荏原実業【6328】のコーポレートガバナンス

コーポレートガバナンス概略

発行日2018/3/262018/12/262019/3/272020/4/22020/4/2
外国人保有比率10%以上20%未満10%以上20%未満10%以上20%未満10%以上20%未満10%以上20%未満
親会社
役員数6人6人8人9人9人
社外役員数3人3人3人3人3人
役員数(定款)13人13人13人13人13人
役員任期1年1年1年1年1年
社外役員の選任選任している選任している選任している選任している選任している
買収防衛×××××
役員の状況

5【役員の状況】

男性 8名 女性 -名 (役員のうち女性の比率-%)

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数
(千株)

取締役

会長兼社長

(代表取締役)

管理統括

鈴木 久司

1939年11月30日生

 

1961年9月

当社入社

1983年11月

取締役

1986年12月

常務取締役

1990年3月

専務取締役

1993年12月

代表取締役

1993年12月

管理統括

2000年2月

代表取締役副社長

2007年1月

代表取締役社長

2016年3月

代表取締役会長

2017年1月

代表取締役会長兼社長(現任)

 

(注)1

135

取締役

専務執行役員・

営業統括・

環境事業本部長

阿部  亨

1957年1月22日生

 

1981年4月

当社入社

2003年4月

産業システム部長

2005年6月

環境ソリューション本部副本部長

2009年1月

環境事業本部副本部長

2011年1月

執行役員

2013年11月

上席執行役員

2013年11月

環境事業本部長(現任)

2017年1月

専務執行役員

2017年3月

取締役 専務執行役員(現任)

2019年1月

営業統括(現任)

 

(注)1

9

取締役

常務執行役員・

営業副統括・

環境設備本部長

石井  孝

1962年2月10日生

 

1996年3月

当社入社

2005年1月

環境設備第2営業部長

2009年7月

風水力本部長

2012年1月

執行役員

2013年1月

上席執行役員

2013年1月

環境設備本部長(現任)

2017年1月

常務執行役員

2019年3月

取締役 常務執行役員・営業副統括(現任)

 

(注)1

4

取締役

常務執行役員・

管理本部長

吉田 俊範

1962年9月23日生

 

1989年6月

当社入社

2008年3月

総務部長

2013年1月

管理本部副本部長

2013年4月

執行役員

2015年7月

管理本部長(現任)

2015年7月

法務部長

2016年4月

上席執行役員

2019年3月

取締役 常務執行役員(現任)

 

(注)1

3

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数
(千株)

取締役

(監査等委員)

 

中村  隆

1951年12月27日生

 

2001年8月

当社入社

2004年4月

プラント技術部長

2005年8月

環境ソリューション部長

2008年4月

監査室長

2012年3月

監査役

2016年3月

取締役 常勤監査等委員(現任)

 

(注)2

2

取締役

(監査等委員)

 

平山 正剛

1934年4月15日生

 

1964年4月

弁護士登録

1983年7月

㈱荏原製作所監査役

1998年6月

当社監査役

2006年4月

日本弁護士連合会会長

2016年3月

当社取締役 監査等委員(現任)

 

(注)2

2

取締役

(監査等委員)

 

松﨑  信

1942年11月10日生

 

1969年4月

等松・青木監査法人(現有限責任監査法人トーマツ)入社

1972年11月

公認会計士登録

1985年6月

監査法人トーマツ(現有限責任監査法人トーマツ)代表社員

2005年4月

千葉商科大学大学院会計ファイナンス研究科教授

2009年3月

当社監査役

2016年3月

当社取締役 監査等委員(現任)

 

(注)2

-

取締役

(監査等委員)

 

橘   昇

1950年8月2日生

 

1974年4月

㈱第一勧業銀行(現㈱みずほ銀行)入行

1995年4月

同行茅ヶ崎支店長

1998年2月

同行名古屋駅前支店長

2000年5月

同行銀座通支店長

2002年4月

㈱みずほ銀行公務第二部長

2004年10月

日本オー・シー・アール㈱代表取締役専務

2006年10月

学校法人工学院大学経理部長

2008年4月

同学校法人理事財務部長

2012年3月

当社取締役

2016年3月

当社取締役 監査等委員(現任)

