東洋証券【8614】のコーポレートガバナンス

コーポレートガバナンス概略

発行日2018/6/252018/12/262019/4/12019/7/12020/7/1
外国人保有比率10%以上20%未満10%以上20%未満10%以上20%未満10%以上20%未満10%未満
親会社
役員数9人9人9人9人8人
社外役員数3人3人3人3人3人
役員数(定款)9人9人9人9人9人
役員任期1年1年1年1年1年
社外役員の選任選任している選任している選任している選任している選任している
買収防衛×××××
役員の状況

5【役員の状況】

男性12名 女性1名 (役員のうち女性の比率7.6%)

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(千株)

取締役会長

(代表取締役)

監査部担当

半 場 裕 章

昭和27年7月12日生

昭和51年4月

株式会社日本興業銀行(現株式会社みずほ銀行)入行

(注)3

17

平成12年8月

同行東京営業第三部長

平成15年4月

株式会社みずほ銀行審査第三部長

平成18年4月

当社入社

平成18年6月

当社常務執行役員

平成20年6月

当社取締役

平成23年5月

当社常務取締役

平成26年6月

当社専務取締役

平成27年4月

当社取締役副社長

平成28年6月

当社代表取締役会長(現)

平成28年6月

当社監査部担当(現)

取締役社長

(代表取締役)

 

桑 原 理 哲

昭和36年5月9日生

昭和60年4月

当社入社

(注)3

24

平成12年7月

当社浜田支店長

平成19年4月

当社執行役員

平成22年6月

当社取締役

平成24年4月

当社常務取締役

平成29年4月

当社代表取締役社長(現)

専務取締役

情報本部・証券本部・経営企画部管掌

岡 田 啓 芳

昭和38年1月10日生

昭和60年4月

株式会社日本長期信用銀行(現株式会社新生銀行)入行

(注)3

2

平成12年8月

株式会社日本興業銀行(現株式会社みずほ銀行)入行

平成24年4月

株式会社みずほコーポレート銀行(現株式会社みずほ銀行)営業第十四部長

平成26年4月

みずほ証券株式会社金融公共グループ副グループ長

平成27年5月

当社入社

平成27年6月

当社執行役員

平成28年6月

当社取締役

平成28年6月

当社情報本部・経営企画部管掌(現)

平成29年4月

当社常務取締役

平成29年4月

当社証券本部管掌(現)

平成30年4月

当社専務取締役(現)

常務取締役

業務管理本部・内部管理本部管掌

鈴 木 眞 人

昭和33年2月16日生

昭和55年4月

株式会社加藤製作所入社

(注)3

15

昭和62年2月

当社入社

平成17年7月

当社システム統括部長

平成21年6月

当社執行役員

平成25年4月

当社常務執行役員

平成26年6月

当社取締役

平成29年7月

当社業務管理本部管掌(現)

平成30年4月

当社常務取締役(現)

平成30年6月

当社内部管理本部管掌(現)

取締役

営業本部長兼ホームトレード部担当兼営業企画部管掌

石 岡   学

昭和36年7月25日生

昭和59年4月

当社入社

(注)3

15

平成11年2月

当社呉支店長

平成19年4月

当社執行役員

平成24年4月

当社常務執行役員

平成27年6月

当社取締役(現)

平成28年4月

当社営業本部長兼営業企画部管掌(現)

平成30年6月

当社ホームトレード部担当(現)

取締役

法人本部長兼総務部担当兼人事研修部管掌

塩 田 起 人

昭和37年8月1日生

昭和62年4月

当社入社

(注)3

34

平成13年5月

当社徳山支店長

平成27年4月

当社執行役員

平成29年4月

当社法人本部長(現)

平成30年6月

当社取締役(現)

平成30年6月

当社総務部担当兼人事研修部管掌(現)

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(千株)

取締役

 

小 林 裕 紀 子

(公認会計士・税理士登録名 藤川裕紀子)

昭和40年3月16日生

昭和63年10月

中央新光監査法人入所

(注)3

平成10年6月

金融監督庁(現金融庁)検査部検査総括課金融証券検査官

平成12年7月

藤川裕紀子公認会計士事務所 所長(現)

平成24年1月

税理士法人会計実践研究所 代表社員(現)

平成25年3月

星野リゾート・リート投資法人 監督役員(現)

平成26年6月

当社取締役(現)

取締役

 

谷 本 道 久

昭和27年6月2日生

昭和52年4月

住友生命保険相互会社入社

(注)3

平成12年4月

同社証券投資部長

平成13年10月

同社資金債券運用部長

平成18年4月

同社執行役員兼資金債券運用部長

平成19年7月

同社常務取締役嘱常務執行役員

平成23年7月

同社取締役常務執行役員

平成24年7月

同社常任顧問

平成28年6月

当社取締役(現)

取締役

 

田 中 秀 和

昭和33年5月10日生

昭和56年4月

野村證券投資信託販売株式会社(現三菱UFJ証券ホールディングス株式会社)入社

(注)3

平成13年7月

国際証券株式会社(現三菱UFJ証券ホールディングス株式会社)取締役

平成14年9月

三菱証券株式会社(現三菱UFJ証券ホールディングス株式会社)執行役員

平成22年5月

三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社執行役員

平成24年6月

同社常務執行役員

平成24年6月

三菱UFJ証券ホールディングス株式会社常務執行役員

平成25年6月

三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社常務取締役

平成25年6月

MUSビジネスサービス株式会社取締役

平成26年6月

静銀ティーエム証券株式会社監査役

平成27年6月

MUSビジネスサービス株式会社取締役社長

平成29年6月

同社取締役会長

平成30年6月

当社取締役(現)

