フロンティア・マネジメント【7038】のコーポレートガバナンス

コーポレートガバナンス概略

発行日2018/9/282019/3/282020/3/272020/9/7
外国人保有比率10%未満10%未満10%未満10%未満
親会社
役員数4人4人4人4人
社外役員数1人1人1人1人
役員数(定款)7人7人7人7人
役員任期2年2年2年2年
社外役員の選任選任している選任している選任している選任している
買収防衛××××
役員の状況

5【役員の状況】

男性 7名 女性 -名 (役員のうち女性の比率 -%)

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

代表取締役

大西 正一郎

1963年9月25日生

1992年4月

1997年4月

2003年6月

2003年11月

2004年1月

 

2004年6月

2005年3月

2007年1月

 

2007年1月

2012年9月

 

2016年7月

2017年11月

 

奥野総合法律事務所入所

同事務所パートナー弁護士

株式会社産業再生機構入社

同社マネージングディレクター

三井鉱山株式会社(現日本コークス工業株式会社)社外監査役

カネボウ株式会社社外取締役

株式会社ダイエー社外取締役

奥野総合法律事務所カウンセル弁護士(現任)

当社設立 代表取締役(現任)

フロンティア・ターンアラウンド

株式会社 代表取締役社長

同社 代表取締役会長

FCDパートナーズ株式会社

代表取締役(現任)

(注)3

751,000

代表取締役

松岡 真宏

1967年9月20日生

 

1990年4月

株式会社野村総合研究所入社

1994年7月

バークレイズ証券会社

(現 バークレイズ証券株式会社)入社

1997年9月

SBCウォーバーグ証券会社

(現UBS証券株式会社)入社

1999年9月

同社株式調査部長

兼 マネージングディレクター

2003年7月

株式会社産業再生機構入社

2004年2月

同社マネージングディレクター

2004年6月

カネボウ株式会社社外取締役

2005年3月

株式会社ダイエー社外取締役

2007年1月

当社設立  代表取締役(現任)

2012年8月

頂拓投資諮詢(上海)有限公司

董事長 兼 総経理

2015年9月

頂拓投資諮詢(上海)有限公司

董事長(現任)

2017年11月

 

2018年7月

FCDパートナーズ株式会社

代表取締役(現任)

俺の株式会社社外取締役(現任)

 

(注)3

751,000

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

経営管理部長

高橋 義昭

1955年12月6日生

 

1978年4月

株式会社ダイエー入社

2004年5月

同社 取締役経営企画本部長

2005年3月

同社 代表取締役社長代行

2005年5月

同社 取締役財務経理・総務人事管掌兼 チーフ・コンプライアンス・オフィサー

2007年5月

同社 常務取締役総務人事管掌 兼 チーフ・コンプライアンス・オフィサー 兼 投資委員会委員長

2010年5月

同社 取締役退任(~12月同社顧問)

2011年1月

株式会社ゴードン・ブラザーズ・ジャパン入社 社長補佐 兼マネージング・ディレクター

2012年1月

同社 顧問(同年6月退任)

2012年4月

シンクファクトリー高橋研究所(経営コンサルタント業)開業

2014年4月

株式会社日本アクア 社外監査役

2014年6月

パス株式会社 社外取締役

2016年8月

当社入社 常勤顧問

2016年9月

当社 管理部長

2017年3月

当社 取締役管理部長

2017年12月

当社 取締役管理部長 兼 経営企画部長

2018年4月

当社 取締役経営管理部長(現任)

 

(注)3

取締役

大杉 和人

1953年7月31日生

1977年4月

1986年11月

1999年6月

2001年5月

2003年5月

 

2005年7月

 

2006年5月

2007年4月

2009年4月

2011年9月

2015年10月

 

2016年6月

 

