橋本総業ホールディングス【7570】のコーポレートガバナンス

コーポレートガバナンス概略

発行日2017/7/102018/7/102018/12/272019/7/102020/7/13
外国人保有比率10%未満10%未満10%未満10%未満10%未満
親会社
役員数10人9人9人11人12人
社外役員数3人3人3人4人5人
役員数(定款)20人20人20人20人20人
役員任期1年1年1年1年1年
社外役員の選任選任している選任している選任している選任している選任している
買収防衛×××××
役員の状況

5【役員の状況】

男性13名 女性-名 (役員のうち女性の比率-%)

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有
株式数

(千株)

代 表
取締役
社 長

 

橋本 政昭

昭和25年
8月15日生

 

昭和51年4月

住友金属工業株式会社入社

昭和53年10月

当社入社

昭和55年3月

取締役

昭和57年2月

専務取締役

昭和60年3月

取締役副社長

平成2年10月

代表取締役社長(現任)

平成27年4月

橋本総業株式会社代表取締役社長(現任)

 

(注)3

525

代 表
取締役
副社長

 

阪田 貞一

昭和25年
10月4日生

 

昭和51年4月

新日本製鐵株式会社入社

平成4年4月

当社入社

平成4年7月

企画本部長、管理副本部長兼務

平成5年6月

取締役企画本部長、管理副本部長兼務

平成7年10月

取締役管理副本部長

平成8年4月

取締役神奈川ブロック長

平成8年12月

取締役管理副本部長

平成9年6月

常務取締役管理本部長

平成18年6月

専務取締役管理本部長

平成19年4月

代表取締役専務取締役管理本部長

平成26年6月

代表取締役副社長(現任)

平成27年4月

橋本総業株式会社代表取締役副社長(現任)

 

(注)3

113

取締役

 

田所 浩行

昭和36年
10月11日生

 

昭和59年3月

当社入社

平成11年4月

東京東支店営業第2部長

平成12年1月

中央支店長

平成17年6月

取締役東京東ブロック長

平成20年7月

常務取締役営業副本部長

平成26年6月

取締役常務執行役員販売本部長

平成29年6月

取締役常務執行役員、グループ経営企画(現任)

 

(注)3

16

取締役

 

伊藤 光太郎

昭和38年
3月11日生

 

昭和61年4月

株式会社住友銀行入行

平成9年9月

当社入社

平成13年10月

企画部長

平成18年4月

経営管理グループ長、経営管理部長、人事部長兼務

平成18年6月

執行役員経営管理グループ長

平成20年6月

取締役経営管理グループ長

平成24年7月

常務取締役管理副本部長、経営管理グループ長兼務

平成26年6月

取締役常務執行役員管理本部長

平成28年6月

取締役常務執行役員グループ運営、管理部門管掌(現任)

 

(注)3

14

取締役

 

佐山 秀一

昭和41年
11月10日生

 

平成元年3月

当社入社

平成17年10月

北海道支店長

平成20年10月

北日本副グループ長

平成23年7月

執行役員北日本副グループ長

平成26年10月

上席執行役員商品本部長代行兼務

平成27年4月

上席執行役員商品本部長

平成27年6月

取締役常務執行役員開発部門管掌(現任)

 

(注)3

3

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有
株式数

(千株)

取締役

 

倉本 順一郎

昭和43年
4月26日生

 

平成4年3月

当社入社

平成18年10月

東京東支店長

平成23年4月

首都圏第一エリアブロック長

平成24年4月

執行役員首都圏エリアブロック長

平成27年7月

上席執行役員首都圏エリアブロック長

平成28年6月

取締役執行役員首都圏エリア長

平成29年4月

取締役常務執行役員、グループ販売企画(現任)

 

(注)3

3

取締役

 

宇野 輝

昭和17年
8月15日生

 

昭和41年4月

株式会社住友銀行入行

平成5年6月

同行取締役人形町支店長

平成8年2月

株式会社住友クレジットサービス代表取締役専務

平成12年6月

同社代表取締役副社長

平成13年4月

合併により三井住友カード株式会社代表取締役副社長

平成15年6月

SMBCコンサルティング株式会社代表取締役会長兼会長執行役員

平成18年2月

日本郵政株式会社執行役員

平成19年10月

株式会社ゆうちょ銀行常務執行役

平成21年6月

当社社外取締役(現任)

 

(注)2

(注)3

5

取締役

 

松永 和夫

昭和27年
2月28日生

 

