モーニングスター【4765】のコーポレートガバナンス

コーポレートガバナンス概略

発行日2017/6/282018/7/22019/6/282020/6/302020/10/20
外国人保有比率30%以上30%以上30%以上30%以上20%以上30%未満
親会社
役員数10人10人10人9人9人
社外役員数1人1人2人2人2人
役員数(定款)10人10人10人10人10人
役員任期1年1年1年1年1年
社外役員の選任選任している選任している選任している選任している選任している
買収防衛×××××
役員の状況

5【役員の状況】

男性12名 女性1名 (役員のうち女性の比率7.7%)

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

代表取締役

執行役員

社長

朝倉 智也

1966年3月16日生

1989年4月

㈱北海道拓殖銀行 入行

第22期事業年度(2018年4月1日から2019年3月31日まで)に関する定時株主総会(2019年6月開催予定)終結の時まで

228,400

1990年1月

メリルリンチ証券会社 入社

1995年6月

ソフトバンク㈱ 入社

1998年11月

当社 入社

2000年2月

当社 インターネット事業部長

2000年3月

当社 取締役インターネット事業部長

2001年3月

当社 常務取締役

2001年5月

モーニングスター・アセット・マネジメント㈱ 取締役

2004年3月

当社 代表取締役専務

2004年7月

当社 代表取締役社長

2005年3月

当社 代表取締役執行役員CEO

2005年12月

当社 代表取締役執行役員COO

2006年6月

㈱株式新聞社(現当社) 取締役

2007年6月

SBIホールディングス㈱ 取締役執行役員

2007年10月

MS Investment Services ディレクター

2009年5月

モーニングスター・アセット・マネジメント㈱ 代表取締役社長(現任)

2009年5月

ウォール・ストリート・ジャーナル・ジャパン㈱取締役

2010年3月

㈱サーチナ(現当社) 代表取締役副会長

2011年4月

SBIアセットマネジメント㈱ 取締役(現任)

2011年6月

上海新証財経信息咨詢有限公司 取締役

2011年10月

イー・アドバイザー㈱ 代表取締役社長(現任)

2012年2月

㈱SBIサーチナ(現当社) 代表取締役社長

2012年6月

SBIホールディングス㈱ 取締役執行役員常務

2012年6月

SBIファイナンシャルサービシーズ㈱ 取締役(現任)

2012年7月

SBI損害保険㈱取締役(現任)

2012年7月

当社 代表取締役執行役員社長(現任)

2012年12月

SBI少短保険ホールディングス㈱ 取締役

2013年3月

いきいき世代㈱(現 SBIいきいき少額短期保険㈱) 取締役(現任)

2013年6月

SBIホールディングス㈱ 取締役執行役員専務(現任)

2015年2月

ピーシーエー生命保険㈱(現 SBI生命保険㈱)取締役(現任)

2015年2月

SBI少短保険ホールディングス㈱ 代表取締役

2015年11月

SBIエナジー㈱ 取締役(現任)

2015年11月

SBIグローバルアセットマネジメント㈱ 代表取締役社長兼CEO(現任)

2015年12月

SBIボンド・インベストメント・マネジメント㈱ 代表取締役会長(現任)

2016年2月

SBIエステートファイナンス㈱ 取締役(現任

2016年9月

SBI少短保険ホールディングス㈱ 取締役(現任)

2016年9月

SBI Carret.Inc 取締役(現任)

2016年10月

SBIゴールド㈱ 代表取締役(現任)

2017年3月

MSクレジットリサーチ㈱代表取締役社長(現任)

2017年10月

SBIクリプトカレンシーホールディングス(株)(現SBIデジタルアセットホールディングス㈱) 取締役(現任)

2018年3月

SBI地方創生アセットマネジメント(株) 取締役(現任)

2018年3月

SBIオルタナティブ・インベストメンツ(株) 代表取締役(現任)

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

北尾 吉孝

1951年1月21日生

1974年4月

野村證券㈱ 入社

第22期事業年度(2018年4月1日から2019年3月31日まで)に関する定時株主総会(2019年6月開催予定)終結の時まで

183,200

1978年6月

英国ケンブリッジ大学(経済学部)卒業

1989年11月

ワッサースタイン・ペレラ社(ロンドン)常務取締役

1991年6月

野村企業情報㈱取締役

1992年6月

野村證券㈱事業法人三部長

1995年6月

ソフトバンク㈱(現ソフトバンクグループ㈱)常務取締役

1999年3月

ソフトバンク・ファイナンス㈱(現ソフトバンクモバイル㈱)代表取締役

1999年7月

当社代表取締役社長

1999年7月

ソフトバンク・インベストメント㈱(現SBIホールディングス㈱)代表取締役社長

2000年6月

ソフトバンク㈱(現ソフトバンクグループ㈱)取締役

2001年11月

ソフトバンク・ファイナンス㈱(現ソフトバンク㈱)代表取締役CEO

2002年3月

SBI KOREA HOLDINGS CO.,LTD. 取締役(現任)

2003年6月

SBIホールディングス㈱代表取締役執行役員CEO

2004年7月

イー・トレード証券㈱(現㈱SBI証券)取締役会長

2005年6月

SBIベンチャーズ㈱(現SBIインベストメント㈱)代表取締役執行役員CEO

2005年10月

財団法人SBI子ども希望財団(現公益財団法人SBI子ども希望財団)理事(現任)

2006年3月

当社取締役執行役員CEO

2007年6月

SBI VEN HOLDINGS PTE. LTD.取締役(現任)

2008年4月

SBIアラプロモ(株)(現SBIファーマ(株))代表取締役執行役員CEO

2008年7月

SBIリクイディティ・マーケット㈱取締役会長(現任)

2010年10月

㈱SBI証券代表取締役会長(現任)

2011年2月

SBIジャパンネクスト証券㈱取締役(現任)

2012年6月

SBIホールディングス㈱代表取締役執行役員社長(現任)

2012年7月

当社取締役(現任)

SBI Hong Kong Holdings Co., Limited代表取締役(現任)

2013年5月

SBIインベストメント㈱代表取締役執行役員会長(現任)

2014年6月

SBIキャピタルマネジメント㈱取締役会長(現任)

2014年6月

SBIファイナンシャルサービシーズ㈱取締役会長(現任)

2015年11月

SBIグローバルアセットマネジメント㈱代表取締役会長(現任)

2016年4月

SBI ALA Hong Kong Co., Limited(現SBI ALApharma Co., Limited)取締役(現任)

2016年6月

SBIファーマ㈱代表取締役執行役員社長(現任)

2017年10月

SBIクリプトカレンシーホールディングス㈱(現SBIデジタルアセットホールディングス㈱)代表取締役社長(現任)

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

執行役員

管理部長

小川 和久

1962年1月4日生

1986年10月

英和監査法人(現有限責任あずさ監査法人) 入社

第22期事業年度(2018年4月1日から2019年3月31日まで)に関する定時株主総会(2019年6月開催予定)終結の時まで

62,000

1992年12月

青山監査法人 入社

1994年6月

㈱田中通商 取締役

1995年3月

青山監査法人 入社

1995年8月

監査法人トーマツ(現有限責任監査法人トーマツ)入社

2005年3月

当社 取締役執行役員CFO

2007年6月

㈱株式新聞社(現当社) 取締役

2007年6月

ゴメス・コンサルティング㈱(現当社) 監査役

2008年2月

モーニングスター・アセット・マネジメント㈱ 監査役(現任)

2011年10月

イー・アドバイザー㈱ 監査役(現任)

2012年7月

当社 取締役執行役員管理部長(現任)

2013年6月

SBIアセットマネジメント㈱ 監査役(現任)

2017年3月

MSクレジットリサーチ㈱ 監査役(現任)

2018年3月

SBIオルタナティブ・インベストメンツ(株) 監査役(現任)

2018年3月

SBI地方創生アセットマネジメント(株) 監査役(現任)

取締役

執行役員

プロダクト

開発本部長

佐原 正之助

1968年5月1日生

1991年4月

山一證券㈱ 入社

第22期事業年度(2018年4月1日から2019年3月31日まで)に関する定時株主総会(2019年6月開催予定)終結の時まで

150,000

1998年4月

当社 入社

2001年5月

モーニングスター・アセット・マネジメント㈱ 取締役

2004年1月

当社 企画部長

2005年1月

当社 プロダクト・サービス部ゼネラル・マネージャー

2005年3月

当社 取締役

2008年4月

当社取締役プロダクト・サービス本部ゼネラル・マネージャー

2009年1月

当社 取締役プロダクト・サービス部ゼネラル・マネージャー

2011年10月

イー・アドバイザー㈱ 取締役(現任)

