FPG【7148】のコーポレートガバナンス

コーポレートガバナンス概略

発行日2018/12/252019/12/23
外国人保有比率10%以上20%未満10%以上20%未満
親会社
役員数5人5人
社外役員数3人2人
役員数(定款)10人10人
役員任期2年2年
社外役員の選任選任している選任している
買収防衛××
役員の状況

5【役員の状況】

男性  8名 女性  0名 (役員のうち女性の比率 0%)

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

代表取締役社長

代表

執行役員

谷村 尚永

昭和34年

7月25日生

昭和58年4月 住商リース株式会社(現三井住友ファイナンス&リース株式会社)入社

平成10年8月 ING Lease Japan N.V東京支店在日代表

平成13年11月 有限会社ファイナンシャル・プロダクト・グループ(現 当社)設立

       当社代表取締役社長(現任)

平成23年8月 HTホールディングス株式会社 代表取締役(現任)

平成24年12月 当社代表執行役員(現任)

平成25年3月 株式会社FPG証券 代表取締役会長(現任)

平成26年10月 ベルニナ信託株式会社(現株式会社FPG信託)取締役(現任)

平成27年3月 株式会社FPG信託 代表取締役会長(現任)

平成27年5月 Amentum Capital Limited(現FPG Amentum Limited)取締役(現任)

平成27年9月 株式会社FPG信託 代表取締役社長

平成29年5月 FPG Raffles Holdings Pte.Ltd.取締役(現任)

(注)3

2,199,600

取締役

専務

執行役員

石黒   正

昭和30年

4月26日生

昭和53年4月 株式会社日本長期信用銀行入行(現株式会社新生銀行)

平成12年3月 同行 執行役員 企業戦略部長

平成16年6月 同行 常務執行役 事業法人部長

平成17年1月 同行 常務執行役 コーポレートアフェアーズ部門長

平成17年9月 野村ホールディングス株式会社 経営企画部 シニアエグゼクティブオフィサー

平成18年4月 野村信託銀行株式会社 執行役 企画管理部門管轄

平成22年4月 同行 専務執行役

平成27年5月 株式会社FPG信託 代表取締役社長

平成28年3月 当社専務執行役員(現任)

株式会社FPG信託 取締役(現任)

平成28年12月 当社取締役(現任)

(注)3

取締役

門多   丈

昭和22年

4月18日生

昭和46年7月 三菱商事株式会社入社

平成11年4月 三菱商事証券株式会社 代表取締役社長

平成19年4月 株式会社カドタ・アンド・カンパニー代表取締役(現任)

平成19年6月 株式会社八十二銀行 監査役(現任)

平成19年10月 株式会社アドバンテッジアドバイザーズ 監査役(現任)

平成20年7月 当社監査役

平成21年9月 一般社団法人実践コーポレートガバナンス研究会 代表理事(現任)

平成24年12月 当社取締役(現任)

(注)3

取締役

船山 雅史

昭和27年

8月30日生

昭和51年12月 アーサーアンダーセンアンドカンパニー(現 アクセンチュア株式会社)入社

昭和54年1月 センチュリー監査法人(現 新日本有限責任監査法人)入所

昭和62年8月 シティバンク・プライベートバンク入社

平成8年11月 リパブリックニューヨーク銀行プライベートバンキング(現 香港上海銀行)入社

平成18年10月 船山公認会計士事務所代表(現任)

平成20年6月 株式会社フィナンテック 取締役(現任)

平成20年7月 当社監査役

平成24年12月 当社取締役(現任)

平成25年4月 株式会社応用電子 取締役(現任)

平成26年10月 株式会社FPG信託 取締役(現任)

平成26年11月 株式会社三栄建築設計 取締役(現任)

(注)3

20,000

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

取締役

ブライアン ネルソン

昭和42年

7月24日生

平成7年12月 ギャラップ・ジェーマール株式会社入社

平成12年2月 バリューコマース株式会社取締役最高執行責任者

平成13年3月 同社 代表取締役社長

平成17年9月 ウェザリー・ジャパン株式会社共同創業者兼取締役(現任)

平成19年10月 バリューコマース株式会社 代表取締役会長兼社長

平成23年8月 BNC株式会社 設立 共同創業者兼会長

平成27年3月 同社 共同創業者兼代表取締役社長(現任)

