ヒューマン・アソシエイツ・ホールディングス【6575】のコーポレートガバナンス

コーポレートガバナンス概略

発行日2018/4/102018/7/92019/6/272020/6/26
外国人保有比率10%未満10%未満10%未満10%未満
親会社
役員数5人5人9人7人
社外役員数1人1人2人3人
役員数(定款)10人10人10人10人
役員任期1年1年1年1年
社外役員の選任選任している選任している選任している選任している
買収防衛××××
役員の状況

5【役員の状況】

男性 8名 女性 -名 (役員のうち女性の比率-%)

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

代表取締役社長

渡部 昭彦

昭和31年6月9日生

昭和54年4月 日本長期信用銀行(現㈱新生銀行)入行

平成12年6月 ㈱日本興業銀行(現㈱みずほ銀行)入行

平成14年10月 ㈱セブン-イレブン・ジャパン入社

平成18年4月 楽天証券㈱入社

平成19年7月 ヒューマン・アソシエイツ㈱(現当社)入社

平成19年9月 同社代表取締役社長就任

平成20年6月 ヒューマン・フロンティア㈱取締役就任(現任)

平成21年7月 HAグループ㈱(現当社)代表取締役社長就任(現任)

平成23年9月 AIMSインターナショナルジャパン㈱代表取締役就任(現任)

平成25年5月 HAメディカル㈱代表取締役就任

平成25年5月 ヒューマン・アソシエイツ㈱取締役就任

平成27年4月 同社代表取締役就任

平成28年11月 Optia Partners㈱取締役就任(現任)

平成28年12月 ㈱A・ヒューマン取締役就任(現任)

(注)3

446,000

取締役

神沢 裕

昭和31年7月16日生

昭和55年4月 日本長期信用銀行(現㈱新生銀行)入行

平成10年12月 富士通㈱入社

平成12年5月 ㈱新生銀行入行

平成16年9月 アドバンテッジインシュアランスサービス㈱入社

平成20年9月 ヒューマン・フロンティア㈱入社

平成20年10月 同社取締役副社長就任

平成21年10月 同社代表取締役社長就任(現任)

平成21年10月 HAグループ㈱(現当社)取締役就任(現任)

(注)3

220,000

取締役CFO

執行役員

管理部長

古屋 雄一郎

昭和56年1月9日生

平成18年12月 あずさ監査法人(現有限責任 あずさ監査法人)入所

平成26年3月 SBIジャパンネクスト証券㈱入社

平成27年4月 同社執行役員就任

平成27年12月 当社入社

平成28年9月 当社執行役員就任

平成29年4月 AIMSインターナショナルジャパン㈱取締役就任(現任)

平成29年4月 ㈱A・ヒューマン取締役就任(現任)

平成29年4月 ヒューマン・フロンティア㈱取締役就任(現任)

平成29年4月 Optia Partners㈱取締役就任(現任)

平成30年1月 当社取締役CFO就任(現任)

(注)3

-

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

中山 淳

昭和43年8月14日生

平成5年4月 大和証券㈱入社

平成12年10月 三和証券㈱(現三菱UFJモルガンスタンレー証券㈱)入社

平成18年2月 エヌ・アイ・エフSMBCベンチャーズ㈱(現大和企業投資㈱)入社

平成22年10月 アルメックスPE㈱取締役就任(現任)

平成26年12月 当社取締役就任(現任)

平成27年4月 ㈱A・ヒューマン取締役就任

平成27年4月 ヒューマン・アソシエイツ㈱取締役就任

平成27年4月 AIMSインターナショナルジャパン㈱取締役就任

平成27年4月 ヒューマン・フロンティア㈱取締役就任

平成27年7月 大和証券㈱転籍(現任)

平成27年7月 大和PIパートナーズ㈱出向(現任)

