北越工業【6364】のコーポレートガバナンス

コーポレートガバナンス概略

発行日2018/6/282018/12/252019/6/282020/6/262020/8/25
外国人保有比率10%以上20%未満10%以上20%未満10%以上20%未満10%以上20%未満10%以上20%未満
親会社
役員数8人8人10人9人8人
社外役員数1人1人3人3人2人
役員数(定款)10人10人15人15人15人
役員任期1年1年1年1年1年
社外役員の選任選任している選任している選任している選任している選任している
買収防衛×××××
役員の状況

5 【役員の状況】

男性11名 女性-名 (役員のうち女性の比率-%)

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(千株)

代表取締役

社長

寺尾正義

昭和30年1月11日

昭和52年4月

当社入社

(注)3

57

平成9年3月

当社第三設計部長

平成13年3月

当社開発部長

平成14年11月

当社製造部長

平成16年3月

当社製造部長

(兼)生産改革チームリーダー

平成17年3月

当社執行役員製造部長

(兼)生産改革チームリーダー

平成17年6月

当社執行役員製造部長

平成20年4月

当社執行役員販売促進部長

平成21年3月

当社執行役員販売促進部長

(兼)カスタマーサポート部長

平成22年3月

当社執行役員販売促進部長

(兼)経営企画室長

平成22年6月

当社取締役販売促進部長

(兼)経営企画室長

平成23年4月

当社常務取締役生産本部長

平成26年3月

当社専務取締役生産本部管掌

平成27年3月

当社代表取締役社長 現任

常務取締役

営業本部長

高橋謙三

昭和28年5月12日

昭和55年4月

当社入社

(注)3

40

平成20年3月

当社産機営業部長

平成22年3月

当社執行役員産機営業部長

平成23年6月

当社取締役産機営業部長

平成24年3月

当社取締役営業副本部長

(兼)産機営業部長

平成25年3月

当社取締役営業副本部長

平成26年3月

当社常務取締役営業本部長

平成27年3月

 

平成28年3月

当社常務取締役営業本部長

(兼)直需部長

当社常務取締役営業本部長 現任

常務取締役

管理本部長

経営企画グループ長

上原均

昭和30年8月15日

昭和49年4月

当社入社

(注)3

58

平成11年3月

当社総務部長

平成15年6月

当社執行役員管理部長

平成23年4月

当社執行役員管理本部長

(兼)内部監査室長

平成23年6月

当社取締役管理本部長

(兼)内部監査室長

平成25年3月

当社取締役管理本部長

平成26年3月

当社常務取締役管理本部長

平成30年3月

当社常務取締役管理本部長

(兼)経営企画グループ長 現任

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(千株)

取締役

生産本部長

武石学

昭和30年9月6日

昭和49年4月

平成21年3月

平成23年4月

平成25年3月

平成26年3月

平成26年6月

当社入社

当社品質保証部長

当社執行役員品質保証部長

当社執行役員製造部長

当社執行役員生産本部長

当社取締役生産本部長 現任

(注)3

23

取締役

東日本営業部長

堀内義正

昭和34年8月24日

昭和57年4月

平成22年3月

 

平成23年4月

平成25年3月

平成28年3月

平成28年6月

当社入社

当社大阪営業部長

(兼)西日本支店長

当社執行役員大阪営業部長

当社執行役員西日本営業部長

当社執行役員東日本営業部長

当社取締役東日本営業部長 現任

(注)3

26

取締役

海外営業部長

渡辺仁

昭和31年10月8日

昭和55年4月

平成22年3月

平成25年3月

平成26年6月

当社入社

当社海外営業部長

当社執行役員海外営業部長

当社取締役海外営業部長 現任

(注)3

29

取締役

開発・品質担当

山後正幸

昭和30年4月8日

昭和53年4月

当社入社

(注)3

30

平成9年3月

当社第二設計部長

平成14年11月

当社開発部長

(兼)産機設計グループ長

平成18年12月

当社開発部長

平成22年3月

当社執行役員開発部長

平成23年6月

当社取締役開発部長

平成26年3月

当社取締役開発部長

(兼)開発グループ長

平成27年3月

当社取締役開発部長

平成29年3月

当社取締役開発・品質担当 現任

取締役

鈴木孝昌

昭和34年12月3日

平成6年7月

平成16年4月

平成19年9月

 

