マックス【6454】のコーポレートガバナンス

コーポレートガバナンス概略

役員の状況

 

5 【役員の状況】

男性6名 女性-名 (役員のうち女性の比率-%)

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期
(年)

所有株式数
(千株)

代表取締役社長

黒 沢 光 照

昭和30年2月1日生

昭和54年4月

平成24年4月

平成24年6月

 

平成26年4月

 

平成26年10月

 

 

平成27年4月

 

平成29年4月

当社入社

執行役員環境・品質保証部長

取締役執行役員環境・品質保証部長

取締役上席執行役員開発本部長兼開発設計部長

取締役上席執行役員開発本部長兼開発設計部長兼設計品質グループ部長

常務取締役上席執行役員開発本部長

代表取締役社長(現)

1

(注2)

13

専務取締役

上席執行役員生産本部長兼生産本部室長、兼システム統括担当

樋 口 浩 一

昭和32年3月1日生

昭和55年4月

平成23年4月

 

 

平成23年6月

 

 

平成24年4月

 

 

平成25年6月

 

 

平成25年10月

 

 

平成26年4月

 

平成29年4月

当社入社

執行役員生産本部副本部長兼生産本部室長兼管理部長兼資材部長、兼システム統括担当

取締役執行役員生産副本部長兼生産本部室長兼管理部長兼資材部長、兼システム統括担当

常務取締役上席執行役員生産副本部長兼生産本部室長兼管理部長兼資材部長、兼システム統括担当

常務取締役上席執行役員生産本部長兼生産本部室長兼管理部長兼資材部長、兼システム統括担当

常務取締役上席執行役員生産本部長兼生産本部室長兼管理部長、兼システム統括担当

常務取締役上席執行役員生産本部長、兼システム統括担当

専務取締役上席執行役員生産本部長兼生産本部室長、兼システム統括担当(現)

 

1
(注2)

12

取締役

上席執行役員営業本部長

小 鯛 富 雄

昭和30年11月28日生

昭和54年4月

平成27年1月

平成28年7月

 

平成28年10月

 

平成29年6月

当社入社

執行役員営業本部機工品営業部長

執行役員営業本部機工品営業部長、兼商品企画グループ部長

上席執行役員営業本部営業副本部長、兼機工品、AF担当

取締役上席執行役員営業本部長

1
(注2)

9

 

 

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期
(年)

所有株式数
(千株)

取締役

監査等委員

梅 沢   宏

昭和29年6月9日生

昭和53年4月
平成27年4月
 
平成27年6月

平成28年6月

当社入社
営業本部オフィスプロダクツ営業部長

常勤監査役就任

取締役監査等委員就任(現)

2

(注3)

5

取締役

監査等委員

畠 山 正 誠

昭和23年2月18日生

昭和46年7月

 

昭和48年2月

昭和56年4月

 

 

平成元年4月

平成3年1月

 

 

平成17年8月

平成20年6月

平成22年6月

 

平成28年6月

日本鋼管株式会社(現JFEホールディングス株式会社)入社

同社退社

弁護士登録(東京弁護士会)篠崎芳明法律事務所(現篠崎・進士法律事務所)弁護士

千代田区建築審査会委員

松枝飯島畠山藤原法律事務所(現東京虎ノ門法律事務所)パートナー弁護士

東京公園法律事務所開設(現)

当社社外監査役就任

日本ケミファ株式会社社外取締役就任(現)

当社取締役監査等委員就任(現)

 

2
(注3)

取締役

監査等委員

平 田   稔

昭和28年9月26日生

昭和52年9月
 
昭和57年3月
平成3年7月
 
平成14年6月
 
平成23年8月
平成24年6月
 
平成24年6月
 
平成25年4月
平成27年4月
 
平成27年6月

平成28年6月

本島公認会計士共同監査事務所 入所
公認会計士登録
監査法人朝日新和会計社(現有限責任 あずさ監査法人)社員
朝日監査法人(現有限責任 あずさ監査法人)代表社員
公認会計士平田稔事務所開設(現)
株式会社カワムラサイクル社外監査役
関東いすゞ自動車株式会社社外監査役(現)
公立大学法人前橋工科大学監事
株式会社カワムラサイクル社外監査役退任
当社社外取締役就任

当社取締役監査等委員就任(現)

2
(注3)

39

 

 