(注)3

-

取締役

星 文雄

(注)1

昭和22年5月14日生

昭和48年4月 日本輸出入銀行 入行

平成16年10月 ㈱国際協力銀行 理事就任

平成20年10月 ㈱日本政策金融公庫取締役就任

平成23年6月 ㈱日本政策金融公庫代表取締役常務取締役就任

平成24年4月 ㈱国際協力銀行代表取締役専務取締役就任

平成26年4月 ㈱三井住友銀行顧問就任(現任)

平成29年6月 当社社外取締役就任(現任)

平成30年1月 ㈱SDGs社外取締役就任(現任)

(注)3

-

監査役

(常勤)

飼沼 健

(注)2

昭和30年5月23日生

昭和54年4月 吉田工業㈱入社

平成2年9月 ㈱オーディーエス入社

平成5年3月 ㈱アイディジー・コミュニケーションズ入社

平成8年5月 ㈱アクセス・メディア・インターナショナル入社

平成11年10月 ㈱エーオーエル・ジャパン入社

平成13年2月 ㈱ビージェイオーアットワーク入社

平成13年9月 ㈱ピーエイ入社

平成14年4月 同社代表取締役副社長就任

平成15年4月 弥生㈱入社

平成16年5月 同社取締役就任

平成18年5月 同社代表取締役社長就任

平成20年6月 小僧COM㈱顧問就任

平成22年3月 ㈱インタラック入社

平成22年10月 同社取締役就任

平成23年9月 日本クリンゲージ㈱代表取締役社長就任

平成25年8月 小僧COM㈱顧問就任

平成29年3月 当社社外監査役就任(現任)

平成29年4月 AIMSインターナショナルジャパン㈱監査役就任(現任)

平成29年4月 ㈱A・ヒューマン監査役就任(現任)

平成29年4月 ヒューマン・フロンティア㈱監査役就任(現任)

平成29年4月 Optia Partners㈱監査役就任(現任)

(注)4

-

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

監査役

(非常勤)

大久保 寧

昭和26年11月23日生

昭和50年4月 ㈱日本興業銀行(現㈱みずほ銀行)入行

平成15年3月 ㈱みずほ銀行執行役員就任

平成16年4月 ㈱みずほ銀行常務執行役員就任

平成19年4月 ㈱みずほ信託銀行代表取締役副社長就任

平成23年11月 ヒューマン・アソシエイツ㈱顧問就任

平成24年8月 ㈱クインビーガーデン取締役就任(現任)

平成24年12月 ㈱TRPX取締役就任(現任)

平成25年8月 HAメディカル㈱取締役就任

平成26年4月 ㈱トウチュウ顧問就任(現任)

平成27年2月 ㈱山本製作所取締役副社長就任(現任)

平成27年4月 当社監査役就任(現任)

平成27年4月 ヒューマン・アソシエイツ㈱監査役就任

平成27年4月 AIMSインターナショナルジャパン㈱監査役就任

平成27年4月 HAメディカル㈱監査役就任

平成27年4月 ㈱A・ヒューマン監査役就任

平成27年4月 ヒューマン・フロンティア㈱監査役就任

(注)4

-

監査役

(非常勤)

平賀 敏秋

(注)2

昭和48年12月19日生

平成11年4月 弁護士登録(東京弁護士会)

平成19年10月 北村・平賀法律事務所パートナー就任(現任)

平成21年3月 ㈱MS&Consulting社外監査役就任

平成26年4月 ポラリス・キャピタル・グループ㈱社外取締役就任(現任)

平成28年6月 日進工具㈱社外取締役就任(現任)

平成28年6月 当社社外監査役就任(現任)

(注)4

-

666,000

 (注)1.取締役 星文雄は、社外取締役であります。

2.監査役 飼沼健及び平賀敏秋は、社外監査役であります。

3.取締役の任期は、平成30年6月25日開催の定時株主総会の終結の時から、1年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。

4.監査役の任期は、平成30年1月1日から、選任後4年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。

 

