今村証券【7175】のコーポレートガバナンス

コーポレートガバナンス概略

発行日2018/6/262019/6/252020/6/23
外国人保有比率10%未満10%未満10%未満
親会社
役員数8人8人9人
社外役員数1人1人2人
役員数(定款)10人10人10人
役員任期2年2年2年
社外役員の選任選任している選任している選任している
買収防衛×××
役員の状況

 

(2) 【役員の状況】

① 役員一覧

 

男性11名 女性 0名 (役員のうち女性の比率 0%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有
株式数
(株)

取締役会長
(代表取締役)

今村 九治

1944年4月10日

1967年 4月

山一證券株式会社入社

1968年 4月

当社入社

1968年 11月

当社取締役

1970年 4月

今村不動産株式会社代表取締役社長

1972年 11月

当社常務取締役

1979年 10月

今村コンピューターサービス株式会社代表取締役社長

1979年 11月

当社代表取締役専務

1984年 11月

当社代表取締役社長

2005年 11月

今村不動産株式会社取締役会長(現任)

2005年 11月

今村コンピューターサービス株式会社取締役会長(現任)

2019年 1月

当社代表取締役会長(現任)

(注)5

211,470

取締役社長
(代表取締役)

今村 直喜

1972年6月2日

1997年 4月

山一證券株式会社入社

1998年 4月

当社入社

2004年 11月

今村不動産株式会社取締役

2005年 11月

同社代表取締役社長(現任)

2005年 11月

今村コンピューターサービス株式会社代表取締役社長(現任)

2009年 4月

当社営業事務部長

2013年 6月

当社取締役営業事務部長

2019年 1月

当社代表取締役社長(現任)

(注)5

679,400

常務取締役
管理本部長

吉田 栄一

1956年1月30日

1976年 3月

当社入社

1987年 3月

当社コンピューター室長

2000年 3月

当社取締役コンピューター室長

2001年 9月

当社取締役管理本部長

2004年 6月

当社常務取締役管理本部長(現任)

(注)5

10,700

常務取締役
営業本部長

寺下 清隆

1954年2月14日

1976年 3月

当社入社

1992年 7月

当社本店長

2000年 3月

当社取締役本店長

2000年 4月

当社取締役小松支店長

2002年 4月

当社取締役本店長

2004年 4月

当社取締役営業部長

2004年 7月

当社取締役営業本部長

2011年 6月

当社常務取締役営業本部長(現任)

(注)5

10,900

取締役
検査部長

松本 幹生

1955年10月25日

1974年 3月

当社入社

1990年 5月

当社砺波営業所長

1996年 4月

当社小松支店長

2000年 4月

当社本店長

2002年 4月

当社検査部長

2002年 6月

当社取締役検査部長(現任)

(注)5

10,000

取締役
富山支店長

宮田 秀夫

1960年3月9日

1978年 3月

当社入社

1998年 4月

当社新湊営業所長

2002年 9月

当社小松支店長

2004年 6月

当社取締役小松支店長

2004年 7月

当社取締役営業部長

2006年 10月

当社取締役営業推進部長

2008年 7月

当社取締役営業業務部長

2016年 4月

当社取締役富山支店開設準備室長

2017年 4月

当社取締役富山支店長(現任)

(注)5

5,700

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有
株式数
(株)

取締役
営業本部副本部長

山内 幸一

1961年11月23日

1985年 3月

当社入社

1999年 4月

当社板垣営業所長

2004年 7月

当社板垣支店長

2018年 4月

当社営業本部副本部長

2018年 6月

当社取締役営業本部副本部長(現任)

(注)5

4,800

取締役

福島 理夫

1954年5月10日

1979年 4月

田中印刷興業㈱(現サンメッセ㈱)入社

1982年 9月

福島印刷㈱入社

1991年 10月

同社取締役本社営業部長

1993年 10月

同社常務取締役営業部長

1995年 8月

同社常務取締役営業本部長

1997年 11月

同社代表取締役社長

2000年 6月

倉庫精練㈱監査役(現任)