 

 

(注)2

2

161

(注)1.取締役(監査等委員であるものを除く。)の任期は、2019年3月27日開催の第80期定時株主総会から1年であります。

2.監査等委員である取締役の任期は、2018年3月23日開催の第79期定時株主総会から2年であります。

3.所有株式数には、荏原実業役員持株会における各自の持分を含めた実質持株数を記載しております。

なお、提出日現在(2019年3月27日)の持株会による取得株式数は、確認が出来ないため、2019年2月末現在の実質持株数を記載しております。

4.監査等委員である取締役平山正剛、松﨑信及び橘昇は、社外取締役であります。

5.当社の監査等委員会については次のとおりであります。

委員長 平山正剛、委員 中村隆、委員 松﨑信、委員 橘昇

なお、取締役中村隆は、常勤の監査等委員であります。常勤の監査等委員を選定している理由は、社内事情に精通した者が取締役会以外の重要な会議等への出席や内部監査部門等との連携を密に図ることにより得られた情報をもとに、監査等委員会による監査の実効性を高めるためであります。

6.当社は、法令に定める監査等委員である取締役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠の監査等委員である取締役1名を選任しております。補欠の監査等委員である取締役の略歴は次のとおりであります。

氏名

生年月日

略歴

所有株式数
(千株)

福島 昭宏

1961年6月15日生

 

1993年4月

弁護士登録

1993年4月

平山・鈴木・卜部法律事務所(現平山・福島・鈴木法律事務所)入所

 

-

(注)1.補欠の監査等委員である取締役と当社との間には特別の利害関係はありません。

2.福島昭宏は、補欠の社外取締役であります。

3.補欠の監査等委員である社外取締役の任期は、就任した時から退任した監査等委員である社外取締役の任期満了の時までであります。また、補欠の監査等委員である取締役の選任に係る決議が効力を有する期間は、2018年3月23日開催の第79期定時株主総会から2年間であります。

7.当社では、意思決定と監督機能並びに執行機能の分離により、取締役会を活性化するため、執行役員制度を導入しております。執行役員の状況は以下のとおりであります。

氏名

役職名

阿部  亨

取締役 専務執行役員 営業統括兼環境事業本部長

石井  孝

取締役 常務執行役員 営業副統括兼環境設備本部長

吉田 俊範

取締役 常務執行役員 管理本部長

内海 良典

常務執行役員 環境システム東日本本部長

蔵見 義晴

常務執行役員 省エネ機器事業本部長

大野 周司

上席執行役員 総合企画室長

稲本 裕紀

執行役員 計測器・医療本部本部長

川村 幸男

執行役員 環境システム首都圏・西日本本部長

片山 泰人

執行役員 環境事業本部副本部長・水処理プラント事業部長

山口  寛

執行役員 環境システム首都圏・西日本本部副本部長

原川 和之

執行役員 環境システム東日本本部副本部長

5【役員の状況】

男性 8名 女性 -名 (役員のうち女性の比率-%)

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数
(千株)

取締役

会長兼社長

(代表取締役)

管理統括

鈴木 久司

1939年11月30日生

 

1961年9月

当社入社

1983年11月

取締役

1986年12月

常務取締役

1990年3月

専務取締役

1993年12月

代表取締役

1993年12月

管理統括

2000年2月

代表取締役副社長

2007年1月

代表取締役社長

2016年3月

代表取締役会長

2017年1月

代表取締役会長兼社長(現任)

 

(注)1

135

取締役

専務執行役員・

営業統括・

環境事業本部長

阿部  亨

1957年1月22日生

 

1981年4月

当社入社

2003年4月

産業システム部長

2005年6月

環境ソリューション本部副本部長

2009年1月

環境事業本部副本部長

2011年1月

執行役員

2013年11月

上席執行役員

2013年11月

環境事業本部長(現任)