平成29年6月 Kelly Slater Wave Companyプリンシパル・ アドバイザー(現任)

平成29年11月 当社顧問

平成29年12月 当社取締役(現任)

(注)3

常勤監査役

安田 正敏

昭和22年

8月17日生

昭和46年7月 株式会社日立製作所入社

昭和58年1月 シティバンク東京支店入社

昭和63年7月 シティコープ・スクリムジャー・ヴィッカーズ証券東京支店支店長

平成4年7月 キャンターフィッツジェラルド 日本代表

平成18年12月 株式会社MM総研取締役副所長

平成21年9月 一般社団法人実践コーポレートガバナンス研究会専務理事(現任)

平成22年3月 株式会社ネットワークバリューコンポネンツ監査役

平成23年2月 株式会社好日山荘監査役(現任)

平成23年6月 株式会社アパレルウェブ監査役(現任)

平成24年12月 当社監査役(現任)

平成25年12月 株式会社FPG証券監査役(現任)

平成28年3月 株式会社ネットワークバリューコンポネンツ取締役監査等委員

(注)4

監査役

吉利 友克

昭和27年

10月4日生

昭和50年4月 株式会社日本長期信用銀行(現株式会社新生銀行)入行

平成11年7月 アイエヌジー生命保険株式会社入社

平成14年7月 アイエヌジー投信株式会社 代表取締役社長

平成22年7月 医療法人社団松英会顧問(現任)

平成24年12月 当社監査役(現任)

平成27年6月 株式会社FPG信託 監査役(現任)

平成27年6月 株式会社イオン銀行 取締役(現任)

平成28年6月 AEON Credit Service(M)Berhad 取締役(現任)

(注)4

監査役

常峰  仁

昭和28年

10月9日生

昭和52年4月 株式会社日本長期信用銀行(現株式会社新生銀行)入行

平成14年4月 同行 大阪支店長

平成16年6月 シンキ株式会社顧問

平成16年6月 同社代表取締役会長兼会長執行役員

平成17年6月 同社代表取締役社長兼社長執行役員

平成21年5月 株式会社アプラス(現 株式会社アプラスフィナンシャル)顧問

平成21年6月 同社代表取締役社長最高経営責任者

平成23年4月 同社取締役会長

平成25年12月 当社監査役(現任)

(注)4

 

 

 

 

2,219,600

(注)1.取締役門多丈、船山雅史及びブライアンネルソンは、社外取締役であります。

2.監査役安田正敏、吉利友克及び常峰仁は、社外監査役であります。

3.平成29年12月19日開催の定時株主総会の終結の時から2年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までとする。

4.平成29年12月19日開催の定時株主総会の終結の時から4年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までとする。

5.当社は、意思決定・監督と職務執行を分離し、取締役会の活性化・機能強化を図るため、執行役員制度を導入しております。本書提出日現在の執行役員は以下のとおりとなります。

地位

氏名

担            当

代表執行役員

谷村尚永

保険推進室・M&A推進室・不動産推進室担当

専務執行役員

松下康幸

営業推進部・金沢支店・名古屋支店担当

専務執行役員

石黒正

財務部・総務部・法務部・コンプライアンス部・人事部担当、

経営企画部共管

常務執行役員

髙橋和樹

札幌支店・仙台支店・大宮支店・営業サポート部担当

常務執行役員

久保出 健 二

経理部・情報システム部担当、経営企画部共管

執行役員

松本孝博

ストラクチャードファイナンス1~5部担当

執行役員

鈴木智倫

東京営業1部・東京営業2部担当

執行役員

木塚浩敏

大阪支店・岡山支店・広島支店・高松支店・福岡支店担当

5【役員の状況】

男性  7名 女性  1名 (役員のうち女性の比率 12.5%)

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

代表取締役社長

代表

執行役員

谷村 尚永

1959年

7月25日生

1983年4月 住商リース株式会社(現三井住友ファイナンス&リース

株式会社)入社

1998年8月 ING Lease Japan N.V東京支店在日代表

2001年11月 有限会社ファイナンシャル・プロダクト・グループ

(現 当社)設立

当社代表取締役社長(現任)

2011年8月 HTホールディングス株式会社 代表取締役(現任)

