SBIインシュアランスグループ【7326】のコーポレートガバナンス

コーポレートガバナンス概略

発行日2018/9/272019/6/282020/7/3
外国人保有比率10%未満10%未満10%未満
親会社
役員数8人9人8人
社外役員数2人2人2人
役員数(定款)15人15人15人
役員任期1年1年1年
社外役員の選任選任している選任している選任している
買収防衛×××
役員の状況

(2)【役員の状況】

① 役員一覧

男性12名 女性-名(役員のうち女性の比率-%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

代表取締役

執行役員

会長兼社長

乙部 辰良

1958年4月21日

1981年4月 大蔵省(現財務省)入省

1998年10月 国税庁東京国税局課税第一部長

1999年7月 大蔵省(現財務省)金融企画局企画課債権等流動化室長

2000年7月 同省大臣官房信用機構課機構業務室長

2001年7月 同省主税局税制第二課法人税制企画室長

2002年7月 金融庁総務企画局市場課長

2003年7月 同庁総務企画局信用課長

2004年7月 同庁総務企画局政策課長

2006年7月 同庁検査局総務課長

2008年7月 同庁監督局総務課長

2009年7月 同庁総務企画局参事官兼公認会計士・監査審査会事務局長

2010年7月 同庁総務企画局審議官(市場担当)

2012年7月 財務省東海財務局長

2013年6月 預金保険機構総務部長

2015年7月 財務省関東財務局長

2016年6月 同省退官

2016年10月 SBIファイナンシャルサービシーズ株式会社顧問

2017年2月 弁護士登録(東京弁護士会)

2017年3月 当社取締役会長

2017年6月 SBIホールディングス株式会社取締役執行役員常務

2018年2月 当社代表取締役執行役員会長兼社長(現任)

(注)3

6,000

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役副会長

飯沼 邦彦

1967年6月29日

1991年4月 株式会社あさひ銀行(現株式会社りそな銀行)入行

1995年4月 シグナ・インシュアランス・カンパニー(現Chubb損害保険株式会社)入社

1998年3月 チューリッヒ・インシュアランス・カンパニー入社

1999年10月 ザ・ロンドン・アシュアランス入社 ビジネス・ストラテジー部長

2003年12月 エース損害保険株式会社(現Chubb損害保険株式会社)入社 経営企画室長

2005年8月 マスミューチュアル生命保険株式会社入社 ALM・収益管理部長

2006年10月 スコティッシュ・リー(現パシフィックライフ・リー)日本駐在員事務所入所 シニア・アクチュアリアル・コンサルタント

2008年5月 アール・ビー・エス証券日本支店入社 金融機関ソリューション・アンド・アドバイザリー部門長シニア・ディレクター

2011年4月 UBS証券株式会社入社 債券本部債券営業部金融法人ALMソリューションエグゼクティブ・ディレクター

2013年7月 SBIホールディングス株式会社入社 生保準備室副室長

2015年2月 ピーシーエー生命保険株式会社(現SBI生命保険株式会社)取締役 代表執行役社長

2015年7月 SBI生命保険株式会社代表取締役社長

2019年4月 同社顧問(現任)

2019年4月 当社顧問

2019年6月 当社取締役副会長(現任)

(注)3

取締役

執行役員

大和田 徹

1965年12月20日

1989年4月 エクイタブル生命保険株式会社(現アクサ生命保険株式会社)入社

2002年7月 アスペクタ・ジャパン株式会社入社 インベストメント・グループ・ヘッド

2003年3月 ピーシーエー生命保険株式会社(現SBI生命保険株式会社)入社 インベストメント部特別勘定運用グループ・ヘッド

2006年4月 シュローダー投信投資顧問株式会社(現シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社)入社 プロダクト・スペシャリスト部部長

2007年1月 ピーシーエー生命保険株式会社(現SBI生命保険株式会社)入社 インベストメント部ヘッド

2011年4月 同社執行役

2012年1月 同社執行役、チーフ・ファイナンシャル・オフィサー

2015年2月 同社取締役執行役、チーフ・ファイナンシャル・オフィサー兼インベストメント部ヘッド兼IT部ヘッド

2016年4月 同社取締役兼執行役員、チーフ・ファイナンシャル・オフィサー

2017年8月 同社取締役兼執行役員(現任)

2017年12月 当社取締役兼経営企画部長

2018年1月 当社取締役執行役員兼経営企画部長(現任)