2013年 8月

福島印刷㈱代表取締役会長(現任)

2015年 6月

当社取締役(現任)

(注)5

監査役
(常勤)

明翫 克正

1962年2月24日

1980年 3月

当社入社

1996年 7月

当社経理部経理課課長補佐

2000年 10月

当社経理部長

2019年 6月

当社監査役(現任)

(注)6

7,440

監査役

中島 史雄

1940年10月12日

1968年 4月

茨城大学人文学部講師

1980年 5月

茨城大学人文学部教授

1981年 4月

金沢大学法学部教授

1999年 4月

金沢大学学長補佐

2000年 4月

金沢大学法学部長

2004年 4月

金沢大学大学院法務研究科教授

2006年 3月

弁護士登録(金沢弁護士会所属)

2006年 4月

金沢大学名誉教授

高岡法科大学教授

中島史雄法律事務所(現 中島・早川・北村法律事務所)所長

2006年 6月

当社監査役(現任)

2011年 4月

石川県公立大学法人監事(現任)

2019年 5月

中島・早川・北村法律事務所弁護士(現任)

(注)6

監査役

中村 善宏

1946年1月8日

1968年 6月

清水建設株式会社入社

1994年 4月

清水建設株式会社北陸支店営業部長

2006年 6月

当社監査役(現任)

(注)6

940,410

 

(注) 1. 代表取締役社長今村直喜は、代表取締役会長今村九治の長男であります。

   2. 取締役福島理夫は、社外取締役であります。

3. 監査役中島史雄及び中村善宏は、社外監査役であります。

4. 新任監査役である明翫克正氏の所有株式数は、2019年3月31日時点の今村証券社員持株会における本人持分を記載しております。なお、同氏の今村証券社員持株会における本人持分は、今村証券社員持株会の規約に基づき、持分引出等の退会に際しての処理が行われます。

5. 取締役の任期は、2018年6月22日開催の定時株主総会終結の時から、2年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。

6. 監査役の任期は、2018年6月22日開催の定時株主総会終結の時から、4年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。

7. 当社は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠監査役1名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。

氏  名

生年月日

略  歴

所有株式数

(株)

早川 潤

1976年6月5日

2011年 12月

弁護士登録

 

中島史雄法律事務所(現 中島・早川・北村法律事務所)入所

 

 

 

② 社外役員の状況

当社の社外取締役は1名、社外監査役は2名であります。

社外取締役の福島理夫氏は福島印刷株式会社の代表取締役会長を務められており、上場企業の経営者としての豊富な経営経験と幅広い見識をもとに、当社の経営全般に助言いただくことにより、当社のコーポレート・ガバナンスが強化されるものと考え、選任しております。当社と福島印刷株式会社との間には取引関係はありますが、その取引額は当社の販売費・一般管理費の1%未満であります。また、同社とは有価証券の売買等の取引はなく、福島理夫氏個人と当社の間に特別の利害関係はありません。

社外監査役の中島史雄氏は、会社法学者及び弁護士として専門的な知識及び豊富な経験を有しており、業務執行及び経営監視に関する公正性を確保するため選任しております。当社と中島史雄氏との間には、人的関係及び取引関係その他の利害関係はありません。

社外監査役の中村善宏氏は、大手上場建設会社で培った豊富な経験及び知識を有しており、業務執行及び経営監視に関する公正性を確保するため選任しております。中村善宏氏は清水建設株式会社の元社員で、同社とは取引関係がありますが有価証券の売買等の取引はなく、中村善宏氏個人と当社の間に特別の利害関係はありません。

上記のとおり、社外取締役及び社外監査役はいずれも当社との間に特別の利害関係はなく、経営に対する監視、監督の役割を果たすために十分な独立性を確保していると考えております。

なお、当社は、社外取締役及び社外監査役を選任するための独立性に関する基準及び方針は定めておりませんが、選任にあたっては東京証券取引所の独立役員の独立性に関する判断基準を参考にしております。また、当社は、福島理夫氏、中島史雄氏及び中村善宏氏の3名を東京証券取引所が定める独立役員として同所に届け出ております。