2012年7月

当社 取締役執行役員プロダクト・サービス部長

2014年9月

当社 取締役執行役員ウェブマーケティング部長

2014年12月

PT.Bina Investama Infonet監査役(現任)

2015年1月

当社 取締役執行役員プロダクト開発本部長(現任)

2017年3月

MSクレジットリサーチ㈱取締役(現任)

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

執行役員

営業企画本部長

古庄 聡

1969年3月18日生

1991年4月

千代田生命保険相互会社(現 ジブラルタル生命保険㈱)入社

第22期事業年度(2018年4月1日から2019年3月31日まで)に関する定時株主総会(2019年6月開催予定)終結の時まで

50,000

2000年4月

当社 入社

2005年1月

当社セールス&マーケティング部ゼネラルマネージャー

2005年3月

モーニングスター・アセット・マネジメント㈱ 取締役

2006年3月

当社 取締役

2008年4月

当社 取締役セールス&マーケティング本部ゼネラル・マネージャー

2009年1月

当社 取締役営業企画部ゼネラル・マネージャー

2011年10月

モーニングスター・アセット・マネジメント㈱ 取締役 企画管理部長

2012年7月

当社 取締役執行役員営業企画部長

2015年1月

当社 取締役執行役員セールス&マーケティング部長

2017年3月

当社 取締役執行役員営業企画本部長

2017年11月

モーニングスター・アセット・マネジメント㈱ 取締役 (現任)

2018年2月

当社 取締役執行役員セールス&マーケティング部長 (現任)

取締役

執行役員

ゴメス・コンサルティング事業部長

森澤 正人

1974年7月29日生

1998年4月

ソフトバンク㈱ 入社

第22期事業年度(2018年4月1日から2019年3月31日まで)に関する定時株主総会(2019年6月開催予定)終結の時まで

52,800

1999年4月

ソフトバンク・ファイナンス㈱(現ソフトバンクテレコム㈱)入社

2001年4月

ソフトバンク・ファイナンス㈱(現ソフトバンクテレコム㈱)よりゴメス・コンサルティング㈱(現当社)へ出向

2003年3月

ゴメス・コンサルティング㈱(現当社) 入社

2003年3月

同社 取締役

2005年4月

同社 取締役執行役員CFO

2006年3月

同社 代表取締役執行役員 COO

2006年4月

同社 代表取締役執行役員 COOアドバイザリー事業部長

2008年11月

同社 代表取締役執行役員 CEO兼COOアドバイザリー事業部長

2009年11月

同社 代表取締役執行役員 CEO兼COO経営企画室長兼アドバイザリー事業部長

2011年6月

当社 取締役

2012年7月

当社 取締役執行役員ゴメス・コンサルティング事業部長(現任)

2013年11月

SBIサーチナ㈱(現当社) 取締役

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

(社外)

大鶴 基成

1955年3月3日生

1980年4月

検事任官

第22期事業年度(2018年4月1日から2019年3月31日まで)に関する定時株主総会(2019年6月開催予定)終結の時まで

2000年6月

東京地検特別捜査部副部長(財政経済担当)

2001年4月

法務省刑事局公安課長,司法試験委員

2002年8月

東京地検特別捜査部副部長(特殊直告担当)

2005年4月

東京地検特別捜査部長

2007年1月

函館地検検事正

2008年1月

最高検検事(財政経済担当)

2010年3月

東京地検次席検事

2011年8月

最高検公判部長,検事退官,弁護士登録(第一東京弁護士会),サン綜合法律事務所 客員弁護士(現任)

2012年7月

アウロラ債権回収㈱
社外取締役(現任)

2012年12月

META Capital㈱ 社外取締役(現任)

2014年1月

一般社団法人日本野球機構 調査委員長(現任)

2014年6月

イオンフィナンシャルサービス㈱ 社外取締役(現任)

2015年6月

当社 社外取締役(現任)

2017年3月

SBIインシュランスグループ㈱社外監査役

取締役

ベビン・

デズモンド

1966年11月9日生

1988年9月

マサチューセッツ州エベレスト市職員

第22期事業年度(2018年4月1日から2019年3月31日まで)に関する定時株主総会(2019年6月開催予定)終結の時まで

1989年2月

ピーコック ペーパ一社 入社

1989年9月

マウス アンド ホフマン社 入社

1990年2月

ローエン グループ 入社

1991年1月

マルテック グループ 入社

1991年9月

イリノイ住宅サービス 入社

1993年9月

モーニングスター インク 入社

1999年10月

当社 取締役(現任)

2000年10月

モーニングスター インク

国際業務部長(現任)

取締役

チャン・ユーツン

1968年2月3日生

1990年8月

シティバンク エヌ・エイ 入社

第22期事業年度(2018年4月1日から2019年3月31日まで)に関する定時株主総会(2019年6月開催予定)終結の時まで

1992年12月

スタンダード&プアーズ 入社

2000年1月

スタンダード&プアーズ 在日代表

2007年8月

スタンダード&プアーズ 格付部門アジア太平洋地域統括責任者

2011年11月

スタンダード&プアーズ・レーティング・ジャパン㈱ 代表取締役社長

2015年1月

イボットソン・アソシエイツ・ジャパン㈱入社 アジア地域 営業推進統括責任者(現任)

2016年4月

イボットソン・アソシエイツ・ジャパン㈱ 代表取締役社長(現任)

2017年6月

当社 取締役(現任)

取締役

ジェイソン・
デユビンスキー

1973年7月25日生

1995年8月

Senior Auditor at Arthur Andersen

第22期事業年度(2018年4月1日から2019年3月31日まで)に関する定時株主総会(2019年6月開催予定)終結の時まで

2000年8月

Vice President, Investment Banking at Lehman Brothers

2006年5月

Vice President, Investment Banking at Goldman Sachs

2009年8月

Vice President, Finance and Treasurer at Walgreens

2015年1月

Senior Vice President, Planning and Central Operations at Walgreens Boots Alliance

2017年7月

Morningstar Inc., Chief Financial Officer (現任)

2017年6月

当社 取締役(現任)

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

監査役

常勤監査役

緑川 好郎

1954年1月16日生

1972年4月

東洋証券㈱入社

第24期事業年度(2020年4月1日から2021年3月31日まで)に関する定時株主総会(2021年6月開催予定)終結の時まで

27,000

1976年4月

㈱株式新聞社(現当社)入社

1998年4月

同社編集局整理部長

2008年4月

当社情報配信部マネージャー

2012年2月

当社報道部マネージャー

2013年6月

当社常勤監査役(現任)

監査役

(社外)

長野 和郎

1952年8月7日生

1975年4月

㈱富士銀行(現 ㈱みずほ銀行)入行

第24期事業年度(2020年4月1日から2021年3月31日まで)に関する定時株主総会(2021年6月開催予定)終結の時まで

2002年4月

㈱みずほコーポレート銀行(現 ㈱みずほ銀行) 大手町営業第五部長

2004年4月

同行執行役員大手町営業第五部長

2005年4月

同行執行役員営業第一七部長

 

㈱みずほフィナンシャルグループ理事

2005年10月

㈱みずほプライベートウェルス マネジメント取締役副社長

2009年6月

日油㈱取締役兼執行役員

2011年6月

同社取締役兼常務執行役員

2016年6月

㈱ニチレイ社外監査役(現任)

 

㈱オーバル社外取締役(現任)

2017年6月

当社 社外監査役(現任)

監査役

(社外)

小竹 正信

1955年2月23日生

1978年4月

㈱富士銀行(現 ㈱みずほ銀行)入行

第24期事業年度(2020年4月1日から2021年3月31日まで)に関する定時株主総会(2021年6月開催予定)終結の時まで

1996年5月

同行資金部次長

1999年5月

同行飯田橋支店長

2002年4月

㈱みずほコーポレート銀行(現 ㈱みずほ銀行) 公共法人部部長

2004年4月

㈱みずほ銀行京都支店長

2006年7月

六花亭製菓㈱常務取締役

2011年12月

㈱ゆうちょ銀行本社営業部門営業企画部担当部長

2012年4月

同行本社営業部門営業推進部法人営業室長

2012年6月

同行本社営業部門営業推進部法人営業室長兼東京エリア本部副本部長(営業担当)