(注)3

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

執行役員

長澤 信之

1974年11月5日

2003年7月 ソフトバンク・ファイナンス株式会社(現ソフトバンク株式会社)入社

2004年12月 ソフトバンク・インベストメント株式会社(現SBIホールディングス株式会社)転籍

2006年3月 SBIホールディングス株式会社不動産法務部長

2007年9月 SBIエステートマネジメント株式会社取締役コンプライアンスオフィサー

2009年4月 SBIライフリビング株式会社(現株式会社ウェイブダッシュ)管理本部法務部長

2010年6月 同社取締役

2012年8月 同社常務取締役

2014年5月 SBIホールディングス株式会社法務コンプライアンス部部長

2014年12月 SBIエステートマネジメント株式会社取締役コンプライアンスオフィサー

2018年1月 当社執行役員

2018年2月 SBI少短保険ホールディングス株式会社取締役企画部長(現任)

2018年2月 当社取締役執行役員兼総務人事部長(現任)

(注)3

取締役

執行役員

島津 勇一

1967年11月4日

1991年4月 三井生命保険相互会社(現大樹生命保険株式会社)入社

2000年6月 インズウェブ株式会社(現SBIホールディングス株式会社)入社

2001年2月 ソフトバンク・ファイナンス株式会社(現ソフトバンク株式会社)転籍

2003年11月 イー・トレード証券株式会社(現株式会社SBI証券)転籍 社長室長

2007年10月 SBI生保設立準備株式会社取締役

2008年3月 SBIアクサ生命保険株式会社(現アクサダイレクト生命保険株式会社)取締役

2012年3月 日本震災パートナーズ株式会社(現SBIリスタ少額短期保険株式会社)取締役

2014年6月 いきいき世代株式会社(現SBIいきいき少額短期保険株式会社)代表取締役社長

2016年4月 SBI生命保険株式会社取締役

2016年9月 SBI少短保険ホールディングス株式会社代表取締役

2016年10月 日本少額短期保険株式会社(現SBI日本少額短期保険株式会社)代表取締役会長CEO

2017年4月 SBI損害保険株式会社代表取締役社長(現任)

2018年2月 当社取締役執行役員(現任)

(注)3

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

小野 尚

1959年10月17日

1983年4月 大蔵省(現財務省)入省

2003年7月 金融庁検査局総務課調査室長

2004年7月 同庁監督局保険課長

2006年7月 財務省国際局地域協力課長

2008年7月 金融庁総務企画局信用制度参事官

2010年7月 同庁総務企画局企画課長

2011年8月 同庁総務企画局参事官(信用担当)

2012年8月 同庁総務企画局参事官(監督局担当)

2014年7月 同庁総務企画局審議官(企画・市場・官房担当)

2015年7月 同庁総務企画局統括審議官

2016年6月 財務省関東財務局長

2017年7月 同省退官

2017年10月 Profit Cube Inc.顧問

2017年10月 ミュージックセキュリティーズ株式会社顧問

2017年12月 株式会社日本信用情報機構常務執行役員

2018年4月 SBIホールディングス株式会社顧問

2018年6月 株式会社日本信用情報機構取締役(現任)

2018年6月 SBIホールディングス株式会社常務取締役

2019年3月 SBI生命保険株式会社顧問

2019年4月 SBI生命保険株式会社代表取締役社長(現任)

2019年4月 SBIホールディングス株式会社顧問(現任)

2019年6月 当社取締役(現任)

(注)3

取締役

朝倉 智也

1966年3月16日

1989年4月 株式会社北海道拓殖銀行入行

1990年1月 メリルリンチ証券会社(現メリルリンチ日本証券株式会社)入社

1995年6月 ソフトバンク株式会社(現ソフトバンクグループ株式会社)入社

1998年11月 モーニングスター株式会社入社

2000年3月 同社取締役インターネット事業部長

2004年7月 同社代表取締役社長

2007年6月 SBIホールディングス株式会社取締役執行役員

2012年6月 SBI損害保険株式会社取締役

2012年6月 SBIホールディングス株式会社取締役執行役員常務

2012年7月 モーニングスター株式会社代表取締役執行役員社長(現任)

2013年6月 SBIホールディングス株式会社取締役執行役員専務

2015年2月 SBI少短保険ホールディングス株式会社代表取締役社長

2015年2月 ピーシーエー生命保険株式会社(現SBI生命保険株式会社)取締役

2015年11月 SBIグローバルアセットマネジメント株式会社代表取締役社長兼CEO(現任)

2017年6月 当社取締役(現任)

2018年6月 SBIホールディングス株式会社専務取締役(現任)