常勤監査役

 

西 村 充 市

昭和28年8月22日生

昭和54年4月

東洋信託銀行株式会社(現三菱UFJ信託銀行株式会社)入社

(注)4

22

平成14年8月

UFJ信託銀行株式会社(現三菱UFJ信託銀行株式会社)リスク管理部副部長

平成16年9月

同社コンプライアンス統括部長

平成17年10月

三菱UFJ信託銀行株式会社コンプライアンス統括部長

平成18年6月

同社執行役員コンプライアンス統括部長兼三菱UFJフィナンシャル・グループ執行役員

平成20年6月

当社常勤監査役(現)

常勤監査役

 

縄 田 正 人

昭和33年2月19日生

昭和55年4月

当社入社

(注)5

27

平成10年10月

当社徳山支店長

平成23年5月

当社執行役員

平成24年4月

当社常務執行役員

平成25年6月

当社取締役

平成27年4月

当社常務取締役

平成30年6月

当社常勤監査役(現)

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(千株)

監査役

 

細 田 信 行

昭和23年7月29日生

昭和46年3月

十和株式会社(現株式会社ヨンドシーホールディングス)入社

(注)6

平成13年3月

株式会社アスティ(現株式会社ヨンドシーホールディングス)代表取締役社長

平成13年3月

株式会社エフ・ディ・シィ・プロダクツ取締役会長

平成19年3月

株式会社F&Aアクアホールディングス(現株式会社ヨンドシーホールディングス)代表取締役会長

平成19年3月

株式会社アスティ代表取締役会長

平成25年3月

株式会社F&Aアクアホールディングス(現株式会社ヨンドシーホールディングス)取締役相談役

平成25年3月

株式会社アスティ取締役相談役

平成25年6月

当社監査役(現)

監査役

 

塚 本   誠

昭和27年9月16日生

昭和51年4月

株式会社広島銀行入行

(注)6

平成17年4月

同行西条支店長

平成19年4月

同行執行役員西条支店長委嘱

平成21年4月

同行常務執行役員東京支店長委嘱

平成24年6月

同行常務取締役

平成26年6月

株式会社広島アクションサービス代表取締役社長

平成29年6月

当社監査役(現)

156

(注)1 取締役小林裕紀子、谷本道久及び田中秀和は、社外取締役であります。

2 常勤監査役西村充市、監査役細田信行及び塚本誠は、社外監査役であります。

3 取締役の任期は、平成30年3月期に係る定時株主総会終結の時から平成31年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

4 常勤監査役西村充市の任期は、平成28年3月期に係る定時株主総会終結の時から平成32年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

5 常勤監査役縄田正人の任期は、平成30年3月期に係る定時株主総会終結の時から平成34年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

6 監査役細田信行及び塚本誠の任期は、平成29年3月期に係る定時株主総会終結の時から平成33年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

7 当社では、業務執行の迅速化と企業経営の監督機能を高め、取締役会の活性化と経営効率の向上を図るため執行役員制度を導入しております。

有価証券報告書提出日現在の執行役員は以下のとおりであります。

役名

職名

氏名

常務執行役員

情報本部長兼投資調査部長

土 居 晃 夫

常務執行役員

人事研修部長

重 山 都 彦

常務執行役員

営業企画部担当

櫻 井   歩

執行役員

第一ブロック長

沼 田 啓 次

執行役員

証券本部長兼ディーリング部長

内 木 雅 彦

執行役員

経営企画部長

松 本   誠

執行役員

第三ブロック長

田 所   博

執行役員

第四ブロック長

尾 﨑 典 之

執行役員

第二ブロック長

横 川 満 紀

執行役員

第五ブロック長

小 平 孝 哉

執行役員

アジア戦略担当兼東洋証券亜洲有限公司社長

中 尾 正 敏

執行役員

業務管理本部長

河 村 政 文

執行役員

内部管理本部長兼検査部長

三 浦 秀 明

(2)【役員の状況】

① 役員一覧

男性12名 女性1名 (役員のうち女性の比率7.6%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(千株)

取締役社長兼社長執行役員

(代表取締役)

監査部担当

 

桑 原 理 哲

1961年5月9日

 

1985年4月

当社入社

2000年7月

当社浜田支店長

2007年4月

当社執行役員

2010年6月

当社取締役

2012年4月

当社常務取締役

2017年4月

当社代表取締役社長(現)

2019年4月

当社社長執行役員(現)

2019年4月

当社監査部担当(現)

 

(注)3

24

取締役兼専務執行役員

経営企画部管掌

岡 田 啓 芳

1963年1月10日

 

1985年4月

株式会社日本長期信用銀行(現株式会社新生銀行)入行

2000年8月

株式会社日本興業銀行(現株式会社みずほ銀行)入行

2012年4月

株式会社みずほコーポレート銀行(現株式会社みずほ銀行)営業第十四部長

2014年4月

みずほ証券株式会社金融公共グループ副グループ長

2015年5月

当社入社

2015年6月

当社執行役員

2016年6月

当社取締役(現)

