トレイダーズホールディングス【8704】のコーポレートガバナンス

コーポレートガバナンス概略

発行日2018/6/262018/12/72019/6/252020/6/26
外国人保有比率10%未満10%未満10%未満10%未満
親会社
役員数5人5人4人6人
社外役員数2人2人1人3人
役員数(定款)11人11人11人11人
役員任期1年1年1年1年
社外役員の選任選任している選任している選任している選任している
買収防衛××××
役員の状況

5【役員の状況】

男性 7名 女性 1名 (役員のうち女性の比率12.5%)

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

代表取締役社長

 

金丸 勲

昭和38年11月3日

平成7年6月 ダイワフューチャーズ㈱

(現ひまわり証券㈱)取締役

平成11年12月 当社 代表取締役

平成18年4月 トレイダーズ証券分割準備㈱

(現トレイダーズ証券㈱)代表取締役

平成21年1月 トレイダーズ証券㈱ 代表取締役

平成21年3月 当社 取締役

平成21年6月 トレイダーズ証券㈱ 取締役

平成21年10月 トレイダーズフィナンシャル㈱

(現 ㈱トレイダーズLAB.)取締役

平成22年5月 当社 代表取締役(現任)

平成24年5月 トレイダーズ証券㈱ 代表取締役

平成25年4月 トレイダーズフィナンシャルテクノロジー㈱

(現 ㈱Nextop.Asia)取締役

平成25年11月 PT.PIALANG JEPANG BERJANGKA 監査役(現任)

平成28年1月 トレイダーズインベストメント㈱

取締役(現任)

平成29年6月 ㈱ZEエナジー 取締役(現任)

平成30年6月 ㈱Nextop.Asia 取締役(現任)

(注)3

221,900

取締役

副社長

 

中川 明

昭和42年6月16日

平成12年11月 当社 監査役

平成15年4月 当社 取締役

平成16年6月 当社 取締役副社長

平成18年5月 ㈱ジャレコ・ホールディング

平成22年6月 当社 取締役

平成23年6月 トレイダーズフィナンシャル㈱

(現㈱トレイダーズLAB.)取締役

平成24年5月 トレイダーズ証券㈱ 取締役

平成25年4月 トレイダーズフィナンシャルテクノロジー㈱

(現 ㈱Nextop.Asia)取締役

平成25年4月 ㈱Nextop.Asia 社外取締役

平成25年5月 ㈱ZEエナジー 取締役(現任)

平成25年11月 PT.PIALANG JEPANG BERJANGKA 監査役(現任)

平成27年2月 ㈱マーズマーケティング 取締役

平成27年4月 ㈱Liquidマーケティング 取締役

平成28年1月 トレイダーズインベストメント㈱

取締役(現任)

平成28年4月 ㈱Nextop.Asia 取締役(現任)

平成28年7月 当社 取締役副社長(現任)

(注)3

396,900

取締役

 

加藤 潤

昭和51年10月28日

平成11年4月 住宅金融公庫(現 住宅金融支援機構)

平成15年7月 当社 為替事業部

平成18年11月 当社 経営企画部 課長

平成21年2月 当社 総務部長

平成21年4月 トレイダーズ証券㈱ 経営企画室 課長

平成21年10月 同社 社長室長

平成24年2月 当社 経営管理部長(現任)

平成24年5月 当社 執行役員

平成28年6月 当社 取締役(現任)

平成28年6月 トレイダーズインベストメント㈱

取締役(現任)

(注)3

21,900

取締役

 

島田 雄大

昭和40年6月9日

平成2年4月 野村證券㈱

平成7年1月 同社 金融法人資金運用部

平成9年6月 野村バンク(スイス)ルガノ支店 出向

平成11年1月 野村シンガポール 出向

平成12年6月 野村國際(香港)有限公司 出向

平成16年6月 野村證券(フィリピン)出向

平成17年6月 Nomura Securities Philippines, Inc. President & CEO

平成24年1月 野村證券㈱ CRマネージメント部

平成24年5月 Compartimos En Filipinas, Inc. Director(現任)