 

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

当社では、監査役会と内部監査部門、会計監査及び内部統制部門との意見交換を行うほか、社外役員による意見交換も行い、部門間で連携をはかっております。

また、社外取締役及び社外監査役は、社内規程に基づき、必要があるとき又は適切と考えるときにはいつでも社内取締役及び従業員に対して説明若しくは報告を求め、又は社内資料の提出を求めることができることとしております。

 

 

5 【役員の状況】

男性11名 女性 0名 (役員のうち女性の比率 0%)

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有
株式数
(株)

取締役社長
(代表取締役)

 

今村 九治

昭和19年
4月10日

昭和42年 4月

山一證券株式会社入社

昭和43年 4月

当社入社

昭和43年 11月

当社取締役

昭和45年 4月

今村不動産株式会社代表取締役社長

昭和47年 11月

当社常務取締役

昭和54年 10月

今村コンピューターサービス株式会社代表取締役社長

昭和54年 11月

当社代表取締役専務

昭和59年 11月

当社代表取締役社長(現任)

平成17年 11月

今村不動産株式会社取締役会長(現任)

平成17年 11月

今村コンピューターサービス株式会社取締役会長(現任)

(注)5

215,470

常務取締役

管理本部長

吉田 栄一

昭和31年
1月30日

昭和51年 3月

当社入社

昭和62年 3月

当社コンピューター室長

平成12年 3月

当社取締役コンピューター室長

平成13年 9月

当社取締役管理本部長

平成16年 6月

当社常務取締役管理本部長(現任)

(注)5

10,700

常務取締役

営業本部長

寺下 清隆

昭和29年
2月14日

昭和51年 3月

当社入社

平成4年 7月

当社本店長

平成12年 3月

当社取締役本店長

平成12年 4月

当社取締役小松支店長

平成14年 4月

当社取締役本店長

平成16年 4月

当社取締役営業部長

平成16年 7月

当社取締役営業本部長

平成23年 6月

当社常務取締役営業本部長(現任)

(注)5

10,900

取締役

検査部長

松本 幹生

昭和30年
10月25日

昭和49年 3月

当社入社

平成2年 5月

当社砺波営業所長

平成8年 4月

当社小松支店長

平成12年 4月

当社本店長

平成14年 4月

当社検査部長

平成14年 6月

当社取締役検査部長(現任)

(注)5

10,000

取締役

富山支店長

宮田 秀夫

昭和35年
3月9日

昭和53年 3月

当社入社

平成10年 4月

当社新湊営業所長

平成14年 9月

当社小松支店長

平成16年 6月

当社取締役小松支店長

平成16年 7月

当社取締役営業部長

平成18年 10月

当社取締役営業推進部長

平成20年 7月

当社取締役営業業務部長

平成28年 4月

当社取締役富山支店開設準備室長

平成29年 4月

当社取締役富山支店長(現任)

(注)5

5,700

取締役

営業事務部長

今村 直喜

昭和47年
6月2日

平成9年 4月

山一證券株式会社入社

平成10年 4月

当社入社

平成16年 11月

今村不動産株式会社取締役

平成17年 11月

同社代表取締役社長(現任)

平成17年 11月

今村コンピューターサービス株式会社代表取締役社長(現任)

平成21年 4月

当社営業事務部長

平成25年 6月

当社取締役営業事務部長(現任)

(注)5

677,400

取締役

営業本部
副本部長

山内 幸一

昭和36年
11月23日

昭和60年 3月

当社入社

平成11年 4月

当社板垣営業所長

平成16年 7月

当社板垣支店長

平成30年 4月

当社営業本部副本部長(現任)

(注)5

4,850

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有
株式数
(株)

取締役

 

福島 理夫

昭和29年

5月10日

昭和54年 4月

田中印刷興業㈱(現サンメッセ㈱)入社

昭和57年 9月

福島印刷㈱入社

平成3年 10月

同社取締役本社営業部長

平成5年 10月

同社常務取締役営業部長

平成7年 8月

同社常務取締役営業本部長

平成9年 11月

同社代表取締役社長

平成12年 6月

倉庫精練㈱監査役(現任)