2016年6月

当社経営企画部管掌(現)

2017年4月

当社常務取締役

2018年4月

2019年4月

当社専務取締役

当社専務執行役員(現)

 

(注)3

2

取締役兼専務執行役員

業務管理本部・内部管理本部管掌

 

鈴 木 眞 人

1958年2月16日

 

1980年4月

株式会社加藤製作所入社

1987年2月

当社入社

2005年7月

当社システム統括部長

2009年6月

当社執行役員

2013年4月

当社常務執行役員

2014年6月

当社取締役(現)

2017年7月

当社業務管理本部管掌(現)

2018年4月

当社常務取締役

2018年6月

当社内部管理本部管掌(現)

2019年4月

当社専務執行役員(現)

 

(注)3

17

取締役兼上席執行役員

総務部担当兼情報本部・人事研修部管掌

石 岡   学

1961年7月25日

 

1984年4月

当社入社

1999年2月

当社呉支店長

2007年4月

当社執行役員

2012年4月

当社常務執行役員

2015年6月

当社取締役(現)

2019年4月

当社上席執行役員(現)

2019年4月

当社総務部担当兼情報本部・人事研修部管掌(現)

 

(注)3

15

取締役兼上席執行役員

法人本部長兼営業本部長

塩 田 起 人

1962年8月1日

 

1987年4月

当社入社

2001年5月

当社徳山支店長

2015年4月

当社執行役員

2017年4月

当社法人本部長(現)

2018年6月

当社取締役(現)

2019年4月

当社上席執行役員(現)

2019年4月

当社営業本部長(現)

 

(注)3

34

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(千株)

取締役兼上席執行役員

ホームトレード部担当兼証券本部・営業企画部管掌兼カスタマーセンター準備室長

櫻 井  歩

1963年8月9日

 

1987年4月

日興証券株式会社(現SMBC日興証券株式会社)入社

2002年3月

同社保険ビジネス部長

2006年5月

コーディアル・コミュニケーションズ株式会社取締役社長

2016年3月

日興証券株式会社執行役員商品マーケティング本部長

2018年1月

当社入社

2018年4月

当社常務執行役員

2019年1月

当社カスタマーセンター準備室長(現)

2019年4月

当社上席執行役員(現)

2019年6月

当社取締役(現)

2019年6月

当社ホームトレード部担当兼証券本部・営業企画部管掌(現)

 

(注)3

2

取締役

小 林 裕 紀 子

(公認会計士・税理士登録名 藤川裕紀子)

1965年3月16日

 

1988年10月

中央新光監査法人入所

1998年6月

金融監督庁(現金融庁)検査部検査総括課金融証券検査官

2000年7月

藤川裕紀子公認会計士事務所 所長(現)

2012年1月

税理士法人会計実践研究所 代表社員(現)

2013年3月

星野リゾート・リート投資法人 監督役員(現)

2014年6月

当社取締役(現)

 

(注)3

取締役

谷 本 道 久

1952年6月2日

 

1977年4月

住友生命保険相互会社入社

2000年4月

同社証券投資部長

2001年10月

同社資金債券運用部長

2006年4月

同社執行役員兼資金債券運用部長

2007年7月

同社常務取締役嘱常務執行役員

2011年7月

同社取締役常務執行役員

2012年7月

同社常任顧問

2016年6月

当社取締役(現)

 

(注)3

取締役

田 中 秀 和

1958年5月10日

 

1981年4月

野村證券投資信託販売株式会社(現三菱UFJ証券ホールディングス株式会社)入社

2001年7月

国際証券株式会社(現三菱UFJ証券ホールディングス株式会社)取締役

2002年9月

三菱証券株式会社(現三菱UFJ証券ホールディングス株式会社)執行役員

2010年5月

三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社執行役員

2012年6月

同社常務執行役員

2012年6月

三菱UFJ証券ホールディングス株式会社常務執行役員

2013年6月

三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社常務取締役

2013年6月

MUSビジネスサービス株式会社取締役

2014年6月

静銀ティーエム証券株式会社監査役

2015年6月

MUSビジネスサービス株式会社取締役社長

2017年6月

同社取締役会長

2018年6月

当社取締役(現)

2018年9月

株式会社SMALL WORLD執行役員(現)

 

(注)3

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(千株)

常勤監査役

西 村 充 市

1953年8月22日

 

1979年4月

東洋信託銀行株式会社(現三菱UFJ信託銀行株式会社)入社

2002年8月

UFJ信託銀行株式会社(現三菱UFJ信託銀行株式会社)リスク管理部副部長

2004年9月

同社コンプライアンス統括部長

2005年10月

三菱UFJ信託銀行株式会社コンプライアンス統括部長

2006年6月

同社執行役員コンプライアンス統括部長兼三菱UFJフィナンシャル・グループ執行役員

2008年6月

当社常勤監査役(現)

 

(注)4

24

常勤監査役

縄 田 正 人

1958年2月19日

 

1980年4月

当社入社

1998年10月

当社徳山支店長

2011年5月

当社執行役員

2012年4月

当社常務執行役員

2013年6月

当社取締役

2015年4月

当社常務取締役

2018年6月

当社常勤監査役(現)

