オークマ【6103】のコーポレートガバナンス

コーポレートガバナンス概略

発行日2017/7/102017/7/102018/7/92018/12/272019/7/22019/12/32020/7/3
外国人保有比率10%以上20%未満10%以上20%未満10%以上20%未満10%以上20%未満10%以上20%未満10%以上20%未満10%以上20%未満
親会社
役員数11人11人11人11人11人11人11人
社外役員数2人2人2人2人2人2人2人
役員数(定款)15人15人15人15人15人15人15人
役員任期1年1年1年1年1年1年1年
社外役員の選任選任している選任している選任している選任している選任している選任している選任している
買収防衛×××××××
役員の状況

 

(2) 【役員の状況】

① 役員一覧

男性15名 女性―名 (役員のうち女性の比率―%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数
(株)

代表取締役会長

花 木 義 麿

1942年9月8日

1965年4月

当社入社

1995年6月

当社取締役電装事業部長

1999年6月

当社常務取締役

2001年12月

Okuma America Corporation
取締役社長

2005年4月

同社取締役会長

2005年10月

当社取締役

オークマ㈱取締役社長

大隈豊和機械㈱取締役

2006年6月

当社取締役社長

2008年6月

旭精機工業㈱取締役

2013年5月

一般社団法人日本工作機械工業会会長

2019年6月

当社取締役会長(現)

(注)5

16,000

代表取締役社長
 人づくり革新担当

家 城   淳

1962年4月24日

1985年4月

当社入社

2012年6月

当社取締役技術本部副本部長兼
可児技術部長

2012年7月

当社取締役技術本部長

 

㈱大隈技研取締役社長

2015年6月

当社常務取締役技術本部長

2015年10月

当社常務取締役技術本部長兼資材部長

2016年7月

当社常務取締役FAシステム本部長兼資材部長

2017年6月

当社専務取締役FAシステム本部長兼資材部長

2017年7月

当社専務取締役FAシステム本部長

2018年6月

当社取締役副社長FAシステム本部長

2018年7月

当社取締役副社長

2019年6月

当社取締役社長(現)

(注)5

3,300

専務取締役
FAシステム本部長兼
情報システム部担当兼
輸出管理室担当兼
北一大隈(北京)机床
有限公司担当兼
 製造本部管掌

領 木 正 人

1953年5月19日

1974年4月

当社入社

2007年6月

当社取締役FAシステム本部長

2009年2月

当社取締役FAシステム本部長兼
FA製造部長

2009年6月

当社取締役FAシステム本部長兼
情報システム部長

2011年6月

当社常務取締役FAシステム本部長兼情報システム部長

2012年10月

当社常務取締役FAシステム本部長

2013年9月

当社常務取締役製造本部長

2014年1月

当社常務取締役製造本部長兼
可児製造部長

2014年6月

当社専務取締役製造本部長兼
可児製造部長

2014年6月

オークマ興産㈱取締役社長

2014年7月

当社専務取締役製造本部長

2015年4月

当社専務取締役製造本部長兼
生産技術部長

2015年10月

当社専務取締役

2018年7月

当社専務取締役FAシステム本部長(現)

(注)5

5,500

専務取締役
管理本部長兼
内部監査室担当兼
EL業務室担当

堀 江   親

1958年12月25日

1983年4月

当社入社

2011年6月

当社取締役経理・企画部長兼
経営企画室長

2012年2月

当社取締役経理・企画部長

2014年7月

当社取締役経理部長

2015年6月

当社常務取締役経理部長

2015年7月

当社常務取締役管理本部長兼人事部長

2017年6月

当社専務取締役管理本部長兼人事部長

2019年1月

当社専務取締役管理本部長(現)

(注)5

3,400

 

 

 

役職名

氏名

生年月日

職歴

任期

所有株式数
(株)

常務取締役
欧米営業本部長兼Okuma America Corporation取締役会長兼Okuma
Europe GmbH取締役会長

山 本 武 司

1958年8月19日

1982年4月

当社入社

2011年6月

当社取締役

2014年4月

当社取締役海外本部長兼Okuma America Corporation取締役会長兼Okuma Europe GmbH取締役会長

2015年4月

当社取締役海外本部長兼アジア第二販売部長兼Okuma America
Corporation取締役会長兼Okuma
Europe GmbH取締役会長

2016年7月

当社取締役海外本部長兼Okuma America Corporation取締役会長兼Okuma Europe GmbH取締役会長

2017年6月

当社常務取締役海外本部長兼Okuma America Corporation取締役会長兼Okuma Europe GmbH取締役会長

2017年7月

当社常務取締役欧米営業本部長兼Okuma America Corporation取締役会長兼Okuma Europe GmbH取締役会長(現)

(注)5

2,900

常務取締役
日本・アジア営業本部長兼
 サービス本部担当

石 丸   修

1959年3月28日

1981年4月

当社入社

2012年6月

当社取締役営業本部副本部長兼
大阪支店長

2012年7月

当社取締役営業本部長

2017年6月

当社常務取締役営業本部長

2017年7月

当社常務取締役日本・アジア営業本部長(現)

(注)5

2,100

取締役
技術本部長兼
研究開発部長兼
 品質保証本部担当兼
 品質技術センター担当

千 田 治 光

1964年8月28日

1987年4月

当社入社

2011年7月

当社研究開発部長

2014年7月

当社執行役員技術本部副本部長兼可児技術部長

2016年7月

当社執行役員技術本部長兼研究開発部長

2017年6月

当社取締役技術本部長兼研究開発部長(現)

