

2005年3月

株式会社エーエーディ 入社

2012年5月

株式会社バニラ監査役

2015年8月

株式会社OLIVE SPA Holdings取締役

2016年4月

株式会社オリーブスパ取締役

2017年3月

当社取締役CAO

2017年11月

SAMURAI証券株式会社取締役

2017年12月

当社取締役CAO兼管理本部長

2018年1月

SAMURAI TECHNOLOGY株式会社取締役(現任)

2018年6月

当社取締役CFO兼管理本部長

2019年4月

株式会社UML教育研究所代表取締役(現任)

2019年8月

当社取締役CFO兼事業本部長

2019年9月

maneoマーケット株式会社取締役(現任)

2020年3月

当社取締役CFO(現任)

(注)3

32,000

取締役
管理本部長

正司 千晶

1964年8月25日生

1997年2月

株式会社日商インターライフ(現インターライフホールディングス株式会社) 入社

2006年9月

株式会社レイヤーズ・コンサルティング 入社

2006年10月

新日本有限責任監査法人(現EY新日本有限責任監査法人)金融部 出向

2017年8月

当社 入社

 

当社内部監査室長

2019年4月

当社取締役兼管理本部長(現任)

(注)3

100

取締役
事業本部長

久保 広晃

1986年9月18日生

2012年1月

アビームコンサルティング株式会社 入社

2014年9月

The Node Consulting株式会社 入社

2018年1月

当社 入社

2018年4月

当社経営企画室長

2018年6月

当社事業戦略室長

2018年8月

SAMURAI証券株式会社取締役(現任)

2019年4月

当社取締役兼事業本部長

2019年8月

当社取締役兼事業戦略室長

2020年3月

当社取締役兼事業本部長(現任)

(注)3

500

取締役

大橋 俊明

1975年3月17日生

2003年10月

弁護士登録(第二東京弁護士会、2013年に第一東京弁護士会に登録換)
ポール・ヘイスティングス法律事務所・外国法共同事業 入所

2005年11月

伊藤見藤法律事務所/モリソン・フォースター外国法律事務弁護士事務所 入所

2008年5月

米国南カリフォルニア大学大学院法学修士課程(LL.M.)修了

2008年9月

モリソン・フォースターLLP 米国カリフォルニア州ロサンゼルスオフィス勤務

2010年3月

米国カリフォルニア州弁護士登録

2013年5月

尾崎法律事務所 入所

2015年8月

大橋法律事務所/ウィーラー外国法事務弁護士事務所 設立

2016年3月

株式会社レッド・プラネット・ジャパン 社外監査役(現任)

2017年2月

新樹法律事務所 入所(パートナー)

2019年2月

寺本法律会計事務所 入所(パートナー)

2019年6月

株式会社デザイドットハクバ 代表取締役(現任)

2020年3月

当社取締役(現任)

(注)3

 

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数(株)

監査役
(常勤)

三上 嗣夫

1950年8月10日生

1974年4月

株式会社電通 入社

1997年4月

同社 経営企画室 管理部長

1999年4月

同社 株式上場推進室 次長

2001年4月

同社 経理局 次長

2002年4月

同社 財務局 次長

2008年4月

株式会社電通国際情報サービス 執行役員管理本部長

2017年4月

当社監査役(現任)

2017年11月

SAMURAI証券株式会社監査役(現任)

2018年1月

SAMURAI TECHNOLOGY株式会社監査役(現任)

(注)4

1,000

監査役

水野 泰輔

1982年4月10日生

2005年11月

旧公認会計士2次試験合格

2005年12月

中央青山監査法人金融部 入社

2007年8月

PwCあらた有限責任監査法人金融部 入社

2016年8月

公認会計士水野事務所代表(現任)

2017年3月

株式会社Trusted Advisors代表取締役(現任)

2019年4月

当社監査役(現任)

2019年9月

PM Partners合同会社 代表社員(現任)

(注)5

監査役

石垣 禎信

1946年10月6日生

1969年4月

日本アイ・ビー・エム株式会社 入社

1987年1月

株式会社エイ・エス・ティー 出向

1990年1月

日本アイ・ビー・エム株式会社 営業企画担当、顧客エグゼクティブ・プログラムズ担当を歴任

1993年1月

IBMアジア・パシフィック・コーポレーション

1995年1月

日本アイ・ビー・エム株式会社アウトソーシング事業部長

1998年1月

日本アイ・ビー・エム株式会社理事

2001年1月

セピエント株式会社代表取締役社長

2003年1月

有限会社プロフェッショナル・マネジメント・サービス代表取締役

2004年1月

株式会社アット東京代表取締役社長

2009年1月

株式会社アット東京取締役会長

2010年1月

株式会社アット東京経営顧問

2010年4月

ITホールディングス株式会社社外独立取締役

2010年4月

株式会社プラネット社外監査役

2011年1月

有限会社プロフェッショナル・マネジメント・サービス会長(現任)

2019年4月

当社監査役(現任)

(注)5

36,900

 

 

 

(注)1.取締役である大橋俊明氏は、社外取締役であります。

2.監査役である三上嗣夫氏、水野泰輔氏及び石垣禎信氏は、社外監査役であります。

3.取締役の任期は、2020年3月27日開催の定時株主総会終結の時から2020年12月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

4.監査役である三上嗣夫氏の任期は、2017年4月26日開催の定時株主総会終結の時から2020年12月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