平成25年 8月

福島印刷㈱代表取締役会長(現任)

平成27年 6月

当社取締役(現任)

(注)5

監査役
(常勤)

 

藤井 由治

昭和29年
1月30日

昭和47年 4月

当社入社

平成5年 7月

当社七尾営業所長

平成10年 4月

当社営業部次長

平成15年 11月

当社ディーリング部次長

平成21年 4月

当社総務部次長

平成21年 6月

当社監査役(現任)

(注)6

8,000

監査役

 

中島 史雄

昭和15年
10月12日

昭和43年 4月

茨城大学人文学部講師

昭和55年 5月

茨城大学人文学部教授

昭和56年 4月

金沢大学法学部教授

平成11年 4月

金沢大学学長補佐

平成12年 4月

金沢大学法学部長

平成16年 4月

金沢大学大学院法務研究科教授

平成18年 3月

弁護士登録(金沢弁護士会所属)

平成18年 4月

高岡法科大学教授

中島史雄法律事務所所長(現任)

平成18年 6月

当社監査役(現任)

平成23年 4月

石川県公立大学法人監事(現任)

(注)6

監査役

 

中村 善宏

昭和21年
1月8日

昭和43年 6月

清水建設株式会社入社

平成6年 4月

清水建設株式会社北陸支店営業部長

平成18年 6月

当社監査役(現任)

(注)6

943,020

 

(注) 1. 取締役今村直喜は、代表取締役社長今村九治の長男であります。

   2. 取締役福島理夫は、社外取締役であります。

3. 監査役中島史雄及び中村善宏は、社外監査役であります。

4. 新任取締役である山内幸一氏の所有株式数は、平成30年3月31日時点の今村証券社員持株会における本人持分を記載しております。なお、同氏の今村証券社員持株会における本人持分は、今村証券社員持株会の規約に基づき、持分引出等の退会に際しての処理が行われます。

5. 取締役の任期は、平成30年6月22日開催の定時株主総会終結の時から、2年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。

6. 監査役の任期は、平成30年6月22日開催の定時株主総会終結の時から、4年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。

7. 当社は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠監査役1名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。

氏  名

生年月日

略  歴

所有株式数

(株)

早川 潤

昭和51年6月5日

平成23年 12月

弁護士登録

 

中島史雄法律事務所入所(現任)

 

 

 

(2) 【役員の状況】

① 役員一覧

男性11名 女性 1名 (役員のうち女性の比率8.3%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有
株式数
(株)

取締役会長
(代表取締役)

今村 九治

1944年4月10日

1967年 4月

山一證券株式会社入社

1968年 4月

当社入社

1968年 11月

当社取締役

1970年 4月

今村不動産株式会社代表取締役社長

1972年 11月

当社常務取締役

1979年 10月

今村コンピューターサービス株式会社代表取締役社長

1979年 11月

当社代表取締役専務

1984年 11月

当社代表取締役社長

2005年 11月

今村不動産株式会社取締役会長(現任)

2005年 11月

今村コンピューターサービス株式会社取締役会長(現任)

2019年 1月

当社代表取締役会長(現任)

(注)4

211,470

取締役社長
(代表取締役)

今村 直喜

1972年6月2日

1997年 4月

山一證券株式会社入社

1998年 4月

当社入社

2004年 11月

今村不動産株式会社取締役

2005年 11月

同社代表取締役社長(現任)

2005年 11月

今村コンピューターサービス株式会社代表取締役社長(現任)

2009年 4月

当社営業事務部長

2013年 6月

当社取締役営業事務部長

2019年 1月

当社代表取締役社長(現任)

(注)4

679,400

常務取締役
管理本部長

吉田 栄一

1956年1月30日

1976年 3月

当社入社

1987年 3月

当社コンピューター室長

2000年 3月

当社取締役コンピューター室長

2001年 9月

当社取締役管理本部長

2004年 6月

当社常務取締役管理本部長(現任)