(注)5

900

取締役
製造本部長兼
資材部担当兼
社外生産部担当兼
大同大隈股份有限公司
董事長

幸 村 欣 也

1965年12月20日

1990年11月

当社入社

2014年7月

当社資材部長

2015年10月

当社社外生産部長

2016年7月

当社執行役員社外生産部長

2017年6月

当社取締役社外生産部長

2017年7月

当社取締役製造本部長

2018年8月

当社取締役製造本部長兼物流統括部長

2019年4月

当社取締役製造本部長兼社外生産部長

2019年6月

当社取締役製造本部長(現)

(注)5

600

取締役
日本・アジア営業本部
副本部長兼
 アジア営業統括兼
 大隈机械(上海)
有限公司
董事長兼総経理

旭  泰 博

1960年1月4日

1982年4月

当社入社

2007年7月

大隈机床(上海)有限公司董事総経理

2010年7月

当社営業本部 名古屋支店長

2015年7月

当社執行役員営業本部副本部長兼名古屋支店長

2016年7月

当社執行役員海外本部副本部長

2017年7月

当社執行役員日本・アジア営業本部副本部長

2019年6月

当社取締役日本・アジア営業本部副本部長(現)

(注)5

244

取締役

岡 谷 篤 一

1944年5月14日

1982年5月

岡谷鋼機㈱取締役

1985年5月

同社常務取締役

1990年5月

同社代表取締役社長(現)

1996年6月

愛知時計電機㈱監査役

1997年6月

当社取締役(現)

 

中部日本放送㈱取締役(現)

2006年6月

名古屋鉄道㈱監査役(現)

(注)5

200

 

 

 

役職名

氏名

生年月日

職歴

任期

所有株式数
(株)

取締役

小 澤 正 俊

1943年2月23日

1996年6月

大同特殊鋼㈱取締役知多工場長

2000年6月

同社常務取締役

2004年6月

同社代表取締役社長

2010年6月

同社代表取締役会長

2014年6月

新東工業㈱取締役(現)

2015年6月

大同特殊鋼㈱相談役(現)

2016年6月

当社取締役(現)

(注)5

監査役
常勤

古 田 浩 之

1958年1月24日

1980年4月

当社入社

2001年7月

当社秘書室長

2009年7月

当社総務部長

2016年6月

当社常勤監査役(現)

(注)6

600

監査役
常勤

山 脇  宏

1957年8月16日

1980年4月

当社入社

2007年6月

当社計画部長

2017年7月

当社執行役員内部監査室長

2018年6月

当社常勤監査役(現)

(注)8

1,500

監査役
非常勤

古 角  保

1950年11月8日

2000年4月

㈱東海銀行執行役員

2003年5月

㈱UFJ銀行常務執行役員

2008年10月

㈱三菱東京UFJ銀行(現㈱三菱UFJ銀行)専務執行役員

2009年6月

同行取締役副頭取中部駐在

2012年6月

同行常任顧問

2014年6月

㈱サンゲツ取締役

2015年6月

㈱三菱東京UFJ銀行(現㈱三菱UFJ銀行)顧問(現)

 

㈱ATグループ取締役(現)

 

東邦瓦斯株式会社監査役(現)

2017年6月

当社監査役(現)

(注)7

監査役
非常勤

甲 斐 啓 史

1956年1月26日

2010年3月

日本生命保険相互会社執行役員

2013年3月

同社常務執行役員

2016年3月

同社専務執行役員

2017年4月

公益財団法人日本生命財団理事長(現)

 

堂島アバンザ管理㈱代表取締役社長(現)

2017年6月

当社監査役(現)

(注)7

37,244

 

 

(注) 1.取締役 岡谷篤一及び小澤正俊は、「社外取締役」であります。

2.監査役 古角保及び甲斐啓史は、「社外監査役」であります。

3.当社は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠

監査役1名を選出しております。補欠監査役の略歴は以下のとおりであります。

氏名

生年月日

略歴

所有株式数
(株)

井 上 尚 司

1957年7月29日

1991年4月
1991年4月
2009年7月
2013年10月
2015年6月
2016年6月

名古屋弁護士会(現愛知県弁護士会)弁護士登録
片山欽司法律事務所入所
井上尚司法律事務所設立
佐尾・井上法律事務所設立(現)
名鉄運輸㈱社外取締役(現)
㈱マキタ社外監査役(現)

 

4.略歴欄における2005年10月のオークマ㈱は、2006年7月に当社が吸収合併した連結子会社オークマ㈱であります。

5.取締役の任期は、2019年3月期に係る定時株主総会終結の時から2020年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

6.監査役の任期は、2016年3月期に係る定時株主総会終結の時から2020年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

7.監査役の任期は、2017年3月期に係る定時株主総会終結の時から2021年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

8.監査役の任期は、2018年3月期に係る定時株主総会終結の時から2022年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

 

② 社外役員の状況

当社の社外取締役は2名、社外監査役は2名であります。

イ 社外取締役及び社外監査役が当社のコーポレート・ガバナンスで果たす機能及び役割

・社外取締役には、経営者としての豊富な経験と高い見識を当社の経営に生かしていただくことを期待しております。また、当社の経営陣からは独立した中立な立場からの経営判断及び監督機能によって、透明性及び客観性の向上が図られることを期待しております。

・社外監査役には、金融機関等の経営者として培った豊富な経験と、金融及び経営の幅広い知識に基づく視点を監査に生かしていただくことにより、監視機能が十分に機能することを期待しております。

ロ 社外取締役及び社外監査役の選任に関する考え方並びに取引関係等の利害関係

・社外取締役岡谷篤一氏は、岡谷鋼機株式会社の代表取締役社長並びに多くの社外役員等を兼務され、同氏がこれまで培ってきたビジネス経験及び知見に基づき、独立した立場から、適切な監督機能を果たしていただけると判断し、選任いたしました。

当グループと同社との間には、製品販売等の定常的な取引関係がございます。当連結会計年度の取引高は売上高3,055百万円、仕入高1,213百万円となりますが、これらの取引高は当グループ及び同社の事業規模に比して僅少であります。

