ウシオ電機【6925】のコーポレートガバナンス

コーポレートガバナンス概略

発行日2017/7/102018/7/102018/12/202019/7/102020/7/8
外国人保有比率30%以上30%以上30%以上30%以上30%以上
親会社
役員数12人10人10人12人12人
社外役員数7人5人5人6人6人
役員数(定款)17人17人17人17人17人
役員任期1年1年1年1年1年
社外役員の選任選任している選任している選任している選任している選任している
買収防衛×××××
役員の状況

5【役員の状況】

男性 9名 女性 1名 (役員のうち女性の比率10.0%)

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

代表取締役会長

 

牛尾 治朗

昭和6年2月12日生

 

昭和39年3月

当社設立代表取締役社長

昭和54年4月

当社代表取締役会長(現在)

平成6年3月

(財)ウシオ育英文化財団(現(公財)ウシオ財団)理事長(現在)

平成19年11月

(公財)総合研究開発機構(現(公財)
NIRA総合研究開発機構)会長

(現在)

 

(注)3

2,836,714

代表取締役社長

執行役員社長

 

浜島 健爾

昭和34年1月3日生

 

昭和57年4月

当社入社

平成11年4月

USHIO AMERICA,INC.取締役社長

平成12年11月

CHRISTIE DIGITAL SYSTEMS USA,INC.取締役会長

CHRISTIE DIGITAL SYSTEMS CANADA INC.取締役会長

平成16年4月

当社上級グループ執行役員

平成19年4月

当社グループ常務執行役員

平成22年6月

当社取締役兼専務執行役員

平成26年4月

当社代表取締役兼執行役員副社長

平成26年10月

当社代表取締役社長兼執行役員社長(現在)

当社光源事業部長

 

(注)3

13,800

取締役

常務執行役員

 

牛尾 志朗

昭和33年4月14日生

 

平成3年4月

㈱ウシオユーテック(現ウシオライティング㈱)入社

平成3年6月

同社取締役

平成4年4月

同社常務取締役

平成8年2月

同社代表取締役社長

平成16年4月

同社代表取締役会長

当社上級グループ執行役員

平成16年6月

当社取締役兼上級グループ執行役員

平成17年3月

当社取締役兼常務執行役員

平成22年4月

ウシオライティング㈱代表取締役

会長(現在)

当社取締役兼グループ常務執行役員

平成22年6月

当社取締役兼常務執行役員(現在)

 

(注)3

171,533

取締役

常務執行役員

固体事業

担当

伴野 裕明

昭和29年10月3日生

 

昭和53年3月

当社入社

平成14年4月

当社執行役員

平成16年4月

当社上級執行役員

平成19年4月

当社常務執行役員

平成19年6月

当社取締役兼常務執行役員(現在)

平成25年4月

当社アジアマーケティング室長兼

第二事業部長

平成26年4月

当社固体光源事業部長兼第三事業部担当

平成26年10月

当社固体光源事業部長

平成28年4月

当社固体事業推進室長

平成30年4月

当社固体事業担当(現在)

 

(注)3

11,500

取締役

 

原 良也

昭和18年4月3日生

 

昭和42年4月

大和證券㈱(現 大和証券㈱)入社

平成3年6月

同社取締役

平成7年9月

同社常務取締役

平成9年10月

同社代表取締役社長

平成11年4月

㈱大和証券グループ本社代表取締役社長兼CEO

大和証券㈱代表取締役社長

平成16年6月

㈱大和証券グループ本社取締役会長

平成20年6月

同社最高顧問

平成24年6月

同社名誉顧問(現在)

平成26年6月

当社社外取締役(現在)

 

(注)3

1,500

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

 

金丸 恭文

昭和29年3月12日生

 

昭和54年4月

㈱テイケイシイ(現 ㈱TKC)

入社

昭和57年4月

ロジック・システムズ・インターナショナル㈱入社

昭和60年9月

㈱エヌ・ティ・ティピー・シーコミュニケーションズ取締役

平成元年11月

フューチャーシステムコンサルティング㈱(現 フューチャー㈱)

設立代表取締役社長

平成18年3月

同社代表取締役会長兼社長

平成19年1月

フューチャーアーキテクト㈱(現 フューチャー㈱)代表取締役会長

平成23年3月

同社代表取締役会長兼社長

平成27年6月

当社社外取締役(現在)

平成27年7月

フューチャーアーキテクト㈱(現 フューチャー㈱)代表取締役会長

平成28年4月

フューチャー㈱代表取締役会長兼

社長グループCEO(現在)

フューチャーアーキテクト㈱

代表取締役会長(現在)

 

(注)3

6,500

取締役

 

橘・フクシマ・咲江

昭和24年9月10日生

 