(2)【役員の状況】

① 役員一覧

男性 9名 女性 -名 (役員のうち女性の比率-%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

代表取締役社長

渡部 昭彦

1956年6月9日

1979年4月 ㈱日本長期信用銀行(現㈱新生銀行)入行

2000年6月 ㈱日本興業銀行(現㈱みずほ銀行)入行

2002年10月 ㈱セブン-イレブン・ジャパン入社

2006年4月 楽天証券㈱入社

2007年7月 ヒューマン・アソシエイツ㈱(現当社)入社

2007年9月 同社代表取締役社長就任

2008年6月 ヒューマン・フロンティア㈱取締役就任(現任)

2009年7月 HAグループ㈱(現当社)代表取締役社長就任(現任)

2011年9月 AIMSインターナショナルジャパン㈱代表取締役就任(現任)

2013年5月 HAメディカル㈱代表取締役就任

2013年5月 ヒューマン・アソシエイツ㈱取締役就任

2015年4月 同社代表取締役就任

2016年11月 Optia Partners㈱取締役就任(現任)

2016年12月 ㈱A・ヒューマン取締役就任(現任)

2019年6月 サイコム・ブレインズ㈱取締役就任(現任)

(注)2

446,000

取締役CFO

管理部長

古屋 雄一郎

1981年1月9日

2006年12月 あずさ監査法人(現有限責任 あずさ監査法人)入所

2014年3月 SBIジャパンネクスト証券㈱入社

2015年4月 同社執行役員就任

2015年12月 当社入社

2016年9月 当社執行役員就任

2017年4月 AIMSインターナショナルジャパン㈱取締役就任(現任)

2017年4月 ㈱A・ヒューマン取締役就任(現任)

2017年4月 ヒューマン・フロンティア㈱取締役就任(現任)

2017年4月 Optia Partners㈱取締役就任(現任)

2018年1月 当社取締役CFO就任(現任)

2019年6月 サイコム・ブレインズ㈱取締役就任(現任)

(注)2

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

中田 陽一

1957年5月4日

1981年4月 ㈱日本長期信用銀行(現㈱新生銀行)入行

2006年9月 ㈱グラックス・アンド・アソシエイツ入社

2007年10月 NSフィナンシャルマネジメントコンサルティング入社

2013年7月 ヒューマン・フロンティア㈱執行役員就任

2015年4月 同社取締役就任

2018年6月 同社代表取締役社長就任(現任)

2019年6月 当社取締役就任(現任)

(注)2

4,000

取締役

西田 忠康

1963年1月12日

1985年4月 日本電信電話㈱入社

1994年4月 学校法人西田学園理事就任

1995年4月 ㈱トフルアカデミー(現㈱アプライド・コミュニケーション)取締役就任

1996年8月 サイコム・インターナショナル(現サイコム・ブレインズ㈱)代表取締役社長就任(現任)

1999年4月 ㈱アプライド・コミュニケーション代表取締役就任(現任)

2005年12月 ㈱アメイジア取締役就任

2006年2月 ㈱アメイジア代表取締役就任

2007年5月 CICOM BRAINS(Asia) Pte Ltd Managing Director就任(現任)

2009年9月 思康博企業管理諮詢(上海)有限公司董事長就任(現任)

2014年10月 CICOM BRAINS UBCL CO.,LTD Director就任(現任)

2016年4月 学校法人西田学園理事長就任(現任)

2018年9月 ㈱ラーニングインパクト取締役就任(現任)

2019年1月 日本MIT会会長就任(現任)

2019年6月 当社取締役就任(現任)

(注)2

取締役

中山 淳

1968年8月14日

1993年4月 大和証券㈱入社

2000年10月 三和証券㈱(現三菱UFJモルガンスタンレー証券㈱)入社

2006年2月 エヌ・アイ・エフSMBCベンチャーズ㈱(現大和企業投資㈱)入社

2010年10月 アルメックスPE㈱取締役就任(現任)

2014年12月 当社取締役就任(現任)