2018年8月

日本銀行入行

BIS(国際決済銀行)エコノミスト

日本銀行松本支店長

日本銀行大阪支店副支店長

株式会社産業再生機構RM統括シニアディレクター

日本銀行金融機構局審議役・金融高度化センター長

日本銀行検査役検査室長

日本銀行政策委員会室長

お茶の水女子大学客員教授

日本銀行監事

日本通運株式会社警備輸送事業部顧問(現任)

日本写真印刷株式会社(現NISSHA株式会社)社外取締役(現任)

当社 社外取締役(現任)

(注)4

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

常勤監査役

梅本 武

1950年6月8日生

1973年3月

1992年11月

1998年1月

2004年1月

 

 

2005年7月

2006年5月

2007年10月

2011年6月

2012年2月

株式会社イトーヨーカ堂入社

同社 証券部総括マネジャー

同社 資金証券部総括マネジャー

株式会社アイワイバンク銀行

(現 株式会社セブン銀行)

事業開発部部長

同行 総務部部長

同行 企画部部長

同行 監査役室長

同行 監査役室審議役

当社 監査役(現任)

(注)5

10,000

監査役

下河邉 和彦

1947年12月12日生

 

1974年4月

弁護士登録

1996年4月

東京地方裁判所 民事調停委員

2000年5月

株式会社ライフ 会社更生保全管理人・管財人

2001年11月

大成火災海上保険株式会社(現 損害保険ジャパン日本興亜株式会社)

会社更生保全管理人・管財人

2002年10月

大成再保険株式会社 代表取締役社長

2003年4月

株式会社産業再生機構 顧問

2005年10月

同社 取締役

2005年10月

同社 産業再生委員

2007年4月

東京弁護士会 会長

2007年4月

日本弁護士連合会 副会長

2007年10月

日本郵政株式会社 社外取締役

(監査委員)

2011年4月

財団法人(現公益財団法人) 藤原ナチュラルヒストリー 振興財団理事長

2011年5月

東京電力に関する経営・財務調査委員会 委員長

2011年6月

蝶理株式会社 社外監査役

2011年7月

当社 監査役(現任)

2011年10月

原子力損害賠償支援機構運営委員会

委員長

2012年6月

東京電力株式会社 取締役会長

2014年12月

株式会社経営共創基盤 社外監査役(現任)

2015年6月

蝶理株式会社 社外取締役

2016年6月

同社 社外取締役(監査等委員)

2017年6月

株式会社ジャパンディスプレイ

社外取締役(現任)

 

(注)5

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

監査役

服部 暢達

1957年12月25日生

 

1981年4月

日産自動車株式会社入社

1989年6月

ゴールドマン・サックス・アンド・カンパニー ニューヨーク本社入社

1998年11月

同社マネージング・ディレクター

日本におけるM&Aアドバイザリー業務統括

2003年10月

一橋大学大学院国際企業戦略研究科

客員助教授

2005年6月

みらかホールディングス株式会社

社外取締役

2005年11月

株式会社ファーストリテイリング

社外取締役(現任)

2006年10月

一橋大学大学院国際企業戦略研究科

客員教授

2009年4月

早稲田大学大学院ファイナンス研究科

客員教授

2015年3月

当社 監査役(現任)

2015年6月

株式会社博報堂DYホールディングス

社外取締役(現任)

2016年7月

慶応義塾大学大学院経営管理研究科

特別招聘教授

2017年4月

早稲田大学大学院経営管理研究科

客員教授(現任)

2017年4月

慶應義塾大学大学院経営管理研究科

客員教授(現任)

 

(注)5

1,512,000

(注)1.取締役大杉和人は、社外取締役であります。

2.監査役梅本武、下河邉和彦及び服部暢達は、社外監査役であります。

3.2018年7月12日開催の臨時株主総会終結の時から、2019年12月期に係る定時株主総会の終結の時であります。

4.2018年8月14日開催の臨時株主総会終結の時から、2019年12月期に係る定時株主総会の終結の時であります。

5.2018年7月12日開催の臨時株主総会終結の時から、2021年12月期に係る定時株主総会の終結の時であります。

6.当社では、意思決定・監督と執行の分離による取締役会の活性化のため、執行役員制度を導入しております。執行役員は以下のとおりであります。

常務執行役員

光澤 利幸

(ファイナンシャル・アドバイザリー第1部長 兼 ファイナンシャル・アドバイザリー第2部長)