昭和55年6月

ブラックストン・インターナショナル㈱入社

昭和62年9月

ベイン・アンド・カンパニー㈱入社

平成3年8月

日本コーン・フェリー・インターナショナル㈱入社

平成7年5月

コーン・フェリー・インターナショナル米国本社取締役

平成12年9月

日本コーン・フェリー・インターナショナル㈱取締役社長

平成13年7月

同社代表取締役社長

平成21年5月

同社代表取締役会長

平成22年7月

G&Sグローバル・アドバイザーズ㈱代表取締役社長(現在)

平成23年6月

味の素㈱社外取締役(現在)

平成24年5月

J・フロントリテイリング㈱社外取締役(現在)

平成28年6月

当社社外取締役(現在)

 

(注)3

200

取締役

(常勤監査等

 委員)

 

小林 敦之

昭和34年3月19日生

 

昭和57年4月

当社入社

平成19年4月

当社執行役員

平成23年4月

当社事業本部事業企画部長

平成23年7月

当社上級執行役員

平成25年4月

当社経営本部長兼経営本部事業企画部長

平成25年6月

当社取締役兼常務執行役員

平成26年4月

当社経営本部長

平成28年4月

当社社長統括本部担当

平成28年6月

当社取締役(常勤監査等委員)

(現在)

 

(注)4

4,460

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

(監査等委員)

 

米田 正典

昭和25年7月24日生

 

昭和49年4月

同和火災海上保険㈱(現 あいおいニッセイ同和損害保険㈱)入社

平成15年6月

ニッセイ同和損害保険㈱(現 あいおいニッセイ同和損害保険㈱)取締役

平成22年4月

同社取締役副社長執行役員

MS&ADインシュアランスグループホールディングス㈱取締役

執行役員

平成22年10月

あいおいニッセイ同和損害保険㈱

取締役副社長執行役員

平成24年6月

同社代表取締役副社長執行役員

MS&ADインシュアランスグループホールディングス㈱代表取締役

執行役員

平成26年4月

あいおいニッセイ同和損害保険㈱

顧問

MS&ADインシュアランスグループホールディングス㈱代表取締役

平成26年6月

当社社外監査役

平成28年6月

当社社外取締役(監査等委員)

(現在)

 

(注)4

2,100

取締役

(監査等委員)

 

山口 伸淑

昭和30年1月20日生

 

昭和52年4月

㈱協和銀行(現㈱りそな銀行)入行

平成15年6月

㈱りそな銀行 執行役

平成22年6月

同行取締役専務執行役員

平成25年4月

りそなカード㈱代表取締役

平成26年6月

ナカバヤシ㈱社外取締役(現在)

平成27年4月

㈱東京カンテイ専務取締役

平成27年12月

㈱エスケーアイ(現 ㈱サカイホールディングス)社外取締役(現在)

平成28年6月

当社社外取締役(監査等委員)

(現在)

 

(注)4

600

 

 

 

 

 

3,048,907

 

(注) 1.取締役牛尾志朗は、代表取締役会長牛尾治朗の子であります。

2.取締役原良也、金丸恭文、橘・フクシマ・咲江、米田正典及び山口伸淑の5名は、社外取締役であります。

3.平成30年6月28日開催の定時株主総会の終結の時から1年間

4.平成30年6月28日開催の定時株主総会の終結の時から2年間

 

(2)【役員の状況】

① 役員一覧

男性 11名 女性 1名 (役員のうち女性の比率8.3%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

代表取締役会長

牛尾 治朗

1931年2月12日

 

1964年3月

当社設立代表取締役社長

1979年4月

当社代表取締役会長(現在)

1994年3月

(財)ウシオ育英文化財団(現(公財)ウシオ財団)理事長(現在)

2007年11月

(公財)総合研究開発機構(現(公財)
NIRA総合研究開発機構)会長

(現在)

 

(注)3

2,636,714

代表取締役社長

執行役員社長

内藤 宏治

1963年4月3日

 

1986年4月

当社入社

2014年4月

当社第三事業部長

2014年10月

当社執行役員

当社光源事業部副事業部長兼光源事業部営業部門長

2015年4月

当社上級執行役員

当社光源事業部長

2016年4月

当社常務執行役員

2019年4月

当社執行役員社長

2019年6月

当社代表取締役社長兼執行役員社長(現在)

 

(注)3

2,100

取締役

専務執行役員

事業統括本部長

事業統括本部システムソリューション事業部長

事業統括本部事業戦略室長

川村 直樹

1963年10月9日

 

1986年4月

当社入社

2014年4月

当社第二事業部光システムBU長

2014年10月

当社バイオメディカル事業部副事業部長兼バイオメディカル事業部営業部門長

2015年2月

当社バイオメディカル事業部長兼バイオメディカル事業部営業部門長

2015年4月

当社執行役員

当社バイオメディカル事業部長

2016年11月

当社システムソリューション事業部長

2017年4月

当社上級執行役員

2018年4月

当社常務執行役員

2019年4月

当社専務執行役員

当社事業統括本部長兼事業統括本部システムソリューション事業部長(現在)