2014年4月

みずほローンエキスパーツ㈱常勤監査役

2017年1月

みずほ銀行個人リテンション推進部参事役

2017年6月

当社 社外監査役(現任)

753,400

  (注)1.取締役 大鶴 基成は、社外取締役であります。
 2.監査役 長野 和郎、小竹 正信の2名は社外監査役であります。

3.当社は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠監査役1名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。

氏名

生年月日

略歴

所有株式数

(株)

神山 敏之

1953年10月28日生

1978年4月

㈱富士銀行(現 ㈱みずほ銀行) 入社

2001年5月

同行 資金部長

2002年4月

㈱みずほコーポレート銀行

(現 ㈱みずほ銀行)市場企画部欧州資金室長

2004年4月

㈱みずほ銀行 市場営業部長

2007年7月

みずほインベスターズ証券㈱

(現 みずほ証券㈱) 執行役員(金融商品開発部担当、債権部・営業企画部副担当)

2010年4月

Philippine National Bank

東京支店長兼在日代表

2013年4月

SBIバイオテック㈱ 常勤監査役(現任)

2016年6月

当社補欠監査役(現在に至る)

2016年6月

SBI小短保険ホールディングス㈱監査役

2017年3月

SBIインシュアランスグループ㈱

常勤監査役(現任)

(2)【役員の状況】

① 役員一覧

男性12名 女性1名 (役員のうち女性の比率7.7%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

代表取締役

執行役員

社長

朝倉 智也

1966年3月16日

 

1989年4月

㈱北海道拓殖銀行 入行

1990年1月

メリルリンチ証券会社 入社

1995年6月

ソフトバンク㈱ 入社

1998年11月

当社 入社

2000年2月

当社 インターネット事業部長

2000年3月

当社 取締役インターネット事業部長

2001年3月

当社 常務取締役

2001年5月

モーニングスター・アセット・マネジメント㈱ 取締役

2004年3月

当社 代表取締役専務

2004年7月

当社 代表取締役社長

2005年3月

当社 代表取締役執行役員CEO

2005年12月

当社 代表取締役執行役員COO

2006年6月

㈱株式新聞社(現当社) 取締役

2007年6月

SBIホールディングス㈱ 取締役執行役員

2007年10月

MS Investment Services ディレクター

2009年5月

モーニングスター・アセット・マネジメント㈱ 代表取締役社長(現任)

2009年5月

ウォール・ストリート・ジャーナル・ジャパン㈱取締役

2010年3月

㈱サーチナ(現当社) 代表取締役副会長

2011年4月

SBIアセットマネジメント㈱ 取締役(現任)

2011年6月

上海新証財経信息咨詢有限公司 取締役

2011年10月

イー・アドバイザー㈱ 代表取締役社長(現任)

2012年2月

㈱SBIサーチナ(現当社) 代表取締役社長

2012年6月

SBIホールディングス㈱ 取締役執行役員常務

2012年6月

SBIファイナンシャルサービシーズ㈱ 取締役

2012年7月

SBI損害保険㈱取締役

2012年7月

当社 代表取締役執行役員社長(現任)

2012年12月

SBI少短保険ホールディングス㈱ 取締役

2013年3月

いきいき世代㈱(現 SBIいきいき少額短期保険㈱) 取締役

2013年6月

SBIホールディングス㈱ 取締役執行役員専務

2015年2月

ピーシーエー生命保険㈱(現 SBI生命保険㈱)取締役

2015年2月

SBI少短保険ホールディングス㈱ 代表取締役

2015年11月

SBIエナジー㈱ 取締役(現任)

2015年11月

SBIグローバルアセットマネジメント㈱ 代表取締役社長兼CEO(現任)

2015年12月

SBIボンド・インベストメント・マネジメント㈱ 代表取締役会長

2016年2月

SBIエステートファイナンス㈱ 取締役(現任)

2016年9月

SBI少短保険ホールディングス㈱ 取締役

2016年9月

SBI Carret.Inc 取締役

2016年10月

SBIゴールド㈱ 代表取締役

2017年12月

SBI CoVenture Asset Manegement㈱ 代表取締役

2017年3月

MSクレジットリサーチ㈱代表取締役社長(現任)

2017年6月

SBIインシュアランスグループ㈱ 取締役(現任)

2017年10月

SBIクリプトカレンシーホールディングス(株)(現SBIデジタルアセットホールディングス㈱) 取締役(現任)

2018年3月

SBI CoVenture Asset Manegement㈱ 取締役(現任)

2018年3月

SBI地方創生アセットマネジメント(株) 取締役(現任)

2018年3月

SBIオルタナティブ・インベストメンツ(株) 代表取締役(現任)

2018年6月

SBIホールディングス㈱ 専務取締役(現任)

2019年2月

Carret Holdings, Inc. Direcor(現任)

2019年2月

SBI 地域事業承継投資㈱ 取締役(現任)

2019年3月

FIGS Inc.Japan合同会社 職務執行者(現任)

2019年5月

SBIボンド・インベストメント・マネジメント㈱ 取締役会長(現任)

 

第23期事業年度(2019年4月1日から2020年3月31日まで)に関する定時株主総会(2020年6月開催予定)終結の時まで

378,400

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

北尾 吉孝

1951年1月21日

 

1974年4月

野村證券㈱ 入社

1978年6月

英国ケンブリッジ大学(経済学部)卒業

1989年11月

ワッサースタイン・ペレラ社(ロンドン)常務取締役

1991年6月

野村企業情報㈱取締役

1992年6月

野村證券㈱事業法人三部長

1995年6月

ソフトバンク㈱(現ソフトバンクグループ㈱)常務取締役

1999年3月

ソフトバンク・ファイナンス㈱(現ソフトバンク㈱)代表取締役

1999年7月

当社代表取締役社長

1999年7月

ソフトバンク・インベストメント㈱(現SBIホールディングス㈱)代表取締役社長

2000年6月

ソフトバンク㈱(現ソフトバンクグループ㈱)取締役

2001年11月

ソフトバンク・ファイナンス㈱(現ソフトバンク㈱)代表取締役CEO

2003年6月

SBIホールディングス㈱代表取締役執行役員CEO

2004年7月

イー・トレード証券㈱(現㈱SBI証券)取締役会長

2005年6月

SBIベンチャーズ㈱(現SBIインベストメント㈱)代表取締役執行役員CEO

2005年10月

財団法人SBI子ども希望財団(現公益財団法人SBI子ども希望財団)理事(現任)

2006年3月

当社取締役執行役員CEO

2007年6月

SBI VEN HOLDINGS PTE. LTD.取締役(現任)

2008年4月

SBIアラプロモ(株)(現SBIファーマ(株))代表取締役執行役員CEO

2008年7月

SBIリクイディティ・マーケット㈱取締役会長(現任)

2010年10月

㈱SBI証券代表取締役会長(現任)

2011年2月

SBIジャパンネクスト証券㈱取締役(現任)

2012年6月

SBIホールディングス㈱代表取締役執行役員社長

2012年7月

当社取締役(現任)

SBI Hong Kong Holdings Co., Limited代表取締役(現任)

2013年5月

SBIインベストメント㈱代表取締役執行役員会長(現任)

2014年6月

SBIファイナンシャルサービシーズ㈱取締役会長(現任)

2014年6月

SBIキャピタルマネジメント㈱取締役会長(現任)

2015年11月

SBIグローバルアセットマネジメント㈱代表取締役会長

2016年4月

SBI ALA Hong Kong Co., Limited(現SBI ALApharma Co., Limited)取締役(現任)

2016年6月

SBIファーマ㈱代表取締役執行役員社長(現任)

2017年10月

SBIクリプトカレンシーホールディングス㈱(現SBIデジタルアセットホールディングス㈱)代表取締役社長(現任)

2018年4月

SBIバーチャル・カレンシーズ㈱代表取締役社長(現任)

2018年6月

SBIファイナンシャルサービシーズ㈱代表取締役会長(現任)

2018年6月

SBIホールディングス㈱代表取締役社長(現任)

2018年6月

SBIグローバルアセットマネジメント㈱取締役会長(現任)

2018年7月

SBIネオファイナンシャルサービシーズ㈱代表取締役(現任)

2019年4月

Ripple Labs Inc.取締役(現任)

 

第23期事業年度(2019年4月1日から2020年3月31日まで)に関する定時株主総会(2020年6月開催予定)終結の時まで

183,200

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

執行役員

管理部長

小川 和久

1962年1月4日

 