常務執行役員

西澤 純男

(事業開発部長)

常務執行役員

西田 明徳

(経営執行支援部長)

執行役員

彦工 伸治

(コンサルティング第1部長)

執行役員

矢島 政也

(コンサルティング第1部長)

執行役員

栗山 史

(コンサルティング第2部長 兼 産業調査部長)

執行役員

村田 朋博

(産業調査部マネージング・ディレクター)

執行役員

阿部 敬

(ファイナンシャル・アドバイザリー第1部マネージング・ディレクター)

(2)【役員の状況】

① 役員一覧

男性 7名 女性 -名 (役員のうち女性の比率 -%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

代表取締役

大西 正一郎

1963年9月25日

 

1992年4月

奥野総合法律事務所入所

1997年4月

同事務所パートナー弁護士

2003年6月

株式会社産業再生機構入社

2003年11月

同社マネージングディレクター

2004年1月

三井鉱山株式会社(現日本コークス工業株式会社)社外監査役

2004年6月

カネボウ株式会社社外取締役

2005年3月

株式会社ダイエー社外取締役

2007年1月

奥野総合法律事務所カウンセル弁護士(現任)

2007年1月

当社設立 代表取締役(現任)

2012年9月

 

フロンティア・ターンアラウンド

株式会社 代表取締役社長

2016年7月

同社 代表取締役会長

2017年11月

FCDパートナーズ株式会社

代表取締役(現任)

 

(注)3

1,457,400

代表取締役

松岡 真宏

1967年9月20日

 

1990年4月

株式会社野村総合研究所入社

1994年7月

バークレイズ証券会社

(現 バークレイズ証券株式会社)入社

1997年9月

SBCウォーバーグ証券会社

(現UBS証券株式会社)入社

1999年9月

同社株式調査部長

兼 マネージングディレクター

2003年7月

株式会社産業再生機構入社

2004年2月

同社マネージングディレクター

2004年6月

カネボウ株式会社社外取締役

2005年3月

株式会社ダイエー社外取締役

2007年1月

当社設立  代表取締役(現任)

2012年8月

頂拓投資諮詢(上海)有限公司

董事長 兼 総経理

2015年9月

頂拓投資諮詢(上海)有限公司

董事長(現任)

2017年11月

FCDパートナーズ株式会社

代表取締役(現任)

2018年7月

俺の株式会社社外取締役(現任)

 

(注)3

1,457,400

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

経営管理部長

高橋 義昭

1955年12月6日

 

1978年4月

株式会社ダイエー入社

2004年5月

同社 取締役経営企画本部長

2005年3月

同社 代表取締役社長代行

2005年5月

同社 取締役財務経理・総務人事管掌兼 チーフ・コンプライアンス・オフィサー

2007年5月

同社 常務取締役総務人事管掌 兼 チーフ・コンプライアンス・オフィサー 兼 投資委員会委員長

2010年5月

同社 取締役退任(~12月同社顧問)

2011年1月

株式会社ゴードン・ブラザーズ・ジャパン入社 社長補佐 兼マネージング・ディレクター

2012年1月

同社 顧問(同年6月退任)

2012年4月

シンクファクトリー高橋研究所(経営コンサルタント業)開業

2014年4月

株式会社日本アクア 社外監査役

2014年6月

パス株式会社 社外取締役

2016年8月

当社入社 常勤顧問

2016年9月

当社 管理部長

2017年3月

当社 取締役管理部長

2017年12月

当社 取締役管理部長 兼 経営企画部長

2018年4月

当社 取締役経営管理部長(現任)