2019年5月

当社事業統括本部事業戦略室長(現在)

2019年6月

当社取締役兼専務執行役員(現在)

 

(注)3

600

取締役

常務執行役員

牛尾 志朗

1958年4月14日

 

1991年4月

㈱ウシオユーテック(現ウシオライティング㈱)入社

1991年6月

同社取締役

1992年4月

同社常務取締役

1996年2月

同社代表取締役社長

2004年4月

同社代表取締役会長

当社上級グループ執行役員

2004年6月

当社取締役兼上級グループ執行役員

2005年3月

当社取締役兼常務執行役員

2010年4月

ウシオライティング㈱代表取締役

会長(現在)

当社取締役兼グループ常務執行役員

2010年6月

当社取締役兼常務執行役員(現在)

 

(注)3

171,833

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

グループ上級執行役員

神山 和久

1968年9月25日

 

1995年9月

当社入社

2013年11月

当社経営本部総合企画部長

2014年10月

当社経営本部経営企画部長

2016年4月

当社執行役員

当社社長統括本部長兼社長統括本部経営戦略部門長

2018年4月

当社社長統括本部長

2018年7月

当社グループ執行役員

CHRISTIE DIGITAL SYSTEMS, INC. CFO

2019年4月

当社グループ上級執行役員

CHRISTIE DIGITAL SYSTEMS, INC. 取締役社長(現在)

CHRISTIE DIGITAL SYSTEMS USA, INC. 取締役会長(現在)

CHRISTIE DIGITAL SYSTEMS CANADA INC. 取締役会長(現在)

2019年6月

当社取締役兼グループ上級執行役員(現在)

 

(注)3

1,050

取締役

原 良也

1943年4月3日

 

1967年4月

大和證券㈱(現 大和証券㈱)入社

1991年6月

同社取締役

1995年9月

同社常務取締役

1997年10月

同社代表取締役社長

1999年4月

㈱大和証券グループ本社代表取締役社長兼CEO

大和証券㈱代表取締役社長

2004年6月

㈱大和証券グループ本社取締役会長

2008年6月

同社最高顧問

2012年6月

同社名誉顧問(現在)

2014年6月

当社社外取締役(現在)

 

(注)3

1,900

取締役

金丸 恭文

1954年3月12日

 

1979年4月

㈱テイケイシイ(現 ㈱TKC)

入社

1982年4月

ロジック・システムズ・インターナショナル㈱入社

1985年9月

㈱エヌ・ティ・ティピー・シーコミュニケーションズ取締役

1989年11月

フューチャーシステムコンサルティング㈱(現 フューチャー㈱)

設立代表取締役社長

2006年3月

同社代表取締役会長兼社長

2007年1月

フューチャーアーキテクト㈱(現 フューチャー㈱)代表取締役会長

2011年3月

同社代表取締役会長兼社長

2015年6月

当社社外取締役(現在)

2015年7月

フューチャーアーキテクト㈱(現 フューチャー㈱)代表取締役会長

2016年4月

フューチャー㈱代表取締役会長兼

社長グループCEO(現在)

フューチャーアーキテクト㈱

代表取締役会長(現在)

 

(注)3

9,100

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

橘・フクシマ・咲江

1949年9月10日

 

1980年6月

ブラックストン・インターナショナル㈱入社

1987年9月

ベイン・アンド・カンパニー㈱入社

1991年8月

日本コーン・フェリー・インターナショナル㈱入社

1995年5月

コーン・フェリー・インターナショナル米国本社取締役

2000年9月

日本コーン・フェリー・インターナショナル㈱取締役社長

2001年7月

同社代表取締役社長

2009年5月

同社代表取締役会長

2010年7月

G&Sグローバル・アドバイザーズ㈱代表取締役社長(現在)

2012年5月

J.フロントリテイリング㈱社外取締役(現在)

2016年6月

当社社外取締役(現在)

2019年6月

コニカミノルタ㈱社外取締役(現在)

 

(注)3

400

取締役

佐々木 豊成

1953年4月1日

 

1976年9月

大蔵省入省

2003年7月

財務省主計局次長

2007年7月

国税庁次長

2008年7月

財務省理財局長

2010年1月

内閣官房副長官補

2013年4月

内閣官房TPP政府対策本部国内調整総括官

2016年7月

(一社)生命保険協会代表理事副会長(現在)

2019年6月

当社社外取締役(現在)

 

(注)3

取締役

(常勤監査等委員)

小林 敦之

1959年3月19日

 

1982年4月

当社入社

2007年4月

当社執行役員

2011年7月

当社上級執行役員

2013年6月

当社取締役兼常務執行役員

2014年4月

当社経営本部長

2016年4月

当社社長統括本部担当

2016年6月

当社取締役(常勤監査等委員)

(現在)

 