(注)3

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

永末 裕明

1951年4月9日

1975年4月 大東京火災海上保険株式会社(現あいおいニッセイ同和損害保険株式会社)入社

2001年4月 あいおい損害保険株式会社(現あいおいニッセイ同和損害保険株式会社)執行役員九州営業本部長

2007年7月 同社専務取締役営業開発部長兼首都圏戦略室長

2008年6月 同社代表取締役専務執行役員

2010年4月 同社代表取締役副社長執行役員

2010年10月 あいおいニッセイ同和損害保険株式会社取締役副社長執行役員営業開発本部長兼リテール営業開発本部長

2013年4月 同社取締役副社長執行役員地域営業推進本部長

2014年4月 同社顧問

2015年6月 SBIホールディングス株式会社社外監査役

2015年9月 一般社団法人自転車安全利用促進協会理事(現任)

2017年6月 当社社外取締役(現任)

(注)3

取締役

渡邊 啓司

1943年1月21日

1975年10月 プライスウォーターハウス会計事務所(現PwCあらた有限責任監査法人)入所

1987年7月 青山監査法人(現PwCあらた有限責任監査法人)代表社員(同時にPrice Waterhouse(現PwCあらた有限責任監査法人)Partner就任)

1995年8月 監査法人トーマツ(現有限責任監査法人トーマツ)入所

1996年4月 同所代表社員

2000年6月 いちよし証券株式会社社外取締役

2003年7月 Deloitte Touche Tohmatsu Global Middle Market Leader

2008年6月 株式会社朝日工業社社外取締役(現任)

2010年6月 SBIホールディングス株式会社社外取締役

2011年3月 株式会社船井財産コンサルタンツ(現株式会社青山財産ネットワークス)社外取締役(現任)

2017年6月 北越紀州製紙株式会社(現北越コーポレーション株式会社)社外監査役(現任)

2017年6月 当社社外取締役(現任)

2018年6月 株式会社うかい社外取締役(現任)

(注)3

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

常勤監査役

神山 敏之

1953年10月28日

1978年4月 株式会社富士銀行(現株式会社みずほ銀行)入行

2001年5月 同行資金部部長

2002年4月 株式会社みずほコーポレート銀行(現株式会社みずほ銀行)市場企画部欧州資金室室長

2004年4月 株式会社みずほ銀行市場営業部部長

2007年7月 みずほインベスターズ証券株式会社(現みずほ証券株式会社)執行役員(金融商品開発部担当、債券部・営業企画部副担当)

2010年4月 Philippine National Bank東京支店長兼在日代表

2013年4月 SBIバイオテック株式会社常勤監査役

2016年6月 SBI少短保険ホールディングス株式会社監査役

2017年3月 当社常勤監査役(現任)

(注)4

監査役

大鶴 基成

1955年3月3日

1980年4月 検事任官

2005年4月 東京地方検察庁特別捜査部長

2007年1月 函館地方検察庁検事正

2008年1月 最高検察庁検事(財政経済担当)

2010年3月 東京地方検察庁次席検事

2011年1月 最高検察庁公判部長

2011年8月 検事退官、弁護士登録(第一東京弁護士会)、サン綜合法律事務所客員弁護士(現任)

2012年7月 アウロラ債権回収株式会社社外取締役(現任)

2014年2月 一般社団法人日本野球機構調査委員長(現任)

2014年6月 イオンフィナンシャルサービス株式会社社外取締役(現任)

2015年6月 モーニングスター株式会社社外取締役(現任)

2017年3月 当社社外監査役(現任)

(注)4

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

監査役

松尾 清

1951年6月27日

1977年9月 プライス・ウォーターハウス(現プライスウォーターハウスクーパース)入所

1986年3月 同所ニューヨーク事務所転籍

1992年7月 同所米国パートナー就任 同所日本企業部代表就任

1996年9月 監査法人トーマツ(現有限責任監査法人トーマツ)ニューヨーク事務所入所

2000年5月 同監査法人東京事務所勤務

2007年6月 同監査法人東京事務所トータルサービス3部部門長

2010年10月 同監査法人東京事務所グローバルサービスグループ部門長

2013年4月 松尾清公認会計士事務所開設

2015年6月 日本通信株式会社社外監査役(現任)

2017年3月 当社社外監査役(現任)

(注)4

6,000

 (注)1.取締役永末裕明及び取締役渡邊啓司は、社外取締役であります。

2.常勤監査役神山敏之、監査役大鶴基成及び監査役松尾清は、社外監査役であります。

3.2019年6月20日付の定時株主総会の終結の時から2020年3月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。

4.2018年6月26日付の定時株主総会の終結の時から2022年3月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。