1986年10月

英和監査法人(現有限責任あずさ監査法人) 入社

1992年12月

青山監査法人 入社

1994年6月

㈱田中通商 取締役

1995年3月

青山監査法人 入社

1995年8月

監査法人トーマツ(現有限責任監査法人トーマツ)入社

2005年3月

当社 取締役執行役員CFO

2007年6月

㈱株式新聞社(現当社) 取締役

2007年6月

ゴメス・コンサルティング㈱(現当社) 監査役

2008年2月

モーニングスター・アセット・マネジメント㈱ 監査役(現任)

2011年10月

イー・アドバイザー㈱ 監査役(現任)

2012年7月

当社 取締役執行役員管理部長(現任)

2013年6月

SBIアセットマネジメント㈱ 監査役

2017年3月

MSクレジットリサーチ㈱ 監査役(現任)

2018年3月

SBIオルタナティブ・インベストメンツ(株) 監査役(現任)

2018年3月

SBI地方創生アセットマネジメント(株) 監査役(現任)

2019年2月

Carret Holdings, Inc.Director(現任)

2019年2月

SBIアセットマネジメント取締役(現任)

 

第23期事業年度(2019年4月1日から2020年3月31日まで)に関する定時株主総会(2020年6月開催予定)終結の時まで

84,500

取締役

執行役員

フィンテック推進部長

兼データ分析部長

佐原 正之助

1968年5月1日

 

1991年4月

山一證券㈱ 入社

1998年4月

当社 入社

2001年5月

モーニングスター・アセット・マネジメント㈱ 取締役

2004年1月

当社 企画部長

2005年1月

当社 プロダクト・サービス部ゼネラル・マネージャー

2005年3月

当社 取締役

2008年4月

当社取締役プロダクト・サービス本部ゼネラル・マネージャー

2009年1月

当社 取締役プロダクト・サービス部ゼネラル・マネージャー

2011年10月

イー・アドバイザー㈱ 取締役(現任)

2012年7月

当社 取締役執行役員プロダクト・サービス部長

2014年9月

当社 取締役執行役員ウェブマーケティング部長

2014年12月

PT.Bina Investama Infonet監査役(現任)

2015年1月

当社 取締役執行役員プロダクト開発本部長

2017年3月

MSクレジットリサーチ㈱取締役(現任)

2019年4月

当社取締役執行役員フィンテック推進部長兼データ分析部長(現任)

 

第23期事業年度(2019年4月1日から2020年3月31日まで)に関する定時株主総会(2020年6月開催予定)終結の時まで

139,000

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

執行役員

セールス&マーケティング

部長

古庄 聡

1969年3月18日

 

1991年4月

千代田生命保険相互会社(現 ジブラルタル生命保険㈱)入社

2000年4月

当社 入社

2005年1月

当社セールス&マーケティング部ゼネラルマネージャー

2005年3月

モーニングスター・アセット・マネジメント㈱ 取締役

2006年3月

当社 取締役

2008年4月

当社 取締役セールス&マーケティング本部ゼネラル・マネージャー

2009年1月

当社 取締役営業企画部ゼネラル・マネージャー

2011年10月

モーニングスター・アセット・マネジメント㈱ 取締役 企画管理部長

2012年7月

当社 取締役執行役員営業企画部長

2015年1月

当社 取締役執行役員セールス&マーケティング部長

2017年3月

当社 取締役執行役員営業企画本部長

2017年11月

モーニングスター・アセット・マネジメント㈱ 取締役 (現任)

2018年2月

当社 取締役執行役員セールス&マーケティング部長 (現任)

2019年3月

MSクレジットリサーチ㈱取締役(現任)

 

第23期事業年度(2019年4月1日から2020年3月31日まで)に関する定時株主総会(2020年6月開催予定)終結の時まで

75,000

取締役

執行役員

ゴメス・コンサルティング事業部長

森澤 正人

1974年7月29日

 

1998年4月

ソフトバンク㈱ 入社

1999年4月

ソフトバンク・ファイナンス㈱(現ソフトバンクテレコム㈱)入社

2001年4月

ソフトバンク・ファイナンス㈱(現ソフトバンクテレコム㈱)よりゴメス・コンサルティング㈱(現当社)へ出向

2003年3月

ゴメス・コンサルティング㈱(現当社) 入社

2003年3月

同社 取締役

2005年4月

同社 取締役執行役員CFO

2006年3月

同社 代表取締役執行役員 COO

2006年4月

同社 代表取締役執行役員 COOアドバイザリー事業部長

2008年11月

同社 代表取締役執行役員 CEO兼COOアドバイザリー事業部長

2009年11月

同社 代表取締役執行役員 CEO兼COO経営企画室長兼アドバイザリー事業部長

2011年6月

当社 取締役

2012年7月

当社 取締役執行役員ゴメス・コンサルティング事業部長(現任)

2013年11月

SBIサーチナ㈱(現当社) 取締役

2018年7月

SBIネオファイナンシャルサービシーズ㈱取締役(現任)

 

第23期事業年度(2019年4月1日から2020年3月31日まで)に関する定時株主総会(2020年6月開催予定)終結の時まで

72,800

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

(社外)

大鶴 基成

1955年3月3日

 

1980年4月

検事任官

2000年6月

東京地検特別捜査部副部長(財政経済担当)

2001年4月

法務省刑事局公安課長,司法試験委員

2002年8月

東京地検特別捜査部副部長(特殊直告担当)

2005年4月

東京地検特別捜査部長

2007年1月

函館地検検事正

2008年1月

最高検検事(財政経済担当)

2010年3月

東京地検次席検事

2011年8月

最高検公判部長,検事退官,弁護士登録(第一東京弁護士会),サン綜合法律事務所 客員弁護士(現任)

2012年7月

アウロラ債権回収㈱
社外取締役(現任)

2012年12月

META Capital㈱ 社外取締役

2014年1月

一般社団法人日本野球機構 調査委員長(現任)

2014年6月

イオンフィナンシャルサービス㈱ 社外取締役(現任)

2015年6月

当社 社外取締役(現任)

2017年3月

SBIインシュランスグループ㈱社外監査役(現任)

 

第23期事業年度(2019年4月1日から2020年3月31日まで)に関する定時株主総会(2020年6月開催予定)終結の時まで

取締役

ベビン・

デズモンド

1966年11月9日

 

1988年9月

マサチューセッツ州エベレスト市職員

1989年2月

ピーコック ペーパ一社 入社

1989年9月

マウス アンド ホフマン社 入社

1990年2月

ローエン グループ 入社

1991年1月

マルテック グループ 入社

1991年9月

イリノイ住宅サービス 入社

1993年9月

モーニングスター インク 入社

1999年10月

当社 取締役(現任)

2000年10月

モーニングスター インク

国際業務部長

2018年2月

モーニングスター インク head of talent and culture(現任)

 

第23期事業年度(2019年4月1日から2020年3月31日まで)に関する定時株主総会(2020年6月開催予定)終結の時まで

取締役

チャン・ユーツン

1968年2月3日

 

1990年8月

シティバンク エヌ・エイ 入社

1992年12月

スタンダード&プアーズ 入社

2000年1月

スタンダード&プアーズ 在日代表

2007年8月

スタンダード&プアーズ 格付部門アジア太平洋地域統括責任者

2011年11月

スタンダード&プアーズ・レーティング・ジャパン㈱ 代表取締役社長

2015年1月

イボットソン・アソシエイツ・ジャパン㈱入社 アジア地域 営業推進統括責任者(現任)

2016年4月

イボットソン・アソシエイツ・ジャパン㈱ 代表取締役社長(現任)

2017年6月

当社 取締役(現任)

2017年12月

日本リスク・データバンク株式会社 社外取締役(現任)

2018年12月

Morningstar Korea, Inc.取締役(現任)

2019年2 月

ForeVision㈱ 社外取締役(現任)

 

第23期事業年度(2019年4月1日から2020年3月31日まで)に関する定時株主総会(2020年6月開催予定)終結の時まで

取締役

(社外)

ビリー・ ウェード・ ワイルダー

1950年2月6日

 

1967年5月

米国陸軍入隊

1970年5月

Western Electric, Technician

1977年4月

Fujitsu Ltd., Contractor, Overseas Technical Publications

1979年11月

Hewlett Packard, Japan, Service Support Engineer and Head of Technical Publications