(注)4

4,860

取締役

(監査等委員)

米田 正典

1950年7月24日

 

1974年4月

同和火災海上保険㈱(現 あいおいニッセイ同和損害保険㈱)入社

2003年6月

ニッセイ同和損害保険㈱(現 あいおいニッセイ同和損害保険㈱)取締役

2010年4月

同社取締役副社長執行役員

MS&ADインシュアランスグループホールディングス㈱取締役

執行役員

2010年10月

あいおいニッセイ同和損害保険㈱

取締役副社長執行役員

2012年6月

同社代表取締役副社長執行役員

MS&ADインシュアランスグループホールディングス㈱代表取締役

執行役員

2014年4月

あいおいニッセイ同和損害保険㈱

顧問

MS&ADインシュアランスグループホールディングス㈱代表取締役

2014年6月

当社社外監査役

2016年6月

当社社外取締役(監査等委員)

(現在)

 

(注)4

3,000

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

(監査等委員)

山口 伸淑

1955年1月20日

 

1977年4月

㈱協和銀行(現㈱りそな銀行)入行

2003年6月

㈱りそな銀行 執行役

2010年6月

同行取締役専務執行役員

2013年4月

りそなカード㈱代表取締役

2014年6月

ナカバヤシ㈱社外取締役(現在)

2015年4月

㈱東京カンテイ専務取締役

2015年12月

㈱エスケーアイ(現 ㈱サカイホールディングス)社外取締役(現在)

2016年6月

当社社外取締役(監査等委員)

(現在)

 

(注)4

1,100

2,832,657

 

(注) 1.取締役牛尾志朗は、代表取締役会長牛尾治朗の子であります。

2.取締役原良也、金丸恭文、橘・フクシマ・咲江、佐々木豊成、米田正典及び山口伸淑の6名は、社外取締役であります。

3.2019年6月27日開催の定時株主総会の終結の時から1年間

4.2018年6月28日開催の定時株主総会の終結の時から2年間

 

② 社外役員の状況

a.  員数

当社の社外取締役は6名であります。

 

b.  企業統治において果たす役割及び機能、選任状況に対する考え方並びに当社との利害関係

原良也 氏

証券会社における経営者としての豊富な経験と資本市場に関する深い知見を有しており、業務執行を行う経営陣とは独立した公正中立な立場から経営全般にわたり監督・助言いただいています。なお、同氏は取引のある証券会社の元代表取締役ではあるものの、同社及び当社双方の連結売上高に対する取引額の割合はいずれも1%を超えるものではなく、当社の意思決定に対して影響を与える取引関係はありません。また、同氏と当社との間には、同氏が当社株式1,900株を所有していることを除き、その他の利害関係はありません。また、同氏が同社及び同社グループの業務執行者を退任し10年以上が経過しております。以上のことから、一般株主と利益相反の関係にはない独立役員であると判断しております。

金丸恭文 氏

情報通信及びITコンサルティング会社の創業者・経営者としての豊富な経験と深い知見を有しており、業務執行を行う経営陣とは独立した公正中立な立場から経営全般にわたり監督・助言いただいています。なお、同氏が代表する会社と当社の間には取引関係はありますが、同社及び当社双方の連結売上高に対する取引額の割合はいずれも1%を超えるものではなく、当社の意思決定に対して影響を与える取引関係はありません。また、同氏と当社との間には、同氏が当社株式9,100株を所有していることを除き、その他の利害関係はありません。以上のことから、一般株主と利益相反の関係にはない独立役員であると判断しております。

橘・フクシマ・咲江 氏

グローバルな視野を持つ人材に関する高い見識及び国際的な企業経営に関する豊富な知識・経験を有しており、業務執行を行う経営陣とは独立した公正中立な立場から経営全般にわたり監督・助言いただいています。なお、同氏が代表する会社と当社との間には取引関係はありません。また、同氏と当社との間には、同氏が当社株式400株を所有していることを除き、その他の利害関係はありません。以上のことから、一般株主と利益相反の関係にはない独立役員であると判断しております。

佐々木豊成 氏

自由貿易の推進などグローバルな事業展開に関する豊富な経験と深い知見を有しており、業務執行を行う経営陣とは独立した公正中立な立場から経営全般にわたり監督・助言いただけるものと認識しております。なお、同氏と当社の間に特別の利害関係はありません。以上のことから、一般株主と利益相反の関係にはない独立役員であると判断しております

 

 

米田正典 氏

保険会社における経営者としての幅広く高度な見識及び豊富な経験を有しており、業務執行を行う経営陣とは独立した公正中立な立場から監査・監督いただいています。なお、同氏は取引のある損害保険会社の元代表取締役ではあるものの、同社及び当社双方の連結売上高に対する取引額の割合はいずれも1%を超えるものではなく、当社の意思決定に対して影響を与える取引関係はありません。また、同氏と当社との間には、同氏が当社株式3,000株を所有していることを除き、その他の利害関係はありません。また、同氏が同社及び同社グループの業務執行者を退任し4年以上が経過しております。以上のことから、一般株主と利益相反の関係にはない独立役員であると判断しております。