(注)4

10,700

常務取締役
営業本部長

寺下 清隆

1954年2月14日

1976年 3月

当社入社

1992年 7月

当社本店長

2000年 3月

当社取締役本店長

2000年 4月

当社取締役小松支店長

2002年 4月

当社取締役本店長

2004年 4月

当社取締役営業部長

2004年 7月

当社取締役営業本部長

2011年 6月

当社常務取締役営業本部長(現任)

(注)4

10,900

取締役
検査部長

松本 幹生

1955年10月25日

1974年 3月

当社入社

1990年 5月

当社砺波営業所長

1996年 4月

当社小松支店長

2000年 4月

当社本店長

2002年 4月

当社検査部長

2002年 6月

当社取締役検査部長(現任)

(注)4

10,000

取締役
富山支店長

宮田 秀夫

1960年3月9日

1978年 3月

当社入社

1998年 4月

当社新湊営業所長

2002年 9月

当社小松支店長

2004年 6月

当社取締役小松支店長

2004年 7月

当社取締役営業部長

2006年 10月

当社取締役営業推進部長

2008年 7月

当社取締役営業業務部長

2016年 4月

当社取締役富山支店開設準備室長

2017年 4月

当社取締役富山支店長(現任)

(注)4

5,700

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有
株式数
(株)

取締役
営業本部副本部長

山内 幸一

1961年11月23日

1985年 3月

当社入社

1999年 4月

当社板垣営業所長

2004年 7月

当社板垣支店長

2018年 4月

当社営業本部副本部長

2018年 6月

当社取締役営業本部副本部長(現任)

(注)4

4,800

取締役

福島 理夫

1954年5月10日

1979年 4月

田中印刷興業㈱(現サンメッセ㈱)入社

1982年 9月

福島印刷㈱入社

1995年 8月

同社常務取締役営業本部長

1997年 11月

同社代表取締役社長

2000年 6月

倉庫精練㈱監査役(現任)

2013年 8月

福島印刷㈱代表取締役会長(現任)

2015年 6月

当社取締役(現任)

(注)4

取締役

室屋 和菜

1980年2月16日

2006年 12月

あずさ監査法人(現有限責任 あずさ監査法人)入社

2010年 7月

公認会計士登録

2017年 10月

税理士法人山田アンドパートナーズ入社

2020年 6月

中部経営・辻・本郷税理士法人入社(現任)

2020年 6月

当社取締役(現任)

(注)4

監査役
(常勤)

明翫 克正

1962年2月24日

1980年 3月

当社入社

1996年 7月

当社経理部経理課課長補佐

2000年 10月

当社経理部長

2019年 6月

当社監査役(現任)

(注)5

7,400

監査役

中島 史雄

1940年10月12日

1968年 4月

茨城大学人文学部講師

1980年 5月

茨城大学人文学部教授

1981年 4月

金沢大学法学部教授

1999年 4月

金沢大学学長補佐

2000年 4月

金沢大学法学部長

2004年 4月

金沢大学大学院法務研究科教授

2006年 3月

弁護士登録(金沢弁護士会所属)

2006年 4月

金沢大学名誉教授

高岡法科大学教授

中島史雄法律事務所(現 中島・早川・北村法律事務所)所長

2006年 6月

当社監査役(現任)

2011年 4月

石川県公立大学法人監事(現任)

2019年 5月

中島・早川・北村法律事務所弁護士(現任)

(注)5

監査役

中村 善宏

1946年1月8日

1968年 6月

清水建設株式会社入社

1994年 4月

清水建設株式会社北陸支店営業部長

2006年 6月

当社監査役(現任)

(注)5

940,370

 

(注) 1. 代表取締役社長今村直喜は、代表取締役会長今村九治の長男であります。

2. 取締役福島理夫及び室屋和菜は、社外取締役であります。

3. 監査役中島史雄及び中村善宏は、社外監査役であります。

4. 取締役の任期は、2020年6月19日開催の定時株主総会終結の時から、2年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。