1986年4月

シュローダー証券会社 日本株調査部長

1992年12月

フィデリティ投信株式会社 入社

1995年9月

フィデリティ投信株式会社 代表取締役社長

2004年7月

日興アセットマネジメント株式会社 代表取締役社長

2014年1月

GIC証券株式会社(現GIキャピタル・マネジメント株式会社)取締役

2014年9月

MATT.ER K.K., Senior Consultant & Chief Investment Officer(現任)

2016年4月

マネックスグループ株式会社 社外取締役)

2016年4月

Prospect Co., Advisor

2019年6月

当社 社外取締役(現任)

 

第23期事業年度(2019年4月1日から2020年3月31日まで)に関する定時株主総会(2020年6月開催予定)終結の時まで

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

監査役

常勤監査役

緑川 好郎

1954年1月16日

 

1972年4月

東洋証券㈱入社

1976年4月

㈱株式新聞社(現当社)入社

1998年4月

同社編集局整理部長

2008年4月

当社情報配信部マネージャー

2012年2月

当社報道部マネージャー

2013年6月

当社常勤監査役(現任)

 

第24期事業年度(2020年4月1日から2021年3月31日まで)に関する定時株主総会(2021年6月開催予定)終結の時まで

27,000

監査役

(社外)

長野 和郎

1952年8月7日

 

1975年4月

㈱富士銀行(現 ㈱みずほ銀行)入行

2002年4月

㈱みずほコーポレート銀行(現 ㈱みずほ銀行) 大手町営業第五部長

2004年4月

同行執行役員大手町営業第五部長

2005年4月

同行執行役員営業第一七部長

 

㈱みずほフィナンシャルグループ理事

2005年10月

㈱みずほプライベートウェルス マネジメント取締役副社長

2009年6月

日油㈱取締役兼執行役員

2011年6月

同社取締役兼常務執行役員

2016年6月

㈱ニチレイ社外監査役(現任)

 

㈱オーバル社外取締役(現任)

2017年6月

当社 社外監査役(現任)

 

第24期事業年度(2020年4月1日から2021年3月31日まで)に関する定時株主総会(2021年6月開催予定)終結の時まで

監査役

(社外)

小竹 正信

1955年2月23日

 

1978年4月

㈱富士銀行(現 ㈱みずほ銀行)入行

1996年5月

同行資金部次長

1999年5月

同行飯田橋支店長

2002年4月

㈱みずほコーポレート銀行(現 ㈱みずほ銀行) 公共法人部部長

2004年4月

㈱みずほ銀行京都支店長

2006年7月

六花亭製菓㈱常務取締役

2011年12月

㈱ゆうちょ銀行本社営業部門営業企画部担当部長

2012年4月

同行本社営業部門営業推進部法人営業室長

2012年6月

同行本社営業部門営業推進部法人営業室長兼東京エリア本部副本部長(営業担当)

2014年4月

みずほローンエキスパーツ㈱常勤監査役

2017年1月

みずほ銀行個人リテンション推進部参事役

2017年6月

当社 社外監査役(現任)

2017年6月

SBIジャパンネクスト証券㈱社外監査役(現任)

2017年6月

㈱ニュートン・フィナンシャル・コンサルティング社外監査役(現任)

 

第24期事業年度(2020年4月1日から2021年3月31日まで)に関する定時株主総会(2021年6月開催予定)終結の時まで

959,900

  (注)1.取締役 大鶴 基成、ビリー ウェード ワイルダーは、社外取締役であります。
 2.監査役 長野 和郎、小竹 正信の2名は社外監査役であります。

3.当社は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠監査役1名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。

氏名

生年月日

略歴

所有株式数

(株)

神山 敏之

1953年10月28日生

1978年4月

㈱富士銀行(現 ㈱みずほ銀行) 入社

2001年5月

同行 資金部長

2002年4月

㈱みずほコーポレート銀行

(現 ㈱みずほ銀行)市場企画部欧州資金室長

2004年4月

㈱みずほ銀行 市場営業部長

2007年7月

みずほインベスターズ証券㈱

(現 みずほ証券㈱) 執行役員(金融商品開発部担当、債権部・営業企画部副担当)

2010年4月

Philippine National Bank

東京支店長兼在日代表

2013年4月

SBIバイオテック㈱ 常勤監査役(現任)

2016年6月

当社補欠監査役(現在に至る)

2016年6月

SBI小短保険ホールディングス㈱監査役

2017年3月

SBIインシュアランスグループ㈱

常勤監査役(現任)

 

 

② 社外役員の状況

社外取締役、社外監査役の員数及び会社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係

当社は、社外取締役を2名選任しております。社外取締役のうち1名は、当社の親会社の子会社の社外監査役に就任しております。

監査役3名中2名(提出日現在)は社外監査役であります。

社外取締役および社外監査役と当社の間に人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。

 

社外取締役、社外監査役を選任するための独立性に関する基準及び選任状況に関する考え方

当社は、社外取締役又は社外監査役を選任するための独立性に関する基準又は方針として明確に定めたものはありま

せんが、選任にあたっては、経歴や当社との関係を踏まえて、当社は以下の事項を総合的に勘案の上、当社経営陣からの独立した立場で社外役員としての職務を遂行できる十分な独立性が確保できることを前提に判断しております。

こうして選任された社外取締役、社外監査役を含む体制により、経営の透明性の確保、第三者に対する説明責任の遂行といったコーポレート・ガバナンスの基本原則を遵守できるものと考えております。

 

・様々な分野に関する豊富な知識・経験を有し、又は、監督、監査機能発揮に必要な専門分野における高い実績を有していること。

・客観的かつ中立に監査機能を発揮するため、当社グループからの独立性を確保していること。独立性については上場取引所の関連規則等に基づき実質的かつ客観的な判定を行う。

・一般株主と利益相反の生じるおそれがない者であること。

 

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

 

当社の社外取締役のうち1名は、法律専門家であり、検事、弁護士としての豊富な知識と経験を有し、法務・コンプライアンスを中心に、客観的・中立的な視点をもって、当社の経営に対する監督を行う機能割をもっております。

当社の社外取締役のうち1名は、約18年間の国内の資産運用会社の経営経験があり、日本の資産運用業について豊富な知識と経験を有しています。 また、上場企業の社外取締役の経験もあります。アセットマネジメント事業を中心に当社の経営に対する監督や経営全般に係る助言と監督を行う機能割をもっております。

社外取締役は、当社及び子会社の常勤の取締役及び執行役員が業務執行に係わる重要事項を協議し、取締役及び執行役員間の意思疎通を図る目的で毎月1回および必要に応じて開催される常勤役員定例会に出席し、業務執行に対する監視機能を果たしております。

取締役執行役員5名のほか、管理部(内部統制部門)、各部門長は、社外取締役の求めに応じ、即時に契約、証憑・記録の提示、業務運営状況の説明等を行うこととなっております。

当社の社外監査役2名(提出日現在)は、金融ビジネスに関する経験と知識を活かして、客観的・中立的な視点をもって、当社の経営の監督とチェックを行う機能と役割をもっております。

社外監査役は、監査役会の一員として、四半期決算月には、代表取締役社長から、四半期決算以外の月には、管理部(内部統制部門)の責任者である取締役管理部長から、四半期・月次の報告を受けております。当該報告には、経営方針、損益状況のほか、コンプライアンス、内部統制の状況等も含まれており、必要に応じた質疑を行っております。

また、社外監査役は、四半期に一度、証憑・帳簿等の検証手続を行っております。

社外監査役は、監査役会の一員として、会計監査人から、監査体制・監査計画・監査実施状況・監査結果などについて、第2四半期・期末決算時に説明を受けております。社外監査役と会計監査人は、状況報告、意見交換を通じて、相互の監査実施状況・監査結果について認識を共有し、相互の監査について必要な連携をしています。

社外監査役は、監査役会の一員として、内部監査室と、監査体制・監査計画・監査実施状況・監査結果などについて、定期的に状況報告、意見交換を行っております。監査役と内部監査室は、相互の監査実施状況・監査結果について認識を共有し、法令、定款、社内諸規定の遵守を保証し、経営と執行に対する監視機能を高めるために連携をしています。

なお、当社は、社外取締役2名と社外監査役2名を東京証券取引所の定めに基づく独立役員に指定し、同取引所に届け出ております。

 

 

 

 

 

(2)【役員の状況】

① 役員一覧

男性11名 女性1名 (役員のうち女性の比率8.3%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

代表取締役

執行役員

社長

朝倉 智也

1966年3月16日

 