山口伸淑 氏

金融機関における経営者としての幅広く高度な見識及び豊富な経験を有しており、業務執行を行う経営陣とは独立した公正中立な立場から監査・監督いただいています。なお、同氏は取引銀行出身者ではあるものの、当社の総資産に占める同行からの借入金額の割合は少なく、実質無借金の状態にあるため、当社の意思決定に対して影響を与える取引関係はありません。また、同氏と当社との間には、同氏が当社株式1,100株を所有していることを除き、その他の利害関係はありません。また、同氏が同行及び同行グループの業務執行者を退任し4年以上が経過しております。以上のことから、一般株主と利益相反の関係にはない独立役員であると判断しております。

 

c.  独立性に関する基準又は方針の内容

 当社は、社外取締役の独立性については、東京証券取引所の定める独立性基準をふまえ、当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係及び個別事情を総合的に勘案して判断することとしております。

 

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

社外取締役は、取締役会における意見表明並びに他の取締役(監査等委員である取締役を含む。)との個別の情報交換、意見交換等を行うことにより、経営の監督機能の強化を図っております。なお、社外取締役は、取締役会の議案について充分な検討ができるように事前に各担当部門より説明を受けております。

監査等委員である社外取締役は、監査等委員会において他の監査等委員並びに内部監査部門(内部統制部門を含む。)による監査の内容について説明及び報告を受け、また会計監査人からは監査方針の説明及び監査結果について報告を受けるなど相互に連携するほか、随時情報交換、意見交換等を行い監査機能の強化を図っております。

 

(2)【役員の状況】

① 役員一覧

男性 9名 女性 3名 (役員のうち女性の比率25.0%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

代表取締役社長

執行役員社長

内藤 宏治

1963年4月3日

 

1986年4月

当社入社

2014年10月

当社執行役員

2015年4月

当社上級執行役員

当社光源事業部長

2016年4月

当社常務執行役員

2019年4月

当社執行役員社長

2019年6月

当社代表取締役社長兼執行役員社長

(現在)

 

(注)3

3,500

代表取締役

専務執行役員

事業統括本部長

事業統括本部システムソリューション事業部長

事業統括本部インキュベーションセンター長

川村 直樹

1963年10月9日

 

1986年4月

当社入社

2015年4月

当社執行役員

当社バイオメディカル事業部長

2016年11月

当社システムソリューション事業部長

2017年4月

当社上級執行役員

2018年4月

当社常務執行役員

2019年4月

当社専務執行役員

当社事業統括本部長兼事業統括本部システムソリューション事業部長(現在)

2019年5月

当社事業統括本部事業戦略室長

2019年6月

当社取締役兼専務執行役員

2020年4月

当社事業統括本部インキュベーションセンター長(現在)

2020年5月

当社代表取締役兼専務執行役員

(現在)

 

(注)3

3,100

取締役

グループ上級執行役員

神山 和久

1968年9月25日

 

1995年9月

当社入社

2014年10月

当社経営本部経営企画部長

2016年4月

当社執行役員

当社社長統括本部長兼社長統括本部経営戦略部門長

2018年4月

当社社長統括本部長

2018年7月

当社グループ執行役員

CHRISTIE DIGITAL SYSTEMS,INC.CFO

2019年4月

当社グループ上級執行役員

CHRISTIE DIGITAL SYSTEMS,INC.

取締役社長(現在)

CHRISTIE DIGITAL SYSTEMS USA,INC.取締役会長(現在)

CHRISTIE DIGITAL SYSTEMS

CANADA INC.取締役会長(現在)

2019年6月

当社取締役兼グループ上級執行役員(現在)

 

(注)3

2,650

取締役相談役

牛尾 治朗

1931年2月12日

 

1964年3月

当社設立代表取締役社長

1979年4月

当社代表取締役会長

1994年3月

(財)ウシオ育英文化財団(現(公財)ウシオ財団)理事長(現在)

2007年11月

(公財)総合研究開発機構(現(公財)NIRA総合研究開発機構)会長(現在)

2020年5月

当社取締役相談役(現在)

 

(注)3

2,636,714

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

牛尾 志朗

1958年4月14日

 

1991年4月

㈱ウシオユーテック(現ウシオライティング㈱)入社

1991年6月

同社取締役

1992年4月

同社常務取締役

1996年2月

同社代表取締役社長

2004年4月

同社代表取締役会長

当社上級グループ執行役員

2004年6月

当社取締役兼上級グループ執行役員

2005年3月

当社取締役兼常務執行役員

2010年4月

ウシオライティング㈱代表取締役会長

当社取締役兼グループ常務執行役員

2010年6月

当社取締役兼常務執行役員

2020年1月

ウシオライティング㈱取締役会長

(現在)