    (注)1.畠山正誠、平田稔の両氏は、会社法第2条第15号に定める社外取締役であります。

     2.平成30年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

3.平成30年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

4.監査等委員会の体制は次のとおりであります。

  委員長 梅沢宏氏 委員 畠山正誠氏 委員 平田稔氏

 

 

 

5 【役員の状況】

男性6名 女性-名 (役員のうち女性の比率-%)

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期
(年)

所有株式数
(株)

代表取締役社長

黒 沢 光 照

昭和30年2月1日生

昭和54年4月

当社入社

平成17年7月

生産本部Nプロ部長

平成17年9月
 

生産本部付MAX(THAILAND)CO.,LTD.代表取締役社長

平成20年4月

生産本部生産技術部長

平成21年10月

生産本部玉村工場長

平成22年4月

執行役員生産本部玉村工場長兼藤岡工場担当

平成22年11月

執行役員品質保証部長

平成23年1月

執行役員環境・品質保証部長

平成24年6月

取締役執行役員環境・品質保証部長

平成26年4月

取締役上席執行役員開発本部長

平成27年4月

常務取締役上席執行役員開発本部長

平成29年4月

代表取締役社長(現)

1

(注2)

16,100

専務取締役

上席執行役員生産本部長兼システム統括担当

樋 口 浩 一

昭和32年3月1日生

昭和55年4月

当社入社

平成13年4月

システム統括部長

平成20年4月

生産本部生産本部室長兼システム統括担当

平成21年4月

執行役員生産本部生産本部室長兼システム統括担当

平成23年4月

執行役員生産本部副本部長兼システム統括担当

平成23年6月

取締役執行役員生産副本部長兼システム統括担当

平成24年4月

常務取締役上席執行役員生産副本部長兼システム統括担当

平成25年6月

常務取締役上席執行役員生産本部長兼システム統括担当

平成29年4月

専務取締役上席執行役員生産本部長兼システム統括担当(現)

 

1
(注2)

13,700

常務取締役

上席執行役員営業本部長

小 鯛 富 雄

昭和30年11月28日生

昭和54年4月

当社入社

平成20年4月

営業本部機工品営業部第2機工品営業部長代理

平成25年4月

営業本部第2機工品営業部長

平成26年10月

営業本部機工品営業部長

平成27年1月

執行役員営業本部機工品営業部長

平成28年10月

上席執行役員営業本部営業副本部長

平成29年6月

取締役上席執行役員営業本部長

平成30年4月

常務取締役上席執行役員営業本部長(現)

1
(注2)

10,630

 

 

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期
(年)

所有株式数
(株)

取締役

監査等委員

海 老 尚 登

昭和32年7月21日生

昭和56年4月

当社入社

平成18年7月

営業本部オフィスプロダクツ営業部第1OP営業グループ部長代理

平成21年4月

営業本部大阪支店長代理

平成22年10月

営業本部販売統括部長代理

平成23年4月

営業本部オフィスプロダクツ営業部第2営業グループ部長代理兼第3営業グループ部長代理

平成23年12月

営業本部オフィスプロダクツ営業部第1営業グループ部長

平成24年4月

執行役員営業本部第1オフィスプロダクツ営業部長

平成24年10月

執行役員営業本部オフィスプロダクツ営業部長

平成25年4月

営業本部販売統括副部長

平成25年10月

人事部長

平成30年6月

取締役監査等委員就任(現)

2

(注3)

3,000

取締役

監査等委員

平 田   稔

昭和28年9月26日生

昭和52年9月

本島公認会計士共同監査事務所 入所

昭和57年3月

公認会計士登録

平成3年7月

監査法人朝日新和会計社(現有限責任 あずさ監査法人)社員

平成14年6月

朝日監査法人(現有限責任 あずさ監査法人)代表社員

平成23年8月

公認会計士平田稔事務所開設(現)

平成24年6月

株式会社カワムラサイクル社外監査役

平成24年6月

関東いすゞ自動車株式会社社外監査役(現)

平成27年4月

株式会社カワムラサイクル社外監査役退任

平成27年6月

当社取締役就任

平成28年6月

当社取締役監査等委員就任(現)

平成29年6月

埼玉県信用農業協同組合連合会員外監事(現)

2
(注3)

取締役

監査等委員

神 田 安 積

昭和38年12月25日生

平成5年4月

弁護士登録(第二東京弁護士会)
銀座東法律事務所弁護士

平成11年4月

レックスウェル法律特許事務所パートナー弁護士

平成14年5月

西新橋綜合法律事務所パートナー弁護士

平成20年6月

株式会社ウイン・インターナショナル社外監査役

平成21年12月

弁護士法人早稲田大学リーガル・クリニックパートナー弁護士(現)