5.当社は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠監査役1名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。

氏名

生年月日

略歴

所有株式数

(株)

若松 亮

1974年9月14日生

2001年3月 裁判所書記官(横浜地方裁判所)

2005年10月 弁護士登録(東京弁護士会)

2006年11月 弁護士登録換(第二東京弁護士会)四樹総合法律会計事務所入所

2015年7月 SBI生命保険株式会社社外監査役(現任)

2017年2月 SBIリスタ少額短期保険株式会社社外監査役(現任)

2018年1月 若葉パートナーズ法律会計事務所パートナー(現任)

 

② 社外役員の状況

当社の社外取締役は2名、社外監査役は3名であります。社外取締役及び社外監査役は、当社の株式を保有しておらず、また、当社との間に人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。

社外取締役永末裕明氏は、保険会社等の役員としての豊富な経験と高い見識を有する立場から、監督・提言を行っていただくなど、取締役会の監督機能強化に貢献いただいております。

社外取締役渡邊啓司氏は、会計の専門家及び他社における役員としての豊富な経験と高い見識を有する立場から、監督・提言を行っていただくなど、取締役会の監督機能強化に貢献いただいております。なお、同氏は当社と監査契約を締結している有限責任監査法人トーマツに過去勤務しておりましたが、現在は退職しており、当社の一般株主との利益相反が生じるおそれはないものと判断しております。

社外監査役神山敏之氏は、金融分野における豊富な経験と高い見識を有する立場から、監査・提言を行っていただくなど、監査機能強化に貢献いただいております。なお、同氏は当社と取引関係がある株式会社みずほ銀行及びみずほ証券株式会社に過去勤務しておりましたが、それらの会社との取引は一般の取引条件と同様に決定しており、独立性に影響を及ぼすものではありません。

社外監査役大鶴基成氏は、法律の専門家としての豊富な経験と高い見識を有する立場から、監査・提言を行っていただくなど、監査機能強化に貢献いただいております。

社外監査役松尾清氏は、会計の専門家としての豊富な経験と高い見識を有する立場から、監査・提言を行っていただくなど、監査機能強化に貢献いただいております。なお、同氏は当社と監査契約を締結している有限責任監査法人トーマツに過去勤務しておりましたが、現在は退職しており、当社の一般株主との利益相反が生じるおそれはないものと判断しております。

 

当社は、社外取締役を選任するための独立性基準を以下のとおり定め、選任にあたっては、経歴や当社との関係を踏まえて、当社経営陣から独立した立場で社外取締役としての職務を遂行できる十分な独立性が確保できることを前提に判断しております。

(社外取締役の独立性基準)

・現在又は就任の前10年間のいずれにおいても、当社及び子会社の役員(※1)又は使用人でないこと

・現在又は就任の前5年間、当社の主要株主(※2)(主要株主が法人、組合等の団体である場合は、当該団体の役員((※1)又は使用人)でないこと

・現在又は就任の前5年間、当社と当社の連結収益の2%を超える取引がある者又はその会社の業務執行者(※3)でないこと

・現在又は就任の前5年間、当社及び子会社の主要な借入先(連結総資産の2%超)の業務執行者(※3)でないこと

・現在又は就任の前5年間、当社から役員報酬以外に多額の金銭(年間10百万円超)その他の財産を得ているコンサルタント、会計専門家又は法律専門家(当該財産を得ている者が法人・組合等の団体である場合は、当該団体に所属し当社に関与している者をいう。)でないこと

・現在又は就任の前5年間、当社から多額の寄付(年間10百万円超)を受けている法人・組合等の団体の業務執行者(※3)でないこと

・過去1年間において、当社の親会社(※4)の「業務執行者又は業務執行者でない取締役」でないこと

・過去1年間において、兄弟会社(※5)の業務執行者でないこと

・上記各号の者(※6)の2親等以内の親族又は生計を一にする者でないこと

・その他利益相反が生じるおそれがないと取締役会が判断した者

※1…取締役(社外取締役を除く)及び監査役(社外監査役を除く)

※2…議決権の10%以上を保有する株主

※3…取締役(社外取締役を除く)及び使用人

※4…財表規則第8条第3項に規定する親会社

※5…当社と同一の親会社を有する他の会社

※6…法人・組合等の団体である場合、その役員・部長クラスの者

 

当社は、社外監査役を選任するための独立性に関する基準又は方針として明確に定めたものはありませんが、選任にあたっては、経歴や当社との関係を踏まえて、当社経営陣から独立した立場で社外監査役としての職務を遂行できる十分な独立性が確保できることを前提に判断しております。