2020年4月

当社取締役(現在)

 

(注)3

172,033

取締役

原 良也

1943年4月3日

 

1967年4月

大和證券㈱(現 大和証券㈱)入社

1991年6月

同社取締役

1995年9月

同社常務取締役

1997年10月

同社代表取締役社長

1999年4月

㈱大和証券グループ本社代表取締役社長兼CEO

大和証券㈱代表取締役社長

2004年6月

㈱大和証券グループ本社取締役会長

2008年6月

同社最高顧問

2012年6月

同社名誉顧問(現在)

2014年6月

当社社外取締役(現在)

 

(注)3

2,300

取締役

金丸 恭文

1954年3月12日

 

1979年4月

㈱テイケイシイ(現 ㈱TKC)

入社

1982年4月

ロジック・システムズ・インターナショナル㈱入社

1985年9月

㈱エヌ・ティ・ティピー・シーコミュニケーションズ取締役

1989年11月

フューチャーシステムコンサルティング㈱(現 フューチャー㈱)

設立代表取締役社長

2006年3月

同社代表取締役会長兼社長

2007年1月

フューチャーアーキテクト㈱(現 フューチャー㈱)代表取締役会長

2011年3月

同社代表取締役会長兼社長

2015年6月

当社社外取締役(現在)

2015年7月

フューチャーアーキテクト㈱(現 フューチャー㈱)代表取締役会長

2016年4月

フューチャー㈱代表取締役会長兼

社長グループCEO(現在)

フューチャーアーキテクト㈱

代表取締役会長(現在)

 

(注)3

9,800

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

橘・フクシマ・咲江

1949年9月10日

 

1980年6月

ブラックストン・インターナショナル㈱入社

1987年9月

ベイン・アンド・カンパニー㈱入社

1991年8月

日本コーン・フェリー・インターナショナル㈱入社

1995年5月

コーン・フェリー・インターナショナル米国本社取締役

2000年9月

日本コーン・フェリー・インターナショナル㈱取締役社長

2001年7月

同社代表取締役社長

2009年5月

同社代表取締役会長

2010年7月

G&Sグローバル・アドバイザーズ㈱代表取締役社長(現在)

2016年6月

当社社外取締役(現在)

2019年6月

コニカミノルタ㈱社外取締役(現在)

2020年6月

九州電力㈱社外取締役(現在)

 

(注)3

600

取締役

佐々木 豊成

1953年4月1日

 

1976年9月

大蔵省入省

2003年7月

財務省主計局次長

2007年7月

国税庁次長

2008年7月

財務省理財局長

2010年1月

内閣官房副長官補

2013年4月

内閣官房TPP政府対策本部国内調整総括官

2016年7月

(一社)生命保険協会代表理事副会長(現在)

2019年6月

当社社外取締役(現在)

 

(注)3

200

取締役

(常勤監査等委員)

小林 敦之

1959年3月19日

 

1982年4月

当社入社

2007年4月

当社執行役員

2011年7月

当社上級執行役員

2013年6月

当社取締役兼常務執行役員

2014年4月

当社経営本部長

2016年4月

当社社長統括本部担当

2016年6月

当社取締役(常勤監査等委員)

(現在)

 

(注)4

5,260

取締役

(監査等委員)

杉原 麗

1958年10月25日

 

1986年4月

裁判官

1995年4月

弁護士(現在)

1996年1月

古賀総合法律事務所(現 霞総合事務所)入所

2004年10月

同事務所パートナー弁護士(現在)

2015年3月

立川ブラインド工業㈱社外監査役(現在)

2018年11月

中央労働委員会公益委員(現在)

2020年6月

当社社外取締役(監査等委員)(現在)

 

(注)4

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

(監査等委員)

須永 明美

1961年8月14日

 

1989年10月

青山監査法人(現 PwCあらた有限責任監査法人)監査部門入所

1991年2月

中央監査法人監査部門入所

1993年8月

公認会計士(現在)

1994年10月

税理士(現在)

1994年11月

須永公認会計士事務所開業所長(現在)

1996年11月

㈱丸の内ビジネスコンサルティング設立代表取締役(現在)

2012年1月

税理士法人丸の内ビジネスコンサルティング設立代表社員(現在)

2017年6月

丸の内監査法人統括代表社員(現在)

2020年6月

当社社外取締役(監査等委員)(現在)

 

養命酒製造㈱社外取締役(監査等委員)(現在)

 

(注)4

2,836,157

 

(注) 1.取締役牛尾志朗は、取締役相談役牛尾治朗の子であります。

2.取締役原良也、金丸恭文、橘・フクシマ・咲江、佐々木豊成、杉原麗及び須永明美の6名は、社外取締役であります。

3.2020年6月26日開催の定時株主総会の終結の時から1年間

4.2020年6月26日開催の定時株主総会の終結の時から2年間

 