平成22年4月

 

新潟大学工学部助教授

新潟大学工学部准教授

新潟大学大学院自然科学研究科

材料生産システム専攻教授

新潟大学大学院自然科学研究科

電気情報工学専攻教授

(注)3

1

平成22年4月

新潟大学工学部電気電子工学科教授

平成27年6月

当社取締役 現任

平成29年4月

新潟大学工学部附属工学力

教育センター長

平成29年4月

新潟大学工学部副学部長

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(千株)

常勤監査役

 

安達政実

昭和31年8月16日

昭和54年4月

平成16年3月

平成20年3月

平成22年3月

平成22年6月

当社入社

当社経営企画室主査

当社経営企画室(内部統制担当)主査

当社管理本部長付主査

当社常勤監査役 現任

(注)5

36

監査役

 

小池敏彦

昭和35年4月6日

平成7年4月

弁護士登録

(注)5

0

平成7年4月

髙城合同法律事務所入所

平成18年6月

日本ピグメント株式会社社外監査役

平成26年6月

当社監査役 現任

平成29年10月

虎ノ門法律経済事務所入所

監査役

 

粕谷義和

昭和30年12月26日

平成2年3月

平成3年5月

公認会計士登録

粕谷公認会計士事務所設立

(注)4

1

平成28年6月

当社監査役 現任

304

(注) 1 鈴木孝昌氏は、社外取締役であります。

2 小池敏彦、粕谷義和の両氏は、社外監査役であります。

3 取締役の任期は平成30年6月27日開催の定時株主総会における選任後1年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。

4 監査役の任期は平成28年6月29日開催の定時株主総会における選任後4年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。

5 監査役の任期は平成30年6月27日開催の定時株主総会における選任後4年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。

 

 

(2) 【役員の状況】

① 役員一覧

男性10名 女性-名 (役員のうち女性の比率-%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(千株)

代表取締役

社長

寺尾正義

1955年1月11日

 

1977年4月

当社入社

1997年3月

当社第三設計部長

2001年3月

当社開発部長

2002年11月

当社製造部長

2004年3月

当社製造部長

(兼)生産改革チームリーダー

2005年3月

当社執行役員製造部長

(兼)生産改革チームリーダー

2005年6月

当社執行役員製造部長

2008年4月

当社執行役員販売促進部長

2009年3月

当社執行役員販売促進部長

(兼)カスタマーサポート部長

2010年3月

当社執行役員販売促進部長

(兼)経営企画室長

2010年6月

当社取締役販売促進部長

(兼)経営企画室長

2011年4月

当社常務取締役生産本部長

2014年3月

当社専務取締役生産本部管掌

2015年3月

当社代表取締役社長 現任

 

(注)2

60

常務取締役

管理本部長

経営企画グループ長

上原均

1955年8月15日

 

1974年4月

当社入社

1999年3月

当社総務部長

2003年6月

当社執行役員管理部長

2011年4月

当社執行役員管理本部長

(兼)内部監査室長

2011年6月

当社取締役管理本部長

(兼)内部監査室長

2013年3月

当社取締役管理本部長

2014年3月

当社常務取締役管理本部長

2018年3月

当社常務取締役管理本部長

(兼)経営企画グループ長 現任

 

(注)2

58

常務取締役

生産本部長

武石学

1955年9月6日

 

1974年4月

当社入社

2009年3月

当社品質保証部長

2011年4月

当社執行役員品質保証部長

2013年3月

当社執行役員製造部長

2014年3月

当社執行役員生産本部長

2014年6月

当社取締役生産本部長

2019年3月

当社常務取締役生産本部長 現任

 

(注)2

23

取締役

営業本部長

堀内義正

1959年8月24日

 

1982年4月

当社入社

2010年3月

当社大阪営業部長

(兼)西日本支店長

2011年4月

当社執行役員大阪営業部長

2013年3月

当社執行役員西日本営業部長

2016年3月

当社執行役員東日本営業部長

2016年6月

当社取締役東日本営業部長

2019年3月

当社取締役営業本部長 現任

 

(注)2

27

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(千株)

取締役

営業副本部長

海外営業部担当

渡辺仁

1956年10月8日

 