 

(注)5

28

監査役

細 田 信 行

1948年7月29日

 

1971年3月

十和株式会社(現株式会社ヨンドシーホールディングス)入社

2001年3月

株式会社アスティ(現株式会社ヨンドシーホールディングス)代表取締役社長

2001年3月

株式会社エフ・ディ・シィ・プロダクツ取締役会長

2007年3月

株式会社F&Aアクアホールディングス(現株式会社ヨンドシーホールディングス)代表取締役会長

2007年3月

株式会社アスティ代表取締役会長

2013年3月

株式会社F&Aアクアホールディングス(現株式会社ヨンドシーホールディングス)取締役相談役

2013年3月

株式会社アスティ取締役相談役

2013年6月

当社監査役(現)

 

(注)6

監査役

塚 本   誠

1952年9月16日

 

1976年4月

株式会社広島銀行入行

2005年4月

同行西条支店長

2007年4月

同行執行役員西条支店長委嘱

2009年4月

同行常務執行役員東京支店長委嘱

2012年6月

同行常務取締役

2014年6月

株式会社広島アクションサービス代表取締役社長

2017年6月

当社監査役(現)

 

(注)6

147

(注)1 取締役小林裕紀子、谷本道久及び田中秀和は、社外取締役であります。

2 常勤監査役西村充市、監査役細田信行及び塚本誠は、社外監査役であります。

3 取締役の任期は、2019年3月期に係る定時株主総会終結の時から2020年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

4 常勤監査役西村充市の任期は、2016年3月期に係る定時株主総会終結の時から2020年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

5 常勤監査役縄田正人の任期は、2018年3月期に係る定時株主総会終結の時から2022年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

6 監査役細田信行及び塚本誠の任期は、2017年3月期に係る定時株主総会終結の時から2021年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

7 当社では、2019年4月1日より、経営の効率性・機能性の向上や取締役の監督機能の一層の強化を図ることを目的に従来の執行役員制度を変更し、執行機能を代表取締役社長の指揮監督のもと、執行役員に統合して業務執行を行う態勢にいたしました。

有価証券報告書提出日現在の執行役員は以下のとおりであります。

役名

職名

氏名

上席執行役員

情報本部長

土 居 晃 夫

上席執行役員

人事研修部長

重 山 都 彦

執行役員

東日本ブロック長

沼 田 啓 次

執行役員

証券本部長

内 木 雅 彦

執行役員

業務管理本部長

松 本   誠

執行役員

特命・コンプライアンスオフィサー

田 所   博

執行役員

西日本ブロック長

尾 﨑 典 之

執行役員

営業企画部長

横 川 満 紀

執行役員

東海・近畿・四国ブロック長

小 平 孝 哉

執行役員

アジア戦略担当兼東洋証券亜洲有限公司社長

中 尾 正 敏

執行役員

経営企画部長

河 村 政 文

執行役員

内部管理本部長

三 浦 秀 明

 

② 社外役員の状況

 当社の社外取締役は3名、社外監査役は3名であります

 当社は、社外取締役または社外監査役の独立性に関する基準として、「コーポレートガバナンスに関するガイドライン」において「社外役員の独立性に関する基準」を定めております。当該基準は、当社ウェブサイト(http://www.toyo-sec.co.jp/company/corporate_governance/policy/pdf/governance_guideline.pdf)に公表しております

 また、独立性の判断にあたっては、当該基準及び株式会社東京証券取引所の独立役員の独立性に関する基準に基づいております。

 当社は、独立役員の資格を充たす社外役員を全て独立役員に指定し、次の社外取締役及び社外監査役を独立役員として、株式会社東京証券取引所へ届け出ております。

 社外取締役及び社外監査役と当社との関係等は、以下のとおりであります。

 

社外取締役/社外監査役

氏名

人的関係、資本的関係又は

取引関係その他の利害関係

選任理由

社外取締役

小林 裕紀子

(公認会計士・税理士登録名 藤川 裕紀子)

 記載すべき事項はありません。

 公認会計士実務における高度な専門知識や金融監督庁(現金融庁)などでの実務経験等で培われた金融分野の豊富な知識や経験を活かし、客観的・専門的な視点から当社の業務執行の適切な監視・監督や助言をし、当社の企業価値向上に貢献してまいりました。これまでの経験と実績から、社外取締役として今後も業務執行の適切な監視・監督や助言を期待できるためであります

 

 

社外取締役/社外監査役

氏名

人的関係、資本的関係又は

取引関係その他の利害関係

選任理由

社外取締役

谷本 道久

 同氏は、当社の株主及び取引先である住友生命保険相互会社の出身者であります。

 当社は、同社から有価証券の売買取引の受注及び生命保険代理店契約に基づく手数料を受け取っておりますが、当社が定める独立性に関する基準に照らして、同社は当社の主要な取引先には該当しておりません。

 当社は、同社の保険に加入し保険料等を支払っておりますが、当社が定める独立性に関する基準に照らして、同社は当社の主要な取引先には該当しておりません。

 金融機関の証券投資部門等での長年の豊富な経験と知識を有し、また、取締役・常務執行役員の就任歴で培われた経営に関する経験と知識を有しており、社外取締役として客観的な視点から当社の業務執行の適切な監視・監督や助言を期待できるためであります

