オプトエレクトロニクス【6664】のコーポレートガバナンス

コーポレートガバナンス概略

発行日2018/2/232019/2/212020/2/20
外国人保有比率10%未満10%以上20%未満10%以上20%未満
親会社
役員数5人5人5人
社外役員数3人3人3人
役員数(定款)10人10人10人
役員任期1年1年1年
社外役員の選任選任している選任している選任している
買収防衛×××
役員の状況

5【役員の状況】

男性 5名 女性 -名 (役員のうち女性の比率-%)

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有
株式数

(千株)

代表取締役

取締役社長

俵 政美

1948年

5月11日

 

1972年 4月

コロンビヤ貿易株式会社 入社

1976年12月

当社設立(注1)

1977年 3月

コロンビヤ貿易株式会社 退社

1977年 4月

当社入社

1978年 2月

当社代表取締役社長

1984年 3月

Opticon,Inc. 代表取締役

1985年 3月

株式会社俵興産設立

 

同社代表取締役(現任)

1987年 8月

Opticon Sensors Europe B.V. 代表取締役

1990年11月

同社代表取締役 退任

1997年 2月

当社代表取締役会長

2001年12月

当社代表取締役社長(現任)

2007年 3月

Opticon,Inc. 代表取締役 退任

2007年 7月

2009年 6月

Opticon,Inc. 取締役会長

北海道電子工業株式会社 代表取締役社長

(現任)

2013年 6月

Opticon,Inc. 取締役会長 退任

 

(注)4

1,180.1

取締役

取締役副社長

神尾 尚秀

1952年

3月20日

 

1983年 9月

TELECOMET INC. 入社

1984年 9月

同社退社

1985年 9月

Opticon,Inc. 入社

1990年 9月

Opticon Sensors Europe B.V.に転籍

1990年11月

同社代表取締役(現任)

1992年11月

当社取締役

2001年12月

当社取締役副社長(現任)

2007年 3月

Opticon,Inc. 代表取締役社長(現任)

 

(注)4

120.0

取締役

(監査等委員)

 

穴田 信次

1947年

4月27日

 

1973年 5月

東京証券取引所 入所

1979年 8月

同所上場部上場審査役

1993年 6月

水戸証券株式会社 取締役総合企画室長

1997年 6月

同社常務取締役

2003年 6月

同社常勤監査役

2004年 8月

小津産業株式会社 社外監査役

2005年 2月

当社社外監査役

2008年 8月

小津産業株式会社 常勤監査役

2014年 1月

竹本容器株式会社 社外取締役(現任)

2014年 8月

小津産業株式会社 社外取締役(現任)

2016年 2月

当社社外取締役(監査等委員)(現任)

 

(注)5

3.5

取締役

(監査等委員)

 

山下 和彦

1956年

3月19日

 

1979年 4月

株式会社埼玉銀行(現 株式会社りそな銀行、株式会社埼玉りそな銀行) 入行

2005年 6月

株式会社埼玉りそな銀行 執行役員

2005年10月

株式会社りそな銀行 執行役員

2007年 6月

りそな決済サービス株式会社 専務取締役

2008年 3月

りそなカード株式会社 代表取締役副社長

2011年 6月

NTTデータソフィア株式会社 取締役副社長

2016年 6月

2017年 6月

リズム時計工業株式会社 社外監査役(現任)

株式会社チノー社外監査役(現任)

2018年 2月

当社社外取締役(監査等委員)(現任)

 

(注)5

取締役

(監査等委員)

 

田中 繁明

1971年

9月4日

 

1997年 4月

高津宏太郎税理士事務所 入所

1998年 4月

株式会社経理秘書(現 株式会社OAGアウトソーシング) 入社

2000年 4月

大田・細川会計事務所(現 OAG税理士法人)

入所

2007年 2月

OAG税理士法人 法人税部 部長

2009年 2月

株式会社OAGコンサルティング 取締役

2011年 2月

株式会社OAGコンサルティング 常務取締役

OAG税理士法人 総合コンサルティング部 部長

(現任)

2012年 4月

株式会社OAGコンサルティング 代表取締役社長

(現任)

2016年 6月

株式会社NAC・OAGグローバルソリューション

代表取締役(現任

2018年 2月

当社社外取締役(監査等委員)(現任)