1989年4月

㈱北海道拓殖銀行 入行

1990年1月

メリルリンチ証券会社 入社

1995年6月

ソフトバンク㈱ 入社

1998年11月

当社 入社

2000年2月

当社 インターネット事業部長

2000年3月

当社 取締役インターネット事業部長

2001年3月

当社 常務取締役

2001年5月

モーニングスター・アセット・マネジメント㈱ 取締役

2004年3月

当社 代表取締役専務

2004年7月

当社 代表取締役社長

2005年3月

当社 代表取締役執行役員CEO

2005年12月

当社 代表取締役執行役員COO

2006年6月

㈱株式新聞社(現当社) 取締役

2007年6月

SBIホールディングス㈱ 取締役執行役員

2007年10月

MS Investment Services ディレクター

2009年5月

モーニングスター・アセット・マネジメント㈱ 代表取締役社長(現任)

2009年5月

ウォール・ストリート・ジャーナル・ジャパン㈱取締役

2010年3月

㈱サーチナ(現当社) 代表取締役副会長

2011年4月

SBIアセットマネジメント㈱ 取締役(現任)

2011年6月

上海新証財経信息咨詢有限公司 取締役

2011年10月

イー・アドバイザー㈱ 代表取締役社長

2012年2月

㈱SBIサーチナ(現当社) 代表取締役社長

2012年6月

SBIホールディングス㈱ 取締役執行役員常務

2012年6月

SBIファイナンシャルサービシーズ㈱ 取締役

2012年7月

SBI損害保険㈱取締役

2012年7月

当社 代表取締役執行役員社長(現任)

2012年12月

SBI少短保険ホールディングス㈱ 取締役

2013年3月

いきいき世代㈱(現 SBIいきいき少額短期保険㈱) 取締役

2013年6月

SBIホールディングス㈱ 取締役執行役員専務

2015年2月

ピーシーエー生命保険㈱(現 SBI生命保険㈱)取締役

2015年2月

SBI少短保険ホールディングス㈱ 代表取締役

2015年11月

SBIエナジー㈱ 取締役(現任)

2015年11月

SBIグローバルアセットマネジメント㈱ 代表取締役社長兼CEO

2015年12月

SBIボンド・インベストメント・マネジメント㈱ 代表取締役会長

2016年2月

SBIエステートファイナンス㈱ 取締役(現任)

2016年9月

SBI少短保険ホールディングス㈱ 取締役

2016年9月

SBI Carret.Inc 取締役

2016年10月

SBIゴールド㈱ 代表取締役

2017年3月

MSクレジットリサーチ㈱(現イー・アドバイザー㈱)代表取締役社長

2017年6月

SBIインシュアランスグループ㈱ 取締役(現任)

2017年10月

SBIクリプトカレンシーホールディングス(株)(現SBIデジタルアセットホールディングス㈱) 取締役(現任)

2017年12月

SBI CoVenture Asset Manegement㈱ 代表取締役

2018年3月

SBI CoVenture Asset Manegement㈱ 取締役(現任)

2018年3月

SBI地方創生アセットマネジメント(株) 取締役(現任)

2018年3月

SBIオルタナティブ・インベストメンツ(株) 代表取締役(現任)

2018年6月

SBIホールディングス㈱ 専務取締役

2019年2月

Carret Holdings, Inc. Direcor(現任)

2019年2月

SBI 地域事業承継投資㈱ 取締役(現任)

2019年3月

FIGS Inc.Japan合同会社(現 イー・アドバイザー㈱ 職務執行者

2019年5月

SBIボンド・インベストメント・マネジメント㈱ 取締役会長

2019年6月

 

2019年6月

 

2019年7月

SBIグローバルアセットマネジメント㈱ 取締役(現任)

SBIボンド・インベストメント・マネジメント㈱ 取締役(現任)

FIGS Inc.Japan株式会社(現イー・アドバイザー株式会社) 取締役

2019年9月

SBIアセットマネジメント・グループ株式会社 代表取締役(現任)

2019年10月

 

2020年6月

イー・アドバイザー株式会社 代表取締役社長(現任)

SBIネオファイナンシャルサービシーズ㈱取締役(現任)

 

第24期事業年度(2020年4月1日から2021年3月31日まで)に関する定時株主総会(2021年6月開催予定)終結の時まで

378,400

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

北尾 吉孝

1951年1月21日

 

1974年4月

野村證券㈱ 入社

1978年6月

英国ケンブリッジ大学(経済学部)卒業

1989年11月

ワッサースタイン・ペレラ社(ロンドン)常務取締役

1991年6月

野村企業情報㈱取締役

1992年6月

野村證券㈱事業法人三部長

1995年6月

ソフトバンク㈱(現ソフトバンクグループ㈱)常務取締役

1999年3月

ソフトバンク・ファイナンス㈱(現ソフトバンク㈱)代表取締役

1999年7月

当社代表取締役社長

1999年7月

ソフトバンク・インベストメント㈱(現SBIホールディングス㈱)代表取締役社長

2000年6月

ソフトバンク㈱(現ソフトバンクグループ㈱)取締役

2001年11月

ソフトバンク・ファイナンス㈱(現ソフトバンク㈱)代表取締役CEO

2003年6月

SBIホールディングス㈱代表取締役執行役員CEO

2004年7月

イー・トレード証券㈱(現㈱SBI証券)取締役会長

2005年6月

SBIベンチャーズ㈱(現SBIインベストメント㈱)代表取締役執行役員CEO

2005年10月

財団法人SBI子ども希望財団(現公益財団法人SBI子ども希望財団)理事(現任)

2006年3月

当社取締役執行役員CEO

2007年6月

SBI VEN HOLDINGS PTE. LTD.取締役(現任)

2008年4月

SBIアラプロモ(株)(現SBIファーマ(株))代表取締役執行役員CEO

2008年7月

SBIリクイディティ・マーケット㈱取締役会長(現任)

2010年10月

㈱SBI証券代表取締役会長(現任)

2011年2月

SBIジャパンネクスト証券㈱(現 ジャパンネクスト証券㈱)取締役(現任)

2012年6月

SBIホールディングス㈱代表取締役執行役員社長

2012年7月

2012年7月

当社取締役(現任)

SBI Hong Kong Holdings Co., Limited代表取締役(現任)

2013年5月

SBIインベストメント㈱代表取締役執行役員会長(現任)

2014年6月

SBIファイナンシャルサービシーズ㈱取締役会長(現任)

2014年6月

SBIキャピタルマネジメント㈱取締役会長(現任)

2015年11月

SBIグローバルアセットマネジメント㈱代表取締役会長

2016年4月

SBI ALA Hong Kong Co., Limited(現SBI ALApharma Co., Limited)取締役(現任)

2016年6月

SBIファーマ㈱代表取締役執行役員社長(現任)

2017年10月

SBIクリプトカレンシーホールディングス㈱(現SBIデジタルアセットホールディングス㈱)代表取締役社長(現任)

2018年4月

SBIバーチャル・カレンシーズ㈱(現 SBI VCトレード㈱)代表取締役社長

2018年6月

SBIファイナンシャルサービシーズ㈱代表取締役会長(現任)

2018年6月

SBIホールディングス㈱代表取締役社長(現任)

2018年6月

SBIグローバルアセットマネジメント㈱取締役会長

2018年7月

SBIネオファイナンシャルサービシーズ㈱代表取締役(現任)

2019年4月

Ripple Labs Inc. Director(現任)

2019年6月

SBIグローバルアセットマネジメント㈱代表取締役社長(現任)

2019年7月

SBI VCトレード㈱代表取締役CEO(現任)

 

第24期事業年度(2020年4月1日から2021年3月31日まで)に関する定時株主総会(2021年6月開催予定)終結の時まで

183,200

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

執行役員

管理部長

小川 和久

1962年1月4日

 

1986年10月

英和監査法人(現有限責任あずさ監査法人) 入社

1992年12月

青山監査法人 入社

1994年6月

㈱田中通商 取締役

1995年3月

青山監査法人 入社

1995年8月

監査法人トーマツ(現有限責任監査法人トーマツ)入社

2005年3月

当社 取締役執行役員CFO

2007年6月

㈱株式新聞社(現当社) 取締役

2007年6月

ゴメス・コンサルティング㈱(現当社) 監査役

2008年2月

モーニングスター・アセット・マネジメント㈱ 監査役(現任)

2011年10月

イー・アドバイザー㈱ 監査役

2012年7月

当社 取締役執行役員管理部長(現任)