社外取締役

田中 秀和

 同氏は、当社の取引先である三菱UFJ証券ホールディングス株式会社の出身者であります。

 当社は、同社の子会社である三菱UFJモルガン・スタンレーPB証券から有価証券の売買取引を受注し、手数料を受け取っておりますが、当社が定める独立性に関する基準に照らして、同社は当社の主要な取引先には該当しておりません。

 また、当社は、同社の関連会社であるモルガン・スタンレーMUFG証券に対し、有価証券の売買取引に伴う手数料を支払っておりますが、当社が定める独立性に関する基準に照らして、同社は当社の主要な取引先には該当しておりません。

 大手証券会社での長年の豊富な経験を有し、また、常務取締役の就任歴等で培われた経営に関する経験と知識を有しており、社外取締役として客観的な視点から当社の業務執行の適切な監視・監督や助言を期待できるためであります

社外監査役

西村 充市

 同氏は、当社の株主及び取引先である三菱UFJ信託銀行株式会社の出身者であります。

 当社は、同社から有価証券の売買取引を受注し、手数料を受け取っておりますが、当社が定める独立性に関する基準に照らして、同社は当社の主要な取引先には該当しておりません。

 当社は、同社と株式事務代行委託契約等を締結し、同契約に基づく手数料を支払っておりますが、当社が定める独立性に関する基準に照らして、同社は当社の主要な取引先には該当しておりません。

 当社は、同社から借入れをしておりますが、当該借入額が当社の短期借入金等に占める割合は低く、同社は当社の主要な取引先には該当しておりません。

 金融機関のコンプライアンス分野等において豊富な経験と知識を有しており、社外監査役として客観的・中立的立場から経営の監視や適切な助言をしており、当社の法令遵守及び経営の健全性・透明性に寄与し、これまでの経験と実績から、今後も社外監査役として経営の監視や適切な助言を期待できるためであります

 

 

社外取締役/社外監査役

氏名

人的関係、資本的関係又は

取引関係その他の利害関係

選任理由

社外監査役

細田 信行

 同氏は、当社の取引先である株式会社ヨンドシーホールディングスならびに同社の企業グループに属する株式会社エフ・ディ・シィ・プロダクツ及び株式会社アスティの出身者であります。

 当社は、株式会社ヨンドシーホールディングスの幹事証券会社の1社でありますが、当社が定める独立性に関する基準に照らして、同社は当社の主要な取引先には該当しておりません。

 事業会社の経営者としての長年の豊富な経験により、幅広い知識を有し、企業統治に関しても高い見識を有しており、社外監査役として経営の監視や適切な助言を期待できるためであります

社外監査役

塚本 誠

 同氏は、当社の株主及び取引先である株式会社広島銀行の出身者であります。

 当社は、同行から有価証券の売買取引を受注し、手数料を受け取っておりますが、当社が定める独立性に関する基準に照らして、同行は当社の主要な取引先には該当しておりません。

 当社は、同行から借入れをしておりますが、当該借入額が当社の短期借入金等に占める割合は低く、同行は当社の主要な取引先には該当しておりません。

 金融機関における長年の豊富な経験を有し、また会社経営者の経験により、企業統治に関しても高い見識を有しており、社外監査役として経営の監視や適切な助言が期待できるためであります

 

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

 社外取締役は、監査部を含む内部統制部門から業務執行報告を定期的に受けることにより、当社の現状と課題を把握し、客観的・専門的な視点から当社の業務執行に対する適切な監視・監督や助言を行っております

 社外監査役は、監査部や会計監査人から監査の実施状況や監査計画等会計監査及び内部統制監査に関する報告を受ける等、監査部や会計監査人と相互連携を図っております。

 また、内部統制部門の活動は、監査部による監査や内部統制上の評価ならびに監査役監査を通じて社外監査役に報告され、会計監査人は会計監査及び内部統制の評価結果について社外監査役に報告しております。

 

 

(2)【役員の状況】

① 役員一覧

男性11名 女性1名 (役員のうち女性の比率8.3%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(千株)

取締役社長兼社長執行役員

(代表取締役)

監査部担当

 

桑 原 理 哲

1961年5月9日

 

1985年4月

当社入社

2000年7月

当社浜田支店長

2007年4月

当社執行役員

2010年6月

当社取締役

2012年4月

当社常務取締役

2017年4月

当社代表取締役社長(現)

2019年4月

当社社長執行役員(現)

2019年4月

当社監査部担当(現)

 

(注)3

27

取締役兼専務執行役員

証券本部・経営企画部管掌

岡 田 啓 芳

1963年1月10日

 

1985年4月

株式会社日本長期信用銀行(現株式会社新生銀行)入行

2000年8月

株式会社日本興業銀行(現株式会社みずほ銀行)入行

2012年4月

株式会社みずほコーポレート銀行(現株式会社みずほ銀行)営業第十四部長

2014年4月

みずほ証券株式会社金融公共グループ副グループ長

2015年5月

当社入社

2015年6月

当社執行役員

2016年6月

当社取締役(現)

2016年6月

当社経営企画部管掌(現)

2017年4月

当社常務取締役

2018年4月

2019年4月

2020年4月

当社専務取締役

当社専務執行役員(現)

当社証券本部管掌(現)

 