北海道電子工業株式会社 監査役(現任)

 

(注)5

 

 

 

 

 

1,303.6

 

(注)1.俵政美はコロンビヤ貿易株式会社在籍中に当社を設立しており、コロンビヤ貿易株式会社退社後、当社に入社しております。

2.穴田信次、山下和彦及び田中繁明は、社外取締役であり、かつ、東京証券取引所の定めに基づく独立役員として届出ております。

3.当社の監査等委員会については、次のとおりであります。

委員長 穴田信次、委員 山下和彦、委員 田中繁明

なお、当社は、以下の理由により常勤の監査等委員を選定しておりません。

・監査等委員の全員が社外取締役であり、かつ、独立役員として届出しており、社外取締役としての独立性を重視していること

・取締役との活発な意見交換、内部監査部門を中心とした補助部門との連携ができていること

・必要に応じて監査等委員が取締役会以外の重要な会議に出席できる体制ができていること

4.2018年2月22日開催の定時株主総会の終結の時から1年間

5.2018年2月22日開催の定時株主総会の終結の時から2年間

6.当社は、執行役員制度を導入し、執行役員1名を選任しております。

 

5【役員の状況】

男性 5名 女性 -名 (役員のうち女性の比率-%)

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有
株式数

(千株)

代表取締役

取締役社長

俵 政美

1948年

5月11日

 

1972年 4月

コロンビヤ貿易株式会社 入社

1976年12月

当社設立(注1)

1977年 3月

コロンビヤ貿易株式会社 退社

1977年 4月

当社入社

1978年 2月

当社代表取締役社長

1984年 3月

Opticon,Inc. 代表取締役

1985年 3月

株式会社俵興産設立

 

同社代表取締役(現任)

1987年 8月

Opticon Sensors Europe B.V. 代表取締役

1990年11月

同社代表取締役 退任

1997年 2月

当社代表取締役会長

2001年12月

当社代表取締役社長(現任)

2007年 3月

Opticon,Inc. 代表取締役 退任

2007年 7月

2009年 6月

Opticon,Inc. 取締役会長

北海道電子工業株式会社 代表取締役社長

(現任)

2013年 6月

Opticon,Inc. 取締役会長 退任

 

(注)4

1,180.1

取締役

取締役副社長

神尾 尚秀

1952年

3月20日

 

1983年 9月

TELECOMET INC. 入社

1984年 9月

同社退社

1985年 9月

Opticon,Inc. 入社

1990年 9月

Opticon Sensors Europe B.V.に転籍

1990年11月

同社代表取締役(現任)

1992年11月

当社取締役

2001年12月

当社取締役副社長(現任)

2007年 3月

Opticon,Inc. 代表取締役社長(現任)

 

(注)4

120.0

取締役

(監査等委員)

 

穴田 信次

1947年

4月27日

 

1973年 5月

東京証券取引所 入所

1979年 8月

同所上場部上場審査役

1993年 6月

水戸証券株式会社 取締役総合企画室長

1997年 6月

同社常務取締役

2003年 6月

同社常勤監査役

2004年 8月

小津産業株式会社 社外監査役

2005年 2月

当社社外監査役

2008年 8月

小津産業株式会社 常勤監査役

2014年 1月

竹本容器株式会社 社外取締役(現任)

2014年 8月

小津産業株式会社 社外取締役(現任)

2016年 2月

当社社外取締役(監査等委員)(現任)

 

(注)5

3.5

取締役

(監査等委員)

 

山下 和彦

1956年

3月19日

 

1979年 4月

株式会社埼玉銀行(現 株式会社りそな銀行、株式会社埼玉りそな銀行) 入行

2005年 6月

株式会社埼玉りそな銀行 執行役員

2005年10月

株式会社りそな銀行 執行役員

2007年 6月

りそな決済サービス株式会社 専務取締役

2008年 3月

りそなカード株式会社 代表取締役副社長

2011年 6月

NTTデータソフィア株式会社 取締役副社長

2016年 6月

2017年 6月

リズム時計工業株式会社 社外監査役

株式会社チノー社外監査役(現任)

2018年 2月

当社社外取締役(監査等委員)(現任)

2018年 6月

リズム時計工業株式会社 社外取締役(現任)

 

(注)5

取締役

(監査等委員)

 