 

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

社外取締役は、取締役会において、会計監査人、監査役会及び内部監査室の監査結果について報告を受けるとともに、取締役及び各部門に対するヒアリングを随時実施し、内部監査室から内部統制の整備・運用状況等に関する報告を随時受けることなどにより、当社グループの現状と課題を把握し、必要に応じて取締役会において意見を表明しています。

社外監査役は、内部監査室の監査結果について報告を受けるとともに、会計監査人による監査計画報告及び会計監査結果報告の受領並びに情報交換・意見交換を行い、監査の実効性の向上を図っております。

 

(2)【役員の状況】

① 役員一覧

男性11名 女性-名(役員のうち女性の比率-%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

代表取締役

執行役員

会長兼社長

乙部 辰良

1958年4月21日

1981年4月 大蔵省(現財務省)入省

1998年10月 国税庁東京国税局課税第一部長

1999年7月 大蔵省(現財務省)金融企画局企画課債権等流動化室長

2000年7月 同省大臣官房信用機構課機構業務室長

2001年7月 同省主税局税制第二課法人税制企画室長

2002年7月 金融庁総務企画局市場課長

2003年7月 同庁総務企画局信用課長

2004年7月 同庁総務企画局政策課長

2006年7月 同庁検査局総務課長

2008年7月 同庁監督局総務課長

2009年7月 同庁総務企画局参事官兼公認会計士・監査審査会事務局長

2010年7月 同庁総務企画局審議官(市場担当)

2012年7月 財務省東海財務局長

2013年6月 預金保険機構総務部長

2015年7月 財務省関東財務局長

2016年6月 同省退官

2016年10月 SBIファイナンシャルサービシーズ株式会社顧問

2017年2月 弁護士登録(東京弁護士会)

2017年3月 当社取締役会長

2017年6月 SBIホールディングス株式会社取締役執行役員常務

2018年2月 当社代表取締役執行役員会長兼社長(現任)

(注)3

20,000

取締役

執行役員

大和田 徹

1965年12月20日

1989年4月 エクイタブル生命保険株式会社(現アクサ生命保険株式会社)入社

2002年7月 アスペクタ・ジャパン株式会社入社 インベストメント・グループ・ヘッド

2003年3月 ピーシーエー生命保険株式会社(現SBI生命保険株式会社)入社 インベストメント部特別勘定運用グループ・ヘッド

2006年4月 シュローダー投信投資顧問株式会社(現シュローダー・インベストメント・マネジメント株式会社)入社 プロダクト・スペシャリスト部部長

2007年1月 ピーシーエー生命保険株式会社(現SBI生命保険株式会社)入社 インベストメント部ヘッド

2011年4月 同社執行役

2012年1月 同社執行役チーフ・ファイナンシャル・オフィサー

2015年2月 同社取締役執行役チーフ・ファイナンシャル・オフィサー兼インベストメント部ヘッド兼IT部ヘッド

2016年4月 同社取締役兼執行役員チーフ・ファイナンシャル・オフィサー

2017年8月 同社取締役兼執行役員(現任)

2017年12月 当社取締役兼経営企画部長

2018年1月 当社取締役執行役員兼経営企画部長

2019年7月 当社取締役執行役員(現任)

(注)3

900

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

執行役員

長澤 信之

1974年11月5日

2003年7月 ソフトバンク・ファイナンス株式会社(現ソフトバンク株式会社)入社

2004年12月 ソフトバンク・インベストメント株式会社(現SBIホールディングス株式会社)転籍

2006年3月 SBIホールディングス株式会社不動産法務部長

2007年9月 SBIエステートマネジメント株式会社取締役コンプライアンスオフィサー

2009年4月 SBIライフリビング株式会社(現株式会社ウェイブダッシュ)管理本部法務部長

2010年6月 同社取締役

2012年8月 同社常務取締役

2014年5月 SBIホールディングス株式会社法務コンプライアンス部部長

2014年12月 SBIエステートマネジメント株式会社取締役コンプライアンスオフィサー

2018年1月 当社執行役員

2018年2月 SBI少短保険ホールディングス株式会社取締役企画部長

2018年2月 当社取締役執行役員兼総務人事部長(現任)

2020年6月 SBI少短保険ホールディングス株式会社代表取締役社長(現任)