1980年4月

当社入社

2010年3月

当社海外営業部長

2013年3月

当社執行役員海外営業部長

2014年6月

当社取締役海外営業部長

2019年3月

当社取締役営業副本部長

海外営業部担当 現任

 

(注)2

30

取締役

開発・品質担当

山後正幸

1955年4月8日

 

1978年4月

当社入社

1997年3月

当社第二設計部長

2002年11月

当社開発部長

(兼)産機設計グループ長

2006年12月

当社開発部長

2010年3月

当社執行役員開発部長

2011年6月

当社取締役開発部長

2014年3月

当社取締役開発部長

(兼)開発グループ長

2015年3月

当社取締役開発部長

2017年3月

当社取締役開発・品質担当 現任

 

(注)2

30

取締役

(常勤監査等委員)

安達政実

1956年8月16日

 

1979年4月

当社入社

2004年3月

当社経営企画室主査

2008年3月

当社経営企画室(内部統制担当)主査

2010年3月

当社管理本部長付主査

2010年6月

当社常勤監査役

2019年6月

当社取締役(常勤監査等委員) 現任

 

(注)3

37

取締役

(監査等委員)

小池敏彦

1960年4月6日

 

1995年4月

弁護士登録

1995年4月

髙城合同法律事務所入所

2006年6月

日本ピグメント株式会社社外監査役

2014年6月

当社監査役

2017年10月

虎ノ門法律経済事務所入所 現任

2019年6月

当社社外取締役(監査等委員) 現任

 

(注)3

0

取締役

(監査等委員)

鈴木孝昌

1959年12月3日

 

1994年7月

新潟大学工学部助教授

2004年4月

新潟大学工学部准教授

2007年9月

新潟大学大学院自然科学研究科

材料生産システム専攻教授

2010年4月

新潟大学大学院自然科学研究科

電気情報工学専攻教授 現任

2010年4月

新潟大学工学部電気電子工学科教授

2015年6月

当社取締役

2017年4月

新潟大学工学部工学科

電子情報通信プログラム教授 現任

2017年4月

新潟大学工学部附属工学力

教育センター長 現任

2017年4月

新潟大学工学部副学部長 現任

2019年6月

当社社外取締役(監査等委員) 現任

 

(注)3

2

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(千株)

取締役

(監査等委員)

粕谷義和

1955年12月26日

 

1990年3月

公認会計士登録

1991年5月

粕谷公認会計士事務所設立 現任

2016年6月

当社監査役

2019年6月

当社社外取締役(監査等委員) 現任

 

(注)3

1

273

(注) 1 小池敏彦氏、鈴木孝昌氏及び粕谷義和氏は、社外取締役であります。

2 取締役(監査等委員であるものを除く。)の任期は2019年6月26日開催の定時株主総会における選任後1年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。

3 監査等委員である取締役の任期は2019年6月26日開催の定時株主総会における選任後2年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。

4 2019年6月26日開催の定時株主総会において定款の変更が決議されたことにより、当社は同日付をもって監査等委員会設置会社に移行しております。

 

② 社外役員の状況

イ 社外取締役の員数並びに社外取締役と当社との関係

当社の社外取締役は3名であり、いずれも監査等委員である取締役であります。

各監査等委員である社外取締役が所有する当社株式の状況につきましては、「第一部 企業情報、第4 提出会社の状況、4 コーポレート・ガバナンスの状況等、(2) 役員の状況、① 役員一覧」に記載のとおりでありますが、それ以外に各監査等委員である社外取締役と当社との間に、人的関係、資本的関係または取引関係その他利害関係はございません。

 

ロ 社外取締役が当社の企業統治において果たす機能及び役割

社外取締役は、取締役会や監査等委員会等において高い見識に基づく意見表明や提言を積極的に行うことで、取締役会による経営の監督及び監査等委員会による監査をより一層強化する機能及び役割を果たすと期待しております。また、監査等委員である社外取締役鈴木孝昌氏は、長年にわたる大学教授としての豊富な経験・知識に基づく視点を経営に活かしていただくことを期待しております。監査等委員である社外取締役小池敏彦氏及び粕谷義和氏は、弁護士あるいは公認会計士としての高い専門性と豊富な経験・知識に基づく視点を監査に活かしていただくことを期待しております。

 