5. 監査役の任期は、2018年6月22日開催の定時株主総会終結の時から、4年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。

6. 当社は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠監査役1名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。

氏  名

生年月日

略  歴

所有株式数

(株)

早川 潤

1976年6月5日

2011年 12月

弁護士登録

 

中島史雄法律事務所(現 中島・早川・北村法律事務所)入所

 

 

 

② 社外役員の状況

当社の社外取締役は2名、社外監査役は2名であります。

社外取締役の福島理夫氏は福島印刷株式会社の代表取締役会長を務められており、上場企業の経営者としての豊富な経営経験と幅広い見識をもとに、当社の経営全般において適切な提言をいただくことにより、当社のコーポレート・ガバナンスが強化されるものと考え、選任しております。当社と福島印刷株式会社との間には取引関係はありますが、その取引額は当社の販売費・一般管理費の1%未満であります。また、同社とは有価証券の売買等の取引はなく、福島理夫氏個人と当社の間に特別な利害関係はありません。

社外取締役の室屋和菜氏は公認会計士として財務及び会計に関する専門的な知見を有しており、監査法人や税理士法人における豊富な業務経験を活かし、当社の経営全般において適切な提言をいただくことにより、当社のコーポレート・ガバナンスが強化されるものと考え、選任しております。室屋和菜氏は当社の会計監査人である有限責任 あずさ監査法人に在籍しておりましたが、有価証券の売買等の取引はなく、室屋和菜氏個人と当社の間に特別な利害関係はありません。また、同監査法人と当社との間には監査契約に基づく取引がありますが、取引の規模、性質に照らし、株主・投資者の判断に影響を及ぼすおそれはないと判断しております。

社外監査役の中島史雄氏は、会社法学者及び弁護士として専門的な知識及び豊富な経験を有しており、業務執行及び経営監視に関する公正性を確保するため選任しております。当社と中島史雄氏との間には、人的関係及び取引関係その他の特別な利害関係はありません。

社外監査役の中村善宏氏は、大手上場建設会社で培った豊富な経験及び知識を有しており、業務執行及び経営監視に関する公正性を確保するため選任しております。中村善宏氏は清水建設株式会社の元社員で、同社とは取引関係がありますが有価証券の売買等の取引はなく、中村善宏氏個人と当社の間に特別な利害関係はありません。

上記のとおり、社外取締役及び社外監査役はいずれも当社との間に特別な利害関係はなく、経営に対する監視、監督の役割を果たすために十分な独立性を確保していると考えております。

なお、当社は、社外取締役及び社外監査役を選任するための独立性に関する基準及び方針は定めておりませんが、選任にあたっては東京証券取引所の独立役員の独立性に関する判断基準を参考にしております。また、当社は、福島理夫氏、室屋和菜氏、中島史雄氏及び中村善宏氏の4名を東京証券取引所が定める独立役員として同所に届け出ております。

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

当社では、監査役会と内部監査部門、会計監査及び内部統制部門との意見交換を行うほか、社外役員による意見交換も行い、部門間で連携をはかっております。

また、社外取締役及び社外監査役は、社内規程に基づき、必要があるとき又は適切と考えるときにはいつでも社内取締役及び従業員に対して説明若しくは報告を求め、又は社内資料の提出を求めることができることとしております。

 

社外役員の選任

2018/6/262019/6/252020/6/23選任の理由
福島 理夫上場企業の経営者としての豊富な経験と幅広い見識を有していることから、経営の透明性の向上及びコーポレート・ガバナンスの強化に寄与することが期待できるため、社外取締役として選任しております。また、当社との間に特別な利害関係がなく、一般株主と利益相反のおそれがないと判断し独立役員に指定しております。
室屋 和菜--公認会計士として財務及び会計に関する専門的な知見を有しており、当社の経営全般に対する助言をいただくことによりコーポレート・ガバナンスの強化に寄与することが期待できるため、社外取締役として選任しております。また、当社との間に特別な利害関係がなく、一般株主と利益相反のおそれがないと判断し独立役員に指定しております。