(注)3

1,000

取締役

五十嵐 正明

1961年11月23日

1984年4月 アメリカン・ライフ・インシュアランス・カンパニー日本支店(アリコジャパン)(現メットライフ生命保険株式会社)入社

1990年11月 ナショナーレ・ネーデルランデン生命保険会社N.V.日本支社(ING生命)(現エヌエヌ生命保険株式会社)入社

1995年4月 住友海上火災保険株式会社(現三井住友海上火災保険株式会社)入社

2000年4月 千代田火災海上保険株式会社(現あいおいニッセイ同和損害保険株式会社)入社

2005年4月 ブロードマインド株式会社取締役

2007年3月 ブロードマインド少額短期保険株式会社(現アスモ少額短期保険株式会社)代表取締役

2011年7月 一般社団法人日本少額短期保険協会専務理事

2015年1月 日本少額短期保険株式会社(現SBI日本少額短期保険株式会社)取締役(現任)

2016年6月 日本少額短期保険株式会社(現SBI日本少額短期保険株式会社)代表取締役社長

2017年6月 SBIリスタ少額短期保険株式会社取締役

      SBI少短保険ホールディングス株式会社取締役(現任)

2019年6月 SBI少短保険ホールディングス株式会社代表取締役社長

2019年12月 SBI損害保険株式会社代表取締役社長(現任)

2020年6月 当社取締役(現任)

(注)3

500

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

小野 尚

1959年10月17日

1983年4月 大蔵省(現財務省)入省

2003年7月 金融庁検査局総務課調査室長

2004年7月 同庁監督局保険課長

2006年7月 財務省国際局地域協力課長

2008年7月 金融庁総務企画局信用制度参事官

2010年7月 同庁総務企画局企画課長

2011年8月 同庁総務企画局参事官(信用担当)

2012年8月 同庁総務企画局参事官(監督局担当)

2014年7月 同庁総務企画局審議官(企画・市場・官房担当)

2015年7月 同庁総務企画局総括審議官

2016年6月 財務省関東財務局長

2017年7月 同省退官

2017年10月 Profit Cube Inc.顧問

2017年10月 ミュージックセキュリティーズ株式会社顧問

2017年12月 株式会社日本信用情報機構常務執行役員

2018年4月 SBIホールディングス株式会社顧問

2018年6月 株式会社日本信用情報機構取締役

2018年6月 SBIホールディングス株式会社常務取締役

2019年3月 SBI生命保険株式会社顧問

2019年4月 SBI生命保険株式会社代表取締役社長(現任)

2019年4月 SBIホールディングス株式会社顧問(現任)

2019年6月 当社取締役(現任)

(注)3

取締役

朝倉 智也

1966年3月16日

1989年4月 株式会社北海道拓殖銀行入行

1990年1月 メリルリンチ証券会社(現メリルリンチ日本証券株式会社)入社

1995年6月 ソフトバンク株式会社(現ソフトバンクグループ株式会社)入社

1998年11月 モーニングスター株式会社入社

2000年3月 同社取締役インターネット事業部長

2004年7月 同社代表取締役社長

2007年6月 SBIホールディングス株式会社取締役執行役員

2012年6月 SBI損害保険株式会社取締役

2012年6月 SBIホールディングス株式会社取締役執行役員常務

2012年7月 モーニングスター株式会社代表取締役執行役員社長(現任)

2013年3月 いきいき世代株式会社(現SBIいきいき少額短期保険株式会社)取締役

2013年6月 SBIホールディングス株式会社取締役執行役員専務

2015年2月 SBI少短保険ホールディングス株式会社代表取締役社長

2015年2月 ピーシーエー生命保険株式会社(現SBI生命保険株式会社)取締役

2017年6月 当社取締役(現任)

2018年6月 SBIホールディングス株式会社専務取締役

(注)3

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

永末 裕明

1951年4月9日

1975年4月 大東京火災海上保険株式会社(現あいおいニッセイ同和損害保険株式会社)入社

2001年4月 あいおい損害保険株式会社(現あいおいニッセイ同和損害保険株式会社)執行役員九州営業本部長

2007年7月 同社専務取締役営業開発部長兼首都圏戦略室長

2008年6月 同社代表取締役専務執行役員

2010年4月 同社代表取締役副社長執行役員

2010年10月 あいおいニッセイ同和損害保険株式会社取締役副社長執行役員営業開発本部長兼リテール営業開発本部長

2013年4月 同社取締役副社長執行役員地域営業推進本部長

2014年4月 同社顧問

2015年6月 SBIホールディングス株式会社社外監査役

2015年9月 一般社団法人自転車安全利用促進協会理事

2017年6月 当社社外取締役(現任)