同氏は、当社の株式200株を所有しております。また、同社は当社株式を保有しておりますが、持株比率は2.0%であります。

これらの当グループと同社との関係は、同氏の当社社外取締役としての職務遂行に影響を与えるものとは考えておりません。

以上のことから、同氏は独立性を有するものと判断しております。

・社外取締役小澤正俊氏は、長年にわたり大同特殊鋼株式会社の経営に携わり、その経験を通じて培った経営に関する幅広い見識に基づき、独立した立場からの適切な助言をいただき、また、客観的な監督機能を果たしていただけると判断し、選任いたしました。

また、同氏と当グループにおける取引関係はございません。

以上のことから、同氏は独立性を有するものと判断しております。

・社外監査役古角保氏は、長年にわたり金融機関の経営に携わり、財務及び会計に関する相当程度の知見を有しております。これらの経験を通じて培った金融及び経営の幅広い見識に基づき、独立した立場から社外監査役としての職務を適切に遂行していただけると判断したためであります。

同氏は、株式会社三菱東京UFJ銀行(現 株式会社三菱UFJ銀行)の取締役を退任後、当社の監査役に就任しております。また、同氏と当グループにおける取引関係はございません。

・社外監査役甲斐啓史氏は、長年にわたり生命保険会社の業務執行に携わり、それらの経験を通じて培った経営に関する幅広い見識に基づき、独立した立場から社外監査役としての職務を適切に遂行していただけると判断したためであります。

同氏は、日本生命保険相互会社の執行役員を退任後、当社の監査役に就任しております。また、同氏と当グループにおける取引関係はございません。

・補欠社外監査役井上尚司氏は、弁護士としての豊富な経験と高い知見を有しており、独立した立場から、社外監査役としての職務を適切に遂行していただけると判断したためであります。

同氏、佐尾・井上法律事務所及び当該事務所に所属する他の弁護士と当グループとの間には、顧問契約や取引等はございません。

・社外取締役岡谷篤一氏及び小澤正俊氏は、東京証券取引所及び名古屋証券取引所の定める独立性の要件を満たしていることから、両証券取引所に独立役員として届け出ております。また、社外監査役古角保氏及び甲斐啓史氏につきましても、同様に両証券取引所に独立役員として届け出ております。
 補欠社外監査役井上尚司氏が監査役に就任した場合、両証券取引所の定めに基づく独立役員として届け出を行う予定であります。

・なお、社外取締役及び社外監査役を選任するための提出会社からの独立性に関する基準又は方針は定めておりませんが、選任にあたっては東京証券取引所及び名古屋証券取引所の独立役員の独立性に関する判断基準等を参考にしております。

 

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との関係は、内部監査は、内部監査室及び監査役会が連携して行っており、業務活動に関して、運用状況、業務実施の有効性及び正確性、コンブライアンスの遵守状況等について監査を行い、その結果を取締役会及び代表取締役社長に対して報告するとともに、業務の改善及び適切な運営に向けての具体的な助言や勧告を行っております。

監査役監査は、監査役会で策定した監査計画に基づいて、当社及び、子会社の業務全般について、監査を実施するため、取締役会その他重要な会議に出席し、意見を述べるほか、取締役からの聴取、重要な決裁書類等の関覧を通じ監査を実施しております。社外監査役は監査役監査の実施状況を適時に把握し、他の監査役と相互連携を図っており、社外取締役は、取締役会で定期的に内部統制システムの運用状況について報告を受け、監査役監査の状況を把握しております。

会計監査については、取締役会及び監査役会は会計監査人より定期的に監査結果について報告を受け、意見交換を行っており、社外取締役及び社外監査役は、取締役会及び監査役会において会計監査の状況を適時に把握し、会計監査人との意見交換により相互連携を図っております。

内部監査室、監査役会及び会計監査人は、定期的に会合を実施することで情報交換及び相互の意思疎通を図っております。

 

 

(2) 【役員の状況】

① 役員一覧

男性15名 女性―名 (役員のうち女性の比率―%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数
(株)

代表取締役会長

花 木 義 麿

1942年9月8日

1965年4月

当社入社

1995年6月

当社取締役電装事業部長

1999年6月

当社常務取締役

2001年12月

Okuma America Corporation
取締役社長

2005年4月

同社取締役会長

2005年10月

当社取締役

オークマ㈱取締役社長

大隈豊和機械㈱取締役

2006年6月

当社取締役社長

2008年6月

旭精機工業㈱取締役

2013年5月

一般社団法人日本工作機械工業会会長

2019年6月

当社取締役会長(現)

(注)5

16,900

代表取締役社長
 人づくり革新担当

家 城   淳

1962年4月24日

1985年4月

当社入社

2012年6月

当社取締役技術本部副本部長兼
可児技術部長

2012年7月

当社取締役技術本部長

 

㈱大隈技研取締役社長

2015年6月

当社常務取締役技術本部長

2015年10月

当社常務取締役技術本部長兼資材部長

2016年7月

当社常務取締役FAシステム本部長兼資材部長

2017年6月

当社専務取締役FAシステム本部長兼資材部長

2017年7月

当社専務取締役FAシステム本部長

2018年6月

当社取締役副社長FAシステム本部長

2018年7月

当社取締役副社長

2019年6月

当社取締役社長(現)

