santec【6777】のコーポレートガバナンス

コーポレートガバナンス概略

発行日2018/6/292018/8/62019/6/252020/6/19
外国人保有比率10%未満10%未満10%未満10%未満
親会社
役員数5人5人5人8人
社外役員数---3人
役員数(定款)15人15人15人15人
役員任期2年2年2年1年
社外役員の選任選任していない選任していない選任していない選任している
買収防衛××××
役員の状況

5【役員の状況】

男性8名 女性-名 (役員のうち女性の比率-%)

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(千株)

代表取締役社長

 

鄭 台鎬

昭和37年7月16日生

 

平成3年4月

当社入社

平成6年5月

専務取締役就任

 

営業本部長就任

平成11年1月

研究開発本部長就任

平成13年2月

代表取締役専務就任

平成13年9月

代表取締役社長就任(現)

平成13年12月

SANTEC Europe Ltd.代表取締役就任

平成14年6月

聖徳科(上海)光通信有限公司董事長兼総経理(現)

 

注2

504

取締役

副社長

営業統括部門統括及び海外事業統括

鄭 元鎬

昭和38年9月18日生

 

平成元年8月

当社入社

平成10年4月

SANTEC U.S.A. CORPORATION  取締役副社長就任

平成12年6月

取締役就任

平成13年7月

SANTEC U.S.A. CORPORATION  代表取締役就任(現)

平成17年7月

常務取締役就任

営業部門統括

平成19年4月

海外部長就任

SANTEC Europe Ltd.代表取締役就任(現)

平成22年6月

取締役副社長就任(現)

平成23年4月

営業管理部門統括
海外事業統括(現)

平成24年6月

業務部門統括

平成26年4月

営業統括部門統括(現)

 

注2

常務取締役

生産・技術統括

女鹿田 直之

昭和35年8月27日生

 

昭和60年4月

㈱富士通研究所入社

平成3年4月

当社入社

平成6年5月

常務取締役就任(現)

平成15年4月

製品企画部長就任

平成16年12月

研究開発部門及び技術部門統括

平成21年4月

光部品ビジネスユニット及び

光測定器ビジネスユニット統括

平成22年4月

平成24年6月

光部品ビジネスユニット統括

資材部門統括

平成30年4月

生産・技術統括(現)

 

注2

114.6

常務取締役

ソリューションビジネスユニット統括及び品質保証部門統括

杉本 伸人

昭和35年3月29日生

 

昭和57年6月

当社入社

平成10年5月

取締役就任

 

営業第1部長就任

平成13年4月

営業企画部長就任

平成15年4月

営業統括部日本営業グループ長就任

平成16年12月

製品企画統括就任

平成19年4月

営業統括部長就任

平成21年4月

ソリューションビジネスユニット及び国内営業統括

平成23年4月

ソリューションビジネスユニット統括(現)

平成24年6月

平成26年7月

品質保証部門統括(現)

常務取締役就任(現)

 

注2

95.4

常務取締役

研究開発統括

鄭 昌鎬

昭和45年2月15日生

 

平成7年7月

オムロン株式会社入社

平成10年7月

サンテックフォトニクス研究所入社

平成14年9月

当社入社

平成21年4月

OCTビジネスユニット長

平成22年4月

光システムビジネスユニット長

平成22年6月

取締役就任

光システムビジネスユニット統括

平成26年4月

 

平成26年7月

光画像センシングビジネスユニット統括

常務取締役就任(現)

研究開発統括(現)

 

注2

504

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(千株)

常勤監査役

 

伊東 和男

昭和43年4月11日生

 

平成8年10月

監査法人伊東会計事務所入所

平成12年4月

公認会計士登録

平成17年11月

公認会計士事務所開設(現)

平成18年9月

㈱伊東アカウンティングオフィス代表取締役就任(現)

平成20年6月

当社監査役就任(現)

平成21年6月

当社常勤監査役就任(現)

 

注3

監査役

 

松川 知弘

昭和51年12月17日生

 

平成14年11月

司法試験合格

平成16年10月

弁護士登録(第57期)

愛知県弁護士会所属(現)

平成16年10月

伊藤倫文法律事務所入所

平成20年4月

弁護士法人Bridge Roots

名古屋事務所開設

代表弁護士就任

平成21年4月

名城大学非常勤講師就任(現)