5.監査役である水野泰輔氏及び石垣禎信氏の任期は、2019年4月25日開催の定時株主総会終結の時から2023年12月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

 

② 社外役員の状況

本書提出日現在において、当社は、当社と異なるバックグラウンドにおける経営経験や専門的知見から公平な助言、監督及び監査いただき、当社の企業価値向上に貢献いただくために、社外取締役1名及び社外監査役3名を選任しております。

社外取締役の大橋俊明氏は、弁護士としての専門的知識と幅広い見識等を活かして、当社の経営全般に助言いただくことで、経営の透明性と健全性の維持向上及びコーポレート・ガバナンスの一層の強化に寄与することが期待できると判断したため、社外取締役として選任しております。なお、同氏と当社の間には人的関係、資本的関係又は重要な取引関係その他の利害関係はありません。

常勤監査役の三上嗣夫氏は、監査役による監視・検証機能を重視し、上場会社において長年の財務業務経験による財務・会計に関する知見と、企業経営の幅広い見識を有しているため選任しております。なお、同氏は当社の連結子会社であるSAMURAI証券株式会社及びSAMURAI TECHNOLOGY株式会社の監査役も兼任しております。

社外監査役の水野泰輔氏は、公認会計士としての高度な専門知識を有しており、客観的な見地から社外監査役として適切な監査を行って頂けると判断したため選任しております。なお、同氏と当社の間には人的関係、資本的関係又は重要な取引関係その他の利害関係はありません。

社外監査役の石垣禎信氏は、豊富な経営経験を有していることから、経営を独立的な立場で監査することができると判断したため選任しております。なお、同氏と当社の間には人的関係、資本的関係又は重要な取引関係その他の利害関係はありません。

当社は社外取締役又は社外監査役を選任するための独立性に関する基準又は方針はありませんが、選任にあたっては東京証券取引所の定める独立役員の独立性に関する事項を参考にしています。

なお、社外取締役及び社外監査役の略歴及び所有する株式数は「第4[提出会社の状況] 4[コーポレート・ガバナンスの状況等] (2) 役員の状況」に記載のとおりであります。

また、当社の社外取締役に対する認識としましては、長期的に競争力と企業価値を高めるために健全性を確保しながら経営・取締役の業務執行を監督・モニタリングをする重要な役割を担うものであると考えております。よって、当社は、従来より社外取締役数名を設置する体制としておりましたが、2019年10月31日付にて社外取締役遠藤周作氏が一身上の都合により辞任となり第24期定時株主総会までの5カ月間、社外取締役が不在となる状況となっておりました。社外取締役が不在であった期間においては、経営に対する理解が高く、当社のビジネスに深い理解を持つ有識者との意見交換の場を設けるなど、競争力と企業価値を高めるため、経営執行の迅速な意思決定や機動的な業務遂行に努めてまいりました。

 

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

社外取締役は、取締役会に出席し、取締役会における監査役の意見や内部統制の評価結果の報告などを踏まえて意見を述べること等により、業務執行から独立した立場からの経営監督機能を果たしております。

社外監査役は、取締役会や監査役会に出席し、客観的かつ独立的な立場から意見を述べるほか、内部監査室及び会計監査人と定期的に情報交換を行い、監査機能の強化に努めております。

 

社外役員の選任

2017/5/12018/4/262018/4/272019/4/232019/4/252019/4/262020/3/30選任の理由
大橋 俊明------同氏は、弁護士としての専門的知識と幅広い見識等を活かして、当社の経営全般に助言いただくことで、経営の透明性と健全性の維持向上及びコーポレート・ガバナンスの一層の強化に寄与することが期待できると判断したため招聘しております。 また、同氏は東京証券取引所の定める独立役員要件を満たしているため、一般株主と利益相反の生じるおそれがないと判断し、独立役員に指定しております。
遠藤 周作--同氏は、会計及び経営における高い知見を有していることから、取締役会の意思決定の妥当性・適正性を確保するための助言・提言を得られると判断したため招聘しております。 また、同氏は東京証券取引所の定める独立役員要件を満たしているため、一般株主と利益相反の生じるおそれがないと判断し、独立役員に指定しております。
浦井 大一----同氏は、企業経営に携わり、コーポレートガバナンス、経済、経営における高い知見を有しており、専門的立場から御指導いただくとともに当社の経営全般に対する御助言をいただけるものと判断し、社外取締役として選任しております。
藤澤 信義------同氏は、上場会社での経営経験が豊富であり、また、コーポレート・ガバナンス、経済、経営における高い知見と経験を有しており、専門的立場から指導いただくと共に当社の経営全般に対する公平な助言をいただけるものと判断し、社外取締役として選任しております。
糸井 琢弥------同氏は、コーポレート・ガバナンス、経済、経営における高い知見と経験を有しており、専門的立場から指導いただくと共に当社の経営全般に対する公平な助言をいただけるものと判断し、社外取締役として選任しております。また、東京証券取引所の定める独立役員要件を満たしており、一般株主と利益相反の生じる恐れがないことから独立役員に指定しております。
山元 秀樹------同氏は、多数の企業経営に携わり、コーポレート・ガバナンス、経済、経営における高い知見と経験を有しており、専門的立場から指導いただくと共に当社の経営全般に対する公平な助言をいただけるものと判断し、社外取締役として選任しております。