(注)5

4,100

専務取締役
FAシステム本部長兼
情報システム部担当兼
輸出管理室担当兼
北一大隈(北京)机床
有限公司担当兼
 製造本部管掌

領 木 正 人

1953年5月19日

1974年4月

当社入社

2007年6月

当社取締役FAシステム本部長

2009年2月

当社取締役FAシステム本部長兼
FA製造部長

2009年6月

当社取締役FAシステム本部長兼
情報システム部長

2011年6月

当社常務取締役FAシステム本部長兼情報システム部長

2012年10月

当社常務取締役FAシステム本部長

2013年9月

当社常務取締役製造本部長

2014年1月

当社常務取締役製造本部長兼
可児製造部長

2014年6月

当社専務取締役製造本部長兼
可児製造部長

2014年6月

オークマ興産㈱取締役社長

2014年7月

当社専務取締役製造本部長

2015年4月

当社専務取締役製造本部長兼
生産技術部長

2015年10月

当社専務取締役

2018年7月

当社専務取締役FAシステム本部長(現)

(注)5

6,000

専務取締役
管理本部長兼
内部監査室担当兼
EL業務室担当

堀 江   親

1958年12月25日

1983年4月

当社入社

2011年6月

当社取締役経理・企画部長兼
経営企画室長

2012年2月

当社取締役経理・企画部長

2014年7月

当社取締役経理部長

2015年6月

当社常務取締役経理部長

2015年7月

当社常務取締役管理本部長兼人事部長

2017年6月

当社専務取締役管理本部長兼人事部長

2019年1月

当社専務取締役管理本部長(現)

(注)5

3,700

 

 

 

役職名

氏名

生年月日

職歴

任期

所有株式数
(株)

常務取締役
欧米営業本部長兼Okuma America Corporation取締役会長兼Okuma
Europe GmbH取締役会長

山 本 武 司

1958年8月19日

1982年4月

当社入社

2011年6月

当社取締役

2014年4月

当社取締役海外本部長兼Okuma America Corporation取締役会長兼Okuma Europe GmbH取締役会長

2015年4月

当社取締役海外本部長兼アジア第二販売部長兼Okuma America
Corporation取締役会長兼Okuma
Europe GmbH取締役会長

2016年7月

当社取締役海外本部長兼Okuma America Corporation取締役会長兼Okuma Europe GmbH取締役会長

2017年6月

当社常務取締役海外本部長兼Okuma America Corporation取締役会長兼Okuma Europe GmbH取締役会長

2017年7月

当社常務取締役欧米営業本部長兼Okuma America Corporation取締役会長兼Okuma Europe GmbH取締役会長(現)

(注)5

3,100

常務取締役
日本・アジア営業本部長兼
営業部長兼
 サービス本部担当

石 丸   修

1959年3月28日

1981年4月

当社入社

2012年6月

当社取締役営業本部副本部長兼
大阪支店長

2012年7月

当社取締役営業本部長

2017年6月

当社常務取締役営業本部長

2017年7月

当社常務取締役日本・アジア営業本部長

2020年5月

当社常務取締役日本・アジア営業本部長兼営業部長(現)

(注)5

2,300

取締役
技術本部長兼
研究開発部長兼
 品質保証本部担当兼
 品質技術センター担当

千 田 治 光

1964年8月28日

1987年4月

当社入社

2011年7月

当社研究開発部長

2014年7月

当社執行役員技術本部副本部長兼可児技術部長

2016年7月

当社執行役員技術本部長兼研究開発部長

2017年6月

当社取締役技術本部長兼研究開発部長(現)

(注)5

1,100

取締役
製造本部長兼
物流統括部長兼
資材部担当兼
社外生産部担当兼
大同大隈股份有限公司
董事長

幸 村 欣 也

1965年12月20日

1990年11月

当社入社

2014年7月

当社資材部長

2015年10月

当社社外生産部長

2016年7月

当社執行役員社外生産部長

2017年6月

当社取締役社外生産部長

2017年7月

当社取締役製造本部長

2018年8月

当社取締役製造本部長兼物流統括部長

2019年4月

当社取締役製造本部長兼社外生産部長

2019年6月

当社取締役製造本部長

2020年2月

当社取締役製造本部長兼物流統括部長(現)

(注)5

1,100

取締役
日本・アジア営業本部
副本部長兼
 アジア営業統括兼
 大隈机械(上海)
有限公司
董事長兼総経理

旭  泰 博

1960年1月4日

1982年4月

当社入社

2007年7月

大隈机床(上海)有限公司董事総経理

2010年7月

当社営業本部名古屋支店長

2015年7月

当社執行役員営業本部副本部長兼名古屋支店長

2016年7月

当社執行役員海外本部副本部長

2017年7月

当社執行役員日本・アジア営業本部副本部長

2019年6月

当社取締役日本・アジア営業本部副本部長(現)

(注)5

200

 

 

 

役職名

氏名

生年月日

職歴

任期

所有株式数
(株)

取締役

岡 谷 篤 一

1944年5月14日

1982年5月

岡谷鋼機㈱取締役

1985年5月

同社常務取締役

1990年5月

同社代表取締役社長(現)

1997年6月

当社取締役(現)

 

中部日本放送㈱取締役(現)

2006年6月

名古屋鉄道㈱監査役(現)

(注)5

200

取締役

小 澤 正 俊

1943年2月23日

1996年6月

大同特殊鋼㈱取締役知多工場長

2000年6月

同社常務取締役

2004年6月

同社代表取締役社長

2010年6月

同社代表取締役会長

2014年6月

新東工業㈱取締役(現)

2015年6月

大同特殊鋼㈱相談役

2016年6月

当社取締役(現)

2019年6月

大同特殊鋼㈱特別顧問(現)

(注)5

監査役
常勤

山 脇  宏

1957年8月16日

1980年4月

当社入社

2007年6月

当社計画部長

2017年7月

当社執行役員内部監査室長

2018年6月

当社常勤監査役(現)

(注)7

1,700

監査役
常勤

西 條 広 一

1959年11月1日

1982年4月

当社入社

2006年7月

当社FAシステム本部主任技師

2018年7月

当社内部監査室長

2019年12月

当社内部監査室主管専門役

2020年6月

当社常勤監査役(現)