2015年4月 ㈱A・ヒューマン取締役就任

2015年4月 ヒューマン・アソシエイツ㈱取締役就任

2015年4月 AIMSインターナショナルジャパン㈱取締役就任

2015年4月 ヒューマン・フロンティア㈱取締役就任

2015年7月 大和証券㈱転籍(現任)

2015年7月 大和PIパートナーズ㈱出向(現任)

2019年4月 東京ケータリング㈱取締役就任(現任)

2019年4月 東京ケータリング・ホールディングス㈱取締役就任(現任)

(注)2

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

大久保 寧

1951年11月23日

1975年4月 ㈱日本興業銀行(現㈱みずほ銀行)入行

2003年3月 ㈱みずほ銀行執行役員就任

2004年4月 ㈱みずほ銀行常務執行役員就任

2007年4月 ㈱みずほ信託銀行代表取締役副社長就任

2011年11月 ヒューマン・アソシエイツ㈱顧問就任

2012年8月 ㈱クインビーガーデン取締役就任(現任)

2012年12月 ㈱TRPX取締役就任

2013年8月 HAメディカル㈱取締役就任

2014年4月 ㈱トウチュウ顧問就任(現任)

2015年2月 ㈱山本製作所取締役副社長就任

2015年4月 当社監査役就任

2015年4月 ヒューマン・アソシエイツ㈱監査役就任

2015年4月 AIMSインターナショナルジャパン㈱監査役就任

2015年4月 HAメディカル㈱監査役就任

2015年4月 ㈱A・ヒューマン監査役就任

2015年4月 ヒューマン・フロンティア㈱監査役就任

2019年3月 ㈱山本製作所顧問就任(現任)

2019年6月 当社取締役就任(現任)

(注)2

取締役

(監査等委員)

神沢 裕

1956年7月16日

1980年4月 ㈱日本長期信用銀行(現㈱新生銀行)入行

1998年12月 富士通㈱入社

2000年5月 ㈱新生銀行入行

2004年9月 アドバンテッジインシュアランスサービス㈱入社

2008年9月 ヒューマン・フロンティア㈱入社

2008年10月 同社取締役副社長就任

2009年10月 同社代表取締役社長就任

2009年10月 HAグループ㈱(現当社)取締役就任(現任)

2019年6月 サイコム・ブレインズ㈱監査役就任(現任)

2019年6月 当社取締役(監査等委員)就任(現任)

(注)3

220,000

取締役

(監査等委員)

星 文雄

(注)1

1947年5月14日

1973年4月 日本輸出入銀行 入行

2004年10月 ㈱国際協力銀行 理事就任

2008年10月 ㈱日本政策金融公庫取締役就任

2011年6月 ㈱日本政策金融公庫代表取締役常務取締役就任

2012年4月 ㈱国際協力銀行代表取締役専務取締役就任

2014年4月 ㈱三井住友銀行顧問就任

2017年6月 当社社外取締役就任

2018年1月 ㈱SDGs社外取締役就任(現任)

2018年11月 ㈱サードウェーブ社外取締役就任(現任)

2019年6月 当社社外取締役(監査等委員)就任(現任)

(注)3

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

(監査等委員)

平賀 敏秋

(注)1

1973年12月19日

1999年4月 弁護士登録(東京弁護士会)

2007年10月 北村・平賀法律事務所パートナー就任(現任)

2009年3月 ㈱MS&Consulting社外監査役就任

2014年4月 ポラリス・キャピタル・グループ㈱社外取締役就任(現任)

2016年6月 日進工具㈱社外取締役就任(現任)

2016年6月 当社社外監査役就任

2019年6月 当社社外取締役(監査等委員)就任(現任)

(注)3

670,000

 (注)1.取締役 星文雄氏及び平賀敏秋氏は、社外取締役であります。

2.2019年6月27日開催の定時株主総会の終結の時から、1年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。

3.2019年6月27日開催の定時株主総会の終結の時から、2年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。