平成25年9月 Masterpiece Group(Philippines), Inc. Treasurer(現任)

平成26年9月 TT&V Consultancy Inc. Chairman(現任)

平成26年12月 GLATS Management and Advisory Services, Inc. President(現任)

平成27年6月 当社 社外取締役(現任)

(注)3

 

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

取締役

 

上田 美帆

昭和47年1月19日

平成11年4月 弁護士登録

平成17年4月 立教大学法科大学院講師

平成28年4月 立教大学観光ADRセンター調停人(現任)

平成29年4月 サンライズ法律事務所パートナー(現任)

平成30年6月 当社 社外取締役(現任)

(注)3

監査役

 

大網 英道

昭和25年11月8日

平成4年4月 公認会計士登録

平成6年11月 チェース・マンハッタン銀行 東京支店

財務部長

平成8年5月 リパブリック・ナショナルバンク・オブ・ニューヨーク東京支店 財務部長 兼 業務部長

平成11年2月 西ドイツ銀行東京支店CFO

平成12年4月 モルガン・スタンレー・ディーン・ウィッタージャパン・リミテッド財務部長

平成12年12月 大網公認会計士事務所設立 代表者(現任)

平成14年7月 九段監査法人 代表社員

平成15年4月 当社 監査役(現任)

平成17年10月 シュローダー投資顧問㈱ (現シュローダー・インベストメント・マネジメント㈱)監査役

平成18年4月 トレイダーズ証券分割準備㈱

(現トレイダーズ証券㈱)監査役(現任)

(注)4

45,500

監査役

 

渡邉 剛

昭和42年2月17日

平成4年4月 弁護士登録

アンダーソン・毛利法律事務所(現 アンダーソン・毛利・友常法律事務所)入所

平成9年5月 ニューヨーク州弁護士登録

平成13年1月 同法律事務所 パートナー(現任)

平成18年6月 当社 監査役(現任)

平成18年6月 トレイダーズ証券分割準備㈱

(現 トレイダーズ証券㈱)監査役(現任)

平成19年6月 監査法人トーマツ(現 有限責任監査法人トーマツ)法人外監事

(注)5

常勤監査役

 

土屋 修

昭和31年9月27日

昭和59年10月 ダイワフューチャーズ㈱(現 ひまわり証券㈱)

平成4年12月 同社 人事採用部 課長

平成11年12月 当社 為替事業部マネージャー

平成12年11月 当社 為替事業部チーフマネージャー

平成21年4月 トレイダーズ証券㈱ 債権管理部長

平成21年9月 同社 FX業務部長

平成23年6月 当社 監査役(現任)

平成24年5月 トレイダーズ証券㈱ 監査役

平成24年5月 トレイダーズフィナンシャル㈱

(現 トレイダーズLAB.) 監査役

平成25年4月 トレイダーズフィナンシャルテクノロジー㈱

(現 ㈱Nextop.Asia) 監査役(現任)

平成27年12月 ㈱ZEエナジー 監査役(現任)

平成28年1月 トレイダーズインベストメント㈱

監査役(現任)

平成28年12月 みんなのビットコイン㈱ 監査役(現任)

平成30年6月 トレイダーズ証券㈱ 監査役(現任)

(注)6

30,900

 

 

 

 

 

717,100

 

 

(注)1.取締役 島田 雄大 及び上田 美帆 は、社外取締役であります。

2.監査役 大網 英道 及び 渡邉 剛 は、社外監査役であります。

3.平成30年6月26日開催の定時株主総会の終結の時から、平成31年3月期に係る定時株主総会の終結の時まで

4.平成28年6月23日開催の定時株主総会の終結の時から、平成32年3月期に係る定時株主総会の終結の時まで

5.平成30年6月26日開催の定時株主総会の終結の時から、平成34年3月期に係る定時株主総会の終結の時まで

6.平成27年6月23日開催の定時株主総会の終結の時から、平成31年3月期に係る定時株主総会の終結の時まで

(2)【役員の状況】

① 役員一覧

男性 6名 女性 1名 (役員のうち女性の比率14.3%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