平成22年4月

第二東京弁護士会副会長

平成23年6月

当社補欠社外監査役

平成26年4月

ウイン・パートナーズ株式会社 社外監査役

平成27年3月

日本弁護士連合会事務次長

平成27年6月

ウイン・パートナーズ株式会社 社外取締役(監査等委員)(現)

平成28年6月

当社補欠取締役(監査等委員)

平成30年6月

当社取締役監査等委員就任(現)

2
(注3)

43,430

 

 

    (注)1.平田稔、神田安積の両氏は、会社法第2条第15号に定める社外取締役であります。

     2.平成31年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

3.平成32年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

4.監査等委員会の体制は次のとおりであります。

  委員長 海老尚登氏 委員 平田稔氏 委員 神田安積氏

 

 

 

(2) 【役員の状況】

   ① 役員一覧

男性6名 女性-名 (役員のうち女性の比率-%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期
(年)

所有株式数
(株)

代表取締役社長

黒 沢 光 照

1955年2月1日生

1979年4月

当社入社

2005年7月

生産本部Nプロ部長

2005年9月
 

生産本部付MAX(THAILAND)CO.,LTD.代表取締役社長

2008年4月

生産本部生産技術部長

2009年10月

生産本部玉村工場長

2010年4月

執行役員生産本部玉村工場長兼藤岡工場担当

2010年11月

執行役員品質保証部長

2011年1月

執行役員環境・品質保証部長

2012年6月

取締役執行役員環境・品質保証部長

2014年4月

取締役上席執行役員開発本部長

2015年4月

常務取締役上席執行役員開発本部長

2017年4月

代表取締役社長(現)

1
(注2)

19,800

専務取締役
上席執行役員生産本部長兼システム統括担当

樋 口 浩 一

1957年3月1日生

1980年4月

当社入社

2001年4月

システム統括部長

2008年4月

生産本部生産本部室長兼システム統括担当

2009年4月

執行役員生産本部生産本部室長兼システム統括担当

2011年4月

執行役員生産本部副本部長兼システム統括担当

2011年6月

取締役執行役員生産副本部長兼システム統括担当

2012年4月

常務取締役上席執行役員生産副本部長兼システム統括担当

2013年6月

常務取締役上席執行役員生産本部長兼システム統括担当

2017年4月

専務取締役上席執行役員生産本部長兼システム統括担当(現)

 
1
(注2)

15,700

常務取締役
上席執行役員営業本部長

小 鯛 富 雄

1955年11月28日生

1979年4月

当社入社

2008年4月

営業本部機工品営業部第2機工品営業部長代理

2013年4月

営業本部第2機工品営業部長

2014年10月

営業本部機工品営業部長

2015年1月

執行役員営業本部機工品営業部長

2016年10月

上席執行役員営業本部営業副本部長

2017年6月

取締役上席執行役員営業本部長

2018年4月

常務取締役上席執行役員営業本部長(現)

1
(注2)

12,330

 

 

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期
(年)

所有株式数
(株)

取締役
監査等委員

海 老 尚 登

1957年7月21日生

1981年4月

当社入社

2006年7月

営業本部オフィスプロダクツ営業部第1OP営業グループ部長代理

2009年4月

営業本部大阪支店長代理

2010年10月

営業本部販売統括部長代理

2011年4月

営業本部オフィスプロダクツ営業部第2営業グループ部長代理兼第3営業グループ部長代理

2011年12月

営業本部オフィスプロダクツ営業部第1営業グループ部長

2012年4月

執行役員営業本部第1オフィスプロダクツ営業部長

2012年10月

執行役員営業本部オフィスプロダクツ営業部長

2013年4月

営業本部販売統括副部長

2013年10月

人事部長

2018年6月

取締役監査等委員就任(現)

2
(注3)

3,400

取締役
監査等委員

平 田   稔

1953年9月26日生

1977年9月

本島公認会計士共同監査事務所 入所

1982年3月

公認会計士登録

1991年7月

監査法人朝日新和会計社(現有限責任 あずさ監査法人)社員

2002年6月

朝日監査法人(現有限責任 あずさ監査法人)代表社員

2011年8月

公認会計士平田稔事務所開設(現)