昭和49年4月

通商産業省(現:経済産業省)入省

平成12年6月

資源エネルギー庁石油部長

平成13年1月

資源エネルギー庁資源・燃料部長

平成14年7月

原子力安全・保安院次長

平成16年6月

原子力安全・保安院長

平成17年9月

大臣官房総括審議官

平成18年7月

大臣官房長

平成20年7月

経済産業政策局長

平成22年7月

経済産業事務次官(平成23年8月退官)

平成23年8月

経済産業省顧問

平成24年6月

当社顧問

平成26年6月

当社社外取締役(現任)

平成29年1月

三菱ふそうトラック・バス株式会社代表取締役会長(現任)

 

(注)2

(注)3

4

取締役

 

相亰 重信

昭和24年
10月1日生

 

昭和47年4月

株式会社住友銀行入行

平成11年6月

同行執行役員人事部長

平成13年4月

株式会社三井住友銀行執行役員法人統括部長

平成15年6月

同行常務執行役員本店第一営業本部長

平成17年6月

同行常務取締役兼常務執行役員

平成18年4月

同行取締役兼専務執行役員、株式会社三井住友フィナンシャルグループ専務執行役員

平成19年4月

株式会社三井住友銀行取締役兼副頭取執行役員

平成22年4月

日興コーディアル証券株式会社代表取締役会長

平成23年4月

SMBC日興証券株式会社代表取締役会長

平成27年3月

同社代表取締役会長退任

平成27年4月

同社顧問(現任)

平成27年6月

当社社外取締役(現任)

 

(注)2

(注)3

4

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有
株式数

(千株)

常 勤

監査役

 

橋本 和夫

昭和31年
11月28日生

 

昭和55年4月

積水化学工業株式会社入社

昭和62年1月

当社入社

平成17年4月

財務部長

平成19年6月

執行役員財務部長

平成20年4月

執行役員会計グループ長

平成27年6月

当社常勤監査役(現任)

 

(注)4

9

監査役

 

森口 昭治

昭和19年
8月27日生

 

昭和43年4月

株式会社住友銀行(現:株式会社三井住友銀行)入行

平成11年8月

同行退社

平成11年8月

株式会社ヒューマックス取締役就任

平成17年7月

ヒューマックス・リートアドバイザーズ株式会社代表取締役就任

平成18年6月

同社退社

平成19年6月

当社常勤監査役

平成27年6月

当社監査役(現任)

 

(注)1

(注)4

3

監査役

 

中村 中

昭和25年
6月20日生

 

昭和49年4月

株式会社三菱銀行入行

平成13年9月

株式会社東京三菱銀行退職

平成13年10月

株式会社ファインビット代表取締役(現任)

平成17年6月

当社監査役(現任)

 

(注)1

(注)5

4

監査役

 

吾妻 裕

昭和26年
2月9日生

 

昭和52年1月

プライス・ウォーターハウス会計事務所入社

昭和54年6月

同所退職

昭和54年10月

監査法人朝日会計社入社(現 有限責任 あずさ監査法人)

平成5年7月

監査法人朝日新和会計社社員

平成13年7月

朝日監査法人代表社員

平成21年6月

あずさ監査法人退職

平成21年8月

吾妻裕公認会計士事務所(現任)

平成24年6月

当社監査役(現任)

 

(注)1

(注)6

1

 

 

 

 

709

 (注)1.監査役森口昭治、中村中及び吾妻裕は、社外監査役であります。

2.取締役宇野輝、松永和夫及び相亰重信は、社外取締役であります。

3.取締役の任期は、平成30年6月26日開催の定時株主総会終結の時から1年間であります。

4.常勤監査役橋本和夫及び監査役森口昭治の任期は、平成27年6月29日開催の定時株主総会終結の時から4年間であります。

5.監査役中村中の任期は、平成29年6月29日開催の定時株主総会終結の時から4年間であります。

6.監査役吾妻裕の任期は、平成28年6月29日開催の定時株主総会終結の時から4年間であります。

 

(2)【役員の状況】

①役員一覧

男性14名 女性1名 (役員のうち女性の比率6.6%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

代 表

取締役

社 長

橋本 政昭

1950年8月15日

 

1976年4月

住友金属工業株式会社入社(現:日本製鉄株式会社)

1978年10月

当社入社

1980年3月

取締役

1982年2月

専務取締役

1985年3月

取締役副社長

1990年10月

代表取締役社長(現任)

2015年4月

橋本総業株式会社代表取締役社長(現任)

 

(注)3

530

代 表

取締役

副社長

阪田 貞一

1950年10月4日

 

1976年4月

新日本製鐵株式会社入社(現:日本製鉄株式会社)