(注)3

取締役

渡邊 啓司

1943年1月21日

1975年10月 プライスウォーターハウス会計事務所(現PwCあらた有限責任監査法人)入所

1987年7月 青山監査法人(現PwCあらた有限責任監査法人)代表社員(同時にPrice Waterhouse(現PwCあらた有限責任監査法人)Partner就任)

1995年8月 監査法人トーマツ(現有限責任監査法人トーマツ)入所

1996年4月 同所代表社員

2000年6月 いちよし証券株式会社社外取締役

2003年7月 Deloitte Touche Tohmatsu Global Middle Market Leader

2008年6月 株式会社朝日工業社社外取締役(現任)

2010年6月 SBIホールディングス株式会社社外取締役

2011年3月 株式会社船井財産コンサルタンツ(現株式会社青山財産ネットワークス)社外取締役(現任)

2017年6月 北越紀州製紙株式会社(現北越コーポレーション株式会社)社外監査役(現任)

2017年6月 当社社外取締役(現任)

2018年6月 株式会社うかい社外取締役(現任)

(注)3

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

常勤監査役

神山 敏之

1953年10月28日

1978年4月 株式会社富士銀行(現株式会社みずほ銀行)入行

2001年5月 同行資金部部長

2002年4月 株式会社みずほコーポレート銀行(現株式会社みずほ銀行)市場企画部欧州資金室室長

2004年4月 株式会社みずほ銀行市場営業部部長

2007年7月 みずほインベスターズ証券株式会社(現みずほ証券株式会社)執行役員(金融商品開発部担当、債券部・営業企画部副担当)

2010年4月 Philippine National Bank東京支店長兼在日代表

2013年4月 SBIバイオテック株式会社常勤監査役

2016年6月 SBI少短保険ホールディングス株式会社監査役

2017年3月 当社常勤監査役(現任)

(注)4

監査役

大鶴 基成

1955年3月3日

1980年4月 検事任官

2005年4月 東京地方検察庁特別捜査部長

2007年1月 函館地方検察庁検事正

2008年1月 最高検察庁検事(財政経済担当)

2010年3月 東京地方検察庁次席検事

2011年1月 最高検察庁公判部長

2011年8月 検事退官、弁護士登録(第一東京弁護士会)、サン綜合法律事務所客員弁護士(現任)

2012年7月 アウロラ債権回収株式会社社外取締役(現任)

2014年2月 一般社団法人日本野球機構調査委員長(現任)

2014年6月 イオンフィナンシャルサービス株式会社社外取締役

2015年6月 モーニングスター株式会社社外取締役(現任)

2017年3月 当社社外監査役(現任)

(注)4

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

監査役

松尾 清

1951年6月27日

1977年9月 プライス・ウォーターハウス(現プライスウォーターハウスクーパース)入所

1986年3月 同所ニューヨーク事務所転籍

1992年7月 同所米国パートナー就任 同所日本企業部代表就任

1996年9月 監査法人トーマツ(現有限責任監査法人トーマツ)ニューヨーク事務所入所

2000年5月 同監査法人東京事務所勤務

2007年6月 同監査法人東京事務所トータルサービス3部部門長

2010年10月 同監査法人東京事務所グローバルサービスグループ部門長

2013年4月 松尾清公認会計士事務所開設

2015年6月 日本通信株式会社社外監査役(現任)

2017年3月 当社社外監査役(現任)

(注)4

22,400

 (注)1.取締役永末裕明及び取締役渡邊啓司は、社外取締役であります。

2.常勤監査役神山敏之、監査役大鶴基成及び監査役松尾清は、社外監査役であります。

3.2020年6月23日付の定時株主総会の終結の時から2021年3月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。

4.2018年6月26日付の定時株主総会の終結の時から2022年3月期に係る定時株主総会の終結の時までであります。

5.当社は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠監査役1名を選任しております。補欠監査役の略歴は次のとおりであります。

氏名

生年月日

略歴

所有株式数

(株)

若松 亮

1974年9月14日生

2001年3月 裁判所書記官(横浜地方裁判所)

2005年10月 弁護士登録(東京弁護士会)

2006年11月 弁護士登録換(第二東京弁護士会)四樹総合法律会計事務所入所

2015年7月 SBI生命保険株式会社社外監査役(現任)

2017年2月 SBIリスタ少額短期保険株式会社社外監査役

2018年1月 若葉パートナーズ法律会計事務所パートナー(現任)

 

② 社外役員の状況

当社の社外取締役は2名、社外監査役は3名であります。社外取締役及び社外監査役は、当社の株式を保有しておらず、また、当社との間に人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係はありません。

社外取締役永末裕明氏は、保険会社等の役員としての豊富な経験と高い見識を有する立場から、監督・提言を行っていただくなど、取締役会の監督機能強化に貢献いただいております。