2012年6月

株式会社カワムラサイクル社外監査役

2012年6月

関東いすゞ自動車株式会社社外監査役(現)

2013年4月

公立大学法人前橋工科大学監事

2015年4月

株式会社カワムラサイクル社外監査役退任

2015年6月

当社社外取締役

同特別委員会委員(現)

2016年6月

当社社外取締役(監査等委員)就任(現)

2017年6月

埼玉県信用農業協同組合連合会員外監事(現)

2
(注3)

取締役
監査等委員

神 田 安 積

1963年12月25日生

1993年4月

弁護士登録(第二東京弁護士会)
銀座東法律事務所弁護士

1999年4月

レックスウェル法律特許事務所パートナー弁護士

2002年5月

西新橋綜合法律事務所パートナー弁護士

2008年6月

株式会社ウイン・インターナショナル社外監査役

2009年12月

弁護士法人早稲田大学リーガル・クリニックパートナー弁護士(現)

2010年4月

第二東京弁護士会副会長

2011年6月

当社補欠社外監査役

2014年4月

ウイン・パートナーズ株式会社 社外監査役

2015年3月

日本弁護士連合会事務次長

2015年6月

ウイン・パートナーズ株式会社 社外取締役(監査等委員)(現)

2016年6月

当社補欠社外取締役(監査等委員)、同特別委員会委員(現)

2018年6月

当社社外取締役(監査等委員)就任(現)

2019年4月

日本弁護士連合会常務理事(現)

2
(注3)

51,230

 

 

    (注)1 平田稔、神田安積の両氏は、会社法第2条第15号に定める社外取締役であります。

     2 2020年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

3 2020年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

4 監査等委員会の体制は次のとおりであります。

  委員長 海老尚登氏 委員 平田稔氏 委員 神田安積氏

 

 

② 社外役員の状況

当社の社外取締役は2名で、いずれも監査等委員である取締役であります。
 社外取締役平田稔氏は、社外監査役として会社経営に関与された経験があり、公認会計士として培われた知見や豊富な経験等を有していることから取締役会運営等の監督等に適任と判断しております。当社と同氏との間には、人的関係、資本的関係又は取引関係その他の特別な利害関係はありません。また、同氏の兼職先である公認会計士平田稔事務所、関東いすゞ自動車株式会社及び埼玉県信用農業協同組合連合会と当社は特別な関係はありません。
 社外取締役神田安積氏は、社外監査役、社外取締役(監査等委員)として会社経営に関与された経験があり、弁護士としての専門的な見識を有していることから業務執行の適法性の監査等に適任と判断しております。当社と同氏との間には、人的関係、資本的関係又は取引関係その他の特別な利害関係はありません。また、同氏の兼職先である弁護士法人早稲田大学リーガル・クリニック及びウイン・パートナーズ株式会社と当社は特別な関係はありません。  
 監査等委員である取締役は、独立した立場で、必要に応じて取締役(監査等委員である取締役を除く。)及び従業員に対して業務の執行状況について報告を求めることができるとともに、取締役(監査等委員である取締役を除く。)及び会計監査人と意見交換等を行えるようにしております。また、監査等委員会の職務を補助する体制として、監査等委員会の求めに応じて随時、適切な人員を配置することとしております。
 当社は、社外取締役の独立性を客観的に判断するために、株式会社東京証券取引所が定める独立役員の独立性に関する判断基準を参考に、以下のとおり基準を定めています。
 

 

社外取締役の独立性に関する基準


当社は、当社の社外取締役及び社外取締役候補者が、次の各項目の要件を全て満たすと判断される場合に、当該社外取締役及び社外取締役候補者が当社からの独立性を有しているものと判断する。

 

1 現在又は就任前10年間において、当社又は当社の子会社(以下「マックスグループ」という。)の業務執行取締役(注1)又は使用人となったことがないこと。また、その就任前10年内のいずれかの時においてマックスグループの非業務執行取締役、監査役又は会計参与であったことがある者にあっては、それらの役職への就任前10年間において、マックスグループの業務執行取締役又は使用人となったことがないこと。

2 現在又は就任前5年間において、当社大株主(注2)又はその親会社若しくは重要な子会社(注3)の業務執行取締役、執行役又は重要な使用人(注4)及び監査役、会計参与又はマックスグループが大株主となっている者の業務執行取締役、執行役又は重要な使用人及び監査役、監査等委員である取締役、会計参与となったことがないこと。