平成24年6月

当社監査役就任(現)

平成24年6月

弁護士法人Bridge Roots
名古屋  代表弁護士(現)

 

注3

監査役

 

藤吉 弘亘

昭和44年11月19日生

 

平成9年9月

米国カーネギーメロン大学研究員

平成12年10月

中部大学工学部情報工学科専任講師

平成15年9月

中部大学工学部情報工学科准教授

平成22年9月

中部大学工学部情報工学科教授

平成24年4月

平成25年4月

 

平成28年6月

名古屋大学客員教授(現)

中部大学工学部ロボット理工学科教授(現)

当社監査役就任(現)

 

注3

 

 

 

 

 

1,218

(注) 1.監査役伊東 和男氏、松川 知弘氏及び藤吉 弘亘氏は、社外監査役であります。

2.平成30年6月20日開催の定時株主総会の終結の時から2年間

3.平成28年6月22日開催の定時株主総会の終結の時から4年間

4.常務取締役鄭 昌鎬氏は、取締役副社長鄭 元鎬氏の弟であります。

(2)【役員の状況】

① 役員一覧

男性8名 女性-名 (役員のうち女性の比率-%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(千株)

代表取締役社長

鄭 台鎬

1962年7月16日

 

1991年4月

当社入社

1994年5月

専務取締役就任

 

営業本部長就任

1999年1月

研究開発本部長就任

2001年2月

代表取締役専務就任

2001年9月

代表取締役社長就任(現)

2001年12月

SANTEC Europe Ltd.代表取締役就任

2002年6月

聖徳科(上海)光通信有限公司董事長兼総経理(現)

2018年10月

SANTEC Europe Ltd.代表取締役就任(現)

 

注2

504

代表取締役副社長

営業部門統括

及び海外事業統括

鄭 元鎬

1963年9月18日

 

1989年8月

当社入社

1998年4月

SANTEC U.S.A. CORPORATION  取締役副社長就任

2000年6月

取締役就任

2001年7月

SANTEC U.S.A. CORPORATION  代表取締役就任(現)

2005年7月

常務取締役就任

営業部門統括

2007年4月

海外部長就任

SANTEC Europe Ltd.代表取締役就任

2010年6月

取締役副社長就任

2011年4月

営業管理部門統括
海外事業統括(現)

2012年6月

業務部門統括

2014年4月

営業部門統括(現)

2018年7月

代表取締役副社長就任(現)

 

注2

-

専務取締役

生産・技術統括

女鹿田 直之

1960年8月27日

 

1985年4月

㈱富士通研究所入社

1991年4月

当社入社

1994年5月

常務取締役就任

2003年4月

製品企画部長就任

2004年12月

研究開発部門及び技術部門統括

2009年4月

光部品ビジネスユニット及び

光測定器ビジネスユニット統括

2012年6月

2018年4月

資材部門統括

生産・技術統括(現)

2018年7月

専務取締役就任(現)

 

資材部門統括(現)

 

注2

114

常務取締役

ソリューション

ビジネスユニット統括、

品質保証部門

及びIT部門統括

杉本 伸人

1960年3月29日

 

1982年6月

当社入社

1998年5月

取締役就任

 

営業第1部長就任

2004年12月

製品企画統括就任

2007年4月

営業統括部長就任

2009年4月

ソリューションビジネスユニット及び国内営業統括

2011年4月

ソリューションビジネスユニット統括(現)

2012年6月

2014年7月

品質保証部門統括(現)

常務取締役就任(現)

2018年7月

IT部門統括(現)

 

注2

95

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(千株)

常務取締役

研究開発統括

鄭 昌鎬

1970年2月15日

 

1995年7月

オムロン株式会社入社

1998年7月

サンテックフォトニクス研究所入社

2002年9月

当社入社

2009年4月

OCTビジネスユニット長

2010年6月

取締役就任

光システムビジネスユニット統括

2014年4月

 

2014年7月

光画像センシングビジネスユニット統括

常務取締役就任(現)

研究開発統括(現)

 

注2

504

常勤監査役

伊東 和男

1968年4月11日

 

1996年10月

監査法人伊東会計事務所入所

2000年4月

公認会計士登録

2005年11月

公認会計士伊東和男事務所代表(現)