2017年1月

専務執行役員

2017年3月

取締役 専務執行役員(現任)

2019年1月

営業統括(現任)

 

(注)1

9

取締役

常務執行役員・

営業副統括・

環境設備本部長

石井  孝

1962年2月10日生

 

1996年3月

当社入社

2005年1月

環境設備第2営業部長

2009年7月

風水力本部長

2012年1月

執行役員

2013年1月

上席執行役員

2013年1月

環境設備本部長(現任)

2017年1月

常務執行役員

2019年3月

取締役 常務執行役員・営業副統括(現任)

 

(注)1

4

取締役

常務執行役員・

管理本部長

吉田 俊範

1962年9月23日生

 

1989年6月

当社入社

2008年3月

総務部長

2013年1月

管理本部副本部長

2013年4月

執行役員

2015年7月

管理本部長(現任)

2015年7月

法務部長

2016年4月

上席執行役員

2019年3月

取締役 常務執行役員(現任)

 

(注)1

3

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数
(千株)

取締役

(監査等委員)

 

中村  隆

1951年12月27日生

 

2001年8月

当社入社

2004年4月

プラント技術部長

2005年8月

環境ソリューション部長

2008年4月

監査室長

2012年3月

監査役

2016年3月

取締役 常勤監査等委員(現任)

 

(注)2

2

取締役

(監査等委員)

 

平山 正剛

1934年4月15日生

 

1964年4月

弁護士登録

1983年7月

㈱荏原製作所監査役

1998年6月

当社監査役

2006年4月

日本弁護士連合会会長

2016年3月

当社取締役 監査等委員(現任)

 

(注)2

2

取締役

(監査等委員)

 

松﨑  信

1942年11月10日生

 

1969年4月

等松・青木監査法人(現有限責任監査法人トーマツ)入社

1972年11月

公認会計士登録

1985年6月

監査法人トーマツ(現有限責任監査法人トーマツ)代表社員

2005年4月

千葉商科大学大学院会計ファイナンス研究科教授

2009年3月

当社監査役

2016年3月

当社取締役 監査等委員(現任)

 

(注)2

-

取締役

(監査等委員)

 

橘   昇

1950年8月2日生

 

1974年4月

㈱第一勧業銀行(現㈱みずほ銀行)入行

1995年4月

同行茅ヶ崎支店長

1998年2月

同行名古屋駅前支店長

2000年5月

同行銀座通支店長

2002年4月

㈱みずほ銀行公務第二部長

2004年10月

日本オー・シー・アール㈱代表取締役専務

2006年10月

学校法人工学院大学経理部長

2008年4月

同学校法人理事財務部長

2012年3月

当社取締役

2016年3月

当社取締役 監査等委員(現任)

 

 

(注)2

2

161

(注)1.取締役(監査等委員であるものを除く。)の任期は、2019年3月27日開催の第80期定時株主総会から1年であります。

2.監査等委員である取締役の任期は、2018年3月23日開催の第79期定時株主総会から2年であります。

3.所有株式数には、荏原実業役員持株会における各自の持分を含めた実質持株数を記載しております。

なお、提出日現在(2019年3月27日)の持株会による取得株式数は、確認が出来ないため、2019年2月末現在の実質持株数を記載しております。

4.監査等委員である取締役平山正剛、松﨑信及び橘昇は、社外取締役であります。

5.当社の監査等委員会については次のとおりであります。

委員長 平山正剛、委員 中村隆、委員 松﨑信、委員 橘昇

なお、取締役中村隆は、常勤の監査等委員であります。常勤の監査等委員を選定している理由は、社内事情に精通した者が取締役会以外の重要な会議等への出席や内部監査部門等との連携を密に図ることにより得られた情報をもとに、監査等委員会による監査の実効性を高めるためであります。