代表取締役社長

金丸 勲

1963年11月3日

1995年6月 ダイワフューチャーズ㈱

      (現ひまわり証券㈱)取締役

1999年12月 当社 代表取締役

2006年4月 トレイダーズ証券分割準備㈱

      (現トレイダーズ証券㈱)代表取締役

2009年1月 トレイダーズ証券㈱ 代表取締役

2009年3月 当社 取締役

2009年6月 トレイダーズ証券㈱ 取締役

2009年10月 トレイダーズフィナンシャル㈱

      (現 ㈱トレイダーズLAB.)取締役

2010年5月 当社 代表取締役(現任)

2012年5月 トレイダーズ証券㈱ 代表取締役

2013年4月 トレイダーズフィナンシャルテクノロジー㈱

      (現 ㈱Nextop.Asia)取締役

2013年11月 PT.PIALANG JEPANG BERJANGKA 監査役(現任)

2016年1月 トレイダーズインベストメント㈱

      取締役(現任)

2017年6月 ㈱ZEエナジー 取締役(現任)

2018年6月 ㈱Nextop.Asia 取締役(現任)

(注)3

231,000

取締役

副社長

中川 明

1967年6月16日

2000年11月 当社 監査役

2003年4月 当社 取締役

2004年6月 当社 取締役副社長

2006年5月 ㈱ジャレコ・ホールディング

2010年6月 当社 取締役

2011年6月 トレイダーズフィナンシャル㈱

      (現㈱トレイダーズLAB.)取締役

2012年5月 トレイダーズ証券㈱ 取締役

2013年4月 トレイダーズフィナンシャルテクノロジー㈱

      (現 ㈱Nextop.Asia)取締役

2013年4月 ㈱Nextop.Asia 社外取締役

2013年5月 ㈱ZEエナジー 取締役(現任)

2013年11月 PT.PIALANG JEPANG BERJANGKA 監査役(現任)

2015年2月 ㈱マーズマーケティング 取締役

2015年4月 ㈱Liquidマーケティング 取締役

2016年1月 トレイダーズインベストメント㈱

      取締役(現任)

2016年4月 ㈱Nextop.Asia 取締役(現任)

2016年7月 当社 取締役副社長(現任)

(注)3

396,900

取締役

経営管理部長

加藤 潤

1976年10月28日

1999年4月 住宅金融公庫(現 住宅金融支援機構)

2003年7月 当社 為替事業部

2006年11月 当社 経営企画部 課長

2009年2月 当社 総務部長

2009年4月 トレイダーズ証券㈱ 経営企画室 課長

2009年10月 同社 社長室長

2012年2月 当社 経営管理部長(現任)

2012年5月 当社 執行役員

2016年6月 当社 取締役(現任)

2016年6月 トレイダーズインベストメント㈱

      取締役(現任)

(注)3

23,700

取締役

上田 美帆

1972年1月19日

1999年4月 弁護士登録

2005年4月 立教大学法科大学院講師

2016年4月 立教大学観光ADRセンター調停人(現任)

2017年4月 サンライズ法律事務所パートナー(現任)

2018年6月 当社 社外取締役(現任)

(注)3

-

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

常勤監査役

土屋 修

1956年9月27日

1984年10月 ダイワフューチャーズ㈱(現 ひまわり証券㈱)

1992年12月 同社 人事採用部 課長

1999年12月 当社 為替事業部マネージャー

2000年11月 当社 為替事業部チーフマネージャー

2009年4月 トレイダーズ証券㈱ 債権管理部長

2009年9月 同社 FX業務部長

2011年6月 当社 監査役(現任)

2012年5月 トレイダーズ証券㈱ 監査役

2012年5月 トレイダーズフィナンシャル㈱

      (現 トレイダーズLAB.) 監査役

2013年4月 トレイダーズフィナンシャルテクノロジー㈱

      (現 ㈱Nextop.Asia) 監査役(現任)

2015年12月 ㈱ZEエナジー 監査役(現任)

2016年1月 トレイダーズインベストメント㈱

      監査役(現任)