2012年12月 当社代表執行役員(現任)

2013年3月 株式会社FPG証券 代表取締役会長(現任)

2014年10月 ベルニナ信託株式会社(現株式会社FPG信託)取締役

(現任)

2015年3月 株式会社FPG信託 代表取締役会長(現任)

2015年5月 Amentum Capital Limited(現FPG Amentum Limited)

取締役(現任)

2015年9月 株式会社FPG信託 代表取締役社長

2017年5月 FPG Raffles Holdings Pte.Ltd.取締役

(注)3

2,199,600

取締役

専務

執行役員

石黒   正

1955年

4月26日生

1978年4月 株式会社日本長期信用銀行入行(現株式会社新生銀

行)

2000年3月 同行 執行役員 企業戦略部長

2004年6月 同行 常務執行役 事業法人部長

2005年1月 同行 常務執行役 コーポレートアフェアーズ部門長

2005年9月 野村ホールディングス株式会社 経営企画部 シニアエ

グゼクティブオフィサー

2006年4月 野村信託銀行株式会社 執行役 企画管理部門管轄

2010年4月 同行 専務執行役

2015年5月 株式会社FPG信託 代表取締役社長

2016年3月 当社専務執行役員(現任)

株式会社FPG信託 取締役(現任)

2016年12月 当社取締役(現任)

(注)3

取締役

船山 雅史

1952年

8月30日生

1976年12月 アーサーアンダーセンアンドカンパニー(現 アクセン

チュア株式会社)入社

1979年1月 センチュリー監査法人(現 EY新日本有限責任監査法

人)入所

1987年8月 シティバンク・プライベートバンク入社

1996年11月 リパブリックニューヨーク銀行プライベートバンキン

(現 香港上海銀行)入社

2006年10月 船山公認会計士事務所代表(現任)

2008年6月 株式会社フィナンテック 取締役(現任)

2008年7月 当社監査役

2012年12月 当社取締役(現任)

2013年4月 株式会社応用電子 取締役(現任)

2014年10月 株式会社FPG信託 取締役

2014年11月 株式会社三栄建築設計 取締役(現任)

(注)3

取締役

ブライアン ネルソン

1967年

7月24日生

1995年12月 ギャラップ・ジェーマール株式会社入社

2000年2月 バリューコマース株式会社取締役最高執行責任者

2001年3月 同社 代表取締役社長

2005年9月 ウェザリー・ジャパン株式会社共同創業者兼取締役

(現任)

2007年10月 バリューコマース株式会社 代表取締役会長兼社長

2011年8月 BNC株式会社 設立 共同創業者兼会長

2015年3月 同社 共同創業者兼代表取締役社長(現任)

2017年6月 Kelly Slater Wave Companyプリンシパル・ アドバイ

ザー(現任)

2017年11月 当社顧問

2017年12月 当社取締役(現任)

(注)3

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

取締役

大原 慶子

1959年

10月18日生

1988年4月 弁護士登録(第一東京弁護士会)

小松綜合法律事務所 入所(後 小松・狛法律事務所)

1992年9月 Weil, Gotshal & Manges ニューヨーク事務所 入所

1993年8月 弁護士登録(ニューヨーク州)

1993年10月 小松・狛法律事務所 復帰

2000年2月 神谷町法律事務所 入所 創立パートナー(現任)

2012年9月 慶應義塾大学法科大学院 非常勤講師(現任)

2017年3月 公益社団法人セーブ・ザ・チルドレン・ジャパン

監事(現任)

2017年6月 日本弁護士連合会 外国弁護士及び国際法律業務委員会

委員長(現任)

2018年12月 当社取締役(現任)

(注)4

常勤監査役

安田 正敏

1947年

8月17日生

1971年7月 株式会社日立製作所入社

1983年1月 シティバンク東京支店入社

1988年7月 シティコープ・スクリムジャー・ヴィッカーズ証券東

京支店支店長

1992年7月 キャンターフィッツジェラルド 日本代表

2006年12月 株式会社MM総研取締役副所長

2009年9月 一般社団法人実践コーポレートガバナンス研究会専務理事(現任)

2010年3月 株式会社ネットワークバリューコンポネンツ監査役

2011年2月 株式会社好日山荘監査役(現任)