1992年4月

当社入社

1992年7月

企画本部長、管理副本部長兼務

1993年6月

取締役企画本部長、管理副本部長兼務

1995年10月

取締役管理副本部長

1996年4月

取締役神奈川ブロック長

1996年12月

取締役管理副本部長

1997年6月

常務取締役管理本部長

2006年6月

専務取締役管理本部長

2007年4月

代表取締役専務取締役管理本部長

2014年6月

代表取締役副社長(現任)

2015年4月

橋本総業株式会社代表取締役副社長(現任)

 

(注)3

114

取締役

田所 浩行

1961年10月11日

 

1984年3月

当社入社

1999年4月

東京東支店営業第2部長

2000年1月

中央支店長

2005年6月

取締役東京東ブロック長

2008年7月

常務取締役営業副本部長

2014年6月

取締役常務執行役員販売本部長

2017年6月

2019年4月

取締役常務執行役員、グループ経営企画

取締役専務執行役員 グループ経営企画(現任)

 

(注)3

16

取締役

伊藤 光太郎

1963年3月11日

 

1986年4月

株式会社住友銀行入行(現:株式会社三井住友銀行)

1997年9月

当社入社

2001年10月

企画部長

2006年4月

経営管理グループ長、経営管理部長、人事部長兼務

2006年6月

執行役員経営管理グループ長

2008年6月

取締役経営管理グループ長

2012年7月

常務取締役管理副本部長、経営管理グループ長兼務

2014年6月

取締役常務執行役員管理本部長

2016年6月

取締役常務執行役員グループ運営、管理部門管掌(現任)

 

(注)3

15

取締役

佐山 秀一

1966年11月10日

 

1989年3月

当社入社

2005年10月

北海道支店長

2008年10月

北日本副グループ長

2011年7月

執行役員北日本副グループ長

2014年10月

上席執行役員商品本部長代行兼務

2015年4月

上席執行役員商品本部長

2015年6月

取締役常務執行役員開発部門管掌(現任)

 

(注)3

4

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

取締役

倉本 順一郎

1968年4月26日

 

1992年3月

当社入社

2006年10月

東京東支店長

2011年4月

首都圏第一エリアブロック長

2012年4月

執行役員首都圏エリアブロック長

2015年7月

上席執行役員首都圏エリアブロック長

2016年6月

取締役執行役員首都圏エリア長

2017年4月

取締役常務執行役員、グループ販売企画(現任)

 

(注)3

4

取締役

佐々木 地平

1970年5月7日

 

1993年4月

株式会社住友銀行入行(現:株式会社三井住友銀行)

2010年12月

当社入社

2014年4月

当社財務部部長

2015年4月

当社会計グループ長、財務部長兼務

2016年4月

当社執行役員財務部、経理部管掌

2018年4月

当社執行役員財務部、経理部、総務部管掌

2019年6月

当社取締役執行役員財務部、経理部、総務部管掌(現任)

 

 

(注)3

-

取締役

宇野 輝

1942年8月15日

 

1966年4月

株式会社住友銀行入行(現:株式会社三井住友銀行)

1993年6月

同行取締役人形町支店長

1996年2月

株式会社住友クレジットサービス代表取締役専務

2000年6月

同社代表取締役副社長

2001年4月

合併により三井住友カード株式会社代表取締役副社長

2003年6月

SMBCコンサルティング株式会社代表取締役会長

兼会長執行役員

2006年2月

日本郵政株式会社執行役員

2007年10月

株式会社ゆうちょ銀行常務執行役

2009年6月

当社社外取締役(現任)

 

(注)2

(注)3

6

取締役

松永 和夫

1952年2月28日

 

1974年4月

通商産業省(現:経済産業省)入省

2000年6月

資源エネルギー庁石油部長

2001年1月

資源エネルギー庁資源・燃料部長

2002年7月

原子力安全・保安院次長

2004年6月

原子力安全・保安院長

2005年9月

大臣官房総括審議官

2006年7月

大臣官房長

2008年7月

経済産業政策局長

2010年7月

経済産業事務次官(2011年8月退官)

2011年8月

経済産業省顧問

2012年6月

当社顧問

2014年6月

当社社外取締役(現任)

2017年1月

三菱ふそうトラック・バス株式会社代表取締役会長

(現任)

 

(注)2

(注)3

4

取締役

相亰 重信

1949年10月1日

 

1972年4月

株式会社住友銀行入行(現:株式会社三井住友銀行)