(注)8

監査役
非常勤

古 角  保

1950年11月8日

2000年4月

㈱東海銀行執行役員

2003年5月

㈱UFJ銀行常務執行役員

2008年10月

㈱三菱東京UFJ銀行(現㈱三菱UFJ銀行)専務執行役員

2009年6月

同行取締役副頭取中部駐在

2012年6月

同行常任顧問

2015年6月

㈱三菱東京UFJ銀行(現㈱三菱UFJ銀行)顧問(現)

 

㈱ATグループ取締役(現)

 

東邦瓦斯株式会社監査役(現)

2017年6月

当社監査役(現)

(注)6

監査役
非常勤

甲 斐 啓 史

1956年1月26日

2010年3月

日本生命保険相互会社執行役員

2013年3月

同社常務執行役員

2016年3月

同社専務執行役員

2017年4月

公益財団法人日本生命財団理事長(現)

 

堂島アバンザ管理㈱代表取締役社長(現)

2017年6月

当社監査役(現)

(注)6

40,400

 

(注) 1.取締役 岡谷篤一及び小澤正俊は、「社外取締役」であります。

2.監査役 古角保及び甲斐啓史は、「社外監査役」であります。

3.当社は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠

監査役1名を選出しております。補欠監査役の略歴は以下のとおりであります。

氏名

生年月日

略歴

所有株式数
(株)

井 上 尚 司

1957年7月29日

1991年4月
1991年4月
2009年7月
2013年10月
2015年6月
2016年6月

名古屋弁護士会(現愛知県弁護士会)弁護士登録
片山欽司法律事務所入所
井上尚司法律事務所設立
佐尾・井上法律事務所設立(現)
名鉄運輸㈱社外取締役(現)
㈱マキタ社外監査役(現)

 

4.略歴欄における2005年10月のオークマ㈱は、2006年7月に当社が吸収合併した連結子会社オークマ㈱であります。

5.取締役の任期は、2020年3月期に係る定時株主総会終結の時から2021年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

6.監査役の任期は、2017年3月期に係る定時株主総会終結の時から2021年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

7.監査役の任期は、2018年3月期に係る定時株主総会終結の時から2022年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

8.監査役の任期は、2020年3月期に係る定時株主総会終結の時から2024年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

 

② 社外役員の状況

当社の社外取締役は2名、社外監査役は2名であります。

イ 社外取締役及び社外監査役が当社のコーポレート・ガバナンスで果たす機能及び役割

・社外取締役には、経営者としての豊富な経験と高い見識を当社の経営に生かしていただくことを期待しております。また、当社の経営陣からは独立した中立な立場からの経営判断及び監督機能によって、透明性及び客観性の向上が図られることを期待しております。

・社外監査役には、金融機関等の経営者として培った豊富な経験と、金融及び経営の幅広い知識に基づく視点を監査に生かしていただくことにより、監視機能が十分に機能することを期待しております。

ロ 社外取締役及び社外監査役の選任に関する考え方並びに取引関係等の利害関係

・社外取締役岡谷篤一氏は、岡谷鋼機株式会社の代表取締役社長ならびに多くの社外役員等で培ってきたビジネス経験及び知見に基づき、独立した立場からの適切な助言をいただき、また、客観的な監督機能を果たしていただけると判断し、選任いたしました。

当グループと同社との間には、製品販売等の定常的な取引関係がございます。当連結会計年度の取引高は売上高2,549百万円、仕入高1,003百万円となりますが、これらの取引高は当グループ及び同社の事業規模に比して僅少であります。

同氏は、当社の株式200株を所有しております。また、同社は当社株式を保有しておりますが、持株比率は2.0%であります。

これらの当グループと同社との関係は、同氏の当社社外取締役としての職務遂行に影響を与えるものとは考えておりません。

以上のことから、同氏は独立性を有するものと判断しております。

・社外取締役小澤正俊氏は、長年にわたり大同特殊鋼株式会社の経営に携わり、その経験を通じて培った経営に関する幅広い見識に基づき、独立した立場からの適切な助言をいただき、また、客観的な監督機能を果たしていただけると判断し、選任いたしました。

また、同氏と当グループにおける取引関係はございません。

以上のことから、同氏は独立性を有するものと判断しております。

・社外監査役古角保氏は、長年にわたり金融機関の経営に携わり、財務及び会計に関する相当程度の知見を有しております。これらの経験を通じて培った金融及び経営の幅広い見識に基づき、独立した立場から社外監査役としての職務を適切に遂行していただけると判断したためであります。

同氏は、株式会社三菱東京UFJ銀行(現 株式会社三菱UFJ銀行)の取締役を退任後、当社の監査役に就任しております。また、同氏と当グループにおける取引関係はございません。

・社外監査役甲斐啓史氏は、長年にわたり生命保険会社の業務執行に携わり、それらの経験を通じて培った経営に関する幅広い見識に基づき、独立した立場から社外監査役としての職務を適切に遂行していただけると判断したためであります。

同氏は、日本生命保険相互会社の執行役員を退任後、当社の監査役に就任しております。また、同氏と当グループにおける取引関係はございません。

・補欠社外監査役井上尚司氏は、弁護士としての豊富な経験と高い知見を有しており、独立した立場から、社外監査役としての職務を適切に遂行していただけると判断したためであります。

同氏、佐尾・井上法律事務所及び当該事務所に所属する他の弁護士と当グループとの間には、顧問契約や取引等はございません。

・社外取締役岡谷篤一氏及び小澤正俊氏は、東京証券取引所及び名古屋証券取引所の定める独立性の要件を満たしていることから、両証券取引所に独立役員として届け出ております。また、社外監査役古角保氏及び甲斐啓史氏につきましても、同様に両証券取引所に独立役員として届け出ております。
 補欠社外監査役井上尚司氏が監査役に就任した場合、両証券取引所の定めに基づく独立役員として届け出を行う予定であります。