(注)3

5

取締役兼専務執行役員

業務管理本部長兼内部管理本部・人事研修部・総務部管掌

 

鈴 木 眞 人

1958年2月16日

 

1980年4月

株式会社加藤製作所入社

1987年2月

当社入社

2005年7月

当社システム統括部長

2009年6月

当社執行役員

2013年4月

当社常務執行役員

2014年6月

当社取締役(現)

2018年4月

当社常務取締役

2018年6月

当社内部管理本部管掌(現)

2019年4月

2020年4月

当社専務執行役員(現)

当社業務管理本部長兼人事研修部・総務部管掌(現)

 

(注)3

18

取締役兼常務執行役員

情報本部長兼営業企画部担当兼ウェルスマネジメント部担当兼カスタマーセンター担当兼法人本部管掌

櫻 井  歩

1963年8月9日

 

1987年4月

日興証券株式会社(現SMBC日興証券株式会社)入社

2002年3月

同社保険ビジネス部長

2006年5月

コーディアル・コミュニケーションズ株式会社取締役社長

2016年3月

日興証券株式会社執行役員商品マーケティング本部長

2018年1月

当社入社

2018年4月

当社常務執行役員

2019年4月

当社上席執行役員

2019年6月

当社取締役(現)

2020年4月

2020年4月

 

 

2020年5月

当社常務執行役員(現)

当社情報本部長兼営業企画部担当兼カスタマーセンター担当兼法人本部管掌(現)

当社ウェルスマネジメント部担当(現)

 

(注)3

3

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(千株)

取締役兼上席執行役員

営業本部長

重 山 都 彦

1962年1月16日

 

1984年4月

2011年7月

2015年4月

2018年4月

当社入社

当社監査部長

当社執行役員

当社常務執行役員

2019年4月

2020年4月

当社上席執行役員(現)

当社営業本部長(現)

2020年6月

当社取締役(現)

 

(注)3

20

取締役

小 林 裕 紀 子

(公認会計士・税理士登録名 藤川裕紀子)

1965年3月16日

 

1988年10月

中央新光監査法人入所

1998年6月

金融監督庁(現金融庁)検査部検査総括課金融証券検査官

2000年7月

藤川裕紀子公認会計士事務所 所長(現)

2012年1月

税理士法人会計実践研究所 代表社員(現)

2013年3月

星野リゾート・リート投資法人 監督役員(現)

2014年6月

2020年6月

 

2020年6月

当社取締役(現)

鹿島建設株式会社社外監査役(現)

相鉄ホールディングス株式会社社外取締役(現)

 

(注)3

取締役

谷 本 道 久

1952年6月2日

 

1977年4月

住友生命保険相互会社入社

2000年4月

同社証券投資部長

2001年10月

同社資金債券運用部長

2006年4月

同社執行役員兼資金債券運用部長

2007年7月

同社常務取締役嘱常務執行役員

2011年7月

同社取締役常務執行役員

2012年7月

同社常任顧問

2016年6月

当社取締役(現)

 

(注)3

取締役

田 中 秀 和

1958年5月10日

 

1981年4月

野村證券投資信託販売株式会社(現三菱UFJ証券ホールディングス株式会社)入社

2001年7月

国際証券株式会社(現三菱UFJ証券ホールディングス株式会社)取締役

2002年9月

三菱証券株式会社(現三菱UFJ証券ホールディングス株式会社)執行役員

2010年5月

三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社執行役員

2012年6月

同社常務執行役員

2012年6月

三菱UFJ証券ホールディングス株式会社常務執行役員

2013年6月

三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社常務取締役

2013年6月

MUSビジネスサービス株式会社取締役

2014年6月

静銀ティーエム証券株式会社監査役

2015年6月

MUSビジネスサービス株式会社取締役社長

2017年6月

同社取締役会長

2018年6月

当社取締役(現)

2018年9月

株式会社SMALL WORLD(現株式会社SMALL WORLDS)執行役員(現)

 

(注)3

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(千株)

常勤監査役

縄 田 正 人

1958年2月19日

 

1980年4月

当社入社

1998年10月

当社徳山支店長

2011年5月

当社執行役員

2012年4月

当社常務執行役員

2013年6月

当社取締役

2015年4月

当社常務取締役

2018年6月

当社常勤監査役(現)

 

(注)4

29

常勤監査役

伊 藤 逸 朗

1961年1月14日

 

1984年4月

三菱信託銀行株式会社(現三菱UFJ信託銀行株式会社)入社

2012年4月

同社監査部副部長

2016年4月

三菱UFJ不動産販売株式会社監査部長

2016年6月

同社執行役員

2020年6月

当社常勤監査役(現)

 

(注)5

監査役

細 田 信 行

1948年7月29日

 

1971年3月

十和株式会社(現株式会社ヨンドシーホールディングス)入社

2001年3月

株式会社アスティ(現株式会社ヨンドシーホールディングス)代表取締役社長

2001年3月

株式会社エフ・ディ・シィ・プロダクツ取締役会長

2007年3月

株式会社F&Aアクアホールディングス(現株式会社ヨンドシーホールディングス)代表取締役会長

2007年3月

株式会社アスティ代表取締役会長

2013年3月

株式会社F&Aアクアホールディングス(現株式会社ヨンドシーホールディングス)取締役相談役

2013年3月

株式会社アスティ取締役相談役

2013年6月

当社監査役(現)