3 現在又は就任前3事業年度において、マックスグループの主要な取引先企業(注5)又はその親会社若しくは重要な子会社の業務執行取締役、執行役又は重要な使用人及び監査役、監査等委員である取締役、会計参与となったことがないこと。

4 マックスグループから就任前3事業年度の平均で年間1,000万円を超える寄付又は助成を受けた団体(法人、組合等)に所属した者でないこと。

5  マックスグループから取締役・監査役を受け入れている会社又はその親会社若しくは子会社の取締役、監査役、会計参与、執行役又は重要な使用人でないこと。

6  現在又は就任前3年間において、マックスグループの資金調達において必要不可欠であり、代替性がない程度に依存している金融機関その他の大口債権者又はその親会社若しくは重要な子会社の業務執行取締役、執行役又は重要な使用人及び監査役、会計参与となったことがないこと。

7  現在又は就任前3年間において、マックスグループの会計監査人である公認会計士(若しくは税理士)となったことがないこと。また、弁護士、公認会計士、税理士その他のコンサルタントであって、マックスグループから取締役・監査役報酬以外に、就任前3年間の平均で年間1,000万円以上の報酬を受領する者となったことがないこと。

8  現在又は就任前3年間において、マックスグループの会計監査人である監査法人(若しくは税理士法人)に所属する者となったことがないこと。また、法律事務所、監査法人、税理士法人、コンサルティング・ファーム等の団体(法人、組合等)であって、マックスグループを主要な取引先とする団体に所属する者となったことがないこと。

9  マックスグループの取締役若しくは重要な使用人の配偶者、二親等以内の親族又は同居の親族でないこと。
 
注1  会社法第363条第1項各号所掲の取締役及び当該会社の業務を執行したその他の取締役をいう。
注2 「大株主」とは、総議決権の10%以上の議決権を保有している者をいう。
注3 「重要な子会社」とは、当該会社の最近事業年度に係る事業報告、又はその他の公表する資料において、重要な

   子会社として記載されている子会社をいう。
注4 「重要な使用人」とは、部長以上の使用人をいう。
注5 「主要な取引先企業」とは、マックスグループとの取引において、支払額又は受領額が、マックスグループ又は

   取引先の連結売上高等の相当部分を占めている企業や、事業活動に欠くことのできないような商品・役務の提供

   を行っている企業をいう。

 

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部

 統制部門との関係

   社外取締役による監督又は監査と内部監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係は、社外取

   締役2名を含む監査等委員会と内部監査室が毎月1回意見交換の場を設け、情報連携を図っております。また、

   四半期に1回、監査等委員会・内部監査室・会計監査人の3者が意見交換を行う場を設け、情報連携を図ってお

   ります。さらに、内部監査の業務や内部通報で発生した問題・課題について、随時社外取締役の専門的な知見を

   参考に解決を図っております。

  二次統制部門へは社外取締役が出席するコーポレートガバナンス委員会や内部監査結果のフィードバック等を

通して情報連携し、統制状況の把握と統制体制の強化を図っております。また、二次統制部門である経理部と連

携し、会計監査に随時同行して現状の把握や結果のフォロー等を行っております。

  以上を通して業務の公正性・適法性や内部統制状況を監督・管理しております。

 

 

社外役員の選任

'17 7/10'18 6/29'18 12/21'19 7/8選任の理由
平田 稔公認会計士として培われた知見や豊富な経験等を有しており、当社の経営に活かしていただけると考え、引き続き監査等委員である社外取締役として適任であると判断しております。 また、当社「社外取締役の独立性に関する基準」に適合しており、一般株主と利益相反の生ずる可能性がないと判断し、独立役員として登録しております。
神田 安積-他社において、社外監査役、社外取締役(監査等委員)として会社経営に関与された経験があり、弁護士として専門的な見識を有していることから、当社の監査等委員である社外取締役として適任であると判断しております。 また、当社「社外取締役の独立性に関する基準」に適合しており、一般株主と利益相反の生ずる可能性がないと判断し、独立役員として登録しております。
畠山 正誠---当社において社外監査役、平成28年6月からは監査等委員である取締役を務め、経営全般に亘る豊富な経験を持ち、弁護士として専門的な見識を有しております。 また、当社と顧問契約のない法律専門家であって、当社「社外役員の独立性に関する基準」に適合しており、一般株主と利益相反の生ずる可能性がないと判断し、独立役員として適任と考えます。