・なお、社外取締役及び社外監査役を選任するための提出会社からの独立性に関する基準又は方針は定めておりませんが、選任にあたっては東京証券取引所及び名古屋証券取引所の独立役員の独立性に関する判断基準等を参考にしております。

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との関係は、内部監査は、内部監査室及び監査役会が連携して行っており、業務活動に関して、運用状況、業務実施の有効性及び正確性、コンブライアンスの遵守状況等について監査を行い、その結果を取締役会及び代表取締役社長に対して報告するとともに、業務の改善及び適切な運営に向けての具体的な助言や勧告を行っております。

 

監査役監査は、監査役会で策定した監査計画に基づいて、当社、及び子会社の業務全般について、監査を実施するため、取締役会その他重要な会議に出席し、意見を述べるほか、取締役からの聴取、重要な決裁書類等の閲覧を通じ監査を実施しております。社外監査役は監査役監査の実施状況を適時に把握し、他の監査役と相互連携を図っており、社外取締役は、取締役会で定期的に内部統制システムの運用状況について報告を受け、監査役監査の状況を把握しております。

会計監査については、取締役会及び監査役会は会計監査人より定期的に監査結果について報告を受け、意見交換を行っており、社外取締役及び社外監査役は、取締役会及び監査役会において会計監査の状況を適時に把握し、会計監査人との意見交換により相互連携を図っております。

内部監査室、監査役会及び会計監査人は、定期的に会合を実施することで情報交換及び相互の意思疎通を図っております。

 

 

(2) 【役員の状況】

① 役員一覧

男性15名 女性―名 (役員のうち女性の比率―%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数
(株)

代表取締役会長

花 木 義 麿

1942年9月8日

1965年4月

当社入社

1995年6月

当社取締役電装事業部長

1999年6月

当社常務取締役

2001年12月

Okuma America Corporation
取締役社長

2005年4月

同社取締役会長

2005年10月

当社取締役

オークマ㈱取締役社長

大隈豊和機械㈱取締役

2006年6月

当社取締役社長

2008年6月

旭精機工業㈱取締役

2013年5月

一般社団法人日本工作機械工業会会長

2019年6月

当社取締役会長(現)

(注)5

16,900

代表取締役社長
 人づくり革新担当

家 城   淳

1962年4月24日

1985年4月

当社入社

2012年6月

当社取締役技術本部副本部長兼
可児技術部長

2012年7月

当社取締役技術本部長

 

㈱大隈技研取締役社長

2015年6月

当社常務取締役技術本部長

2015年10月

当社常務取締役技術本部長兼資材部長

2016年7月

当社常務取締役FAシステム本部長兼資材部長

2017年6月

当社専務取締役FAシステム本部長兼資材部長

2017年7月

当社専務取締役FAシステム本部長

2018年6月

当社取締役副社長FAシステム本部長

2018年7月

当社取締役副社長

2019年6月

当社取締役社長(現)

(注)5

4,100

専務取締役
FAシステム本部長兼
情報システム部担当兼
輸出管理室担当兼
北一大隈(北京)机床
有限公司担当兼
 製造本部管掌

領 木 正 人

1953年5月19日

1974年4月

当社入社

2007年6月

当社取締役FAシステム本部長

2009年2月

当社取締役FAシステム本部長兼
FA製造部長

2009年6月

当社取締役FAシステム本部長兼
情報システム部長

2011年6月

当社常務取締役FAシステム本部長兼情報システム部長

2012年10月

当社常務取締役FAシステム本部長

2013年9月

当社常務取締役製造本部長

2014年1月

当社常務取締役製造本部長兼
可児製造部長

2014年6月

当社専務取締役製造本部長兼
可児製造部長

2014年6月

オークマ興産㈱取締役社長

2014年7月

当社専務取締役製造本部長

2015年4月

当社専務取締役製造本部長兼
生産技術部長

2015年10月

当社専務取締役

2018年7月

当社専務取締役FAシステム本部長(現)

(注)5

6,000

専務取締役
管理本部長兼
内部監査室担当兼
EL業務室担当

堀 江   親

1958年12月25日

1983年4月

当社入社

2011年6月

当社取締役経理・企画部長兼
経営企画室長

2012年2月

当社取締役経理・企画部長

2014年7月

当社取締役経理部長

2015年6月

当社常務取締役経理部長

2015年7月

当社常務取締役管理本部長兼人事部長

2017年6月

当社専務取締役管理本部長兼人事部長

2019年1月

当社専務取締役管理本部長(現)

(注)5

3,700

 

 

 

役職名

氏名

生年月日

職歴

任期

所有株式数
(株)

常務取締役
欧米営業本部長兼Okuma America Corporation取締役会長兼Okuma
Europe GmbH取締役会長

山 本 武 司

1958年8月19日

1982年4月

当社入社

2011年6月

当社取締役

2014年4月

当社取締役海外本部長兼Okuma America Corporation取締役会長兼Okuma Europe GmbH取締役会長

2015年4月

当社取締役海外本部長兼アジア第二販売部長兼Okuma America
Corporation取締役会長兼Okuma
Europe GmbH取締役会長

2016年7月

当社取締役海外本部長兼Okuma America Corporation取締役会長兼Okuma Europe GmbH取締役会長

2017年6月

当社常務取締役海外本部長兼Okuma America Corporation取締役会長兼Okuma Europe GmbH取締役会長

2017年7月

当社常務取締役欧米営業本部長兼Okuma America Corporation取締役会長兼Okuma Europe GmbH取締役会長(現)