2013年6月

SBIアセットマネジメント㈱ 監査役

2017年3月

MSクレジットリサーチ㈱(現 イー・アドバイザー㈱) 監査役

2018年3月

SBIオルタナティブ・インベストメンツ(株) 監査役(現任)

2018年3月

SBI地方創生アセットマネジメント(株) 監査役(現任)

2019年2月

Carret Holdings, Inc.Director(現任)

2019年2月

SBIアセットマネジメント取締役

2019年6月

SBIボンド・インベストメント・マネジメント㈱ 監査役(現任)

2019年6月

SBI CoVenture Asset Management㈱監査役(現任)

2019年6月

FIGS Inc.Japan㈱(現 イー・アドバイザー㈱)取締役

2019年9月

SBIアセットマネジメント・グループ㈱ 取締役(現任)

2019年10月

イー・アドバイザー㈱ 取締役(現任)

 

第24期事業年度(2020年4月1日から2021年3月31日まで)に関する定時株主総会(2021年6月開催予定)終結の時まで

84,500

取締役

執行役員

セールス&マーケティング

部長

古庄 聡

1969年3月18日

 

1991年4月

千代田生命保険相互会社(現 ジブラルタル生命保険㈱)入社

2000年4月

当社 入社

2005年1月

当社セールス&マーケティング部ゼネラルマネージャー

2005年3月

モーニングスター・アセット・マネジメント㈱ 取締役

2006年3月

当社 取締役

2008年4月

当社 取締役セールス&マーケティング本部ゼネラル・マネージャー

2009年1月

当社 取締役営業企画部ゼネラル・マネージャー

2011年10月

モーニングスター・アセット・マネジメント㈱ 取締役 企画管理部長

2012年7月

当社 取締役執行役員営業企画部長

2015年1月

当社 取締役執行役員セールス&マーケティング部長

2017年3月

当社 取締役執行役員営業企画本部長

2017年11月

モーニングスター・アセット・マネジメント㈱ 取締役 (現任)

2018年2月

当社 取締役執行役員セールス&マーケティング部長 (現任)

2019年3月

MSクレジットリサーチ㈱(現 イー・アドバイザー㈱)取締役

 

第24期事業年度(2020年4月1日から2021年3月31日まで)に関する定時株主総会(2021年6月開催予定)終結の時まで

50,000

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

執行役員

ゴメス・コンサルティング事業部長

森澤 正人

1974年7月29日

 

1998年4月

ソフトバンク㈱ 入社

1999年4月

ソフトバンク・ファイナンス㈱(現ソフトバンクテレコム㈱)入社

2001年4月

ソフトバンク・ファイナンス㈱(現ソフトバンクテレコム㈱)よりゴメス・コンサルティング㈱(現当社)へ出向

2003年3月

ゴメス・コンサルティング㈱(現当社) 入社

2003年3月

同社 取締役

2005年4月

同社 取締役執行役員CFO

2006年3月

同社 代表取締役執行役員 COO

2006年4月

同社 代表取締役執行役員 COOアドバイザリー事業部長

2008年11月

同社 代表取締役執行役員 CEO兼COOアドバイザリー事業部長

2009年11月

同社 代表取締役執行役員 CEO兼COO経営企画室長兼アドバイザリー事業部長

2011年6月

当社 取締役

2012年7月

当社 取締役執行役員ゴメス・コンサルティング事業部長(現任)

2013年11月

SBIサーチナ㈱(現当社) 取締役

2018年7月

SBIネオファイナンシャルサービシーズ㈱取締役

 

第24期事業年度(2020年4月1日から2021年3月31日まで)に関する定時株主総会(2021年6月開催予定)終結の時まで

72,800

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

(社外)

大鶴 基成

1955年3月3日

 

1980年4月

検事任官

2000年6月

東京地検特別捜査部副部長(財政経済担当)

2001年4月

法務省刑事局公安課長,司法試験委員

2002年8月

東京地検特別捜査部副部長(特殊直告担当)

2005年4月

東京地検特別捜査部長

2007年1月

函館地検検事正

2008年1月

最高検検事(財政経済担当)

2010年3月

東京地検次席検事

2011年8月

最高検公判部長,検事退官,弁護士登録(第一東京弁護士会),サン綜合法律事務所 客員弁護士(現任)

2012年7月

アウロラ債権回収㈱
社外取締役(現任)

2012年12月

META Capital㈱ 社外取締役

2014年1月

一般社団法人日本野球機構 調査委員長(現任)

2014年6月

イオンフィナンシャルサービス㈱ 社外取締役

2015年6月

当社 社外取締役(現任)

2017年3月

SBIインシュランスグループ㈱社外監査役(現任)

 

第24期事業年度(2020年4月1日から2021年3月31日まで)に関する定時株主総会(2021年6月開催予定)終結の時まで

-

取締役

ベビン・ 

デズモンド

1966年11月9日

 

1988年9月

マサチューセッツ州エベレスト市職員

1989年2月

ピーコック ペーパ一社 入社

1989年9月

マウス アンド ホフマン社 入社

1990年2月

ローエン グループ 入社

1991年1月

マルテック グループ 入社

1991年9月

イリノイ住宅サービス 入社

1993年9月

モーニングスター インク 入社

1999年10月

当社 取締役(現任)

2000年10月

モーニングスター インク

国際業務部長

2018年2月

モーニングスター インク head of talent and culture(現任)

 

第24期事業年度(2020年4月1日から2021年3月31日まで)に関する定時株主総会(2021年6月開催予定)終結の時まで

-

取締役

チャン・ ユーツン

1968年2月3日

 

1990年8月

シティバンク エヌ・エイ 入社

1992年12月

スタンダード&プアーズ 入社

2000年1月

スタンダード&プアーズ 在日代表

2007年8月

スタンダード&プアーズ 格付部門アジア太平洋地域統括責任者

2011年11月

スタンダード&プアーズ・レーティング・ジャパン㈱ 代表取締役社長

2015年1月

イボットソン・アソシエイツ・ジャパン㈱入社 アジア地域 営業推進統括責任者(現任)

2016年4月

イボットソン・アソシエイツ・ジャパン㈱ 代表取締役社長(現任)

2017年6月

当社 取締役(現任)

2017年12月

日本リスク・データバンク株式会社 社外取締役(現任)

2018年12月

Morningstar Korea, Inc.取締役(現任)

2019年2月

ForeVision㈱ 社外取締役(現任)

 

第24期事業年度(2020年4月1日から2021年3月31日まで)に関する定時株主総会(2021年6月開催予定)終結の時まで

-

取締役

(社外)

ビリー・ ウェード・ ワイルダー

1950年2月6日

 

1967年5月

米国陸軍入隊

1970年5月

Western Electric, Technician

1977年4月

Fujitsu Ltd., Contractor, Overseas Technical Publications

1979年11月

Hewlett Packard, Japan, Service Support Engineer and Head of Technical Publications

1986年4月

シュローダー証券会社 日本株調査部長

1992年12月

フィデリティ投信株式会社 入社

1995年9月

フィデリティ投信株式会社 代表取締役社長

2004年7月

日興アセットマネジメント株式会社 代表取締役社長

2014年1月

GIC証券株式会社(現GIキャピタル・マネジメント株式会社)取締役

2014年9月

MATT.ER K.K., Senior Consultant & Chief Investment Officer(現任)

2016年4月

マネックスグループ株式会社 社外取締役)

2016年4月

Prospect Co., Advisor

2019年6月

当社 社外取締役(現任)

 

第24期事業年度(2020年4月1日から2021年3月31日まで)に関する定時株主総会(2021年6月開催予定)終結の時まで

-

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

監査役

常勤監査役

緑川 好郎

1954年1月16日

 

1972年4月

東洋証券㈱入社

1976年4月

㈱株式新聞社(現当社)入社

1998年4月

同社編集局整理部長

2008年4月

当社情報配信部マネージャー

2012年2月

当社報道部マネージャー

2013年6月

当社常勤監査役(現任)

2019年2月

SBIアセットマネジメント㈱ 監査役(現任)

2019年7月

FIGS Inc.Japan株式会社(現 イー・アドバイザー㈱) 監査役

2019年7月

SBIアセットマネジメント・グループ株式会社 監査役 (現任)

2019年10月

イー・アドバイザー㈱ 監査役(現任)

 

第24期事業年度(2020年4月1日から2021年3月31日まで)に関する定時株主総会(2021年6月開催予定)終結の時まで

27,000

監査役

(社外)