1999年6月

同行執行役員人事部長

2001年4月

株式会社三井住友銀行執行役員法人統括部長

2003年6月

同行常務執行役員本店第一営業本部長

2005年6月

同行常務取締役兼常務執行役員

2006年4月

同行取締役兼専務執行役員、

株式会社三井住友フィナンシャルグループ専務執行役員

2007年4月

株式会社三井住友銀行取締役兼副頭取執行役員

2010年4月

日興コーディアル証券株式会社代表取締役会長

2011年4月

SMBC日興証券株式会社代表取締役会長

2015年3月

同社代表取締役会長退任

2015年4月

同社顧問(現任)

2015年6月

当社社外取締役(現任)

 

(注)2

(注)3

4

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

取締役

吉田 友佳

(戸籍上の氏名

金子 友佳)

1976年4月1日

 

1994年4月

プロテニスプレーヤー登録

2013年~

2015年

フェドカップ日本代表監督

2010年2月

選手育成チームTeamYUKA代表(現任)

2018年4月

ナショナルチームアドバイザー(現任)

2019年6月

公益財団法人日本テニス協会理事(現任)

2019年6月

当社社外取締役(現任)

 

(注)2

(注)3

-

常 勤

監査役

橋本 和夫

1956年11月28日

 

1980年4月

積水化学工業株式会社入社

1987年1月

当社入社

2005年4月

財務部長

2007年6月

執行役員財務部長

2008年4月

執行役員会計グループ長

2015年6月

当社常勤監査役(現任)

 

(注)4

9

監査役

森口 昭治

1944年8月27日

 

1968年4月

株式会社住友銀行

(現:株式会社三井住友銀行)入行

1999年8月

同行退社

1999年8月

株式会社ヒューマックス取締役就任

2005年7月

ヒューマックス・リートアドバイザーズ株式会社

代表取締役就任

2006年6月

同社退社

2007年6月

当社常勤監査役

2015年6月

当社監査役(現任)

 

(注)1

(注)4

3

監査役

中村 中

1950年6月20日

 

1974年4月

株式会社三菱銀行入行(現:株式会社三菱UFJ銀行)

2001年9月

株式会社東京三菱銀行退職(現:株式会社三菱UFJ銀行)

2001年10月

株式会社ファインビット代表取締役(現任)

2005年6月

当社監査役(現任)

 

(注)1

(注)5

4

監査役

吾妻 裕

1951年2月9日

 

1977年1月

プライス・ウォーターハウス会計事務所入社

1979年6月

同所退職

1979年10月

監査法人朝日会計社入社

(現:有限責任あずさ監査法人)

1993年7月

監査法人朝日新和会計社社員

(現:有限責任あずさ監査法人)

2001年7月

朝日監査法人代表社員

(現:有限責任あずさ監査法人)

2009年6月

あずさ監査法人退職

(現:有限責任あずさ監査法人)

2009年8月

吾妻裕公認会計士事務所(現任)

2012年6月

当社監査役(現任)

 

(注)1

(注)6

1

714

 (注)1.監査役森口昭治、中村中及び吾妻裕は、社外監査役であります。

2.取締役宇野輝、松永和夫、相亰重信及び吉田友佳は、社外取締役であります。

3.取締役の任期は、2019年6月27日開催の定時株主総会終結の時から1年間であります。

4.常勤監査役橋本和夫及び監査役森口昭治の任期は、2019年6月27日開催の定時株主総会終結の時から4年間であります。

5.監査役中村中の任期は、2017年6月29日開催の定時株主総会終結の時から4年間であります。

6.監査役吾妻裕の任期は、2016年6月29日開催の定時株主総会終結の時から4年間であります。

 

②社外役員の状況

 当社の社外取締役は4名、社外監査役は3名であります。

 独立役員として指定している社外取締役宇野輝氏は、長年にわたり多くの金融機関での経営に携わり、その経験を通じて培われた企業経営に関する豊富な経験と高い見識をもとに、業務執行を行う経営陣から独立した立場で、取締役会の意思決定の妥当性・適正性に有効な助言を行っております。

 社外取締役松永和夫氏は、長年にわたり経済産業省において要職を歴任しており、幅広い知識と豊富な知見に基づき、取締役会の意思決定の妥当性・適正性に有効な助言を期待するものであります。

 

 独立役員として指定している社外取締役相亰重信氏は、長年にわたり金融機関の経営に携わり、その経歴を通じて培った金融及び経営の幅広い見識に基づき、当社及び当社子会社の経営に有効な助言を期待するものであります。