2016年12月 みんなのビットコイン㈱ (現 楽天ウォレット

      ㈱)監査役

2018年6月 トレイダーズ証券㈱ 監査役(現任)

(注)4

39,900

監査役

大網 英道

1950年11月8日

1992年4月 公認会計士登録

1994年11月 チェース・マンハッタン銀行 東京支店 財務部長

1996年5月 リパブリック・ナショナルバンク・オブ・ニューヨーク東京支店 財務部長 兼 業務部長

1999年2月 西ドイツ銀行東京支店CFO

2000年4月 モルガン・スタンレー・ディーン・ウィッタージャパン・リミテッド財務部長

2000年12月 大網公認会計士事務所設立 代表者(現任)

2002年7月 九段監査法人 代表社員

2003年4月 当社 監査役(現任)

2005年10月 シュローダー投資顧問㈱ (現シュローダー・インベストメント・マネジメント㈱)監査役

2006年4月 トレイダーズ証券分割準備㈱

      (現トレイダーズ証券㈱)監査役(現任)

(注)5

45,500

監査役

渡邉 剛

1967年2月17日

1992年4月 弁護士登録

      アンダーソン・毛利法律事務所(現 アンダーソン・毛利・友常法律事務所)入所

1997年5月 ニューヨーク州弁護士登録

2001年1月 同法律事務所 パートナー(現任)

2006年6月 当社 監査役(現任)

2006年6月 トレイダーズ証券分割準備㈱

      (現 トレイダーズ証券㈱)監査役(現任)

2007年6月 監査法人トーマツ(現 有限責任監査法人トーマツ)法人外監事

(注)6

-

737,000

 

 

(注)1.取締役 上田 美帆 は、社外取締役であります。

2.監査役 大網 英道 及び 渡邉 剛 は、社外監査役であります。

3.2019年6月25日開催の定時株主総会の終結の時から、2020年3月期に係る定時株主総会の終結の時まで

4.2019年6月25日開催の定時株主総会の終結の時から、2023年3月期に係る定時株主総会の終結の時まで

5.2016年6月23日開催の定時株主総会の終結の時から、2020年3月期に係る定時株主総会の終結の時まで

6.2018年6月26日開催の定時株主総会の終結の時から、2022年3月期に係る定時株主総会の終結の時まで

7.当社は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠監査役1名を選出しております。補欠監査役の略歴は以下のとおりであります。

氏名

生年月日

略歴

所有株式数(株)

田村 稔郎

1952年3月9日生

1980年11月 プライスウォーターハウス会計事務所入所
1999年6月 監査法人トーマツ(現 有限責任 監査法人トーマツ)

      入社
2002年8月 同法人 代表社員
2005年12月 田村公認会計士事務所所長(現任)
2008年7月 シンプロメンテ㈱

     (現 シンメンテホールディングス㈱)監査役(現任)
2016年2月 ㈱キャンドゥ取締役(監査等委員)(現任)

 

 

② 社外役員の状況

当社の社外取締役は1名、社外監査役は2名であります。

 当社は、社外取締役及び社外監査役に対して、経営及び取締役の業務執行について、客観的な立場から、独立性を持って、中立、公平、適法、妥当な判断による監視及び監査が行われることを期待しております。

 社外取締役上田美帆氏は、弁護士として、企業法務やコーポレート・ガバナンスに関する専門的な知識と経験を有しております。なお、同氏の兼職先であるサンライズ法律事務所と当社の間には特別な関係はありません。当社の経営を客観的な立場から独立性をもって適切に監督を行う機能及び役割を担っていただけると考え選任しております。