長野 和郎

1952年8月7日

 

1975年4月

㈱富士銀行(現 ㈱みずほ銀行)入行

2002年4月

㈱みずほコーポレート銀行(現 ㈱みずほ銀行) 大手町営業第五部長

2004年4月

同行執行役員大手町営業第五部長

2005年4月

同行執行役員営業第一七部長

 

㈱みずほフィナンシャルグループ理事

2005年10月

㈱みずほプライベートウェルス マネジメント取締役副社長

2009年6月

日油㈱取締役兼執行役員

2011年6月

同社取締役兼常務執行役員

2016年6月

㈱ニチレイ社外監査役(現任)

 

㈱オーバル社外取締役(現任)

2017年6月

当社 社外監査役(現任)

 

第24期事業年度(2020年4月1日から2021年3月31日まで)に関する定時株主総会(2021年6月開催予定)終結の時まで

-

監査役

(社外)

小竹 正信

1955年2月23日

 

1978年4月

㈱富士銀行(現 ㈱みずほ銀行)入行

1996年5月

同行資金部次長

1999年5月

同行飯田橋支店長

2002年4月

㈱みずほコーポレート銀行(現 ㈱みずほ銀行) 公共法人部部長

2004年4月

㈱みずほ銀行京都支店長

2006年7月

六花亭製菓㈱常務取締役

2011年12月

㈱ゆうちょ銀行本社営業部門営業企画部担当部長

2012年4月

同行本社営業部門営業推進部法人営業室長

2012年6月

同行本社営業部門営業推進部法人営業室長兼東京エリア本部副本部長(営業担当)

2014年4月

みずほローンエキスパーツ㈱常勤監査役

2017年1月

みずほ銀行個人リテンション推進部参事役

2017年6月

当社 社外監査役(現任)

2017年6月

SBIジャパンネクスト証券㈱(現 ジャパンネクスト証券㈱)社外監査役(現任)

2017年6月

㈱ニュートン・フィナンシャル・コンサルティング(現 ㈱NFCホールディングス) 社外監査役(現任)

 

第24期事業年度(2020年4月1日から2021年3月31日まで)に関する定時株主総会(2021年6月開催予定)終結の時まで

-

795,900

  (注)1.取締役 大鶴 基成、ビリー ウェード ワイルダーは、社外取締役であります。
 2.監査役 長野 和郎、小竹 正信の2名は社外監査役であります。

 

3.当社は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠監査役1名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。

氏名

生年月日

略歴

所有株式数

(株)

神山 敏之

1953年10月28日生

1978年4月

㈱富士銀行(現 ㈱みずほ銀行) 入社

2001年5月

同行 資金部長

2002年4月

㈱みずほコーポレート銀行

(現 ㈱みずほ銀行)市場企画部欧州資金室長

2004年4月

㈱みずほ銀行 市場営業部長

2007年7月

みずほインベスターズ証券㈱

(現 みずほ証券㈱) 執行役員(金融商品開発部担当、債権部・営業企画部副担当)

2010年4月

Philippine National Bank

東京支店長兼在日代表

2013年4月

SBIバイオテック㈱ 常勤監査役(現任)

2016年6月

当社補欠監査役(現在に至る)

2016年6月

SBI小短保険ホールディングス㈱監査役

2017年3月

SBIインシュアランスグループ㈱

常勤監査役(現任)

 

 

② 社外役員の状況

社外取締役、社外監査役の員数及び会社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係

当社は、社外取締役を2名選任しております。社外取締役のうち1名は、当社の親会社の子会社の社外監査役に就任しております。

監査役3名中2名(提出日現在)は社外監査役であります。

社外取締役および社外監査役と当社の間に人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。

 

社外取締役、社外監査役を選任するための独立性に関する基準及び選任状況に関する考え方

当社は、社外取締役又は社外監査役を選任するための独立性に関する基準又は方針として明確に定めたものはありま

せんが、選任にあたっては、経歴や当社との関係を踏まえて、当社は以下の事項を総合的に勘案の上、当社経営陣からの独立した立場で社外役員としての職務を遂行できる十分な独立性が確保できることを前提に判断しております。

こうして選任された社外取締役、社外監査役を含む体制により、経営の透明性の確保、第三者に対する説明責任の遂行といったコーポレート・ガバナンスの基本原則を遵守できるものと考えております。

 

・様々な分野に関する豊富な知識・経験を有し、又は、監督、監査機能発揮に必要な専門分野における高い実績を有していること。

・客観的かつ中立に監査機能を発揮するため、当社グループからの独立性を確保していること。独立性については上場取引所の関連規則等に基づき実質的かつ客観的な判定を行う。

・一般株主と利益相反の生じるおそれがない者であること。

 

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

 

当社の社外取締役のうち1名は、法律専門家であり、検事、弁護士としての豊富な知識と経験を有し、法務・コンプライアンスを中心に、客観的・中立的な視点をもって、当社の経営に対する監督を行う機能割をもっております。

当社の社外取締役のうち1名は、約18年間の国内の資産運用会社の経営経験があり、日本の資産運用業について豊富な知識と経験を有しています。 また、上場企業の社外取締役の経験もあります。アセットマネジメント事業を中心に当社の経営に対する監督や経営全般に係る助言と監督を行う機能割をもっております。

社外取締役は、当社及び子会社の常勤の取締役及び執行役員が業務執行に係わる重要事項を協議し、取締役及び執行役員間の意思疎通を図る目的で毎月1回および必要に応じて開催される常勤役員定例会に出席し、業務執行に対する監視機能を果たしております。

取締役執行役員4名のほか、管理部(内部統制部門)、各部門長は、社外取締役の求めに応じ、即時に契約、証憑・記録の提示、業務運営状況の説明等を行うこととなっております。

当社の社外監査役2名(提出日現在)は、金融ビジネスに関する経験と知識を活かして、客観的・中立的な視点をもって、当社の経営の監督とチェックを行う機能と役割をもっております。

社外監査役は、監査役会の一員として、四半期決算月には、代表取締役社長から、四半期決算以外の月には、管理部(内部統制部門)の責任者である取締役管理部長から、四半期・月次の報告を受けております。当該報告には、経営方針、損益状況のほか、コンプライアンス、内部統制の状況等も含まれており、必要に応じた質疑を行っております。

また、社外監査役は、四半期に一度、証憑・帳簿等の検証手続を行っております。

社外監査役は、監査役会の一員として、会計監査人から、監査体制・監査計画・監査実施状況・監査結果などについて、第2四半期・期末決算時に説明を受けております。社外監査役と会計監査人は、状況報告、意見交換を通じて、相互の監査実施状況・監査結果について認識を共有し、相互の監査について必要な連携をしています。

社外監査役は、監査役会の一員として、内部監査室と、監査体制・監査計画・監査実施状況・監査結果などについて、定期的に状況報告、意見交換を行っております。監査役と内部監査室は、相互の監査実施状況・監査結果について認識を共有し、法令、定款、社内諸規定の遵守を保証し、経営と執行に対する監視機能を高めるために連携をしています。

なお、当社は、社外取締役2名と社外監査役2名を東京証券取引所の定めに基づく独立役員に指定し、同取引所に届け出ております。

 

 

 

 

 

社外役員の選任

2017/6/282018/7/22019/6/282020/6/302020/10/20選任の理由
大鶴基成大鶴基成氏は、検事、弁護士としての豊富な知識と経験を有し、法務・コンプライアンスを中心に当社の経営に対する監督や経営全般に係る助言を受けることにより、コーポレート・ガバナンスの一層の強化・充実を図ることができるものと判断し、2015年6月17日開催の当社第18期定時株主総会において、社外取締に選任されました。 また大鶴基成氏は、当社(子会社を含む)、当社の親会社、親会社の子会社においても現在および過去において、業務執行者であったことはなく、また、当社と一切の取引関係、契約関係はなく、独立・中立性の立場を保持しているため、独立役員に選任いたしました。
ビリー・ ウェード・ ワイルダー--ビリー・ウェード・ワイルダー氏は、約18年間の国内の資産運用会社の経営経験があり、日本の資産運用業について豊富な知識と経験を有しています。 また、上場企業の社外取締役の経験もあります。アセットマネジメント事業を中心に当社の経営に対する監督や経営全般に係る助言を受けることにより、コーポレート・ガバナンスの一層の強化・充実を図ることができるものと判断し、社外取締役候補者とするものであります。