社外取締役渡邊啓司氏は、会計の専門家及び他社における役員としての豊富な経験と高い見識を有する立場から、監督・提言を行っていただくなど、取締役会の監督機能強化に貢献いただいております。なお、同氏は当社と監査契約を締結している有限責任監査法人トーマツに過去勤務しておりましたが、現在は退職しており、当社の一般株主との利益相反が生じるおそれはないものと判断しております。

社外監査役神山敏之氏は、金融分野における豊富な経験と高い見識を有する立場から、監査・提言を行っていただくなど、監査機能強化に貢献いただいております。なお、同氏は当社と取引関係がある株式会社みずほ銀行に過去勤務しておりましたが、同行との取引は一般の取引条件と同様に決定しており、独立性に影響を及ぼすものではありません。

社外監査役大鶴基成氏は、法律の専門家としての豊富な経験と高い見識を有する立場から、監査・提言を行っていただくなど、監査機能強化に貢献いただいております。

社外監査役松尾清氏は、会計の専門家としての豊富な経験と高い見識を有する立場から、監査・提言を行っていただくなど、監査機能強化に貢献いただいております。なお、同氏は当社と監査契約を締結している有限責任監査法人トーマツに過去勤務しておりましたが、現在は退職しており、当社の一般株主との利益相反が生じるおそれはないものと判断しております。

 

当社は、社外取締役及び社外監査役を選任するための独立性基準を以下のとおり定め、選任にあたっては、経歴や当社との関係を踏まえて、当社経営陣から独立した立場で社外取締役又は社外監査役としての職務を遂行できる十分な独立性が確保できることを前提に判断しております。

(社外取締役及び社外監査役の独立性基準)

・現在又は就任の前10年間のいずれにおいても、当社及び子会社の役員(※1)又は使用人でないこと

・現在又は就任の前5年間、当社の主要株主(※2)(主要株主が法人、組合等の団体である場合は、当該団体の役員(※1)又は使用人)でないこと

・現在又は就任の前5年間、当社と当社の連結収益の2%を超える取引がある者又はその会社の業務執行者(※3)でないこと

・現在又は就任の前5年間、当社及び子会社の主要な借入先(連結総資産の2%超)の業務執行者(※3)でないこと

・現在又は就任の前5年間、当社から役員報酬以外に多額の金銭(年間10百万円超)その他の財産を得ているコンサルタント、会計専門家又は法律専門家(当該財産を得ている者が法人・組合等の団体である場合は、当該団体に所属し当社に関与している者をいう。)でないこと

・現在又は就任の前5年間、当社から多額の寄付(年間10百万円超)を受けている法人・組合等の団体の業務執行者(※3)でないこと

・過去10年間において、当社の親会社(※4)の「業務執行者又は業務執行者でない取締役」でないこと

・過去10年間において、兄弟会社(※5)の業務執行者でないこと

・上記各項目の者(※6)の2親等以内の親族又は生計を一にする者でないこと

・その他利益相反が生じるおそれがないと取締役会が判断した者

(※1)取締役(社外取締役を除く)及び監査役(社外監査役を除く)

(※2)議決権の10%以上を保有する株主

(※3)取締役(社外取締役を除く)及び使用人

(※4)財務諸表等規則第8条第3項に規定する親会社

(※5)当社と同一の親会社を有する他の会社

(※6)法人・組合等の団体である場合、その役員・部長クラスの者

 

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

社外取締役は、取締役会において、会計監査人、監査役会及び内部監査室の監査結果について報告を受けるとともに、取締役及び各部門に対するヒアリングを随時実施し、内部監査室から内部統制の整備・運用状況等に関する報告を随時受けることなどにより、当社グループの現状と課題を把握し、必要に応じて取締役会において意見を表明しています。

社外監査役は、内部監査室の監査結果について報告を受けるとともに、会計監査人による監査計画報告及び会計監査結果報告の受領並びに情報交換・意見交換を行い、監査の実効性の向上を図っております。

 

社外役員の選任

2018/9/272019/6/282020/7/3選任の理由
渡邊 啓司渡邊啓司氏は、会計の専門家および他社における役員としての豊富な経験と高い見識を有しておりますので、社外取締役に選任しております。
永末 裕明永末裕明氏は、保険会社等の役員としての豊富な経験と高い見識を有しておりますので、社外取締役に選任しております。また、同氏は独立性基準を満たしており、一般株主と利益相反が生じるおそれはないことから、独立役員として適格であると判断し、独立役員に指定しております。