4.当社は、法令に定める監査等委員である取締役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠の監査等委員である取締役1名を選任しております。補欠の監査等委員である取締役の略歴は次のとおりであります。

氏名

生年月日

略歴

所有株式数

(株)

松村 康裕

1957年2月1日

1979年4月 ㈱三菱銀行(現㈱三菱UFJ銀行)入行

2002年9月 三菱証券㈱(現三菱UFJモルガンスタンレー証券㈱)出向

2003年9月 同社香港現地法人社長就任

2004年6月 同社執行役員就任

2007年8月 同社シンガポール現地法人社長就任

2008年6月 国際投信投資顧問㈱(現三菱UFJ国際投信㈱)常務執行役員就任

2012年6月 同社専務取締役就任

2014年12月 ㈱アドバイザリー・カンパニー顧問就任

2015年8月 ジェイ・アイ・ピーキャピタル㈱シニアパートナー就任(現任)

 

② 社外役員の状況

当社の社外取締役は2名であります。

社外取締役は、社内の視点に偏らない客観的な立場から、経営者や専門家として豊富な経験や幅広い見識に基づき、経営上の助言を行い、また、取締役の業務執行に対する監督機能及び監査役の監査機能を強化し、コーポレート・ガバナンスを健全に機能させることが役割と考えております。

当社は、社外取締役の独立性に関する具体的基準または方針は定めていないものの、東京証券取引所の定める独立役員に関する判断基準等を勘案した上で、コーポレート・ガバナンスの充実・向上に資する者を選任することとしております。なお、提出会社との人的関係、資本的関係、取引関係その他の利害関係はなく、一般株主と利益相反の生じるおそれもないことから、上場時における独立役員として指定し、届け出ております。

社外取締役の星文雄氏は、㈱国際協力銀行の元代表取締役であり、中長期的な企業価値の向上を目指す、上場会社の経営者としての広い知見を有しており、これらを活かし、経営全般について提言することにより、経営の透明性と健全性の維持向上及びコーポレート・ガバナンス強化に、経営陣から独立した立場で寄与して頂ける方として選任しております。

社外取締役の平賀敏秋氏は、弁護士の資格を有し、法律の専門家として高い見識と豊富な経験により、経営陣から独立した立場で、主に当社のコンプライアンス体制の向上に資すると考え選任しております。

本有価証券報告書提出日現在、監査等委員である社外取締役が2名おり、社外取締役各氏と当社との間には、人的関係・取引関係・その他の利害関係を有しておらず、又、当社との間に人的関係・資本関係・取引関係のある他の会社の業務執行者であった経歴もないことから、当社からの独立性は十分に確保されております。社外取締役の当社株式の保有状況につきましても該当事項はありません。

なお、当社は、社外取締役の選任にあたっては、会社法に定める社外取締役の要件を満たしていること、又、独立性の判断基準につきましては、株式会社東京証券取引所が定める独立役員の独立性に関する判断基準に準じて判断することを基本としており、本報告書提出日現在、監査等委員である社外取締役星文雄氏及び平賀敏秋氏の両氏を、株式会社東京証券取引所の定めに基づく独立役員として指定しております。

 

③ 社外取締役による監督又は監査と内部監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

監査等委員である社外取締役は、高い見識と豊富な経験等に基づき、監査等委員会で決定された監査計画に基づき、中立で独立した立場で、監査等委員でない取締役の職務執行状況及び経営全般の監査・監督を行っております。

具体的には、監査等委員である社外取締役は、取締役会等において、内部監査の結果、コンプライアンスの状況や内部統制システムの構築・運用状況を含むリスク管理状況等について報告を受けており、これらの情報を活かして、取締役会において経営の監督を行っております。また、監査等委員である社外取締役は、監査等委員である常勤取締役と常に連携を図るとともに、内部監査室及び会計監査人から監査結果等について報告を受け、これらの情報を踏まえて業務執行の監査を行っております。

以上の状況から、当社といたしましては、現状の企業統治の体制並びに社外取締役の選任状況により、経営の監督機能は適正に機能しているものと認識しております。

 