 社外取締役吉田友佳氏は、長年に亘りプロ選手及びコーチとして日本のテニス界に関わり、現在はナショナルチームのアドバイザーを務めております。そのスポーツを通じて培った指導力、コミュニケーション能力、組織運営力を当社の経営にも活かし、また女性の活躍推進に関する有効な助言をしてくれるものと期待するものであります。

 社外監査役森口昭治氏は、長年にわたる金融機関での経験と会社経営者としての見地から意見を述べるなど、取締役会の意思決定の妥当性・適正性に有効な助言を行っております。

 社外監査役中村中氏は、長年にわたる金融機関での経験とコンサルティング企業の経営者の経験があり、幅広い知識と豊富な知見から意見を述べるなど、取締役会の意思決定の妥当性・適正性に有効な助言を行っております。

 社外監査役吾妻裕氏は、長年にわたる監査法人での役員経験があり、会計・財務の専門的知識から意見を述べるなど、取締役会の意思決定の妥当性・適正性に寄与しております。

 なお、社外取締役及び社外監査役を選任するための当社からの独立性に関する基準及び方針は定めておりませんが、選任にあたっては証券取引所の独立役員の独立性に関する基準等を参考にしております。

 社外取締役及び社外監査役と当社との間には当社株式((2)「役員の状況」の役員一覧に記載した株式数)を所有していること以外に、特筆すべき人的関係、資本的関係及び取引関係その他の利害関係はありません。

 また、社外取締役及び社外監査役が、他の会社等の役員若しくは使用人である、または役員若しくは使用人であった場合における当該他の会社等と当社との間に、特筆すべき人的関係、資本的関係及び取引関係その他の利害関係はありません。

 

③社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

 社外取締役は、取締役会等において内部監査及び監査役監査の結果、コンプライアンスの状況や内部統制システムの構築・運用状況を含むリスク管理状況等について報告を受けており、これらの情報を活かして、取締役会において経営の監督を行っております。また、社外監査役は常勤監査役と常に連携を図るとともに、監査部及び会計監査人から監査結果等について報告を受け、これらの情報を踏まえて業務執行の監査を行っております。

内部監査は、監査部が行っており、業務活動に関して、運営状況、業務実施の有効性及び正確性、コンプライアンスの遵守状況等について監査を行い、その結果を代表取締役社長に対して報告するとともに、業務の改善及び適切な運営に向けての具体的な助言や勧告を行っております。また、監査部は、監査役とも密接な連携をとっており、監査役は、内部監査状況を適時に把握できる体制になっております。

 監査役は、監査役会で策定した監査計画に基づいて、当社及び子会社の業務全般について、常勤監査役を中心として計画的かつ網羅的な監査を実施しております。また、取締役会その他重要な会議に出席し、意見を述べるほか、取締役からの聴取、重要な決済書類等の閲覧を通じ監査を実施しております。監査役4名は独立機関としての立場から、適正な監視を行うため定期的に監査役会を開催し、打ち合わせを行い、また、会計監査人を含めた積極的な情報交換により連携をとっております。

 また、監査部、監査役会及び会計監査人は、定期的に会合を実施することで情報交換及び相互の意思疎通を図っております。

 

(2)【役員の状況】

①役員一覧

男性15名 女性1名 (役員のうち女性の比率6.2%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

代 表

取締役

社 長

橋本 政昭

1950年8月15日

 

1976年4月

住友金属工業株式会社入社(現:日本製鉄株式会社)

1978年10月

当社入社

1980年3月

取締役

1982年2月

専務取締役

1985年3月

取締役副社長

1990年10月

代表取締役社長(現任)

2015年4月

橋本総業株式会社代表取締役社長(現任)

 

(注)3

580

代 表

取締役

副社長

阪田 貞一

1950年10月4日

 

1976年4月

新日本製鐵株式会社入社(現:日本製鉄株式会社)

1992年4月

当社入社

1992年7月

企画本部長、管理副本部長兼務

1993年6月

取締役企画本部長、管理副本部長兼務

1995年10月

取締役管理副本部長

1996年4月

取締役神奈川ブロック長

1996年12月

取締役管理副本部長

1997年6月

常務取締役管理本部長

2006年6月

専務取締役管理本部長

2007年4月

代表取締役専務取締役管理本部長

2014年6月

代表取締役副社長(現任)

2015年4月

橋本総業株式会社代表取締役副社長(現任)

 

(注)3

125

取締役

田所 浩行

1961年10月11日

 