田中 繁明

1971年

9月4日

 

1997年 4月

高津宏太郎税理士事務所 入所

1998年 4月

株式会社経理秘書(現 株式会社OAGアウトソーシング) 入社

2000年 4月

大田・細川会計事務所(現 OAG税理士法人)

入所

2007年 2月

OAG税理士法人 法人税部 部長

2009年 2月

株式会社OAGコンサルティング 取締役

2011年 2月

株式会社OAGコンサルティング 常務取締役

OAG税理士法人 総合コンサルティング部 部長

(現任)

2012年 4月

株式会社OAGコンサルティング 代表取締役社長

(現任)

2016年 6月

株式会社NAC・OAGグローバルソリューション

代表取締役(現任

2018年 2月

当社社外取締役(監査等委員)(現任)

北海道電子工業株式会社 監査役(現任)

 

(注)5

 

 

 

 

 

1,303.6

 

(注)1.俵政美はコロンビヤ貿易株式会社在籍中に当社を設立しており、コロンビヤ貿易株式会社退社後、当社に入社しております。

2.穴田信次、山下和彦及び田中繁明は、社外取締役であり、かつ、東京証券取引所の定めに基づく独立役員として届出ております。

3.当社の監査等委員会については、次のとおりであります。

委員長 穴田信次、委員 山下和彦、委員 田中繁明

なお、当社は、以下の理由により常勤の監査等委員を選定しておりません。

・監査等委員の全員が社外取締役であり、かつ、独立役員として届出しており、社外取締役としての独立性を重視していること

・取締役との活発な意見交換、内部監査部門を中心とした補助部門との連携ができていること

・必要に応じて監査等委員が取締役会以外の重要な会議に出席できる体制ができていること

4.2019年2月21日開催の定時株主総会の終結の時から1年間

5.2018年2月22日開催の定時株主総会の終結の時から2年間

6.当社は、執行役員制度を導入し、執行役員1名を選任しております。

 

(2)【役員の状況】

① 役員一覧

男性 5名 女性 -名 (役員のうち女性の比率-%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

代表取締役

取締役社長

俵 政美

1948年5月11日

 

1972年 4月

コロンビヤ貿易株式会社 入社

1976年12月

当社設立(注1)

1977年 3月

コロンビヤ貿易株式会社 退社

1977年 4月

当社入社

1978年 2月

当社代表取締役社長

1984年 3月

Opticon,Inc. 代表取締役

1985年 3月

株式会社俵興産設立

同社代表取締役(現任)

1987年 8月

Opticon Sensors Europe B.V. 代表取締役

1990年11月

同社代表取締役 退任

1997年 2月

当社代表取締役会長

2001年12月

当社代表取締役社長(現任)

2007年 3月

Opticon,Inc. 代表取締役 退任

2007年 7月

Opticon,Inc. 取締役会長

2009年 6月

北海道電子工業株式会社 代表取締役社長

(現任)

2013年 6月

Opticon,Inc. 取締役会長 退任

 

(注)4

1,180.1

取締役

取締役副社長

神尾 尚秀

1952年3月20日

 

1983年 9月

TELECOMET INC. 入社

1984年 9月

同社退社

1985年 9月

Opticon,Inc. 入社

1990年 9月

Opticon Sensors Europe B.V.に転籍

1990年11月

同社代表取締役(現任)

1992年11月

当社取締役

2001年12月

当社取締役副社長(現任)

2007年 3月

Opticon,Inc. 代表取締役社長(現任)

 

(注)4

120.0

取締役

(監査等委員)

穴田 信次

1947年4月27日

 

1973年 5月

東京証券取引所 入所

1979年 8月

同所上場部上場審査役

1993年 6月

水戸証券株式会社 取締役総合企画室長

1997年 6月

同社常務取締役

2003年 6月

同社常勤監査役

2004年 8月

小津産業株式会社 社外監査役

2005年 2月

当社社外監査役

2008年 8月

小津産業株式会社 常勤監査役

2014年 1月

竹本容器株式会社 社外取締役(現任)

2014年 8月

小津産業株式会社 社外取締役(現任)

2016年 2月

当社社外取締役(監査等委員)(現任)

 

(注)5

3.5

取締役

(監査等委員)

山下 和彦

1956年3月19日

 