2006年9月

㈱伊東アカウンティングオフィス代表取締役就任(現)

2008年6月

当社監査役就任

2009年6月

当社常勤監査役就任(現)

 

注3

-

監査役

松川 知弘

1976年12月17日

 

2002年11月

司法試験合格

2004年10月

弁護士登録(第57期)

愛知県弁護士会所属(現)

2004年10月

伊藤倫文法律事務所入所

2008年4月

弁護士法人Bridge Roots

名古屋事務所開設

代表弁護士就任

2009年4月

名城大学非常勤講師就任(現)

2012年6月

当社監査役就任(現)

2012年6月

弁護士法人Bridge Roots
名古屋  代表弁護士(現)

 

注3

-

監査役

藤吉 弘亘

1969年11月19日

 

1997年9月

米国カーネギーメロン大学研究員

2000年10月

中部大学工学部情報工学科専任講師

2003年9月

中部大学工学部情報工学科准教授

2010年9月

中部大学工学部情報工学科教授

2012年4月

2013年4月

 

2016年6月

名古屋大学客員教授(現)

中部大学工学部ロボット理工学科教授(現)

当社監査役就任(現)

 

注3

-

1,218

(注) 1.監査役伊東 和男氏、松川 知弘氏及び藤吉 弘亘氏は、社外監査役であります。

2.2018年6月20日開催の定時株主総会の終結の時から2年間

3.2016年6月22日開催の定時株主総会の終結の時から4年間

4.常務取締役鄭 昌鎬氏は、代表取締役副社長鄭 元鎬氏の弟であります。

 

② 社外役員の状況

 本有価証券報告書提出日現在における当社と社外監査役3名との間に重要な利害関係はありません。

 社外監査役伊東和男氏は、公認会計士伊東和男事務所の代表であり、公認会計士として長年の経験及び知見から、会計、税務をはじめとする業務全般にわたる助言及び業務執行の監督について十分な役割をはたしていくことを期待して社外監査役に選任しております。社外監査役松川知弘氏は、弁護士法人BridgeRoots名古屋の代表であり、弁護士の立場から当社のコーポレートガバナンス体制の強化、企業価値の向上に十分な役割を果たしていくことを期待して、社外監査役として選任しております。社外監査役藤吉弘亘氏は、中部大学の教授であり、主に画像処理工学、コンピュータビジョン等の技術的見地から当社の企業価値向上に十分な役割を渡していくことを期待して社外監査役として選任しております。

 社外監査役選任に関しては、以下の通り、独立性に関する基準を設けております。

社外監査役の選任は、会社法上の要件を満たし、かつ、次に掲げる基準に抵触しない者で、会社経営者又は経営者OB、行政職OB、弁護士、公認会計士、その他有識者など、一定の専門性や経営に関する知見を有し、株主に選任理由を同意いただける者であることを要する。

①会社を主要な取引先とする者又はその業務執行者

②会社の主要な取引先又はその業務執行者

③会社から役員報酬以外に多額の金銭その他の財産を得ているコンサルタント、会計専門家又は法律専門家(当該財産を得ている者が法人、組合等の団体である場合は、当該団体に所属する者をいう。)

④最近において次のアからエまでのいずれかに該当していた者

 ア ①、②又は③に掲げる者

 イ 会社の親会社の業務執行者又は業務執行者でない取締役

 ウ 会社の親会社の監査役(社外監査役を独立役員として指定する場合に限る。)

 エ 会社の兄弟会社の業務執行者

⑤次のアからクまでのいずれかに掲げる者(重要でない者を除く。)の近親者(2親等内の親族)

 ア ①から④までに掲げる者

 イ 会社の会計参与(当該会計参与が法人である場合は、その職務を行うべき社員を含む。以下同じ。)

  (社外監査役を独立役員として指定する場合に限る。)

 ウ 会社の子会社の業務執行者

 エ 会社の子会社の業務執行者でない取締役又は会計参与

  (社外監査役を独立役員として指定する場合に限る)

オ 会社の親会社の業務執行者又は業務執行者でない取締役

 カ 会社の親会社の監査役(社外監査役を独立役員として指定する場合に限る。)