② 社外役員の状況

a.  員数

当社の社外取締役は6名であります。

 

b.  企業統治において果たす役割及び機能、選任状況に対する考え方並びに当社との利害関係

原良也 氏

証券会社における経営者としての豊富な経験と資本市場に関する深い知見を有しており、業務執行を行う経営陣とは独立した公正中立な立場から経営全般にわたり監督・助言いただいています。なお、同氏は取引のある証券会社の元代表取締役ではあるものの、同社及び当社双方の連結売上高に対する取引額の割合はいずれも1%未満であり、当社の意思決定に対して影響を与える取引関係はありません。また、同氏と当社との間には、同氏が当社株式2,300株を所有していることを除き、その他の利害関係はありません。また、同氏が同社及び同社グループの業務執行者を退任し11年以上が経過しております。以上のことから、一般株主と利益相反の関係にはない独立役員であると判断しております。

金丸恭文 氏

情報通信及びITコンサルティング会社の創業者・経営者としての豊富な経験と深い知見を有しており、業務執行を行う経営陣とは独立した公正中立な立場から経営全般にわたり監督・助言いただいています。なお、同氏が代表する会社と当社の間には取引関係はありますが、同社及び当社双方の連結売上高に対する取引額の割合はいずれも1%未満であり、当社の意思決定に対して影響を与える取引関係はありません。また、同氏と当社との間には、同氏が当社株式9,800株を所有していることを除き、その他の利害関係はありません。以上のことから、一般株主と利益相反の関係にはない独立役員であると判断しております。

橘・フクシマ・咲江 氏

グローバルな視野を持つ人材に関する高い見識及び国際的な企業経営に関する豊富な知識・経験を有しており、業務執行を行う経営陣とは独立した公正中立な立場から経営全般にわたり監督・助言いただいています。なお、同氏が代表する会社と当社との間には取引関係はありません。また、同氏と当社との間には、同氏が当社株式600株を所有していることを除き、その他の利害関係はありません。以上のことから、一般株主と利益相反の関係にはない独立役員であると判断しております。

 

 

佐々木豊成 氏

自由貿易の推進などグローバルな事業展開に関する豊富な経験と深い知見を有しており、業務執行を行う経営陣とは独立した公正中立な立場から経営全般にわたり監督・助言いただいております。なお、同氏と当社の間には、同氏が当社株式200株を所有していることを除き、特別の利害関係はありません。以上のことから、一般株主と利益相反の関係にはない独立役員であると判断しております

杉原麗 氏

企業法務を専門とする弁護士であり、法律家としての専門知識及び経営に関する高い見識と監督能力を有しており、業務執行を行う経営陣とは独立した公正中立な立場から監査・監督いただけるものと認識しております。なお、同氏と当社との間に特別の利害関係はありません。以上のことから、一般株主と利益相反の関係にはない独立役員であると判断しております。

須永明美 氏

公認会計士及び税理士として財務・会計・税務に関する専門知識及び経営に関する高い見識と監督能力を有しており、業務執行を行う経営陣とは独立した公正中立な立場から監査・監督いただけるものと認識しております。なお、同氏が代表する法人と当社との間に取引関係はありません。また、同氏と当社との間に特別の利害関係はありません。以上のことから、一般株主と利益相反の関係にはない独立役員であると判断しております。

 

c.  独立性に関する基準又は方針の内容

 当社は、社外取締役の独立性については、東京証券取引所の定める独立性基準をふまえ、当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係及び個別事情を総合的に勘案して判断することとしております。

 

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

社外取締役は、取締役会における意見表明並びに他の取締役(監査等委員である取締役を含む。)との個別の情報交換、意見交換等を行うことにより、経営の監督機能の強化を図っております。なお、社外取締役は、取締役会の議案について充分な検討ができるように事前に各担当部門より説明を受けております。

監査等委員である社外取締役は、監査等委員会において他の監査等委員並びに内部監査部門(内部統制部門を含む。)による監査の内容について説明及び報告を受け、また会計監査人からは監査方針の説明及び監査結果について報告を受けるなど相互に連携するほか、随時情報交換、意見交換等を行い監査機能の強化を図っております。

 