2011年6月 株式会社アパレルウェブ監査役(現任)

2012年12月 当社監査役(現任)

2013年12月 株式会社FPG証券監査役(現任)

2016年3月 株式会社ネットワークバリューコンポネンツ取締役監

査等委員

(注)5

監査役

吉利 友克

1952年

10月4日生

1975年4月 株式会社日本長期信用銀行(現株式会社新生銀行)

入行

1999年7月 アイエヌジー生命保険株式会社入社

2002年7月 アイエヌジー投信株式会社 代表取締役社長

2010年7月 医療法人社団松英会顧問(現任)

2012年12月 当社監査役(現任)

2015年6月 株式会社FPG信託 監査役(現任)

2015年6月 株式会社イオン銀行 取締役(現任)

2016年6月 AEON Credit Service(M)Berhad 取締役(現任)

(注)5

監査役

常峰  仁

1953年

10月9日生

1977年4月 株式会社日本長期信用銀行(現株式会社新生銀行)

入行

2002年4月 同行 大阪支店長

2004年6月 シンキ株式会社顧問

2004年6月 同社代表取締役会長兼会長執行役員

2005年6月 同社代表取締役社長兼社長執行役員

2009年5月 株式会社アプラス(現 株式会社アプラスフィナンシャ

ル)顧問

2009年6月 同社代表取締役社長最高経営責任者

2011年4月 同社取締役会長

2013年12月 当社監査役(現任)

(注)5

 

 

 

 

2,199,600

(注)1.取締役船山雅史、ブライアン ネルソン及び大原慶子は、社外取締役であります。

2.監査役安田正敏、吉利友克及び常峰仁は、社外監査役であります。

3.2017年12月19日開催の定時株主総会の終結の時から2年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までとする。

4.2018年12月21日開催の定時株主総会の終結の時から1年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までとする。

5.2017年12月19日開催の定時株主総会の終結の時から4年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までとする。

6.当社は、意思決定・監督と職務執行を分離し、取締役会の活性化・機能強化を図るため、執行役員制度を導入しております。本書提出日現在の執行役員は以下のとおりとなります。

地位

氏名

担            当

代表執行役員

谷村尚永

保険推進室・M&A推進室・不動産推進室・商品開発部担当

専務執行役員

石黒 正

法務部・コンプライアンス部・財務部・人事部・総務部担当、

経営企画部共管

専務執行役員

髙橋和樹

大阪支店・広島支店・岡山支店・高松支店・福岡支店担当

常務執行役員

久保出 健 二

経理1部・経理2部・情報システム部担当、経営企画部共管

常務執行役員

松本孝博

ストラクチャードファイナンス各部管掌

ストラクチャードファイナンス1部・同5部担当

執行役員

鈴木智倫

東京営業1部・東京営業2部・東京営業3部・仙台支店・

大宮支店担当

執行役員

木塚浩敏

営業推進部・札幌支店・金沢支店・名古屋支店・営業サポート部担当

執行役員

中村敬一

ストラクチャードファイナンス2部・同3部・同4部担当

(2)【役員の状況】

① 役員一覧

男性  7名 女性  1名 (役員のうち女性の比率 12.5%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

代表取締役社長

代表

執行役員

谷村 尚永

1959年7月25日

1983年4月 住商リース株式会社(現 三井住友ファイナンス&リース株式会社)入社

1998年8月 ING Lease Japan N.V東京支店在日代表

2001年11月 有限会社ファイナンシャル・プロダクト・グループ

     (現 当社)設立

      当社代表取締役社長(現任)

2011年8月 HTホールディングス株式会社 代表取締役(現任)

2012年12月 当社代表執行役員(現任)

2013年3月 株式会社FPG証券 代表取締役会長(現任)

2014年10月 ベルニナ信託株式会社(現 株式会社FPG信託)取締役

     (現任)

2015年3月 株式会社FPG信託 代表取締役会長(現任)

2015年5月 Amentum Capital Limited(現FPG Amentum Limited) 取締役(現任)

2015年9月 株式会社FPG信託 代表取締役社長

2019年11月 北日本航空株式会社 取締役(現任)

(注)3

2,199,600

取締役

専務

執行役員

石黒   正

1955年4月26日

1978年4月 株式会社日本長期信用銀行入行(現 株式会社新生銀行)