キ 会社の兄弟会社の業務執行者

 ク 最近において、イ~エ又は会社の業務執行者(社外監査役を独立役員として指定する場合にあっては、

業務執行者でない取締役を含む。)に該当していた者

 

 当社は社外取締役を選任しておりません。当社は、経営の意思決定機能と、執行役員による業務執行を管理監督する機能を持つ取締役会に対し、監査役3名中の3名を社外監査役とすることで経営への監視機能を強化しています。コーポレート・ガバナンスにおいて、外部からの客観的、中立の経営監視の機能が重要と考えており、社外監査役3名による監査が実施されることにより、外部からの経営監視機能が十分に機能する体制が整っているため、現状の体制としております。また、当社の規模ならびに、社風、事業の内容などを鑑み、現状の体制が最適であると判断しております。

 

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

 当社は、内部監査部門として内部監査室を設置しており、内部監査室は社長の直轄部門として、各部門から独立した立場で監査を行っております。内部監査室は、その監査計画の立案、監査の実施にあたり、常勤監査役に対して、報告・相談を行っております。

 監査役と会計監査人は、適宜相互に連絡をとって適正な監査業務の維持に努めております。必要に応じて会合を開き、会計監査人と取締役が意見交換を行う場合に同席するなど、十分な情報交換が可能となるように心がけております。

 

(2)【役員の状況】

① 役員一覧

男性8名 女性-名 (役員のうち女性の比率-%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(千株)

代表取締役社長

SANTEC U.S.A. CORPORATION  代表取締役

鄭 元鎬

1963年9月18日

 

1989年8月

当社入社

1998年4月

SANTEC U.S.A. CORPORATION  取締役副社長

2000年6月

取締役

2001年7月

SANTEC U.S.A. CORPORATION  代表取締役(現)

2005年7月

常務取締役

営業部門統括

2007年4月

海外部長

SANTEC Europe Ltd.代表取締役

2010年6月

取締役副社長

2018年7月

2020年4月

代表取締役副社長

代表取締役社長(現)

 

注2

取締役会長

聖徳科(上海)光通信有限公司董事長兼総経理

SANTEC Europe Ltd.代表取締役

鄭 台鎬

1962年7月16日

 

1991年4月

当社入社

1994年5月

専務取締役

 

営業本部長

1999年1月

研究開発本部長

2001年2月

代表取締役専務

2001年9月

代表取締役社長

2001年12月

SANTEC Europe Ltd.代表取締役

2002年6月

聖徳科(上海)光通信有限公司董事長兼総経理(現)

2018年10月

 

2020年4月

SANTEC Europe Ltd.代表取締役(現)

取締役会長(現)

 

注2

504

取締役副社長

女鹿田 直之

1960年8月27日

 

1985年4月

㈱富士通研究所入社

1991年4月

当社入社

1994年5月

常務取締役

2003年4月

製品企画部長

2004年12月

研究開発部長及び技術部長

2009年4月

光部品ビジネスユニット長及び

光測定器ビジネスユニット長

2010年10月

光部品ビジネスユニット長

2018年7月

2020年4月

専務取締役

取締役副社長(現)

 

注2

114

取締役副社長

鄭 昌鎬

1970年2月15日

 

1995年7月

オムロン株式会社入社

1998年7月

サンテックフォトニクス研究所入社

2002年9月

当社入社

2009年4月

2010年4月

OCTビジネスユニット長

光システムビジネスユニット長

2010年6月

取締役

光システムビジネスユニット長

2014年4月

 

2014年7月

2020年4月

光画像センシングビジネスユニット長

常務取締役

取締役副社長(現)

 

注2

504

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(千株)

常務取締役

杉本 伸人

1960年3月29日

 

1982年6月

当社入社

1998年5月

取締役

 

2001年4月

2003年4月

営業第1部長

営業企画部長

営業統括部日本営業グループ長

2004年12月

製品企画部長

2007年4月

営業統括部長

2009年4月

ソリューションビジネスユニット長及び国内営業部長

2011年4月

 

2014年7月

ソリューションビジネスユニット長

常務取締役(現)

 

注2

95

取締役

(監査等委員)

伊東 和男

1968年4月11日

 

1996年10月

監査法人伊東会計事務所入所

2000年4月

公認会計士登録

2005年11月

公認会計士伊東和男事務所代表(現)