ハ 社外取締役の選任状況に関する当社の考え方

当社は、社外取締役を選任するための独立性に関する基準または方針は定めていないものの、選任にあたっては、東京証券取引所が定める独立役員の独立性に関する判断基準等を参考にしております。また、当該基準に照らし、社外取締役鈴木孝昌氏、小池敏彦氏及び粕谷義和氏のいずれも、一般株主と利益相反が生じる恐れがないと判断し、東京証券取引所が定める独立役員として同取引所に届け出ております。

 

③ 社外取締役による監督または監査と内部監査、監査等委員会による監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

監査等委員である社外取締役は、監査等委員会にて審議するとともに、定期及び必要に応じて内部監査や会計監査人と情報交換の会合を持ち、効率的かつ客観的な監査等が行えるように連携を図ってまいります。

 

(2) 【役員の状況】

① 役員一覧

男性9名 女性-名 (役員のうち女性の比率-%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(千株)

代表取締役

社長

寺尾正義

1955年1月11日

 

1977年4月

当社入社

1997年3月

当社第三設計部長

2001年3月

当社開発部長

2002年11月

当社製造部長

2004年3月

当社製造部長

(兼)生産改革チームリーダー

2005年3月

当社執行役員製造部長

(兼)生産改革チームリーダー

2005年6月

当社執行役員製造部長

2008年4月

当社執行役員販売促進部長

2009年3月

当社執行役員販売促進部長

(兼)カスタマーサポート部長

2010年3月

当社執行役員販売促進部長

(兼)経営企画室長

2010年6月

当社取締役販売促進部長

(兼)経営企画室長

2011年4月

当社常務取締役生産本部長

2014年3月

当社専務取締役生産本部管掌

2015年3月

当社代表取締役社長 現任

 

(注)2

62

常務取締役

管理本部長

経営企画グループ長

上原均

1955年8月15日

 

1974年4月

当社入社

1999年3月

当社総務部長

2003年6月

当社執行役員管理部長

2011年4月

当社執行役員管理本部長

(兼)内部監査室長

2011年6月

当社取締役管理本部長

(兼)内部監査室長

2013年3月

当社取締役管理本部長

2014年3月

当社常務取締役管理本部長

2018年3月

当社常務取締役管理本部長

(兼)経営企画グループ長 現任

 

(注)2

59

常務取締役

生産本部長

武石学

1955年9月6日

 

1974年4月

当社入社

2009年3月

当社品質保証部長

2011年4月

当社執行役員品質保証部長

2013年3月

当社執行役員製造部長

2014年3月

当社執行役員生産本部長

2014年6月

当社取締役生産本部長

2019年3月

当社常務取締役生産本部長 現任

 

(注)2

24

取締役

営業本部長

堀内義正

1959年8月24日

 

1982年4月

当社入社

2010年3月

当社大阪営業部長

(兼)西日本支店長

2011年4月

当社執行役員大阪営業部長

2013年3月

当社執行役員西日本営業部長

2016年3月

当社執行役員東日本営業部長

2016年6月

当社取締役東日本営業部長

2019年3月

当社取締役営業本部長 現任

 

(注)2

28

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(千株)

取締役

営業副本部長

渡辺仁

1956年10月8日

 

1980年4月

当社入社

2010年3月

当社海外営業部長

2013年3月

当社執行役員海外営業部長

2014年6月

当社取締役海外営業部長

2019年3月

当社取締役営業副本部長

海外営業部担当

2020年3月

当社取締役営業副本部長 現任

 

(注)2

31

取締役

(常勤監査等委員)

安達政実

1956年8月16日

 

1979年4月

当社入社

2004年3月

当社経営企画室主査

2008年3月

当社経営企画室(内部統制担当)主査

2010年3月

当社管理本部長付主査

2010年6月

当社常勤監査役

2019年6月

当社取締役(常勤監査等委員) 現任

 

(注)3

38

取締役

(監査等委員)

小池敏彦

1960年4月6日

 

1995年4月

弁護士登録

1995年4月

髙城合同法律事務所入所

2006年6月

日本ピグメント株式会社社外監査役

2014年6月

当社監査役

2017年10月

虎ノ門法律経済事務所入所 現任

2019年6月

当社社外取締役(監査等委員) 現任

 

(注)3

0

取締役

(監査等委員)

鈴木孝昌

1959年12月3日

 