2000年3月 同行 執行役員 企業戦略部長

2004年6月 同行 常務執行役 事業法人部長

2005年1月 同行 常務執行役 コーポレートアフェアーズ部門長

2005年9月 野村ホールディングス株式会社 経営企画部 シニアエグゼクティブオフィサー

2006年4月 野村信託銀行株式会社 執行役 企画管理部門管轄

2010年4月 同行 専務執行役

2015年5月 株式会社FPG信託 代表取締役社長

2016年3月 当社専務執行役員(現任)

      株式会社FPG信託 取締役(現任)

2016年12月 当社取締役(現任)

2017年2月 当社 コンプライアンス部長

2017年6月 当社 コンプライアンス部長兼人事部長兼総務部長

2019年10月 当社 事業投資推進室長(現任)

2019年11月 北日本航空株式会社 取締役(現任)

(注)3

取締役

専務

執行役員

髙橋 和樹

1963年6月7日

1988年4月 住商リース株式会社(現 三井住友ファイナンス&リース株式会社)入社

1988年4月 同社 財務部

1994年4月 同社 営業開発部

2006年4月 同社 不動産営業第一部

2008年10月 当社 ストラクチャードファイナンス部長

2009年4月 当社 東京営業部長

2009年12月 当社 取締役兼東京営業部長

2012年12月 当社 常務執行役員 東京営業部長

2014年12月 当社 常務執行役員 東京営業部長兼営業サポート部長

2015年4月 当社 常務執行役員 東京営業第一部長兼営業サポート部長

2016年10月 当社 常務執行役員 札幌支店長

2018年4月 当社 常務執行役員 大阪支店長兼岡山支店長

2018年10月 当社 常務執行役員 大阪支店長

2018年12月 当社 専務執行役員 大阪支店長(現任)

(注)3

60,680

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

取締役

船山 雅史

1952年8月30日

1976年12月 アーサーアンダーセンアンドカンパニー(現 アクセンチュア株式会社)入社

1979年1月 センチュリー監査法人(現 EY新日本有限責任監査法人)入所

1982年3月 公認会計士登録

1987年8月 シティバンク・プライベートバンク入社

1992年1月 同行 商品開発部長

1993年1月 同行 法務部長兼税務アドバイザー

1996年11月 リパブリックニューヨーク銀行プライベートバンキング(現 香港上海銀行)入社

2005年10月 株式会社ユナイテッド・パートナーズ会計事務所 ディレクター

2005年10月 船山公認会計士事務所 代表(現任)

2006年4月 野村信託銀行株式会社 営業部アドバイザー(現任)

2008年6月 株式会社フィナンテック 取締役(現任)

2008年7月 当社監査役

2012年12月 当社取締役(現任)

2013年4月 株式会社応用電子 取締役(現任)

2014年10月 株式会社FPG信託 取締役

2014年11月 株式会社三栄建築設計 取締役(現任)

2019年2月 公益財団法人寿財団 監事(現任)

2019年7月 株式会社割符サービス 取締役(現任)

2019年7月 株式会社グローバルインフォメーション 取締役(現任)

(注)3

取締役

大原 慶子

1959年10月18日

1988年4月 弁護士登録(第一東京弁護士会)

      小松綜合法律事務所 入所(後 小松・狛法律事務所)

1992年9月 Weil, Gotshal & Manges ニューヨーク事務所 入所

1993年8月 弁護士登録(ニューヨーク州)

1993年10月 小松・狛法律事務所 復帰

2000年2月 神谷町法律事務所 入所 創立パートナー(現任)

2012年9月 慶應義塾大学法科大学院 非常勤講師(現任)

2017年3月 公益社団法人セーブ・ザ・チルドレン・ジャパン

      監事(現任)

2017年6月 日本弁護士連合会 外国弁護士及び国際法律業務委員会委員長(現任)

2018年12月 当社取締役(現任)

2019年6月 富士急行株式会社 取締役(現任)

(注)3

常勤監査役

安田 正敏

1947年8月17日

1971年7月 株式会社日立製作所入社

1983年1月 シティバンク東京支店入社

1988年7月 シティコープ・スクリムジャー・ヴィッカーズ証券東京支店支店長

1992年7月 キャンターフィッツジェラルド 日本代表

2006年12月 株式会社MM総研取締役副所長

2009年9月 一般社団法人実践コーポレートガバナンス研究会専務

       理事(現任)