(注)5

3,100

常務取締役
日本・アジア営業本部長兼
営業部長兼
 サービス本部担当

石 丸   修

1959年3月28日

1981年4月

当社入社

2012年6月

当社取締役営業本部副本部長兼
大阪支店長

2012年7月

当社取締役営業本部長

2017年6月

当社常務取締役営業本部長

2017年7月

当社常務取締役日本・アジア営業本部長

2020年5月

当社常務取締役日本・アジア営業本部長兼営業部長(現)

(注)5

2,300

取締役
技術本部長兼
研究開発部長兼
 品質保証本部担当兼
 品質技術センター担当

千 田 治 光

1964年8月28日

1987年4月

当社入社

2011年7月

当社研究開発部長

2014年7月

当社執行役員技術本部副本部長兼可児技術部長

2016年7月

当社執行役員技術本部長兼研究開発部長

2017年6月

当社取締役技術本部長兼研究開発部長(現)

(注)5

1,100

取締役
製造本部長兼
物流統括部長兼
資材部担当兼
社外生産部担当兼
大同大隈股份有限公司
董事長

幸 村 欣 也

1965年12月20日

1990年11月

当社入社

2014年7月

当社資材部長

2015年10月

当社社外生産部長

2016年7月

当社執行役員社外生産部長

2017年6月

当社取締役社外生産部長

2017年7月

当社取締役製造本部長

2018年8月

当社取締役製造本部長兼物流統括部長

2019年4月

当社取締役製造本部長兼社外生産部長

2019年6月

当社取締役製造本部長

2020年2月

当社取締役製造本部長兼物流統括部長(現)

(注)5

1,100

取締役
日本・アジア営業本部
副本部長兼
 アジア営業統括兼
 大隈机械(上海)
有限公司
董事長兼総経理

旭  泰 博

1960年1月4日

1982年4月

当社入社

2007年7月

大隈机床(上海)有限公司董事総経理

2010年7月

当社営業本部名古屋支店長

2015年7月

当社執行役員営業本部副本部長兼名古屋支店長

2016年7月

当社執行役員海外本部副本部長

2017年7月

当社執行役員日本・アジア営業本部副本部長

2019年6月

当社取締役日本・アジア営業本部副本部長(現)

(注)5

200

 

 

 

役職名

氏名

生年月日

職歴

任期

所有株式数
(株)

取締役

岡 谷 篤 一

1944年5月14日

1982年5月

岡谷鋼機㈱取締役

1985年5月

同社常務取締役

1990年5月

同社代表取締役社長(現)

1997年6月

当社取締役(現)

 

中部日本放送㈱取締役(現)

2006年6月

名古屋鉄道㈱監査役(現)

(注)5

200

取締役

小 澤 正 俊

1943年2月23日

1996年6月

大同特殊鋼㈱取締役知多工場長

2000年6月

同社常務取締役

2004年6月

同社代表取締役社長

2010年6月

同社代表取締役会長

2014年6月

新東工業㈱取締役(現)

2015年6月

大同特殊鋼㈱相談役

2016年6月

当社取締役(現)

2019年6月

大同特殊鋼㈱特別顧問(現)

(注)5

監査役
常勤

山 脇  宏

1957年8月16日

1980年4月

当社入社

2007年6月

当社計画部長

2017年7月

当社執行役員内部監査室長

2018年6月

当社常勤監査役(現)

(注)7

1,700

監査役
常勤

西 條 広 一

1959年11月1日

1982年4月

当社入社

2006年7月

当社FAシステム本部主任技師

2018年7月

当社内部監査室長

2019年12月

当社内部監査室主管専門役

2020年6月

当社常勤監査役(現)

(注)8

監査役
非常勤

古 角  保

1950年11月8日

2000年4月

㈱東海銀行執行役員

2003年5月

㈱UFJ銀行常務執行役員

2008年10月

㈱三菱東京UFJ銀行(現㈱三菱UFJ銀行)専務執行役員

2009年6月

同行取締役副頭取中部駐在

2012年6月

同行常任顧問

2015年6月

㈱三菱東京UFJ銀行(現㈱三菱UFJ銀行)顧問(現)

 

㈱ATグループ取締役(現)

 

東邦瓦斯株式会社監査役(現)

2017年6月

当社監査役(現)

(注)6

監査役
非常勤

甲 斐 啓 史

1956年1月26日

2010年3月

日本生命保険相互会社執行役員

2013年3月

同社常務執行役員

2016年3月

同社専務執行役員

2017年4月

公益財団法人日本生命財団理事長(現)

 

堂島アバンザ管理㈱代表取締役社長(現)

2017年6月

当社監査役(現)

(注)6

40,400

 

(注) 1.取締役 岡谷篤一及び小澤正俊は、「社外取締役」であります。

2.監査役 古角保及び甲斐啓史は、「社外監査役」であります。

3.当社は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠

監査役1名を選出しております。補欠監査役の略歴は以下のとおりであります。

氏名

生年月日

略歴

所有株式数
(株)

井 上 尚 司

1957年7月29日

1991年4月
1991年4月
2009年7月
2013年10月
2015年6月
2016年6月

名古屋弁護士会(現愛知県弁護士会)弁護士登録
片山欽司法律事務所入所
井上尚司法律事務所設立
佐尾・井上法律事務所設立(現)
名鉄運輸㈱社外取締役(現)
㈱マキタ社外監査役(現)

 

4.略歴欄における2005年10月のオークマ㈱は、2006年7月に当社が吸収合併した連結子会社オークマ㈱であります。

5.取締役の任期は、2020年3月期に係る定時株主総会終結の時から2021年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

6.監査役の任期は、2017年3月期に係る定時株主総会終結の時から2021年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

7.監査役の任期は、2018年3月期に係る定時株主総会終結の時から2022年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

8.監査役の任期は、2020年3月期に係る定時株主総会終結の時から2024年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

 