 2名の社外監査役について、大網英道氏は、外資系金融機関において財務部長、CFO等を歴任した後、会計士事務所を設立し、その所長を務めております。会計の専門家である公認会計士として、財務及び会計に関する相当程度の知見を有しており、長年にわたり会計に係る知識経験を積み重ねております。公認会計士としての職業倫理、専門能力による高い監査機能と財務・会計における豊富な知見から、適確な監査を行う機能及び役割を担っていただけると考え選任しております。渡邉剛氏は、弁護士として企業法務に関する相当程度の知見を有しております。渡邉剛氏は、国内大手の法律事務所のパートナーとして金融法務を手がけており法律実務の豊富な実績と高い専門性を有しております。企業法務に関して、とりわけ会社法、金融商品取引法その他の金融関連法規に精通しており、幅広い知識と豊富な知見によって社外監査役としての監査機能及び役割を果たしていただけると考え選任しております。なお、いずれの社外監査役とも、当社との間には、人的関係、資本関係、取引関係、その他の利害関係はありません。

 社外取締役及び社外監査役を選任するための独立性に関する基準または方針等は明確に定めておりませんが、選任にあたっては、一般株主と利益相反が生じるおそれのないことを基本的な考えとしており、株式会社東京証券取引所が定める独立役員の独立性に関する判断基準等を参考にしております。当社は社外取締役の機能及び役割の重要性を認識しており、今後も社外取締役の増員に向けた検討と、監督機能の円滑な推進のため、さらなるコーポレート・ガバナンス強化に取り組んでまいります。

 社外取締役上田美帆氏及び社外監査役渡邉剛氏は当社株式を保有しておりません。

 なお、当社は、社外取締役及び社外監査役と会社法第426条第1項及び第427条第1項の規定に基づき、同法第423条第1項の損害賠償責任を限定する契約を締結しております。

 同契約は、非業務執行取締役及び監査役としての職務を行うにつき、善意でかつ重大な過失がないときは、当該非業務執行取締役及び監査役の損害賠償責任を最低責任限度額(会社法第425条第1項各号に定める金額の合計額)に限定する旨を約しています。

 

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

 社外取締役へは、財務報告に係る内部統制の有効性評価やコンプライアンス委員会活動状況等、社内における内部統制活動の実施結果について、取締役会にて報告を行い、経営の監督・監視機能の実効性向上を図っております。社外監査役は、取締役会への出席に加え、定期的に開催される監査役会において、適宜報告及び意見交換がなされております。さらに、当社グループにおける組織運営において、少数株主保護に関する姿勢をより高めていくため、常勤監査役と、一般株主の利益を代表する立場である社外監査役及び社外取締役が定期的な会合を開催して連携し、会社が対処すべき課題・会社を取り巻くリスク・経営上の重要課題等について、情報交換と認識の共有を図っております。また、社外監査役と監査法人との相互連携については、各四半期及び本決算時の年4回、監査法人より会計監査手続き及び監査結果の概要について報告を受け意見交換を行うほか、適宜、会計監査の状況等の報告を受け協議を行い、その内容を社外監査役の監査業務に反映しております。さらに、社外監査役は、取締役会及び監査役会を通じ、内部監査部による財務報告に係る内部統制評価の実施状況について報告を受けております。

 

(2)【役員の状況】

① 役員一覧

男性 9名 女性 -名(役員のうち女性の比率-%)

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

代表取締役会長兼社長

金丸 貴行

1928年10月28日

1967年10月  大和商品株式会社代表取締役社長

1991年4月  ダイワフューチャーズ株式会社

       (現 ひまわり証券株式会社)取締役

2002年4月  当社取締役

2009年1月  当社代表取締役

2012年7月  当社顧問(2018年9月まで)

2020年6月  当社代表取締役会長兼社長 就任(現任)

(注)3

4,575,000

取締役

山本 高太郎

1975年5月19日

1999年4月  株式会社光通信入社

2001年8月  株式会社ビットウェイブ入社

2002年12月  ソフトバンクBB株式会社入社

2003年10月  株式会社フォーサイド・ドット・コム

      (現 ㈱フォーサイド)入社

2006年7月  株式会社ジャレコ・ホールディング入社

2010年6月  当社入社

2012年6月  株式会社ベクトル入社

2013年5月  株式会社ベクトル執行役員CFO就任

2013年10月  株式会社IRTV(現:㈱Robotics)

       取締役就任(現任)

2014年5月  株式会社PR TIMES取締役就任

2017年6月  KYアドバイザリー合同会社設立代表社員

      (現任)