6.当社は、法令に定める監査等委員である取締役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠の監査等委員である取締役1名を選任しております。補欠の監査等委員である取締役の略歴は次のとおりであります。

氏名

生年月日

略歴

所有株式数
(千株)

福島 昭宏

1961年6月15日生

 

1993年4月

弁護士登録

1993年4月

平山・鈴木・卜部法律事務所(現平山・福島・鈴木法律事務所)入所

 

-

(注)1.補欠の監査等委員である取締役と当社との間には特別の利害関係はありません。

2.福島昭宏は、補欠の社外取締役であります。

3.補欠の監査等委員である社外取締役の任期は、就任した時から退任した監査等委員である社外取締役の任期満了の時までであります。また、補欠の監査等委員である取締役の選任に係る決議が効力を有する期間は、2018年3月23日開催の第79期定時株主総会から2年間であります。

7.当社では、意思決定と監督機能並びに執行機能の分離により、取締役会を活性化するため、執行役員制度を導入しております。執行役員の状況は以下のとおりであります。

氏名

役職名

阿部  亨

取締役 専務執行役員 営業統括兼環境事業本部長

石井  孝

取締役 常務執行役員 営業副統括兼環境設備本部長

吉田 俊範

取締役 常務執行役員 管理本部長

内海 良典

常務執行役員 環境システム東日本本部長

蔵見 義晴

常務執行役員 省エネ機器事業本部長

大野 周司

上席執行役員 総合企画室長

稲本 裕紀

執行役員 計測器・医療本部本部長

川村 幸男

執行役員 環境システム首都圏・西日本本部長

片山 泰人

執行役員 環境事業本部副本部長・水処理プラント事業部長

山口  寛

執行役員 環境システム首都圏・西日本本部副本部長

原川 和之

執行役員 環境システム東日本本部副本部長

(2)【役員の状況】

① 役員一覧

男性 9名 女性 -名 (役員のうち女性の比率-%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(千株)

取締役

会長兼社長

(代表取締役)

管理統括

鈴木 久司

1939年11月30日

 

1961年9月

当社入社

1983年11月

取締役

1986年12月

常務取締役

1990年3月

専務取締役

1993年12月

代表取締役

1993年12月

管理統括(現任)

2000年2月

代表取締役副社長

2007年1月

代表取締役社長

2016年3月

代表取締役会長

2017年1月

代表取締役会長兼社長(現任)

 

(注)1

137

取締役

専務執行役員・

営業統括・

環境事業本部長

阿部  亨

1957年1月22日

 

1981年4月

当社入社

2003年4月

産業システム部長

2005年6月

環境ソリューション本部副本部長

2009年1月

環境事業本部副本部長

2011年1月

執行役員

2013年11月

上席執行役員

2013年11月

環境事業本部長(現任)

2017年1月

専務執行役員

2017年3月

取締役 専務執行役員(現任)

2019年1月

営業統括(現任)

 

(注)1

12

取締役

常務執行役員・

営業副統括・

環境設備本部長

石井  孝

1962年2月10日

 

1996年3月

当社入社

2005年1月

環境設備第2営業部長

2009年7月

風水力本部長

2012年1月

執行役員

2013年1月

上席執行役員

2013年1月

環境設備本部長(現任)

2017年1月

常務執行役員

2019年3月

取締役 常務執行役員・営業副統括(現任)

 

(注)1

5

取締役

常務執行役員・

管理本部長

吉田 俊範

1962年9月23日

 

1989年6月

当社入社

2008年3月

総務部長

2013年1月

管理本部副本部長

2013年4月

執行役員

2015年7月

管理本部長(現任)

2015年7月

法務部長

2016年4月

上席執行役員

2019年3月

取締役 常務執行役員(現任)

 

(注)1

5

取締役

常務執行役員・

総合企画室長

大野 周司

1967年6月9日

 

1996年10月

当社入社

2002年4月

経理部長

2007年1月

執行役員

2013年1月

上席執行役員

2013年1月

管理本部長

2015年7月

社長室長

2016年7月

総合企画室長(現任)