社外役員の選任

2017/7/102018/7/102018/12/202019/7/102020/7/8選任の理由
原 良也原良也氏は、証券会社における経営者としての豊富な経験と資本市場に関する深い知見を有しており、業務執行を行う経営陣とは独立した公正中立な立場から経営全般にわたり監督・助言いただいています。なお、同氏は取引のある証券会社の元代表取締役ではあるものの、同社及び当社双方の連結売上高に対する取引額の割合はいずれも1%未満であり、当社の意思決定に対して影響を与える取引関係はありません。また、同氏と当社との間に特別の利害関係はありません。また、同氏が同社及び同社グループの業務執行者を退任し11年以上が経過しております。以上のことから、一般株主と利益相反の関係にはない独立役員であると判断しております。
金丸 恭文金丸恭文氏は、情報通信及びITコンサルティング会社の創業者・経営者としての豊富な経験と深い知見を有しており、業務執行を行う経営陣とは独立した公正中立な立場から経営全般にわたり監督・助言いただいています。なお、同氏が代表する会社と当社の間には取引関係はありますが、同社及び当社双方の連結売上高に対する 取引額の割合はいずれも1%未満であり、当社の意思決定に対して影響を与える取引関係はありません。また、同氏と当社との間には特別の利害関係はありません。以上のことから、一般株主と利益相反の関係にはない独立役員であると判断しております。
橘・フクシマ・咲江橘・フクシマ・咲江氏は、グローバルな視野を持つ人材に関する高い見識及び国際的な企業経営に関する豊富な知識・経験を有しており、業務執行を行う経営陣とは独立した公正中立な立場から経営全般にわたり監督・助言いただいています。なお、同氏が代表する会社と当社との間には取引関係はありません。また、同氏と当社との間には特別の利害関係はありません。以上のことから、一般株主と利益相反の関係にはない独立役員であると判断しております。
佐々木豊成---佐々木豊成氏は、自由貿易の推進などグローバルな事業展開に関する豊富な経験と深い知見を有しており、業務執行を行う経営陣とは独立した公正中立な立場から経営全般にわたり監督・助言いただいています。なお、同氏と当社の間に特別の利害関係はありません。以上のことから、一般株主と利益相反の関係にはない独立役員であると判断しております。
杉原 麗----杉原麗氏は、企業法務を専門とする弁護士であり、法律家としての専門知識及び経営に関する高い見識と監督能力を有しており、業務執行を行う経営陣とは独立した公正中立な立場から監査・監督いただけるものと認識しております。なお、同氏と当社との間に特別の利害関係はありません。以上のことから、一般株主と利益相反の関係にはない独立役員であると判断しております。
須永 明美----須永明美氏は、公認会計士及び税理士として財務・会計・税務に関する専門知識及び経営に関する高い見識と監督能力を有しており、業務執行を行う経営陣とは独立した公正中立な立場から監査・監督いただけるものと認識しております。なお、同氏が代表する法人と当社との間に取引関係はありません。また、同氏と当社との間に特別の利害関係はありません。以上のことから、一般株主と利益相反の関係にはない独立役員であると判断しております。
米田 正典-米田正典氏は、保険会社における経営者としての幅広く高度な見識及び豊富な経験を有しており、業務執行を行う経営陣とは独立した公正中立な立場から監査・監督いただいています。なお、同氏は取引のある損害保険会社の元代表取締役であるものの、同社及び当社双方の連結売上高に対する取引額の割合はいずれも1%を超えるものではなく、当社の意思決定に対して影響を与える取引関係はありません。また、同氏と当社との間に特別の利害関係はありません。また、同氏が同社及び同社グループの業務執行者を退任し4年以上が経過しております。以上のことから、一般株主と利益相反の関係にはない独立役員であると判断しております。
山口 伸淑-山口伸淑氏は、金融機関における経営者としての幅広く高度な見識及び豊富な経験を有しており、業務執行を行う経営陣とは独立した公正中立な立場から監査・監督いただいています。なお、同氏は取引銀行出身者ではあるものの、当社の総資産に占める同行からの借入金額の割合は少なく、実質無借金の状態にあるため、当社の意思決定に対して影響を与える取引関係はありません。また、同氏と当社との間に特別の利害関係はありません。また、同氏が同行及び同行グループの業務執行者を退任し4年以上が経過しております。以上のことから、一般株主と利益相反の関係にはない独立役員であると判断しております。
中前 忠----中前忠氏は、国際経済及びグローバルマーケットに関する幅広い知見と、企業経営者としての豊富な経験に基づく高い見識を有しており、業務執行を行う経営陣とは独立した公正中立な立場から経営全般にわたり監督・助言いただいています。なお、同氏が代表する会社と当社との間には取引関係はありません。また、同氏と当社との間に特別の利害関係はありません。以上のことから、一般株主と利益相反の関係にはない独立役員であると判断しております。
服部 秀一----服部秀一氏は、企業法務を専門とする弁護士であり、法律家としての専門知識及び経営に関する高い見識と監督能力を有しており、業務執行を行う経営陣とは独立した公正中立な立場から監督・助言いただいています。なお、同氏と当社との間には顧問契約の締結があり、法律顧問としての報酬を支払っておりますが、その報酬額は多額なものではなく、また、同氏が所属する弁護士事務所にとっても当社への経済的依存が生じるほどの影響はなく、当社の意思決定に対して影響を与える取引関係はありません。以上のことから、一般株主と利益相反の関係にはない独立役員であると判断しております。