1979年 4月

株式会社埼玉銀行(現 株式会社りそな銀行、株式会社埼玉りそな銀行) 入行

2005年 6月

株式会社埼玉りそな銀行 執行役員

2005年10月

株式会社りそな銀行 執行役員

2007年 6月

りそな決済サービス株式会社 専務取締役

2008年 3月

りそなカード株式会社 代表取締役副社長

2011年 6月

NTTデータソフィア株式会社 取締役副社長

2016年 6月

リズム時計工業株式会社 社外監査役

2017年 6月

株式会社チノー社外監査役(現任)

2018年 2月

当社社外取締役(監査等委員)(現任)

2018年 6月

リズム時計工業株式会社 社外取締役(現任)

 

(注)5

取締役

(監査等委員)

田中 繁明

1971年9月4日

 

1997年 4月

高津宏太郎税理士事務所 入所

1998年 4月

株式会社経理秘書(現 株式会社OAGアウトソーシング) 入社

2000年 4月

大田・細川会計事務所(現 OAG税理士法人)

入所

2007年 2月

OAG税理士法人 法人税部 部長

2009年 2月

株式会社OAGコンサルティング 取締役

2011年 2月

株式会社OAGコンサルティング 常務取締役

OAG税理士法人 総合コンサルティング部 部長

(現任)

2012年 4月

株式会社OAGコンサルティング 代表取締役社長

(現任)

2016年 6月

株式会社NAC・OAGグローバルソリューション

代表取締役(現任

2018年 2月

当社社外取締役(監査等委員)(現任)

北海道電子工業株式会社 監査役(現任)

 

(注)5

1,303.6

 

(注)1.俵政美はコロンビヤ貿易株式会社在籍中に当社を設立しており、コロンビヤ貿易株式会社退社後、当社に入社しております。

2.穴田信次、山下和彦及び田中繁明は、社外取締役であり、かつ、東京証券取引所の定めに基づく独立役員として届出ております。

3.当社の監査等委員会については、次のとおりであります。

委員長 穴田信次、委員 山下和彦、委員 田中繁明

なお、当社は、以下の理由により常勤の監査等委員を選定しておりません。

・監査等委員の全員が社外取締役であり、かつ、独立役員として届出しており、社外取締役としての独立性を重視していること

・取締役との活発な意見交換、内部監査部門を中心とした補助部門との連携ができていること

・必要に応じて監査等委員が取締役会以外の重要な会議に出席できる体制ができていること

4.2020年2月20日開催の定時株主総会の終結の時から1年間

5.2020年2月20日開催の定時株主総会の終結の時から2年間

6.当社は、執行役員制度を導入し、執行役員1名を選任しております。

 

② 社外役員の状況

(社外取締役及び監査等委員との関係)

 当社の社外取締役は3名であります。

 社外取締役3名の略歴等につきましては「役員一覧」に記載のとおりですが、監査等委員3名全員が社外取締役となっており、それぞれの専門的見地から監査等を実施しており、専門的な知識や経験、外部からの経営の監視といった役割は十分機能していると考えております。

 社外取締役の穴田信次氏は、竹本容器株式会社及び小津産業株式会社の社外取締役を務めておりますが、これら2社と当社との間に特別な取引関係はありません。

 社外取締役の山下和彦氏は、リズム時計株式会社及び株式会社チノーの社外取締役を務めておりますがこれら2社と当社との間に特別な取引関係はありません。

 社外取締役の田中繁明氏は、北海道電子工業株式会社の監査役、OAG税理士法人の総合コンサルティング部部長、株式会社OAGコンサルティング代表取締役社長及び株式会社NAC・OAGグローバルソリューションの代表取締役をそれぞれ務めております。北海道電子工業株式会社は、当社の子会社であります。OAG税理士法人と当社は顧問契約を締結しておりますが、当社からの顧問料等の支払額は過去3年間の平均で年間1,000万円未満であり、当社の社外役員の独立性基準を満たしております。株式会社OAGコンサルティング及び株式会社NAC・OAGグローバルソリューションと当社の間に特別な取引関係はありません。

 社外取締役による当社株式の保有は、「役員一覧」の「所有株式数」欄に記載のとおりであります。

(社外役員の選任基準及び独立性基準の概要)