② 社外役員の状況

当社の社外取締役は2名、社外監査役は2名であります。

イ 社外取締役及び社外監査役が当社のコーポレート・ガバナンスで果たす機能及び役割

・社外取締役には、経営者としての豊富な経験と高い見識を当社の経営に生かしていただくことを期待しております。また、当社の経営陣からは独立した中立な立場からの経営判断及び監督機能によって、透明性及び客観性の向上が図られることを期待しております。

・社外監査役には、金融機関等の経営者として培った豊富な経験と、金融及び経営の幅広い知識に基づく視点を監査に生かしていただくことにより、監視機能が十分に機能することを期待しております。

ロ 社外取締役及び社外監査役の選任に関する考え方並びに取引関係等の利害関係

・社外取締役岡谷篤一氏は、岡谷鋼機株式会社の代表取締役社長ならびに多くの社外役員等で培ってきたビジネス経験及び知見に基づき、独立した立場からの適切な助言をいただき、また、客観的な監督機能を果たしていただけると判断し、選任いたしました。

当グループと同社との間には、製品販売等の定常的な取引関係がございます。当連結会計年度の取引高は売上高2,549百万円、仕入高1,003百万円となりますが、これらの取引高は当グループ及び同社の事業規模に比して僅少であります。

同氏は、当社の株式200株を所有しております。また、同社は当社株式を保有しておりますが、持株比率は2.0%であります。

これらの当グループと同社との関係は、同氏の当社社外取締役としての職務遂行に影響を与えるものとは考えておりません。

以上のことから、同氏は独立性を有するものと判断しております。

・社外取締役小澤正俊氏は、長年にわたり大同特殊鋼株式会社の経営に携わり、その経験を通じて培った経営に関する幅広い見識に基づき、独立した立場からの適切な助言をいただき、また、客観的な監督機能を果たしていただけると判断し、選任いたしました。

また、同氏と当グループにおける取引関係はございません。

以上のことから、同氏は独立性を有するものと判断しております。

・社外監査役古角保氏は、長年にわたり金融機関の経営に携わり、財務及び会計に関する相当程度の知見を有しております。これらの経験を通じて培った金融及び経営の幅広い見識に基づき、独立した立場から社外監査役としての職務を適切に遂行していただけると判断したためであります。

同氏は、株式会社三菱東京UFJ銀行(現 株式会社三菱UFJ銀行)の取締役を退任後、当社の監査役に就任しております。また、同氏と当グループにおける取引関係はございません。

・社外監査役甲斐啓史氏は、長年にわたり生命保険会社の業務執行に携わり、それらの経験を通じて培った経営に関する幅広い見識に基づき、独立した立場から社外監査役としての職務を適切に遂行していただけると判断したためであります。

同氏は、日本生命保険相互会社の執行役員を退任後、当社の監査役に就任しております。また、同氏と当グループにおける取引関係はございません。

・補欠社外監査役井上尚司氏は、弁護士としての豊富な経験と高い知見を有しており、独立した立場から、社外監査役としての職務を適切に遂行していただけると判断したためであります。

同氏、佐尾・井上法律事務所及び当該事務所に所属する他の弁護士と当グループとの間には、顧問契約や取引等はございません。

・社外取締役岡谷篤一氏及び小澤正俊氏は、東京証券取引所及び名古屋証券取引所の定める独立性の要件を満たしていることから、両証券取引所に独立役員として届け出ております。また、社外監査役古角保氏及び甲斐啓史氏につきましても、同様に両証券取引所に独立役員として届け出ております。
 補欠社外監査役井上尚司氏が監査役に就任した場合、両証券取引所の定めに基づく独立役員として届け出を行う予定であります。

・なお、社外取締役及び社外監査役を選任するための提出会社からの独立性に関する基準又は方針は定めておりませんが、選任にあたっては東京証券取引所及び名古屋証券取引所の独立役員の独立性に関する判断基準等を参考にしております。

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との関係は、内部監査は、内部監査室及び監査役会が連携して行っており、業務活動に関して、運用状況、業務実施の有効性及び正確性、コンブライアンスの遵守状況等について監査を行い、その結果を取締役会及び代表取締役社長に対して報告するとともに、業務の改善及び適切な運営に向けての具体的な助言や勧告を行っております。

 

監査役監査は、監査役会で策定した監査計画に基づいて、当社、及び子会社の業務全般について、監査を実施するため、取締役会その他重要な会議に出席し、意見を述べるほか、取締役からの聴取、重要な決裁書類等の閲覧を通じ監査を実施しております。社外監査役は監査役監査の実施状況を適時に把握し、他の監査役と相互連携を図っており、社外取締役は、取締役会で定期的に内部統制システムの運用状況について報告を受け、監査役監査の状況を把握しております。

会計監査については、取締役会及び監査役会は会計監査人より定期的に監査結果について報告を受け、意見交換を行っており、社外取締役及び社外監査役は、取締役会及び監査役会において会計監査の状況を適時に把握し、会計監査人との意見交換により相互連携を図っております。

内部監査室、監査役会及び会計監査人は、定期的に会合を実施することで情報交換及び相互の意思疎通を図っております。

 

社外役員の選任

2017/7/102017/7/102018/7/92018/12/272019/7/22019/12/32020/7/3選任の理由
岡谷 篤一岡谷篤一氏は、岡谷鋼機株式会社の代表取締役社長等を継続して務められ、十分な知識と経験を有しており、人格・見識ともに高く当社業務に対しても常に独立した客観的な立場から適切な監督機能を果たしていただいており、また、独立役員としての要件もみたしておりますので独立役員として指定しております。
小澤 正俊小澤正俊氏は、長年にわたり大同特殊鋼株式会社の経営に携わり、その経験を通じて培った経営に対する幅広い見識に基づき、独立した客観的な立場から適切な助言、適切な監督機能を果たしていただいており、また、独立役員としての要件もみたしておりますので独立役員として指定しております。