1984年3月

当社入社

1999年4月

東京東支店営業第2部長

2000年1月

中央支店長

2005年6月

取締役東京東ブロック長

2008年7月

常務取締役営業副本部長

2014年6月

取締役常務執行役員販売本部長

2017年6月

2019年4月

取締役常務執行役員、グループ経営企画

取締役専務執行役員 グループ経営企画(現任)

 

(注)3

19

取締役

伊藤 光太郎

1963年3月11日

 

1986年4月

株式会社住友銀行入行(現:株式会社三井住友銀行)

1997年9月

当社入社

2001年10月

企画部長

2006年4月

経営管理グループ長、経営管理部長、人事部長兼務

2006年6月

執行役員経営管理グループ長

2008年6月

取締役経営管理グループ長

2012年7月

常務取締役管理副本部長、経営管理グループ長兼務

2014年6月

取締役常務執行役員管理本部長

2016年6月

取締役常務執行役員グループ運営、管理部門管掌(現任)

 

(注)3

17

取締役

佐山 秀一

1966年11月10日

 

1989年3月

当社入社

2005年10月

北海道支店長

2008年10月

北日本副グループ長

2011年7月

執行役員北日本副グループ長

2014年10月

上席執行役員商品本部長代行兼務

2015年4月

上席執行役員商品本部長

2015年6月

取締役常務執行役員開発部門管掌(現任)

 

(注)3

5

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

取締役

倉本 順一郎

1968年4月26日

 

1992年3月

当社入社

2006年10月

東京東支店長

2011年4月

首都圏第一エリアブロック長

2012年4月

執行役員首都圏エリアブロック長

2015年7月

上席執行役員首都圏エリアブロック長

2016年6月

取締役執行役員首都圏エリア長

2017年4月

取締役常務執行役員、グループ販売企画(現任)

 

(注)3

5

取締役

佐々木 地平

1970年5月7日

 

1993年4月

株式会社住友銀行入行(現:株式会社三井住友銀行)

2010年12月

当社入社

2014年4月

当社財務部部長

2015年4月

当社会計グループ長、財務部長兼務

2016年4月

当社執行役員財務部、経理部管掌

2018年4月

当社執行役員財務部、経理部、総務部管掌

2019年6月

当社取締役執行役員財務部、経理部、総務部管掌(現任)

 

 

(注)3

0

取締役

宇野 輝

1942年8月15日

 

1966年4月

株式会社住友銀行入行(現:株式会社三井住友銀行)

1993年6月

同行取締役人形町支店長

1996年2月

株式会社住友クレジットサービス代表取締役専務

2000年6月

同社代表取締役副社長

2001年4月

合併により三井住友カード株式会社代表取締役副社長

2003年6月

SMBCコンサルティング株式会社代表取締役会長

兼会長執行役員

2006年2月

日本郵政株式会社執行役員

2007年10月

株式会社ゆうちょ銀行常務執行役

2009年6月

当社社外取締役(現任)

 

(注)2

(注)3

6

取締役

松永 和夫

1952年2月28日

 

1974年4月

通商産業省(現:経済産業省)入省

2000年6月

資源エネルギー庁石油部長

2001年1月

資源エネルギー庁資源・燃料部長

2002年7月

原子力安全・保安院次長

2004年6月

原子力安全・保安院長

2005年9月

大臣官房総括審議官

2006年7月

大臣官房長

2008年7月

経済産業政策局長

2010年7月

経済産業事務次官(2011年8月退官)

2011年8月

経済産業省顧問

2012年6月

当社顧問

2014年6月

当社社外取締役(現任)

2017年1月

三菱ふそうトラック・バス株式会社代表取締役会長

(現任)

 

(注)2

(注)3

5

取締役

相亰 重信

1949年10月1日

 

1972年4月

株式会社住友銀行入行(現:株式会社三井住友銀行)

1999年6月

同行執行役員人事部長

2001年4月

株式会社三井住友銀行執行役員法人統括部長

2003年6月

同行常務執行役員本店第一営業本部長

2005年6月

同行常務取締役兼常務執行役員

2006年4月

同行取締役兼専務執行役員、

株式会社三井住友フィナンシャルグループ専務執行役員

2007年4月

株式会社三井住友銀行取締役兼副頭取執行役員

2010年4月

日興コーディアル証券株式会社代表取締役会長

2011年4月

SMBC日興証券株式会社代表取締役会長

2015年3月

同社代表取締役会長退任

2015年4月

同社顧問(現任)

2015年6月

当社社外取締役(現任)

 

(注)2

(注)3

5

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有

株式数

(千株)

取締役

吉田 友佳

(戸籍上の氏名

金子 友佳)

1976年4月1日

 