2019年10月  当社入社、執行役員(現任)

2020年6月  当社取締役 就任(現任)

(注)3

3,000

取締役

古橋 弘光

1967年8月24日

1991年4月  ダイワフューチャーズ株式会社

      (現 ひまわり証券株会社)入社

2006年5月  株式会社インベスト代表取締役

2018年4月  トレイダーズ証券株式会社入社

2019年6月  トレイダーズインベストメント株式会社代表取

       締役(現任)

2019年6月  当社執行役員(現任)

2020年6月  当社取締役 就任(現任)

(注)3

-

取締役

北 義昭

1962年8月19日

1986年4月  株式会社三和銀行(現 株式会社三菱UFJ銀行)

       入行

2001年4月  株式会社UFJホールディングス

       経営企画部 調査役

2003年7月  UBS証券株式会社 投資銀行本部 

       マネージングディレクター

2007年6月  株式会社社楽パートナーズ

       代表取締役(現任)

2020年6月  当社取締役 就任(現任)

(注)3

取締役

市川 正史

1969年8月22日

1994年10月  太田昭和監査法人(現EY新日本有限責任監査

       法人)入所

1998年4月  公認会計士登録

2000年1月  市川公認会計士事務所設立、代表(現任)

2010年4月  ピープル株式会社社外取締役(現任)

2016年5月  アークシステムワークス株式会社監査役

       (現任)

2020年6月  当社取締役 就任(現任)

(注)3

取締役

川畑 大輔

1972年12月26日

2000年4月  弁護士登録

2004年4月  日比谷見附法律事務所パートナー

      (現任)

2017年6月  司法試験考査委員

2020年4月  最高裁判所司法研修所教官

2020年6月  当社取締役 就任(現任)

(注)3

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数

(株)

常勤監査役

土屋 修

1956年9月27日

1984年10月  ダイワフューチャーズ㈱(現 ひまわり証券㈱)

1992年12月  同社 人事採用部 課長

1999年12月  当社 為替事業部マネージャー

2000年11月  当社 為替事業部チーフマネージャー

2009年4月  トレイダーズ証券㈱ 債権管理部長

2009年9月   同社 FX業務部長

2011年6月   当社 監査役(現任)

2012年5月   トレイダーズ証券㈱ 監査役

2012年5月   トレイダーズフィナンシャル㈱

       (現 トレイダーズLAB.) 監査役

2013年4月  トレイダーズフィナンシャルテクノロジー㈱

       (現 ㈱Nextop.Asia) 監査役(現任)

2015年12月  ㈱ZEエナジー 監査役

2016年1月  トレイダーズインベストメント㈱

       監査役(現任)

2016年12月  みんなのビットコイン㈱ (現 楽天ウォレット

       ㈱)監査役

2018年6月   トレイダーズ証券㈱ 監査役(現任)

(注)4

47,700

監査役

福嶋 健一郎

1966年4月22日

1991年4月  株式会社富士銀行(現 株式会社みずほ銀行)

       入行

2007年10月  同行業務監査部参事役

2009年8月  衆議院議員(2012年11月まで)

2015年2月  株式会社クロスランゲージ取締役営業本部長

2019年6月  日本DID株式会社代表取締役

2020年6月  当社監査役 就任(現任)

(注)5

監査役

菅川 洋

1968年10月19日

1993年4月  山口衞税理士事務所

2001年6月  菅川税務会計事務所所長

2005年9月  税理士法人TGN東京代表社員(現任)

2009年8月  衆議院議員(2012年11月まで)

2020年6月  当社監査役 就任(現任)

(注)5

4,625,700

 

 