 

(注)6

監査役

塚 本   誠

1952年9月16日

 

1976年4月

株式会社広島銀行入行

2005年4月

同行西条支店長

2007年4月

同行執行役員西条支店長委嘱

2009年4月

同行常務執行役員東京支店長委嘱

2012年6月

同行常務取締役

2014年6月

株式会社広島アクションサービス代表取締役社長

2017年6月

当社監査役(現)

 

(注)6

104

(注)1 取締役小林裕紀子、谷本道久及び田中秀和は、社外取締役であります。

2 常勤監査役伊藤逸朗、監査役細田信行及び塚本誠は、社外監査役であります。

3 取締役の任期は、2020年3月期に係る定時株主総会終結の時から2021年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

4 常勤監査役縄田正人の任期は、2018年3月期に係る定時株主総会終結の時から2022年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

5 常勤監査役伊藤逸朗の任期は、2020年3月期に係る定時株主総会終結の時から2024年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

6 監査役細田信行及び塚本誠の任期は、2017年3月期に係る定時株主総会終結の時から2021年3月期に係る定時株主総会終結の時までであります。

7 当社では、2019年4月1日より、経営の効率性・機能性の向上や取締役の監督機能の一層の強化を図ることを目的に従来の執行役員制度を変更し、執行機能を代表取締役社長の指揮監督のもと、執行役員に統合して業務執行を行う態勢にいたしました。

有価証券報告書提出日現在の執行役員は以下のとおりであります。

役名

職名

氏名

上席執行役員

証券本部長兼証券業務部長

土 居 晃 夫

執行役員

法人本部長

内 木 雅 彦

執行役員

人事研修部担当兼総務部担当

松 本   誠

執行役員

特命・コンプライアンスオフィサー

田 所   博

執行役員

東日本ブロック長

尾 﨑 典 之

執行役員

内部管理本部長

横 川 満 紀

執行役員

特命・コンプライアンスオフィサー

小 平 孝 哉

執行役員

アジア戦略担当兼東洋証券亜洲有限公司社長

中 尾 正 敏

執行役員

経営企画部担当

河 村 政 文

執行役員

東海・近畿・四国ブロック長

三 浦 秀 明

 

② 社外役員の状況

 当社の社外取締役は3名、社外監査役は3名であります

 当社は、社外取締役または社外監査役の独立性に関する基準として、「コーポレートガバナンスに関するガイドライン」において「社外役員の独立性に関する基準」を定めております。当該基準は、当社ウェブサイト(http://www.toyo-sec.co.jp/company/corporate_governance/policy/pdf/governance_guideline.pdf)に公表しております

 また、独立性の判断にあたっては、当該基準及び株式会社東京証券取引所の独立役員の独立性に関する基準に基づいております。

 当社は、独立役員の資格を充たす社外役員を全て独立役員に指定し、次の社外取締役及び社外監査役を独立役員として、株式会社東京証券取引所へ届け出ております。

 社外取締役及び社外監査役と当社との関係等は、以下のとおりであります。

 

社外取締役/社外監査役

氏名

人的関係、資本的関係又は

取引関係その他の利害関係

選任理由

社外取締役

小林 裕紀子

(公認会計士・税理士登録名 藤川 裕紀子)

 記載すべき事項はありません。

 公認会計士実務における高度な専門知識や金融監督庁(現金融庁)などでの実務経験等で培われた金融分野の豊富な知識や経験を活かし、客観的・専門的な視点から当社の業務執行の適切な監視・監督や助言をし、当社の企業価値向上に貢献してまいりました。これまでの経験と実績から、社外取締役として今後も業務執行の適切な監視・監督や助言を期待できるためであります

 

 

社外取締役/社外監査役

氏名

人的関係、資本的関係又は

取引関係その他の利害関係

選任理由

社外取締役

谷本 道久

 同氏は、当社の株主及び取引先である住友生命保険相互会社の出身者であります。

 当社は、同社から有価証券の売買取引の受注及び生命保険代理店契約に基づく手数料を受け取っておりますが、当社が定める独立性に関する基準に照らして、同社は当社の主要な取引先には該当しておりません。

 当社は、同社の保険に加入し保険料等を支払っておりますが、当社が定める独立性に関する基準に照らして、同社は当社の主要な取引先には該当しておりません。

 金融機関の証券投資部門等での長年の豊富な経験と知識を有し、また、取締役・常務執行役員の就任歴で培われた経営に関する経験と知識を有しており、社外取締役として客観的な視点から当社の業務執行の適切な監視・監督や助言を期待できるためであります

社外取締役

田中 秀和

 同氏は、当社の取引先である三菱UFJ証券ホールディングス株式会社の出身者であります。

 当社は、同社の子会社である三菱UFJモルガン・スタンレーPB証券から有価証券の売買取引を受注し、手数料を受け取っておりますが、当社が定める独立性に関する基準に照らして、同社は当社の主要な取引先には該当しておりません。

 また、当社は、同社の関連会社であるモルガン・スタンレーMUFG証券に対し、有価証券の売買取引に伴う手数料を支払っておりますが、当社が定める独立性に関する基準に照らして、同社は当社の主要な取引先には該当しておりません。