1994年4月

プロテニスプレーヤー登録

2013年~

2015年

フェドカップ日本代表監督

2010年2月

選手育成チームTeamYUKA代表(現任)

2018年4月

ナショナルチームアドバイザー(現任)

2019年6月

公益財団法人日本テニス協会理事(現任)

2019年6月

当社社外取締役(現任)

 

(注)2

(注)3

0

取締役

宮川 眞喜雄

1951年1月6日

 

1976年4月

運輸省入省

1979年4月

外務省へ移籍

2012年6月

外務省中東アフリカ局長

2014年3月

特命全権大使マレーシア国駐箚

2020年1月

内閣官房国家安全保障参与(現任)

2020年6月

当社社外取締役(現任)

 

(注)2

(注)3

常 勤

監査役

橋本 和夫

1956年11月28日

 

1980年4月

積水化学工業株式会社入社

1987年1月

当社入社

2005年4月

財務部長

2007年6月

執行役員財務部長

2008年4月

執行役員会計グループ長

2015年6月

当社常勤監査役(現任)

 

(注)4

11

監査役

森口 昭治

1944年8月27日

 

1968年4月

株式会社住友銀行

(現:株式会社三井住友銀行)入行

1999年8月

同行退社

1999年8月

株式会社ヒューマックス取締役就任

2005年7月

ヒューマックス・リートアドバイザーズ株式会社

代表取締役就任

2006年6月

同社退社

2007年6月

当社常勤監査役

2015年6月

当社監査役(現任)

 

(注)1

(注)4

4

監査役

中村 中

1950年6月20日

 

1974年4月

株式会社三菱銀行入行(現:株式会社三菱UFJ銀行)

2001年9月

株式会社東京三菱銀行退職(現:株式会社三菱UFJ銀行)

2001年10月

株式会社ファインビット代表取締役(現任)

2005年6月

当社監査役(現任)

 

(注)1

(注)5

5

監査役

吾妻 裕

1951年2月9日

 

1977年1月

プライス・ウォーターハウス会計事務所入社

1979年6月

同所退職

1979年10月

監査法人朝日会計社入社

(現:有限責任あずさ監査法人)

1993年7月

監査法人朝日新和会計社社員

(現:有限責任あずさ監査法人)

2001年7月

朝日監査法人代表社員

(現:有限責任あずさ監査法人)

2009年6月

あずさ監査法人退職

(現:有限責任あずさ監査法人)

2009年8月

吾妻裕公認会計士事務所(現任)

2012年6月

当社監査役(現任)

 

(注)1

(注)6

2

794

 (注)1.監査役森口昭治、中村中及び吾妻裕は、社外監査役であります。

2.取締役宇野輝、松永和夫、相亰重信、吉田友佳及び宮川眞喜雄は、社外取締役であります。

3.取締役の任期は、2020年6月26日開催の定時株主総会終結の時から1年間であります。

4.常勤監査役橋本和夫及び監査役森口昭治の任期は、2019年6月27日開催の定時株主総会終結の時から4年間であります。

5.監査役中村中の任期は、2017年6月29日開催の定時株主総会終結の時から4年間であります。

6.監査役吾妻裕の任期は、2020年6月26日開催の定時株主総会終結の時から4年間であります。

 

 

②社外役員の状況

 当社の社外取締役は5名、社外監査役は3名であります。

 独立役員として指定している社外取締役宇野輝氏は、長年にわたり多くの金融機関での経営に携わり、その経験を通じて培われた企業経営に関する豊富な経験と高い見識をもとに、業務執行を行う経営陣から独立した立場で、取締役会の意思決定の妥当性・適正性に有効な助言を行っております。

 社外取締役松永和夫氏は、長年にわたり経済産業省において要職を歴任しており、幅広い知識と豊富な知見に基づき、取締役会の意思決定の妥当性・適正性に有効な助言を行っております。

 独立役員として指定している社外取締役相亰重信氏は、長年にわたり金融機関の経営に携わり、その経歴を通じて培った金融及び経営の幅広い見識に基づき、当社及び当社子会社の経営に有効な助言を行っております。

 社外取締役吉田友佳氏は、長年に亘りプロ選手及びコーチとして日本のテニス界に関わり、現在はナショナルチームのアドバイザーを務めております。そのスポーツを通じて培った指導力、コミュニケーション能力、組織運営力を当社の経営にも活かし、また女性の活躍推進に関する有効な助言を行っております。

 社外取締役宮川眞喜雄氏は、長年に亘り外務省において要職を歴任され、外交政策や国家安全保障等の分野で培った広範な見識に基づき取締役会の意思決定の妥当性・適正性に有効な助言を期待するものであります。