 

(注)3

取締役

大杉 和人

1953年7月31日

 

1977年4月

日本銀行入行

1986年11月

BIS(国際決済銀行)エコノミスト

1999年6月

日本銀行松本支店長

2001年5月

日本銀行大阪支店副支店長

2003年5月

株式会社産業再生機構RM統括シニアディレクター

2005年7月

日本銀行金融機構局審議役・金融高度化センター長

2006年5月

日本銀行検査役検査室長

2007年4月

日本銀行政策委員会室長

2009年4月

お茶の水女子大学客員教授

2011年9月

日本銀行監事

2015年10月

日本通運株式会社警備輸送事業部顧問(現任)

2016年6月

日本写真印刷株式会社(現NISSHA株式会社)社外取締役(現任)

2018年8月

当社 社外取締役(現任)

 

(注)3

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

常勤監査役

梅本 武

1950年6月8日

 

1973年3月

株式会社イトーヨーカ堂入社

1992年11月

同社 証券部総括マネジャー

1998年1月

同社 資金証券部総括マネジャー

2004年1月

株式会社アイワイバンク銀行

(現 株式会社セブン銀行)

事業開発部部長

2005年7月

同行 総務部部長

2006年5月

同行 企画部部長

2007年10月

同行 監査役室長

2011年6月

同行 監査役室審議役

2012年2月

当社 監査役(現任)

 

(注)4

監査役

下河邉 和彦

1947年12月12日

 

1974年4月

弁護士登録

1996年4月

東京地方裁判所 民事調停委員

2000年5月

株式会社ライフ 会社更生保全管理人・管財人

2001年11月

大成火災海上保険株式会社(現 損害保険ジャパン日本興亜株式会社)

会社更生保全管理人・管財人

2002年10月

大成再保険株式会社 代表取締役社長

2003年4月

株式会社産業再生機構 顧問

2005年10月

同社 取締役

2005年10月

同社 産業再生委員

2007年4月

東京弁護士会 会長

2007年4月

日本弁護士連合会 副会長

2007年10月

日本郵政株式会社 社外取締役

(監査委員)

2011年4月

財団法人(現公益財団法人) 藤原ナチュラルヒストリー 振興財団理事長

2011年5月

東京電力に関する経営・財務調査委員会 委員長

2011年6月

蝶理株式会社 社外監査役

2011年7月

当社 監査役(現任)

2011年10月

原子力損害賠償支援機構運営委員会

委員長

2012年6月

東京電力株式会社 取締役会長

2014年12月

株式会社経営共創基盤 社外監査役(現任)

2015年6月

蝶理株式会社 社外取締役

2016年6月

同社 社外取締役(監査等委員)

2017年6月

株式会社ジャパンディスプレイ

社外取締役

 

(注)4

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

監査役

服部 暢達

1957年12月25日

 

1981年4月

日産自動車株式会社入社

1989年6月

ゴールドマン・サックス・アンド・カンパニー ニューヨーク本社入社

1998年11月

同社マネージング・ディレクター

日本におけるM&Aアドバイザリー業務統括

2003年10月

一橋大学大学院国際企業戦略研究科

客員助教授

2005年6月

みらかホールディングス株式会社

社外取締役

2005年11月

株式会社ファーストリテイリング

社外取締役(現任)

2006年10月

一橋大学大学院国際企業戦略研究科

客員教授

2009年4月

早稲田大学大学院ファイナンス研究科

客員教授

2015年3月

当社 監査役(現任)

2015年6月

株式会社博報堂DYホールディングス

社外取締役(現任)

2016年7月

慶應義塾大学大学院経営管理研究科

特別招聘教授

2017年4月

早稲田大学大学院経営管理研究科

客員教授(現任)

2017年4月

慶應義塾大学大学院経営管理研究科

客員教授(現任)

 