 

(2)【役員の状況】

①役員一覧

男性 7名 女性 -名 (役員のうち女性の比率-%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

代表取締役社長

渡部 昭彦

1956年6月9日

1979年4月 ㈱日本長期信用銀行(現㈱新生銀行)入行

2000年6月 ㈱日本興業銀行(現㈱みずほ銀行)入行

2002年10月 ㈱セブン-イレブン・ジャパン入社

2006年4月 楽天証券㈱入社

2007年7月 ヒューマン・アソシエイツ㈱(現当社)入社

2007年9月 同社代表取締役社長就任

2008年6月 ヒューマン・フロンティア㈱取締役就任(現任)

2009年7月 HAグループ㈱(現当社)代表取締役社長就任(現任)

2011年9月 AIMSインターナショナルジャパン㈱代表取締役就任(現任)

2013年5月 HAメディカル㈱代表取締役就任

2013年5月 ヒューマン・アソシエイツ㈱取締役就任

2015年4月 同社代表取締役就任

2016年11月 Optia Partners㈱取締役就任(現任)

2016年12月 ㈱A・ヒューマン取締役就任(現任)

2019年6月 サイコム・ブレインズ㈱取締役就任(現任)

(注)2

446,000

取締役CFO

管理部長

古屋 雄一郎

1981年1月9日

2006年12月 あずさ監査法人(現有限責任 あずさ監査法人)入所

2014年3月 SBIジャパンネクスト証券㈱入社

2015年4月 同社執行役員就任

2015年12月 当社入社

2016年9月 当社執行役員就任

2017年4月 AIMSインターナショナルジャパン㈱取締役就任(現任)

2017年4月 ㈱A・ヒューマン取締役就任(現任)

2017年4月 ヒューマン・フロンティア㈱取締役就任(現任)

2017年4月 Optia Partners㈱取締役就任(現任)

2018年1月 当社取締役CFO就任(現任)

2019年6月 サイコム・ブレインズ㈱取締役就任(現任)

(注)2

-

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

中山 淳

1968年8月14日

1993年4月 大和証券㈱入社

2000年10月 三和証券㈱(現三菱UFJモルガンスタンレー証券㈱)入社

2006年2月 エヌ・アイ・エフSMBCベンチャーズ㈱(現大和企業投資㈱)入社

2010年10月 アルメックスPE㈱取締役就任

2014年12月 当社取締役就任(現任)

2015年4月 ㈱A・ヒューマン取締役就任

2015年4月 ヒューマン・アソシエイツ㈱取締役就任

2015年4月 AIMSインターナショナルジャパン㈱取締役就任

2015年4月 ヒューマン・フロンティア㈱取締役就任

2015年7月 大和証券㈱転籍(現任)

2015年7月 大和PIパートナーズ㈱出向 プライベート・エクイティ部 副部長就任(現任)

2019年4月 東京ケータリング㈱取締役就任(現任)

2019年4月 東京ケータリング・ホールディングス㈱取締役就任(現任)

2019年7月 エナックス㈱取締役就任(現任)

2020年3月 ㈱エムアンドエムサービス監査役就任(現任)

(注)2

-

取締役

(監査等委員)

松村 康裕

(注)1

1957年2月1日

1979年4月 ㈱三菱銀行(現㈱三菱UFJ銀行)入行

2002年9月 三菱証券㈱(現三菱UFJモルガンスタンレー証券㈱)出向

2003年9月 同社香港現地法人社長就任

2004年6月 同社執行役員就任

2007年8月 同社シンガポール現地法人社長就任

2008年6月 国際投信投資顧問㈱(現三菱UFJ国際投信㈱)常務執行役員就任

2012年6月 同社専務取締役就任

2014年12月 ㈱アドバイザリー・カンパニー顧問就任

2015年8月 ジェイ・アイ・ピーキャピタル㈱シニアパートナー就任(現任)

2020年6月 当社取締役就任(現任)