1994年7月

新潟大学工学部助教授

2004年4月

新潟大学工学部准教授

2007年9月

新潟大学大学院自然科学研究科

材料生産システム専攻教授

2010年4月

新潟大学大学院自然科学研究科

電気情報工学専攻教授 現任

2010年4月

新潟大学工学部電気電子工学科教授

2015年6月

当社取締役

2017年4月

新潟大学工学部工学科

電子情報通信プログラム教授 現任

2017年4月

新潟大学工学部附属工学力

教育センター長 現任

2017年4月

新潟大学工学部副学部長 現任

2019年6月

当社社外取締役(監査等委員) 現任

 

(注)3

2

取締役

(監査等委員)

粕谷義和

1955年12月26日

 

1990年3月

公認会計士登録

1991年5月

粕谷公認会計士事務所設立 現任

2016年6月

当社監査役

2019年6月

当社社外取締役(監査等委員) 現任

 

(注)3

2

249

(注) 1 小池敏彦氏、鈴木孝昌氏及び粕谷義和氏は、社外取締役であります。

2 取締役(監査等委員であるものを除く。)の任期は2020年6月25日開催の定時株主総会における選任後1年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。

3 監査等委員である取締役の任期は2019年6月26日開催の定時株主総会における選任後2年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結の時までであります。

 

② 社外役員の状況

イ 社外取締役の員数並びに社外取締役と当社との関係

当社の社外取締役は3名であり、いずれも監査等委員である取締役であります。

各監査等委員である社外取締役が所有する当社株式の状況につきましては、「第一部 企業情報、第4 提出会社の状況、4 コーポレート・ガバナンスの状況等、(2) 役員の状況、① 役員一覧」に記載のとおりでありますが、それ以外に各監査等委員である社外取締役と当社との間に、人的関係、資本的関係または取引関係その他利害関係はございません。

 

ロ 社外取締役が当社の企業統治において果たす機能及び役割

社外取締役は、取締役会や監査等委員会等において高い見識に基づく意見表明や提言を積極的に行うことで、取締役会による経営の監督及び監査等委員会による監査をより一層強化する機能及び役割を果たすと期待しております。また、監査等委員である社外取締役鈴木孝昌氏は、長年にわたる大学教授としての豊富な経験・知識に基づく視点を経営に活かしていただくことを期待しております。監査等委員である社外取締役小池敏彦氏及び粕谷義和氏は、弁護士あるいは公認会計士としての高い専門性と豊富な経験・知識に基づく視点を監査に活かしていただくことを期待しております。

 

ハ 社外取締役の選任状況に関する当社の考え方

当社は、社外取締役を選任するための独立性に関する基準または方針は定めていないものの、選任にあたっては、東京証券取引所が定める独立役員の独立性に関する判断基準等を参考にしております。また、当該基準に照らし、社外取締役鈴木孝昌氏、小池敏彦氏及び粕谷義和氏のいずれも、一般株主と利益相反が生じる恐れがないと判断し、東京証券取引所が定める独立役員として同取引所に届け出ております。

 

③ 社外取締役による監督または監査と内部監査、監査等委員会による監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

監査等委員である社外取締役は、監査等委員会にて審議するとともに、定期及び必要に応じて内部監査や会計監査人と情報交換の会合を持ち、効率的かつ客観的な監査等が行えるように連携を図っております。

 

社外役員の選任

2018/6/282018/12/252019/6/282020/6/262020/8/25選任の理由
小池敏彦--弁護士としての豊富な経験と専門的な知識を有しており、当社のコーポレート・ガバナンスの強化に活かしていただくため選任しております。 また、当社の意思決定に影響を与える取引関係はなく、一般株主と利益相反の生じるおそれはないと判断したため、独立役員に指定しております。
鈴木孝昌大学教授であり、豊富な経験と専門知識を有しており、当社のコーポレート・ガバナンスの強化に活かしていただくため選任しております。 また、当社の意思決定に影響を与える取引関係はなく、一般株主と利益相反の生じるおそれはないと判断したため、独立役員に指定しております。
粕谷義和---公認会計士としての豊富な経験と専門的な知識を有しており、当社のコーポレート・ガバナンスの強化に活かしていただくため選任しております。 また、当社の意思決定に影響を与える取引関係はなく、一般株主と利益相反の生じるおそれはないと判断したため、独立役員に指定しております。