 当社では、以下のとおり「社外役員の選任ならびに独立性に関する基準」を定め、社外取締役である3名全員を、東京証券取引所の定めに基づき同取引所へ独立役員として届け出ております。

ア.社外役員の選任基準の概要

A.会社法上の社外役員の基準に合致していること

B.役員としての人格および見識があり、誠実な職務遂行に必要な意志と能力が備わっていること

C.役員としてその職務を遂行するために必要な時間を確保できること

イ.社外役員の独立性基準の概要

 社外役員に選任された者のうち、以下に該当しない者を独立役員とする。

A.当社議決権所有割合10%以上を保有している者またはその法人の業務執行者、監査役等

B.当社、当社の子会社および関連会社の業務執行者または就任前から10年以内に当社グループの業務執行者であった者

C.過去3年間において、当社グループの主要な取引先等またはその法人の業務執行者であった者。主要な取引先とは取引先に対する売上高が当社グループの売上高の10%を占めているかどうか、また当社グループの事業活動に欠くことができないような資金、商品、役務の提供があるかどうかによって判断する

D.当社の会計監査人である公認会計士または監査法人に所属している者または過去3年間に当社グループの監査を担当していた者(現在は退職している者を含む)

E.上記に該当しない公認会計士、税理士、または弁護士、その他のコンサルタントであって、役員報酬以外に当社グループから過去3年間の平均で年間1,000万円を超える金銭その他の財産上の利益を得ている者

F.2親等以内の親族が上記A.~E.のいずれかに該当する者

G.当社の一般株主との間で、上記A.~F.の要件以外の事情で恒常的に利益相反が生じるおそれがある者

③ 社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

 監査等委員の監査につきましては、監査等委員の指示に基づき、管理部人事総務課及び内部監査室がその補佐を行える体制を整えております。

 内部監査室は、内部監査の結果につき代表取締役及び監査等委員に対し報告の義務を負っております。監査等委員会は内部監査室からの監査報告書等を閲覧し、会社の業務執行において適正の確保に努めております。内部監査において会社が著しい損害を及ぼす恐れのある事実が発見された場合などは、監査等委員等関係各者を集め検討会を開催し、報告及び今後の対処を検討することが出来る体制となっております。

 また、監査等委員は、内部監査室から期中における内部統制の整備及び運用状況の評価について報告を受けるなど内部統制が適正となるべく内部監査室はもちろん、内容によっては会計監査人も含めて連携を図っております。

 会計監査人につきましては、毎期初に当該事業年度の決算スケジュールについてミーティングを行い、事前に会計監査人の監査計画の報告を受けております。また、会計監査人から監査等委員会に対し、四半期決算時は四半期レビュー結果について、本決算時においては、監査業務全般についての報告がそれぞれなされております。

 

社外役員の選任

2018/2/232019/2/212020/2/20選任の理由
穴田 信次証券取引所での業務経験があり、また、証券会社及び上場企業の取締役としての経験があることから、社外取締役監査等委員としての業務執行にあたり適任と判断しております。 また、当社が定める「社外役員の選任ならびに独立性に関する基準」の要件を満たしており、当社経営陣との間に独立性を阻害するような利害関係が無いことから、一般株主と利益相反が生じるおそれがないと判断し、独立役員として指定いたしました。
山下 和彦金融機関において長年培われた専門知識と会社役員として豊富な経験と見識を有しており、これらの経験と見識を経営全般の監督と適正な監査活動に活かしていただく観点から、社外取締役監査等委員としての業務執行にあたり適任と判断しております。 また、当社が定める「社外役員の選任ならびに独立性に関する基準」の要件を満たしており、当社経営陣との間に独立性を阻害するような利害関係が無いことから、一般株主と利益相反が生じるおそれがないと判断し、独立役員として指定いたしました。
田中 繁明税理士法人において長年培われた経理・財務における専門知識及び会社役員としての経験と見識を有しており、これらの経験と見識を経営全般の監督と適正な監査活動に生かしていただく観点から、社外取締役監査等委員としての業務執行にあたり適任と判断しております。 また、当社が定める「社外役員の選任ならびに独立性に関する基準」の要件を満たしており、当社経営陣との間に独立性を阻害するような利害関係が無いことから、一般株主と利益相反が生じるおそれがないと判断し、独立役員として指定いたしました。