(注)4

2,914,800

(注)1.取締役大杉和人は、社外取締役であります。

2.監査役梅本武、下河邉和彦及び服部暢達は、社外監査役であります。

3.2020年3月27日開催の定時株主総会終結の時から、2021年12月期に係る定時株主総会の終結の時であります。

4.2018年7月12日開催の臨時株主総会終結の時から、2021年12月期に係る定時株主総会の終結の時であります。

5.代表取締役大西正一郎及び代表取締役松岡真宏は、2020年2月28日に立会外分売等により当社株式をそれぞれ44,600株売却しております。

6.当社では、意思決定・監督と執行の分離による取締役会の活性化のため、執行役員制度を導入しております。執行役員は以下のとおりであります。

専務執行役員

光澤 利幸

(ファイナンシャル・アドバイザリー部門長 兼 ファイナンシャル・アドバイザリー第1部長 兼 ファイナンシャル・アドバイザリー第2部長)

常務執行役員

西澤 純男

(事業開発部長)

常務執行役員

西田 明徳

(経営執行支援部長)

執行役員

彦工 伸治

(コンサルティング第1部長)

執行役員

矢島 政也

(コンサルティング第1部長)

執行役員

栗山 史

(産業調査部長)

執行役員

村田 朋博

 

執行役員

阿部 敬

 

 

② 社外役員の状況

当社では、社外取締役1名と社外監査役3名を選任しております。

社外取締役である大杉和人は、日本銀行及び株式会社産業再生機構の要職を歴任した中で培われた経済、金融及び事業再生の深い知識を、当社の取締役会の監督機能の強化に生かしていただけるとの判断から、社外取締役に選任しました。同氏とは特別の利害関係はなく、一般株主と利益相反の生じることのない独立した立場の役員であると考えております。

社外監査役である梅本武は豊富な監査業務の経験を生かし、当社取締役の職務執行への提言や助言を得られるものとの判断から、下河邉和彦は弁護士として数多くの監査役経験と企業再生事案を手掛けた経験を生かし、経営の監視や適切な助言が受けられるものとの判断から、服部暢達は、米系大手投資銀行での経験及び大学教授として経営分野における知見を生かし、経営の監視や適切な助言を受けられるものとの判断から、社外監査役に選任しました。これら3名とは、特別の利害関係はなく、各氏は一般株主と利益相反の生じることのない独立した立場の役員であると考えております。

当社においては、社外取締役又は社外監査役を選任するための独立性に関する基準又は方針として明確に定めたものはありませんが、選任にあたっては、経歴や当社との関係を踏まえて、当社経営陣から独立した立場で社外役員としての職務を遂行できる十分な独立性が確保できることを前提に判断しております。

 

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

社外取締役は、取締役会において、業務の執行について監督しております。社外監査役は、取締役会における業務執行の監督状況及び意思決定について監査しております。

監査役監査体制については、当社の監査役会は独立性を確保した社外監査役3名で構成されております。また、監査役は内部監査人及び会計監査人と連携して監査事項に関わる情報の共有化に努め、経営諸活動及び取締役の職務遂行に対する監視、助言等を行っております。さらに、社外取締役とも定期的に情報交換しております。

内部監査体制については、内部監査室を設置し、内部監査人1名が全社横断的に「内部統制の有効性・経営目標の妥当性」の監査を実施しています。なお、内部監査状況については、監査役会において、内部監査室より監査役に報告が行われています。

 

社外役員の選任

2018/9/282019/3/282020/3/272020/9/7選任の理由
大杉 和人日本銀行及び株式会社産業再生機構の要職を歴任した中で培われた経済、金融及び事業再生の深い知見を、当社の取締役会の監督機能の強化に活かしていただきたいためであります。また、同氏は東京証券取引所の定める独立役員の要件を満たしており、一般株主との間に利益相反が生じる恐れはないと判断し、独立役員に指定しております。