 大手証券会社での長年の豊富な経験を有し、また、常務取締役の就任歴等で培われた経営に関する経験と知識を有しており、社外取締役として客観的な視点から当社の業務執行の適切な監視・監督や助言を期待できるためであります

社外監査役

伊藤 逸朗

 同氏は、当社の株主及び取引先である三菱UFJ信託銀行株式会社の出身者であります。

 当社は、同社から有価証券の売買取引を受注し、手数料を受け取っておりますが、当社が定める独立性に関する基準に照らして、同社は当社の主要な取引先には該当しておりません。

 当社は、同社と株式事務代行委託契約等を締結し、同契約に基づく手数料を支払っておりますが、当社が定める独立性に関する基準に照らして、同社は当社の主要な取引先には該当しておりません。

 

 金融機関のコンプライアンス分野等において豊富な経験と知識を有しており、その経験と実績から社外監査役として、適切な法令監査・会計監査および客観的・中立的な立場から経営の監視や適切な助言を期待できるためであります

 

 

社外取締役/社外監査役

氏名

人的関係、資本的関係又は

取引関係その他の利害関係

選任理由

社外監査役

細田 信行

 同氏は、当社の取引先である株式会社ヨンドシーホールディングスならびに同社の企業グループに属する株式会社エフ・ディ・シィ・プロダクツ及び株式会社アスティの出身者であります。

 当社は、株式会社ヨンドシーホールディングスの幹事証券会社の1社でありますが、当社が定める独立性に関する基準に照らして、同社は当社の主要な取引先には該当しておりません。

 事業会社の経営者としての長年の豊富な経験により、幅広い知識を有し、企業統治に関しても高い見識を有しており、社外監査役として経営の監視や適切な助言を期待できるためであります

社外監査役

塚本 誠

 同氏は、当社の株主及び取引先である株式会社広島銀行の出身者であります。

 当社は、同行から有価証券の売買取引を受注し、手数料を受け取っておりますが、当社が定める独立性に関する基準に照らして、同行は当社の主要な取引先には該当しておりません。

 当社は、同行から借入れをしておりますが、当該借入額が当社の短期借入金等に占める割合は低く、同行は当社の主要な取引先には該当しておりません。

 金融機関における長年の豊富な経験を有し、また会社経営者の経験により、企業統治に関しても高い見識を有しており、社外監査役として経営の監視や適切な助言が期待できるためであります

 

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

 社外取締役は、監査部を含む内部統制部門から業務執行報告を定期的に受けることにより、当社の現状と課題を把握し、客観的・専門的な視点から当社の業務執行に対する適切な監視・監督や助言を行っております

 社外監査役は、監査部や会計監査人から監査の実施状況や監査計画等会計監査及び内部統制監査に関する報告を受ける等、監査部や会計監査人と相互連携を図っております。

 また、内部統制部門の活動は、監査部による監査や内部統制上の評価ならびに監査役監査を通じて社外監査役に報告され、会計監査人は会計監査及び内部統制の評価結果について社外監査役に報告しております。

 

 

社外役員の選任

2018/6/252018/12/262019/4/12019/7/12020/7/1選任の理由
小林 裕紀子(公認会計士・税理士登録名 藤川 裕紀子)<社外取締役を選任している理由> 公認会計士実務における高度な専門知識や金融監督庁などでの実務経験等で培われた金融分野の豊富な知識や経験を活かし、客観的・専門的な視点から当社の業務執行の適切な監視・監督や助言をし、当社の企業価値向上に貢献しており、これまでの経験と実績から、社外取締役として業務執行の適切な監視・監督や助言を期待できることから選任しております。 <独立役員に指定した理由> 上場管理等に関するガイドラインIII5.(3)の2に規定する独立性基準のいずれにも該当がないことおよび当該ガイドラインに対応して当社が制定した「コーポレートガバナンスに関するガイドライン」第11条第1項第4号に定める別紙「社外役員の独立性に関する基準」により、独立性を有すると判断しております。
谷本 道久<社外取締役を選任している理由> 金融機関の証券投資部門等での長年の豊富な経験と知識を有し、また、取締役・常務執行役員の就任歴で培われた経営に関する経験と知識を有しており、社外取締役として客観的な視点から当社の業務執行の適切な監視・監督や助言を期待できることから選任しております。 <独立役員に指定した理由> 上場管理等に関するガイドラインIII5.(3)の2に規定する独立性基準のいずれにも該当がないことおよび当該ガイドラインに対応して当社が制定した「コーポレートガバナンスに関するガイドライン」第11条第1項第4号に定める別紙「社外役員の独立性に関する基準」により、独立性を有すると判断しております。
田中 秀和<社外取締役を選任している理由> 証券会社における長年の豊富な経験を有し、また会社経営の経験により、企業統治に関しても高い見識を有しており、社外取締役として客観的な視点から当社の業務執行の適切な監視・監督や助言を期待できることから選任しております。 <独立役員に指定した理由〉 上場管理等に関するガイドラインIII 5.(3)の2に規定する独立性基準のいずれにも該当がないことおよび当該ガイドラインに対応して当社が制定した「コーポレートガバナンスに関するガイドライン」第11条第1項第4号に定める別紙「社外役員の独立性に関する基準」により、独立性を有すると判断しております。