2010年3月 株式会社ネットワークバリューコンポネンツ監査役

2011年2月 株式会社好日山荘監査役

2011年6月 株式会社アパレルウェブ監査役(現任)

2012年12月 当社監査役(現任)

2013年12月 株式会社FPG証券監査役(現任)

2016年3月 株式会社ネットワークバリューコンポネンツ取締役監査等委員

(注)4

監査役

吉利 友克

1952年10月4日

1975年4月 株式会社日本長期信用銀行(現 株式会社新生銀行) 入行

1999年7月 アイエヌジー生命保険株式会社入社

2002年7月 アイエヌジー投信株式会社 代表取締役社長

2010年7月 医療法人社団松英会顧問(現任)

2012年12月 当社監査役(現任)

2015年6月 株式会社FPG信託 監査役(現任)

2015年6月 株式会社イオン銀行 取締役(現任)

2016年6月 AEON Credit Service(M)Berhad 取締役(現任)

(注)4

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

監査役

常峰  仁

1953年10月9日

1977年4月 株式会社日本長期信用銀行(現 株式会社新生銀行) 入行

2002年4月 同行 大阪支店長

2004年6月 シンキ株式会社顧問

2004年6月 同社代表取締役会長兼会長執行役員

2005年6月 同社代表取締役社長兼社長執行役員

2009年5月 株式会社アプラス(現 株式会社アプラスフィナンシャル)顧問

2009年6月 同社代表取締役社長最高経営責任者

2011年4月 同社取締役会長

2013年12月 当社監査役(現任)

2019年11月 北日本航空株式会社 監査役(現任)

(注)4

2,260,280

(注)1.取締役船山雅史及び大原慶子は、社外取締役であります。

2.監査役安田正敏、吉利友克及び常峰仁は、社外監査役であります。

3.2019年12月20日開催の定時株主総会の終結の時から2年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までとする。

4.2017年12月19日開催の定時株主総会の終結の時から4年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までとする。

 

② 社外役員の状況

a. 社外取締役

当社は、取締役5名のうち、社外取締役2名とすることで、社外の様々な見識を取締役会の意思決定に反映するとともに、取締役会の監督機能の一層の強化を図っております。

社外取締役船山雅史氏は、大手監査法人及び大手金融機関におけるプライベートバンキング業務に携わったことにより、会計と金融に関する豊富な経験と幅広い知見を有しており、適切な業務執行及び監督が可能であると判断し社外取締役として選任しております。

社外取締役大原慶子氏は、社外役員となること以外の方法で直接会社の経営に関与したことはありませんが、弁護士としての豊富な経験と国際企業法務に関する専門的かつ高度な知見を有しており、適切な業務執行及び監督が可能であると判断社外取締役として選任しております

社外取締役船山雅史氏は、船山公認会計士事務所代表等を、社外取締役大原慶子、神谷町法律事務所パートナー等を、それぞれ兼職しておりますが、当社と各氏の兼職先との間には、取引関係等、特別な利害関係はありません。その他、各社外取締役とも、主要な取引先の出身者等ではないことなど、当社との間には特別な利害関係はなく、独立した立場での業務執行の監督が可能と判断しております。

各社外取締役は、各々の知見に照らし、取締役会において独立した立場から意見を述べ議決に参加することで、様々な視点を踏まえた取締役会の意思決定や監督機能の一層の強化に寄与しております。

 

b. 社外監査役

当社の社外監査役は、3名であります。当社の監査役はすべて社外監査役であり、取締役の職務の執行について、適切な監査を受けることで、経営の透明性・公正性を確保しております。