(注)3

-

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

(監査等委員)

大久保 寧

1951年11月23日

1975年4月 ㈱日本興業銀行(現㈱みずほ銀行)入行

2003年3月 ㈱みずほ銀行執行役員就任

2004年4月 ㈱みずほ銀行常務執行役員就任

2007年4月 ㈱みずほ信託銀行代表取締役副社長就任

2011年11月 ヒューマン・アソシエイツ㈱顧問就任

2012年8月 ㈱クインビーガーデン取締役就任(現任)

2012年12月 ㈱TRPX取締役就任

2013年8月 HAメディカル㈱取締役就任

2014年4月 ㈱トウチュウ顧問就任(現任)

2015年2月 ㈱山本製作所取締役副社長就任

2015年4月 当社監査役就任

2015年4月 ヒューマン・アソシエイツ㈱監査役就任

2015年4月 AIMSインターナショナルジャパン㈱監査役就任

2015年4月 HAメディカル㈱監査役就任

2015年4月 ㈱A・ヒューマン監査役就任

2015年4月 ヒューマン・フロンティア㈱監査役就任

2019年3月 ㈱山本製作所顧問就任(現任)

2019年6月 当社取締役就任(現任)

(注)3

-

取締役

(監査等委員)

星 文雄

(注)1

1947年5月14日

1973年4月 日本輸出入銀行 入行

2004年10月 ㈱国際協力銀行 理事就任

2008年10月 ㈱日本政策金融公庫取締役就任

2011年6月 ㈱日本政策金融公庫代表取締役常務取締役就任

2012年4月 ㈱国際協力銀行代表取締役専務取締役就任

2014年4月 ㈱三井住友銀行顧問就任

2017年6月 当社社外取締役就任

2018年1月 ㈱SDGs社外取締役就任(現任)

2018年11月 ㈱サードウェーブ社外取締役就任(現任)

2019年6月 当社社外取締役(監査等委員)就任(現任)

(注)4

-

取締役

(監査等委員)

平賀 敏秋

(注)1

1973年12月19日

1999年4月 弁護士登録(東京弁護士会)

2007年10月 北村・平賀法律事務所パートナー就任(現任)

2009年3月 ㈱MS&Consulting社外監査役就任

2014年4月 ポラリス・キャピタル・グループ㈱社外取締役就任(現任)

2016年6月 日進工具㈱社外取締役就任(現任)

2016年6月 当社社外監査役就任

2019年6月 当社社外取締役(監査等委員)就任(現任)

(注)4

-

446,000

(注)1.取締役 松村康裕氏、星文雄氏及び平賀敏秋氏は、社外取締役であります。

2.2020年6月26日開催の定時株主総会の終結の時から、1年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。

3.2020年6月26日開催の定時株主総会の終結の時から、2年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。

4.2019年6月27日開催の定時株主総会の終結の時から、2年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。

 

②社外役員の状況

当社の社外取締役は3名であります。

社外取締役は、社内の視点に偏らない客観的な立場から、経営者や専門家として豊富な経験や幅広い見識に基づき、経営上の助言を行い、また、取締役の業務執行に対する監督機能及び監査役の監査機能を強化し、コーポレート・ガバナンスを健全に機能させることが役割と考えております。

当社は、社外取締役の独立性に関する具体的基準または方針は定めていないものの、東京証券取引所の定める独立役員に関する判断基準等を勘案した上で、コーポレート・ガバナンスの充実・向上に資する者を選任することとしております。なお、提出会社との人的関係、資本的関係、取引関係その他の利害関係はなく、一般株主と利益相反の生じるおそれもないことから、上場時における独立役員として指定し、届け出ております。

社外取締役の松村康裕氏は、グローバル企業での豊富な経験から、中長期的な企業価値の向上を目指す幅広い知見を有しており、これらの知識や経験を活かし、経営全般について提言することにより、経営の透明性と健全性の維持向上及びコーポレート・ガバナンス強化に、経営陣から独立した立場で寄与して頂ける方として選任しております。