2020年3月

取締役 常務執行役員(現任)

 

(注)1

7

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(千株)

取締役

(監査等委員)

中村  隆

1951年12月27日

 

2001年8月

当社入社

2004年4月

プラント技術部長

2005年8月

環境ソリューション部長

2008年4月

監査室長

2012年3月

監査役

2016年3月

取締役 常勤監査等委員(現任)

 

(注)2

2

取締役

(監査等委員)

平山 正剛

1934年4月15日

 

1964年4月

弁護士登録

1983年7月

㈱荏原製作所監査役

1998年6月

当社監査役

2006年4月

日本弁護士連合会会長

2016年3月

当社取締役 監査等委員(現任)

 

(注)2

2

取締役

(監査等委員)

橘   昇

1950年8月2日

 

1974年4月

㈱第一勧業銀行(現㈱みずほ銀行)入行

1995年4月

同行茅ヶ崎支店長

1998年2月

同行名古屋駅前支店長

2000年5月

同行銀座通支店長

2002年4月

㈱みずほ銀行公務第二部長

2004年10月

日本オー・シー・アール㈱代表取締役専務

2006年10月

学校法人工学院大学経理部長

2008年4月

同学校法人理事財務部長

2012年3月

当社取締役

2016年3月

当社取締役 監査等委員(現任)

 

(注)2

2

取締役

(監査等委員)

石橋 和男

1952年11月5日

 

1975年11月

等松・青木監査法人(現有限責任監査法人トーマツ)入社

1980年8月

公認会計士登録

1995年6月

監査法人トーマツ(現有限責任監査法人トーマツ)代表社員

2018年1月

公認会計士石橋和夫事務所 代表(現任)

2018年6月

公益財団法人天田財団監事(現任)

2019年6月

公益財団法人塩事業センター監事(現任)

2020年3月

当社取締役 監査等委員(現任)

 

(注)2

-

177

(注)1.取締役(監査等委員であるものを除く。)の任期は、2020年3月26日開催の第81期定時株主総会から1年であります。

2.監査等委員である取締役の任期は、2020年3月26日開催の第81期定時株主総会から2年であります。

3.所有株式数には、荏原実業役員持株会における各自の持分を含めた実質持株数を記載しております。

なお、提出日現在(2020年3月26日)の持株会による取得株式数は、確認が出来ないため、2020年2月末現在の実質持株数を記載しております。

4.監査等委員である取締役平山正剛、橘昇及び石橋和男は、社外取締役であります。

5.当社の監査等委員会については次のとおりであります。

委員長 平山正剛、委員 中村隆、委員 橘昇、委員 石橋和男

なお、取締役中村隆は、常勤の監査等委員であります。常勤の監査等委員を選定している理由は、社内事情に精通した者が取締役会以外の重要な会議等への出席や内部監査部門等との連携を密に図ることにより得られた情報をもとに、監査等委員会による監査の実効性を高めるためであります。

6.当社は、法令に定める監査等委員である取締役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠の監査等委員である取締役1名を選任しております。補欠の監査等委員である取締役の略歴は次のとおりであります。

氏名

生年月日

略歴

所有株式数
(千株)

福島 昭宏

1961年6月15日生

 

1993年4月

弁護士登録

1993年4月

平山・鈴木・卜部法律事務所(現平山・福島・鈴木法律事務所)入所

 

-

(注)1.補欠の監査等委員である取締役と当社との間には特別の利害関係はありません。

2.福島昭宏は、補欠の社外取締役であります。

3.補欠の監査等委員である社外取締役の任期は、就任した時から退任した監査等委員である社外取締役の任期満了の時までであります。また、補欠の監査等委員である取締役の選任に係る決議が効力を有する期間は、2020年3月26日開催の第81期定時株主総会から2年間であります。