 社外監査役森口昭治氏は、長年にわたる金融機関での経験と会社経営者としての見地から意見を述べるなど、取締役会の意思決定の妥当性・適正性に有効な助言を行っております。

 社外監査役中村中氏は、長年にわたる金融機関での経験とコンサルティング企業の経営者の経験があり、幅広い知識と豊富な知見から意見を述べるなど、取締役会の意思決定の妥当性・適正性に有効な助言を行っております。

 社外監査役吾妻裕氏は、長年にわたる監査法人での役員経験があり、会計・財務の専門的知識から意見を述べるなど、取締役会の意思決定の妥当性・適正性に有効な助言を行っております。

 なお、社外取締役及び社外監査役を選任するための当社からの独立性に関する基準及び方針は定めておりませんが、選任にあたっては証券取引所の独立役員の独立性に関する基準等を参考にしております。

 社外取締役及び社外監査役と当社との間には当社株式((2)「役員の状況」の役員一覧に記載した株式数)を所有していること以外に、特筆すべき人的関係、資本的関係及び取引関係その他の利害関係はありません。

 また、社外取締役及び社外監査役が、他の会社等の役員若しくは使用人である、または役員若しくは使用人であった場合における当該他の会社等と当社との間に、特筆すべき人的関係、資本的関係及び取引関係その他の利害関係はありません。

 

③社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

 社外取締役は、取締役会等において内部監査及び監査役監査の結果、コンプライアンスの状況や内部統制システムの構築・運用状況を含むリスク管理状況等について報告を受けており、これらの情報を活かして、取締役会において経営の監督を行っております。また、社外監査役は常勤監査役と常に連携を図るとともに、監査部及び会計監査人から監査結果等について報告を受け、これらの情報を踏まえて業務執行の監査を行っております。

内部監査は、監査部が行っており、業務活動に関して、運営状況、業務実施の有効性及び正確性、コンプライアンスの遵守状況等について監査を行い、その結果を代表取締役社長に対して報告するとともに、業務の改善及び適切な運営に向けての具体的な助言や勧告を行っております。また、監査部は、監査役とも密接な連携をとっており、監査役は、内部監査状況を適時に把握できる体制になっております。

 監査役は、監査役会で策定した監査計画に基づいて、当社及び子会社の業務全般について、常勤監査役を中心として計画的かつ網羅的な監査を実施しております。また、取締役会その他重要な会議に出席し、意見を述べるほか、取締役からの聴取、重要な決済書類等の閲覧を通じ監査を実施しております。監査役4名は独立機関としての立場から、適正な監視を行うため定期的に監査役会を開催し、打ち合わせを行い、また、会計監査人を含めた積極的な情報交換により連携をとっております。

 また、監査部、監査役会及び会計監査人は、定期的に会合を実施することで情報交換及び相互の意思疎通を図っております。

 

社外役員の選任

2017/7/102018/7/102018/12/272019/7/102020/7/13選任の理由
宇野輝同氏は、過去に当社の主力銀行である三井住友銀行(当時は住友銀行)及び同行関連会社等の勤務経験がありますが、当該銀行は、複数の取引銀行の一つであり、当社の経営に及ぼす影響は皆無であると認識しております。長年に亘り金融機関及び一般企業の経営に携っており、その経歴を通じて培った幅広い見識に基づいた助言を期待し、社外取締役に選任、また独立役員に指定しております。
松永和夫長年に亘り経済産業省において要職を歴任しており、特に資源エネルギーや産業政策等の分野で培った広範な見識を有しております。その為、当社及び当社子会社の経営に有効な助言を期待し、社外取締役として選任しております。
相亰重信長年に亘り金融機関の経営に携わり、その経歴を通じて培った金融及び経営に関しての幅広い見識に基づき、当社及び当社子会社の経営に有効な助言を期待し、社外取締役に選任、独立役員に指定しております。
吉田友佳---長年に亘りプロ選手及びコーチとして日本のテニス界に関わり、現在は日本テニス協会の理事を務めております。そのスポーツを通じて培った指導力、コミュニケーション能力、組織運営力を当社の経営にも活かし、また女性の活躍推進に関する有効な助言をしてくれるものと期待し、社外取締役として選任しております。
宮川眞喜雄----長年に亘り外務省において要職を歴任され、外交政策や国家安全保障等の分野で培った広範な見識に基づき、当社及び当子会社の経営に有効な助言を期待し、社外取締役に選任しております。