社外取締役の星文雄氏は、㈱国際協力銀行の元代表取締役であり、中長期的な企業価値の向上を目指す、上場会社の経営者としての広い知見を有しており、これらを活かし、経営全般について提言することにより、経営の透明性と健全性の維持向上及びコーポレート・ガバナンス強化に、経営陣から独立した立場で寄与して頂ける方として選任しております。

社外取締役の平賀敏秋氏は、弁護士の資格を有し、法律の専門家として高い見識と豊富な経験により、経営陣から独立した立場で、主に当社のコンプライアンス体制の向上に資すると考え選任しております。

本有価証券報告書提出日現在、監査等委員である社外取締役が3名おり、社外取締役各氏と当社との間には、人的関係・取引関係・その他の利害関係を有しておらず、又、当社との間に人的関係・資本関係・取引関係のある他の会社の業務執行者であった経歴もないことから、当社からの独立性は十分に確保されております。社外取締役の当社株式の保有状況につきましても該当事項はありません。

なお、当社は、社外取締役の選任にあたっては、会社法に定める社外取締役の要件を満たしていること、又、独立性の判断基準につきましては、株式会社東京証券取引所が定める独立役員の独立性に関する判断基準に準じて判断することを基本としており、本報告書提出日現在、監査等委員である社外取締役松村康裕氏、星文雄氏及び平賀敏秋氏を、株式会社東京証券取引所の定めに基づく独立役員として指定しております。

 

③社外取締役による監督又は監査と内部監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

監査等委員である社外取締役は、高い見識と豊富な経験等に基づき、監査等委員会で決定された監査計画に基づき、中立で独立した立場で、監査等委員でない取締役の職務執行状況及び経営全般の監査・監督を行っております。

具体的には、監査等委員である社外取締役は、取締役会等において、内部監査の結果、コンプライアンスの状況や内部統制システムの構築・運用状況を含むリスク管理状況等について報告を受けており、これらの情報を活かして、取締役会において経営の監督を行っております。また、監査等委員である社外取締役は、監査等委員である常勤取締役と常に連携を図るとともに、内部監査室及び会計監査人から監査結果等について報告を受け、これらの情報を踏まえて業務執行の監査を行っております。

以上の状況から、当社といたしましては、現状の企業統治の体制並びに社外取締役の選任状況により、経営の監督機能は適正に機能しているものと認識しております。

 

社外役員の選任

2018/4/102018/7/92019/6/272020/6/26選任の理由
松村 康裕---グローバル企業での豊富な経験から、中長期的な企業価値の向上を目指す幅広い知見を有しており、これらの知識や経験を活かし、経営全般について提言することにより、経営の透明性と健全性の維持向上及びコーポレート・ガバナンス強化に、経営陣から独立した立場で寄与して頂きたいためであります。なお、当社との間に特別な関係はなく、独立役員としての独立性・客観性は十分確保され、一般株主との利益相反が生ずるおそれがないと判断し、独立役員として選任しております。
星 文雄㈱国際協力銀行の元代表取締役であり、中長期的な企業価値の向上を目指す、上場会社の経営者としての広い知見を有しており、これらを活かし、経営全般について提言することにより、経営の透明性と健全性の維持向上及びコーポレート・ガバナンス強化に、経営陣から独立した立場で寄与して頂きたいためであります。なお、当社との間に特別な関係はなく、独立役員としての独立性・客観性は十分確保され、一般株主との利益相反が生ずるおそれがないと判断し、独立役員として選任しております。
平賀 敏秋--同氏は、弁護士の資格を有しており、法律の専門家として高い見識と豊富な経験を活かし、経営陣から独立した立場で監査機能を果たして頂くことを期待したためであります。なお、当社との間に特別な関係はなく、独立役員としての独立性・客観性は十分確保され、一般株主との利益相反が生ずるおそれがないと判断し、独立役員として選任しております。