7.当社では、意思決定と監督機能並びに執行機能の分離により、取締役会を活性化するため、執行役員制度を導入しております。執行役員の状況は以下のとおりであります。

氏名

役職名

阿部  亨

取締役 専務執行役員 営業統括兼環境事業本部長

石井  孝

取締役 常務執行役員 営業副統括兼環境設備本部長

吉田 俊範

取締役 常務執行役員 管理本部長

大野 周司

取締役 常務執行役員 総合企画室長

内海 良典

常務執行役員 環境システム東日本本部長

蔵見 義晴

常務執行役員 省エネ機器事業本部長

川村 幸男

常務執行役員 環境システム首都圏・西日本本部長

古閑 孝博

執行役員 計測・医療本部長

片山 泰人

執行役員 環境事業本部副本部長

山口  寛

執行役員 環境システム首都圏・西日本本部副本部長

原川 和之

執行役員 環境システム東日本本部副本部長

 

② 社外役員の状況

当社の社外取締役(監査等委員)は3名であります。

社外取締役(監査等委員)が所有する当社株式については、「第4 提出会社の状況 4コーポレート・ガバナンスの状況等 (2)役員の状況」の所有株式数欄に記載のとおりであります。その他、社外取締役(監査等委員)と当社との間に人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。

社外取締役(監査等委員)平山正剛氏は、弁護士の資格を有しており、企業法務に関する相当程度の知見を有しております。社外取締役(監査等委員)石橋和男氏は、公認会計士の資格を有しており、財務及び会計に関する相当程度の知見を有しております。両氏からは、それぞれの専門的見地より経営全般に関する監視及び助言を頂いております。また、社外取締役(監査等委員)橘昇氏は、金融機関での経験が長く、幅広い見識と豊富な経験を有しており、これを当社の経営に反映して頂くため選任しております。

当社では社外取締役を選任するための独立性について特段の基準又は方針を設けておりませんが、経歴や専門性、知見等を総合的に判断し、一般株主と利益相反が生じるおそれがないことを基本的な考え方として選任しております。

 

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

監査等委員である社外取締役は、取締役会や監査等委員会への出席や、監査室及び会計監査人と定期的に情報共有・意見交換を行うとともに、監査結果の報告を受け、会計監査人の監査へ立ち会うなど、必要に応じ連携を図っております。

 

 

 

 

社外役員の選任

2018/3/262018/12/262019/3/272020/4/22020/4/2選任の理由
平山 正剛平山正剛氏は、過去に東京弁護士会の会長や日本弁護士連合会の会長を歴任し、弁護士として豊富な経験を有しており、社外取締役(監査等委員)としての職務を適切に遂行できるものと判断しております。また、「上場管理等に関するガイドライン」に規定される独立性基準に抵触しないことから、一般株主と利益相反が生じるおそれがないと判断し、独立役員に指定しております。
橘 昇橘昇氏は、過去に日本オー・シー・アール株式会社の代表取締役専務や学校法人工学院大学の理事財務部長を歴任し、経営者としての経験と幅広い見識を有しており、社外取締役(監査等委員)としての職務を適切に遂行できるものと判断しております。また、「上場管理等に関するガイドライン」に規定される独立性基準に抵触しないことから、一般株主と利益相反が生じるおそれがないと判断し、独立役員に指定しております。
石橋 和男---石橋和男氏は、公認会計士として培ってきた監査・会計分野における豊富な経験と高い見識を有しており、社外取締役(監査等委員)としての職務を適切に遂行できるものと判断しております。また、「上場管理等に関するガイドライン」に規定される独立性基準に抵触しないことから、一般株主と利益相反が生じるおそれがないと判断し、独立役員に指定しております。
松﨑 信--松﨑信氏は、監査法人での経験も長く、公認会計士として財務及び会計に関する相当程度の知見を有しておられることから、社外取締役(監査等委員)としての職務を適切に遂行いただけるものと判断しております。また、独立性に影響を及ぼすような事情がないことから、一般株主と利益相反が生じるおそれはないものと判断し、独立役員に指定いたしました。