社外監査役安田正敏氏、吉利友克氏及び常峰仁氏は、他社での経験が豊富であり、適切な監査の遂行が可能であると判断し社外監査役として選任しております。

社外監査役安田正敏氏は、当社の連結子会社である株式会社FPG証券の監査役を、社外監査役吉利友克氏は、当社の連結子会社である株式会社FPG信託の監査役を、社外監査役常峰仁氏は、当社の連結子会社である北日本航空株式会社の監査役を兼任しております。また、社外監査役吉利友克氏は、株式会社イオン銀行の社外取締役を兼職しておりますが、当社と、同行との間には、借入等の取引関係があるものの、同氏は同行の業務執行者ではなく、また、同行との取引額は、当社の他の金融機関との取引額の総額に占める割合が僅少であること等から、同氏の兼職が、同氏の独立性に与える影響はないと判断しております。その他、各社外監査役のその他の兼職先との間に、取引関係等、特別な利害関係はなく、また、各社外監査役とも、主要な取引先の出身者等ではないことなど、当社との間には特別な利害関係はなく、独立した立場での監査が可能と判断しております。

各社外監査役は、取締役会に出席し、各々の豊富な経験を踏まえ、独立した立場から意見を述べるとともに、当社の会計監査人、内部監査室、業務執行部門と連携し、取締役の職務の執行状況を監査し、当社の経営の健全性を高めております。

 

c. 社外取締役及び社外監査役の独立性に関する基準や方針

当社は、社外役員の選任にあたり、会社法及び東京証券取引所が定める「独立役員」の独立性基準(東証「上場管理等に関するガイドライン」)に準拠し、企業経営や専門分野等の豊富な経験と幅広い知見に基づき客観的に当社の経営監督を担える方を選任する方針であります。当社は、各社外役員は、上記の関係を踏まえ、一般株主と利益相反が生じるおそれがあるような立場にはないと判断し、全員を東京証券取引所に対して、独立役員として届け出ております。

 

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

社外取締役及び社外監査役は、取締役会への出席及び随時の情報徴求等を通じて、業務執行部門の監督・監査を行っております。社外監査役のうち常勤監査役が、業務監査の中心を担っており、すべての社外監査役は、監査役会等を通じ、常に情報を共有して、監査を行っております。また、内部監査室とも、随時連携し、相互に情報を共有しながら監査を行っております。

社外取締役は、監査役と随時の情報共有を図ることで、社外監査役を含めた監査役と連携しております。内部監査室からの監査結果等についても、適時に報告を受け、課題を共有しております。

また、社外取締役及び社外監査役とも、会計監査人と適時の面談、定期的な報告会への出席等によって、情報共有を図り、連携しております。

 

 

社外役員の選任

2018/12/252019/12/23選任の理由
船山 雅史-【社外取締役として選任した理由】 同氏の有する大手監査法人及び大手金融機関におけるプライベートバンキング業務における豊富な経験と幅広い知見を、当社の経営に活用するため、社外取締役として選任しております。 【独立役員として指定した理由】 同氏は当社と特別な利害関係はなく、取引所の定める独立性基準において問題とされる事項もないため、一般株主と利益相反を生じるおそれはないと判断し、独立役員として指定しております。
大原 慶子【社外取締役として選任した理由】 同氏は、社外役員となること以外の方法で直接会社の経営に関与したことはありませんが、弁護士としての豊富な経験と国際企業法務に関する専門的かつ高度な知見を有しており、客観的かつ公正な立場で職務を遂行できると判断し、社外取締役として選任しております。 【独立役員として指定した理由】 同氏は当社と特別な利害関係はなく、取引所の定める独立性基準において問題とされる事項もないため、一般株主と利益相反を生じるおそれはないと判断し、独立役員として指定しております。
船山 雅史-【社外取締役として選任した理由】 同氏の有する大手監査法人及び大手金融機関におけるプライベートバンキング業務における豊富な経験と幅広い知見を、当社の経営に活用するため、社外取締役として選任しております。 【独立役員として指定した理由】 同氏は当社と特別な利害関係はなく、取引所の定める独立性基準において問題とされる事項もないため、一般株主と利益相反を生じるおそれはないと判断し、独立役員として指定しております。
ブライアン ネルソン-【社外取締役として選任した理由】 同氏の有する市場調査やWEBマーケティングを行う国内外の企業経営に携わったことにより、グローバルな視点とインターネットを活用したマーケティングに関する幅広い知見を、当社の経営に活用するため、社外取締役として選任しております。 【独立役員として指定した理由】 同氏は当社と特別な利害関係はなく、取引所の定める独立性基準において問題とされる事項もないため、一般株主と利益相反を生じるおそれはないと判断し、独立役員として指定しております。