(注)1.取締役 北 義昭 市川 正史 及び 川畑 大輔 は、社外取締役であります。

2.監査役 福嶋 健一郎 及び 菅川 洋 は、社外監査役であります。

3.2020年6月24日開催の定時株主総会の終結の時から、2021年3月期に係る定時株主総会の終結の時まで

4.2019年6月25日開催の定時株主総会の終結の時から、2023年3月期に係る定時株主総会の終結の時まで

5.2020年6月24日開催の定時株主総会の終結の時から、2024年3月期に係る定時株主総会の終結の時まで

6.当社は、法令に定める監査役の員数を欠くことになる場合に備え、会社法第329条第3項に定める補欠監査役1名を選出しており

  ます。補欠監査役の略歴は以下のとおりであります。

氏名

生年月日

略歴

所有株式数(株)

田村 稔郎

1952年3月9日生

1980年11月 プライスウォーターハウス会計事務所入所
1999年6月 監査法人トーマツ(現 有限責任 監査法人トーマツ)

      入社
2002年8月 同法人 代表社員
2005年12月 田村公認会計士事務所所長(現任)
2008年7月 シンプロメンテ㈱

     (現 シンメンテホールディングス㈱)監査役(現任)
2016年2月 ㈱キャンドゥ取締役(監査等委員)(現任)

 

 

② 社外役員の状況

当社の社外取締役は3名、社外監査役は2名であります。

 当社は、社外取締役及び社外監査役に対して、経営及び取締役の業務執行について、客観的な立場から、独立性を持って、中立、公平、適法、妥当な判断による監視及び監査が行われることを期待しております。

 社外取締役北義昭氏は、これまでの豊富な金融ビジネス経験及び投資事業業務の他、アセットマネジメント業務にかかる企業の経営実績を有しており、当社においてグループの持株会社としての経営に関して、社外取締役の観点で、示唆に富む助言や適切に監督を行う機能を発揮していただけると考えております。

 社外取締役市川正史氏は、会計の専門家である公認会計士として、財務及び会計に関する知見を有しており、これまでも複数の企業において会計に係る実務経験を積み重ねております。公認会計士としての職業倫理、専門能力による高い監督機能と財務・会計における豊富な知見から、的確な助言や牽制等を行う機能及び役割を担っていただけると考えております。

社外取締役川畑大輔氏は、弁護士として、法律専門家の知識をもとに、これまで企業法務に関する助言・指導の実績があり、また、コーポレート・ガバナンスに関する専門的な知識と経験を有しております。弁護士としての幅広い知識と豊富な知見によって適切に監督を行う機能及び役割を担っていただけると考えております。なお、同氏の兼職先である日比谷見附法律事務所と当社の間には特別な関係はありません。

上記社外取締役3名は、当社の経営を客観的な立場から独立性をもって適切に監督を行う機能及び役割を担っていただけると考え選任しております。

なお、いずれの社外取締役とも、当社との間には、人的関係、資本関係、取引関係、その他の利害関係はありません。

 2名の社外監査役について、福嶋健一郎氏は、これまでの国内大手金融機関での業務経験をはじめ、その後の豊富なビジネス実績、さらに衆議院議員としての政治・経済・社会面での多様な活動経験による豊富な知識をもとに、当社経営に対して外部からの視点に基づく幅広い見地からの経営監督をいただけると考えております。

 また菅川洋氏は、税務の専門家である税理士として、これまで多種多様な企業の税務の実務に携わってきた豊富な実績を有しており、税理士としての職業倫理、専門能力による高い監督機能と、税務をはじめ、財務・会計面含む相当程度の知見に加え、衆議院議員としての政治・経済・社会面での多様な活動経験をもとに、的確な監査を行う機能及び役割を担っていただけると考え選任しております。

なお、いずれの社外監査役とも、当社との間には、人的関係、資本関係、取引関係、その他の利害関係はありません。

 社外取締役及び社外監査役を選任するための独立性に関する基準または方針等は明確に定めておりませんが、選任にあたっては、一般株主と利益相反が生じるおそれのないことを基本的な考えとしており、株式会社東京証券取引所が定める独立役員の独立性に関する判断基準等を参考にしております。当社は社外取締役の機能及び役割の重要性を認識しており、今後も社外取締役としての監督機能の円滑な推進のため、さらなるコーポレート・ガバナンス強化策を検討して、積極的に取り組んでまいります。