2006年9月

㈱伊東アカウンティングオフィス代表取締役(現)

2008年6月

当社監査役

2009年6月

2020年6月

当社常勤監査役

当社取締役(監査等委員)(現)

 

注3

取締役

(監査等委員)

松川 知弘

1976年12月17日

 

2002年11月

司法試験合格

2004年10月

弁護士登録(第57期)

愛知県弁護士会所属(現)

2004年10月

伊藤倫文法律事務所入所

2008年4月

弁護士法人Bridge Roots

名古屋事務所開設

代表弁護士

2009年4月

名城大学非常勤講師

2012年6月

当社監査役

2012年6月

 

2020年6月

弁護士法人Bridge Roots
名古屋  代表弁護士(現)

当社取締役(監査等委員)(現)

 

注3

取締役

(監査等委員)

藤吉 弘亘

1969年11月19日

 

1997年9月

2000年10月

 

2003年9月

2010年9月

2012年4月

2013年4月

 

2016年6月

2020年6月

米国カーネギーメロン大学研究員

中部大学工学部情報工学科専任講師

中部大学工学部情報工学科准教授

中部大学工学部情報工学科教授

名古屋大学客員教授(現)

中部大学工学部ロボット理工学科教授(現)

当社監査役

当社取締役(監査等委員)(現)

 

注3

1,218

(注) 1.監査等委員伊東 和男氏、松川 知弘氏及び藤吉 弘亘氏は、社外取締役であります。

2.2020年6月17日開催の定時株主総会の終結の時から1年間

3.2020年6月17日開催の定時株主総会の終結の時から2年間

4.取締役副社長鄭 昌鎬氏は、代表取締役社長鄭 元鎬氏の弟であります。

5.2020年6月17日開催の定時株主総会において定款の変更が決議されたことにより、当社は同日付をもって監査等委員会設置会社に移行しております。

 

② 社外役員の状況

 本有価証券報告書提出日現在における当社と社外取締役3名との間に重要な利害関係はありません。

 社外取締役伊東和男氏は、公認会計士伊東和男事務所の代表であり、公認会計士として長年の経験及び知見から、会計、税務をはじめとする業務全般にわたる助言及び業務執行の監督について十分な役割をはたしていくことを期待して社外取締役に選任しております。社外取締役松川知弘氏は、弁護士法人BridgeRoots名古屋の代表であり、弁護士の立場から当社のコーポレートガバナンス体制の強化、企業価値の向上に十分な役割を果たしていくことを期待して、社外取締役として選任しております。社外取締役藤吉弘亘氏は、中部大学の教授であり、主に画像処理工学、コンピュータビジョン等の技術的見地から当社の企業価値向上に十分な役割を渡していくことを期待して社外取締役として選任しております。

 当社は、社外役員の独立性について客観的に判断するため、株式会社東京証券取引所の定める独立性基準を参考に、当社独自の「社外役員の独立性基準」を策定しております。当該基準により独立性が認められる方を、一般株主との利益相反が生じるおそれのない独立役員として選出しております。

 

③ 社外取締役による監督と内部監査、監査等委員会監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

 当社は、内部監査部門として内部監査室を設置しており、内部監査室は社長の直轄部門として、各部門から独立した立場で監査を行っております。内部監査室は、その監査計画の立案、監査の実施にあたり、監査等委員会に対して、報告・相談を行っております。

 監査等委員会と会計監査人は、適宜相互に連絡をとって適正な監査業務の維持に努めております。必要に応じて会合を開き、会計監査人と取締役が意見交換を行う場合に同席するなど、十分な情報交換が可能となるように心がけております。

 

社外役員の選任

2018/6/292018/8/62019/6/252020/6/19選任の理由
伊東 和男---公認会計士として長年の経験及び知見から、会計、税務をはじめとする業務全般にわたる助言及び業務執行の監督について十分な役割を果たしていくことを期待して社外取締役に選任しております。
松川 知弘---弁護士の立場から当社のコーポレートガバナンス体制の強化、企業価値の向上に十分な役割を果たしていくことを期待して社外取締役として選任しております。
藤吉 弘亘---主に画像処理工学、コンピュータビジョン等の技術的見地から当社の企業価値向上に十分な役割を果たしてくこと期待して社外取締役として選任しております。