 社外取締役北義昭氏、市川正史氏、川畑大輔氏及び社外監査役福嶋健一郎氏、菅川洋氏は当社株式を保有しておりません。

 なお、当社は、社外取締役及び社外監査役と会社法第426条第1項及び第427条第1項の規定に基づき、同法第423条第1項の損害賠償責任を限定する契約を締結しております。

 同契約は、非業務執行取締役及び監査役としての職務を行うにつき、善意でかつ重大な過失がないときは、当該非業務執行取締役及び監査役の損害賠償責任を最低責任限度額(会社法第425条第1項各号に定める金額の合計額)に限定する旨を約しています

 

③ 社外取締役又は社外監査役による監督又は監査と内部監査、監査役監査及び会計監査との相互連携並びに内部統制部門との関係

 社外取締役へは、財務報告に係る内部統制の有効性評価やコンプライアンス委員会活動状況等、社内における内部統制活動の実施結果について、取締役会にて報告を行い、経営の監督・監視機能の実効性向上を図っております。社外監査役は、取締役会への出席に加え、定期的に開催される監査役会において、適宜報告及び意見交換がなされております。さらに、当社グループにおける組織運営において、少数株主保護に関する姿勢をより高めていくため、常勤監査役と、一般株主の利益を代表する立場である社外監査役及び社外取締役が定期的な会合を開催して連携し、会社が対処すべき課題・会社を取り巻くリスク・経営上の重要課題等について、情報交換と認識の共有を図っております。また、社外監査役と監査法人との相互連携については、各四半期及び本決算時の年4回、監査法人より会計監査手続き及び監査結果の概要について報告を受け意見交換を行うほか、適宜、会計監査の状況等の報告を受け協議を行い、その内容を社外監査役の監査業務に反映しております。さらに、社外監査役は、取締役会及び監査役会を通じ、内部監査部による財務報告に係る内部統制評価の実施状況について報告を受けております

 

社外役員の選任

2018/6/262018/12/72019/6/252020/6/26選任の理由
北 義昭--- 北 義昭氏のこれまでの豊富な金融ビジネス経験及び投資事業業務、アセットマネジメント業務に係る企業を経営している実績に照らし、当社の経営に対して外部からの視点に基づく経営監督を期待できると判断いたしました。  また、同氏は上記aからkのいずれにも該当しておらず、一般株主との間で利益相反が生ずるおそれがないと判断しております。
市川 正史--- 市川 正史氏のこれまでの豊富な公認会計士経験に照らし、当社の経営に対して外部からの視点に基づく経営監督を期待できると判断いたしました。  なお、同氏は、社外役員となること以外の方法で会社の経営に関与したことはありませんが、上記の理由により、社外取締役としての職務を適切に遂行できると判断いたしました。また、同氏は上記aからkのいずれにも該当しておらず、一般株主との間で利益相反が生ずるおそれがないと判断しております。
川畑 大輔--- 川畑 大輔氏氏のこれまでの豊富な弁護士経験に照らし、当社の経営に対して外部からの視点に基づく経営監督を期待できると判断いたしました。  なお、同氏は、企業経営に関与したことはございませんが、企業法務や金融法務に深い知見を有していることから、社外取締役としての職務を適切に遂行できると判断いたしました。また、同氏は上記aからkのいずれにも該当しておらず、一般株主との間で利益相反が生ずるおそれがないと判断しております。
上田美帆-弁護士としての企業法務やコーポレートガバナ ンスに関する豊富な知見を有していることか ら、当社の経営を客観的立場から独立性をもって適切に監督を行っていただけるものと判断 し、社外取締役として選任しております。なお、 同氏は当社グループ及びその主要取引先にお ける業務執行者であった事実がなく、一般株主 との間に利益相反関係が生じる虞がないこと から、平成30年6月に独立役員として届け出ております。
島田雄大--島田雄大氏は、独立役員としての届け出は行いませんが、同氏は長年にわたる金融機関での業務経験をとおして培われた、金融・財務に関する知識・知見及び高い能力を有しており、当社の経営を客観的な立場から、独立性をもって監視していただけるものと考えております。